南京審計(jì)大學(xué) 靳丹霞

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究
——結(jié)合江蘇省情況

南京審計(jì)大學(xué) 靳丹霞

經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下，全球面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的重大問題。經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往帶來技術(shù)革命，各個(gè)國家紛紛搶占科技制高點(diǎn)，中國想要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式應(yīng)對(duì)危機(jī)，必須發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。本文在論述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究背景的基礎(chǔ)上，分析江蘇省發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況并提出合理化建議。研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程和基本理論并作出評(píng)述和展望，也為江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑和政策建議提供了理論基礎(chǔ)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

一、研究的背景及意義

(一)研究背景

金融危機(jī)的爆發(fā)使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊，為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，各個(gè)國家爭先扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物工程、信息技術(shù)作為發(fā)展重點(diǎn)。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，但發(fā)展的同時(shí)也帶來了很多的問題。大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也是響應(yīng)了黨的十八大提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略部署。

江蘇作為科技強(qiáng)省，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從依賴輕工業(yè)和制造業(yè)，逐漸走向以重化工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。金融危機(jī)，使得原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式帶來重重困難。2016年，江蘇2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)銷售收入是4.5億元，增長超20%。2015年全社會(huì)研發(fā)投入1800億元，發(fā)明專利授權(quán)量居全國第一位。戰(zhàn)略性新興企業(yè)占據(jù)全省上市公司超過四成。126家過百億企業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)占60%。區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)七年全國第一，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入超千億，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利占全省比重超過40%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利投入占據(jù)研發(fā)投入總資金40%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有40%在江蘇。

但也應(yīng)該看江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的問題。核心的創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)技術(shù)支持主要依靠歐美發(fā)達(dá)國家，缺乏自主研發(fā)能力。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展北中南地區(qū)不平衡江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的大力發(fā)展，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)必須做好以下三個(gè)方面：

第一：自主研發(fā)投資的企業(yè)太少，缺乏資金支持。一方面江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)多是外資企業(yè)，其產(chǎn)值占據(jù)總產(chǎn)值很大的比重。而江蘇省的內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，規(guī)模不夠。另一方面：江蘇省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中小企業(yè)，而對(duì)中小企業(yè)的扶持力度不夠。還有部分產(chǎn)能過剩的問題。

第二：地區(qū)發(fā)展不平衡。蘇南地區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，無錫，蘇州，南京產(chǎn)值超過百億，占據(jù)總產(chǎn)值的絕大部分。而蘇中，蘇北地區(qū)，產(chǎn)值貢獻(xiàn)偏小，占據(jù)比例不足10%，且部分企業(yè)產(chǎn)值不到10億。南重北輕，行業(yè)發(fā)展極不平衡。

第三：對(duì)外依賴嚴(yán)重。2016年江蘇省出口為3386.4億美元，占全國出口總值15%，大部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)外貿(mào)易依賴大，容易出現(xiàn)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)能過剩問題。

(二)研究意義

1、理論意義

第一：以相關(guān)理論為基礎(chǔ)，研究江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的主導(dǎo)因素。研究區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇和效率評(píng)價(jià)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本理論。

第二：拓寬了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究的理論體系。我國學(xué)者目前的研究集中在概念特征，發(fā)展的現(xiàn)狀和對(duì)策建議上。

2、實(shí)踐意義

第一：通過研究江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，研究和分析江蘇省的競爭優(yōu)勢，資源優(yōu)劣，可以促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)稱為江蘇省發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

第二：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還不完善，具有風(fēng)險(xiǎn)性，創(chuàng)新性，動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)，通過研究，有助于建立科學(xué)合理符合江蘇地區(qū)發(fā)展的制成體系。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程及研究

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程及研究

我國學(xué)者主要從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念和特征，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和培育，以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持、評(píng)價(jià)體系方面行研究，根據(jù)國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀以及存在的問題，提出合理的政策建議。

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念和特征的研究

1、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國提出的新概念，是帶有“中國特色”的概念。目前學(xué)界對(duì)其概念尚未統(tǒng)一。2010年，《國務(wù)院關(guān)于加快培養(yǎng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》文件中，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定義是：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。朱瑞博（2010）認(rèn)為：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)增長的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換具有決定性的促進(jìn)、導(dǎo)向作用。具有廣闊的市場前景和引導(dǎo)科技進(jìn)步的能力。關(guān)系到經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全。

概念界定的意義重大。雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)于2010年就提出，各省也加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持，但是執(zhí)行的過程中，分不清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，造成了資源浪費(fèi)，錯(cuò)失了本應(yīng)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)。

2、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征，主要包括兩個(gè)方面：戰(zhàn)略性和新興性。

戰(zhàn)略性包括了全局性、長遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。

全局性和導(dǎo)向性指的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)帶有強(qiáng)烈的國家意志，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。長遠(yuǎn)性主要體現(xiàn)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的長期盈利能力。在形成新產(chǎn)品、新市場，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

新興產(chǎn)業(yè)是指隨著新的技術(shù)和科研取得重大突破時(shí)，隨之出現(xiàn)的新的部門和行業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指的是依托于新的技術(shù)，發(fā)明以及新知識(shí)的以科技創(chuàng)新為核心的新的產(chǎn)業(yè)。新興性也代表這產(chǎn)業(yè)的成長性和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不夠完善，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還比較幼小，有待改善，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還在形成的產(chǎn)業(yè)。

3、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，培育和發(fā)展研究

劉洪昌（2011）對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念特征進(jìn)行研究，提出了不同區(qū)域?qū)?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不同選擇要因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦發(fā)展。他還提出了六大原則指出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要結(jié)合結(jié)合區(qū)域現(xiàn)實(shí)情況，長遠(yuǎn)部署生產(chǎn)出具有核心的技術(shù)競爭力符合市場需求的產(chǎn)品，滿足大環(huán)境下對(duì)低碳生態(tài)的要求。

4、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持、選擇評(píng)價(jià)體系的研究

胡海峰（2010）認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一種高投入，高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè)。目前來說，中國處于社會(huì)主義初級(jí)階段，生產(chǎn)力不夠，而且戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還屬于幼稚期，尚未成熟，更需要政府的金融支持，資金和技術(shù)優(yōu)化配置，提高科技轉(zhuǎn)化率。

國內(nèi)學(xué)者也研究了對(duì)金融支持的評(píng)價(jià)體系。熊正德（2010）通過DEA模型，對(duì)金融支持的資金籌集效率和資金配置效率以及投入產(chǎn)出指標(biāo)的回歸分析，驗(yàn)證2006-2009年間33家上市公司的金融研究效率，對(duì)研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國家支持的效率方面提供了研究方法。

(三)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本理論

1、關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念和特征的理論

萬剛（2010）從“戰(zhàn)略性”定義戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，指出其在國民經(jīng)濟(jì)中的戰(zhàn)略地位。華文（2010）指出“新”指的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，“興”指的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前途巨大。賀?。?012）從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度定義戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破和市場前景。

2、關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇和培育理論

關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，劉洪昌（2010）提出了六個(gè)原則，在滿足國家基本要求的前提下，生產(chǎn)出符合市場需求的，具有創(chuàng)新水平，能夠解決一些就業(yè)問題，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)間相互促進(jìn)相互發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。武瑞杰（2012）補(bǔ)充發(fā)展提出了6個(gè)基準(zhǔn)。熊正清（2012）等利用成分分析法（APH）和住層次分析法構(gòu)建了戰(zhàn)略性選擇的評(píng)價(jià)體系，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇和培育提供實(shí)證分析提供了借鑒。

3、關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)證研究

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究。只有加大科技研發(fā)的資金投入形成自主創(chuàng)新的核心競爭力才能帶動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)新效率對(duì)評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r有一定的借鑒意義，因此有些學(xué)者研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率和影響因素。

劉暉等人（2015）使用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)模型）對(duì)2007---2012年中國28個(gè)省的面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn)我國省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低，且不同年份上下起伏較大。

三、結(jié)論與展望

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國學(xué)者提出的具有我國專屬特色的概念。其定義和內(nèi)涵以及特征沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者分別從兩個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行闡述：戰(zhàn)略和新興。戰(zhàn)略性和新興性是相互聯(lián)系不可分割的。確定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念特征意義重大，可以幫助我們培養(yǎng)正確的產(chǎn)業(yè)發(fā)展觀念。避免發(fā)生弄錯(cuò)概念，導(dǎo)致不必要的資源浪費(fèi)的情況。我國雖然在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇培育，影響因素，對(duì)策建議以及效率評(píng)價(jià)上做出研究，但尚未形成理論體系。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展規(guī)律以及對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)的實(shí)證分析還有待研究。

[1]江蘇省政府.江蘇省“十二五”培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃[R].蘇政發(fā)〔2011〕186號(hào).2011-12-28

[2]江蘇省政府.江蘇省“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知[R].蘇政辦發(fā)〔2016〕137號(hào),2016-11-24

課題:我國重大工程審計(jì)問題研究編號(hào)20201201497。課題:江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究。