◎苗 穎

遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的比較分析

◎苗 穎

本文在建立企業(yè)創(chuàng)新評價指標體系的基礎上，對遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進行了比較分析，同時分析了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新強度、Ramp;D人員投入、Ramp;D經(jīng)費支出、新產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)、自主知識產(chǎn)權、政府落實相關政策、技術獲取和技術改造情況的現(xiàn)狀、問題及其形成的原因。并從中獲得提升遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的政策啟示。

工業(yè)企業(yè) 創(chuàng)新能力 比較分析

企業(yè)創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過獨自研發(fā)或開展產(chǎn)學研合作，將人力、資金和設備等創(chuàng)新投入要素轉化為新產(chǎn)品、技術和專利等創(chuàng)新成果的能力。隨著產(chǎn)學研合作越來越密切，各種創(chuàng)新要素不斷向企業(yè)集聚，企業(yè)創(chuàng)新能力已不僅反映企業(yè)自身的實力，而是區(qū)域內一個行業(yè)競爭力的綜合體現(xiàn)。只有全面、客觀地了解遼寧企業(yè)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，才能準確分析遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力存在的不足，從而提出針對性的政策建議。

一、工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系及結果

1.工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的構成要素。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力主要由四個要素構成：一是創(chuàng)新資源投入，主要指企業(yè)創(chuàng)新過程中的人力投入和物力資源投入。二是創(chuàng)新成果產(chǎn)出，是指企業(yè)通過創(chuàng)新活動所創(chuàng)造出具有自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新成果。三是成果轉化能力，是指將科技成果轉化為新技術和新產(chǎn)品的能力。四是創(chuàng)新政策環(huán)境，是指企業(yè)的經(jīng)濟、政策、市場、文化等內外部環(huán)境為其開展創(chuàng)新活動提供的支撐和保障。

2.工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系。為全面衡量和比較遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力在全國中的水平及存在的問題，按照科學性、全面性、可操作性和可比性原則，建立了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，對企業(yè)創(chuàng)新能力進行比較分析。四個構成要素作為一級評價指標，按照不同類型將其分解為二級指標，最終分解成可以進行

比較的具體指標。

表1 企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

3.評價結果。利用熵權法，對2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（以上簡稱“規(guī)上工業(yè)企業(yè)”）創(chuàng)新能力進行評價。遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力排名全國第10位，與江蘇、廣東等排名靠前的省份差距較大。四個一級指標中，創(chuàng)新資源投入指標排名第8位，表現(xiàn)較好；創(chuàng)新成果產(chǎn)出、成果轉化能力和創(chuàng)新政策環(huán)境分別排在第11位、第13位和第17位，表現(xiàn)一般。

二、工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價結果分析

1.遼寧工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動強度較低。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)開展Ramp;D活動的企業(yè)數(shù)為1100家，排名第12位；占規(guī)上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的6.36%，排名第26位。有研發(fā)機構的規(guī)上工業(yè)企業(yè)為562家，排名第15位；僅占規(guī)上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的3.25%，排名全國倒數(shù)第一。總體來看，遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)開展研發(fā)活動的強度較低：一是企業(yè)家對創(chuàng)新不夠重視，主觀創(chuàng)新意識不強。企業(yè)主要依靠生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品價格等要素參與市場競爭，利潤空間被不斷壓縮，進一步降低了開展創(chuàng)新活動的可能性。二是遼寧產(chǎn)業(yè)結構不合理，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重大，新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)比重偏低。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)市場穩(wěn)定、技術成熟，很難出現(xiàn)原創(chuàng)性和突破性的技術變革，客觀上抑制了企業(yè)開展創(chuàng)新活動的積極性。新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代快、市場需求大，促使企業(yè)需要不斷開展創(chuàng)新活動和持續(xù)加大研發(fā)投入力度，才能維持其市場競爭力。因此，產(chǎn)業(yè)結構不合理也是導致遼寧工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動強度低的主要原因。三是遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)大多處在產(chǎn)業(yè)鏈價值創(chuàng)造低端，產(chǎn)品技術含量不高，導致其對創(chuàng)新活動的有效需求不足。如遼寧石化行業(yè)主要以煉油為主，精細化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足；裝備制造業(yè)主要以組裝制造為主，核心技術和關鍵零部件發(fā)展滯后。

2.Ramp;D人員增速趨于放緩。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D人員數(shù)量為9.59萬，居全國第11位；其中研究人員為4.22萬人，排名第7位。研究人員占Ramp;D人員比重為44.05%，在全國排名靠前。總體上看，遼寧Ramp;D人員投入強度較大，但增速正在放緩。2013年Ramp;D人員比2012年增長13.68%，僅排在全國第14位。Ramp;D人員增速放緩的主要原因在于人才外流現(xiàn)象比較嚴重：一是遼寧科技人員工資缺乏競爭力，導致許多科技人員紛紛跳槽到南方省份。二是企業(yè)和研發(fā)機構對人才培養(yǎng)重視程度不夠，不能為其提供良好的工作環(huán)境和有利于人才脫穎而出的氛圍。三是遼寧企業(yè)科技創(chuàng)新活動強度較低，為Ramp;D人員提供的研發(fā)崗位有限，客觀上制約了Ramp;D人員的增速。

3.Ramp;D經(jīng)費支出結構不合理。一是政府資金在Ramp;D經(jīng)費來源中占比較大。在Ramp;D經(jīng)費來源中，政府資金為26.11億元，居全國第4位，僅落后于廣東、山東和陜西；政府資金占Ramp;D經(jīng)費內部支出的比例為7.84%，居全國第7位。企業(yè)資金為303.37億元，居全國第6位；企業(yè)資金占比為91.07%，居全國第25位。從經(jīng)費來源結構看，政府對企業(yè)研發(fā)活動非常重視，且支持力度較大，但也反映出政府對企業(yè)創(chuàng)新投入的引導力度不夠。二是人員勞務費在Ramp;D經(jīng)費內部支出中所占比例偏小。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D經(jīng)費內部支出為333.13億元，排名第6位，僅次于江蘇、廣東、山東、浙江和上海這幾個科技發(fā)達省份。其中，人員勞務費支出為50.36億元，居全國第14位；儀器和設備費用支出為19.53億元，居全國第14位。雖然遼寧Ramp;D經(jīng)費內部支出強度較大，但人員勞務費所占比例偏低，僅為15.12%，居全國第30位。人員勞務費是Ramp;D經(jīng)費內部支出中以現(xiàn)金和實物的形式支付給Ramp;D人員的工資和薪金等。該數(shù)據(jù)偏低，在一定程度上反映出企業(yè)對研發(fā)人員不夠重視，現(xiàn)有的工資水平很難吸引和留住人才。三是Ramp;D經(jīng)費外部支出偏低。Ramp;D經(jīng)費外部支出是指企業(yè)委托外單位或與外單位合作進行Ramp;D活動而支付給對方的經(jīng)費。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D經(jīng)費外部支出為12.58億元，居全國第10位；Ramp;D外部經(jīng)費支出與內部經(jīng)費支出比為3.78%，居全國第25位。其中，對境內研發(fā)機構支出為4.52億元，居全國第16位；對高校支出為2.78億元，居全國第12位。遼寧Ramp;D經(jīng)費外部支出偏低，說明企業(yè)與研究機構和高校的合作力度較小，參與產(chǎn)學研合作較少，對省內外科技創(chuàng)新資源整合利用的程度較低。主要原因有三個方面：一是開展研發(fā)活動的企業(yè)較少，對高校和科研院所科技創(chuàng)新的需求較低。二是省內企業(yè)主動與高校和科研院所合作創(chuàng)新的意識不強。三是產(chǎn)業(yè)結構不合理，產(chǎn)業(yè)與科技結合不緊密。遼寧某些領域的科技資源居于全國前列，但缺乏成果轉化的市場和載體，迫使高校和科研院所的創(chuàng)新成果流向省外。

4.新產(chǎn)品開發(fā)活動效率較低。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)為8568項，居全國第14位，遠遠落后于江蘇、浙江和廣東等省份，僅相當于江蘇省的零頭。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出為336.05億元，居全國第6位；平均每個項目的經(jīng)費支出為392.22萬元，居全國第2位?？梢钥闯?，雖然遼寧新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出強度較大，但進行新產(chǎn)品開發(fā)活動的企業(yè)較少。規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)銷售收入為4093.18億元，居全國第11位。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出與銷售收入之比為1∶12.18，居全國第20位，新產(chǎn)品開發(fā)活動的效率較低。一是人員勞務費支出低直接導致企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)活動效率低下。二是由于遼寧孵化器較少且運營管理不規(guī)范，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境較差，使得很多新產(chǎn)品開發(fā)出來之后流向省外進行轉化。

5.自主知識產(chǎn)權能力較弱。自主知識產(chǎn)權是企業(yè)創(chuàng)新活動的另一種成果形式，代表著企業(yè)的技術實力和競爭力。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)為11628件，居全國第15位；有效發(fā)明專利數(shù)為6923件，居全國第13位；專利所有權轉讓及許可數(shù)為158件，居全國第14位；擁有注冊商標數(shù)為3708個，居全國第21位；形成國家或行業(yè)標準數(shù)為631個，居全國第12位。上述指標反映出遼寧工業(yè)企業(yè)在自主知識產(chǎn)權方面缺乏競爭力，主要是由于企業(yè)研發(fā)效率低所導致。

6.政府落實相關政策工作有待加強。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)使用來自政府部門的科技資金為30.53億元，居全國第6位，可以看出政府對研發(fā)活動比較重視。企業(yè)研發(fā)費用加計扣除減免稅為10.55億元，居全國第10位。研發(fā)費用加計扣除是指按照稅法規(guī)定在開發(fā)新技術、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費用的實際發(fā)生額基礎上，再加成一定比例，作為計算應納稅所得額時的扣除數(shù)額的一種稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)研發(fā)活動經(jīng)費支出越多，享受研發(fā)費用加計扣除減免稅越多。遼寧Ramp;D經(jīng)費內部支出居全國第6位，但研發(fā)費用加計扣除減免稅僅居全國第10位，說明遼寧對該政策的宣講和落實工作還有待加強。遼寧高新技術企業(yè)減免稅為9.32億元，居全國第14位。該項指標偏低的主要原因在于遼寧高新技術企業(yè)數(shù)量較少。

7.技術獲取和技術改造經(jīng)費支出結構有待調整。遼寧規(guī)上工業(yè)企業(yè)引進技術經(jīng)費支出為5.70億元；消化吸收經(jīng)費支出為5.97億元；購買國內技術經(jīng)費支出為6.81億元；技術改造經(jīng)費支出為157.26億元，分別居全國第14位、第8位、第7位和第7位。技術改造經(jīng)費支出所占比重較高，主要原因在于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較大，而技術改造對提升企業(yè)創(chuàng)新能力的作用有限。因此，要調整經(jīng)費支出結構，首先要調整遼寧的產(chǎn)業(yè)結構。

三、結論與政策啟示

1.提高企業(yè)研發(fā)活動強度。一是加快產(chǎn)業(yè)結構調整，加大新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)培育力度，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級，降低其在遼寧工業(yè)中的比重，在結構上改善企業(yè)提升創(chuàng)新活動強度的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。不僅如此，產(chǎn)業(yè)結構調整還有助于研發(fā)經(jīng)費支出結構優(yōu)化。二是鼓勵企業(yè)家，尤其是民營企業(yè)家開展創(chuàng)新活動，為提升企業(yè)創(chuàng)新活動強度提供內生動力。

2.調整政府扶持創(chuàng)新活動的重點領域。一是調整政府支持科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)領域，將扶持資金和創(chuàng)新資源向新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)傾斜，創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，并幫助有條件的企業(yè)進行高技術企業(yè)認定。二是大力支持科技型中小企業(yè)發(fā)展。科技型中小企業(yè)是創(chuàng)新活動最為活躍的群體，創(chuàng)新意識強且創(chuàng)新效率高?？萍夹椭行∑髽I(yè)越多，遼寧工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活躍程度越高。

3.提升企業(yè)創(chuàng)新活動效率。一是提高Ramp;D人員的勞務費支出。Ramp;D人員是創(chuàng)新活動的核心要素，對于創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻率最高。提高Ramp;D人員的薪酬和勞務費支出，可有效提升企業(yè)創(chuàng)新活動效率。要改變國企現(xiàn)有的薪酬制度，大幅度提高Ramp;D人員的薪酬水平。借鑒北京中關村和南方一些省份吸引人才的相關政策，使之盡快在省內落地。二是改變抓大放小科技的政策取向。遼寧平均每個新產(chǎn)品開發(fā)項目經(jīng)費支出居全國第二位，反映出遼寧新產(chǎn)品開發(fā)集中在少數(shù)企業(yè)和少數(shù)項目上。應擴大支持新產(chǎn)品開發(fā)的項目數(shù)，可提高新產(chǎn)品開發(fā)成功的可能性。

4.提高科技成果轉化能力。一是促進遼寧科技孵化器健康發(fā)展。孵化器發(fā)展的關鍵在于運營模式和專業(yè)孵化團隊。遼寧應將孵化器建設與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺建設結合起來，利用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺匯集的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果和風險投資，完善孵化器的運營和管理。培養(yǎng)和引進一批具有先進孵化理念、專業(yè)知識和管理水平的優(yōu)秀孵化服務團隊。加大財政支持力度和范圍，采用以獎代補、后補助、風險補助、擔保補助等方式，對孵化器予以資助。二是創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。從現(xiàn)有政策看，遼寧創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境并不比南方省份差，但執(zhí)行效果和力度不如南方省份。因此，創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境的工作重點應該放在強化執(zhí)行力度上。

注：本文系遼寧省社會科學規(guī)劃項目（項目編號：L10AJL002）

（作者單位：沈陽航空航天大學）

責任編輯：司 斯