杜威漩

（河南科技大學經濟學院，河南洛陽 471023）

小農水建-管-用契合度測算*
——以豫西Y縣為例

杜威漩

（河南科技大學經濟學院，河南洛陽 471023）

以小農水“建”“管”“用”間契合問題為研究對象，運用契合度模型測算豫西Y縣小農水“建”“管”“用”間契合度，測算結果是，小農水“建”“管”間契合度在0.3～0.4，即小農水“建”“管”間處于輕度失調狀態(tài)；小農水“管”“用”及“建”“用”間契合度在0.2～0.3，即小農水“管”“用”及“建”“用”間處于中度失調狀態(tài)；小農水“建”“管”“用”間契合度在0.3～0.4，即小農水“建”“管”“用”間處于輕度失調狀態(tài)。結果表明，2014年豫西Y縣小農水運行中仍存在“建”“管”“用”脫節(jié)現象。因此，為實現小農水有效治理，應通過構建農民用水合作組織等手段推進小農水治理組織建設，明晰和強化小農水“管”“用”主體功能，全面推進小農水“建”“管”“用”間協(xié)同共治與協(xié)調發(fā)展。

小農水治理；契合；契合度

一、引言

小農水（小型農田水利設施）是為農業(yè)生產提供最直接灌溉服務的水利基礎設施，其治理狀況直接關系到農業(yè)發(fā)展及國家糧食安全。2011年以來，國家對小農水問題的重視程度日益提升，2011年中央一號文件是改革開放以來首次僅針對水利問題發(fā)布的一號文件，成為我國小農水治理模式轉折的關鍵節(jié)點；2012年中央一號文件提出“創(chuàng)新農田水利建設管理機制”，“落實農業(yè)灌排工程運行管理費用由財政適當補助政策”；2013年中央一號文件提出“擴大小型農田水利重點縣覆蓋范圍”；2014年中央一號文件提出“完善農田水利建設管護機制”，“落實小型水利工程管護主體、責任和經費”；2015年中央一號文件提出“鼓勵發(fā)展農民用水合作組織，扶持其成為小型農田水利工程建設和管護主體”；2016年中央一號文件提出“鼓勵社會資本參與小型農田水利工程建設與管護”。從小農水治理政策變遷路徑可見，我國小農水治理已開始從重“建”（投資建設）輕“管”（管理維護）向“建”“管”并重乃至“建”“管”“用”（灌溉使用）并重方向轉變。小農水實際運行中的“建”“管”“用”契合狀況如何，從已有文獻資料看，小農水“建”的研究主要包括小農水建設投入主體（俞雅乖，2012）、建設投入機制（譚向勇等，2007）、財稅支持政策（王廣深等，2008；張淑欣，2011；張巖松等，2013）等方面內容；小農水“管”的研究主要包括小農水管護主體間博弈關系（杜威漩，2015）、管護意愿及影響因素（任貴州，2016）、管護效果（蔡榮，2015）、管護困境的突破策略（黃征，2016）等；小農水“用”的研究主要包括灌溉水費補償及征收模式（劉紅梅等，2006；田貴良等，2014；黎紅梅等，2014）、灌溉水價制定及形成機制（王克強等，2010；何壽奎，2014）、灌溉行為選擇與影響因素（韓青等，2004；韓青，2005；劉一明等，2014）、灌溉用水效率評價（李紹飛等，2014；王學淵，2010；耿獻輝等，2014）等方面。盡管小農水“建”“管”“用”三方面研究均有不同程度涉及，三者間關系研究尚不多見。鑒于此，擬以豫西Y縣為例，運用耦合協(xié)調度模型實證分析小農水“建”“管”“用”間契合性，為實現小農水有效治理提供現實參考。

二、小農水“建”“管”“用”間契合關系闡釋

（一）契合、契合性及契合度概念界定

一般而言，契合是指相互適合或匹配。從哲學層面理解，契合的實質是一種特定的相互聯(lián)系的狀態(tài)或屬性，唯物辯證法深刻揭示了客觀事物間普遍聯(lián)系的內在規(guī)律性，即任何事物均通過與周圍其他事物相互聯(lián)系而存在和發(fā)展，任何事物間及事物內部不同要素、不同部分、不同環(huán)節(jié)間均以不同方式相互聯(lián)系，普遍聯(lián)系是事物本身固有、不以人的意志為轉移的基本屬性，任何事物乃至整個世界均是一個相互聯(lián)系的有機整體，“當我們深思熟慮地考察自然界或人類歷史或我們自己的精神活動的時候，首先呈現在我們眼前的，是一幅由種種聯(lián)系和相互作用無窮無盡地交織起來的畫面”（《馬克思恩格斯選集》，1995），因此，契合性是指兩個或兩個以上事物（或系統(tǒng)）之間相互聯(lián)系的一種屬性——相互適應、相互匹配、相互促進的良性互動屬性。相應地，契合度則是對不同事物（或系統(tǒng)）間或不同事物（或系統(tǒng)）內部不同要素間契合屬性定量描述的指標，契合度越高，說明事物（或系統(tǒng)）間或事物（或系統(tǒng)）內部不同要素間相互適應、相互匹配、相互促進的程度越高，反之則相反。

（二）小農水“建”“管”“用”間契合關系闡釋

小農水“建”“管”“用”是小農水治理中三個既相對獨立又密切聯(lián)系的子系統(tǒng)，“建”是小農水治理的基礎層，無“建”則無“管”和“用”，“管”在小農水治理中處于中介地位，是“建”和“用”之間必不可少的紐帶，“管”的效果直接決定“用”的持續(xù)性及效果，“用”處于小農水治理的最高層，是“建”和“管”的綜合體現。小農水“建”“管”“用”三個子系統(tǒng)間相互適應、匹配、促進，可有效放大小農水治理績效，因此小農水“建”“管”“用”間存在一定契合關系。假設小農水治理系統(tǒng)整體功能為F，“建”“管”“用”各子系統(tǒng)所產生的功能分別為F建、F管、F用，“建”“管”“用”各子系統(tǒng)間作用系數為ξ（ξ≠1），根據系統(tǒng)原理有：F=（F建+F管+F用）×ξ。當“建”“管”“用”各子系統(tǒng)間結構合理、有機銜接和良性互動（即相互契合）時，ξ＞1，小農水治理系統(tǒng)整體功能充分發(fā)揮，小農水治理系統(tǒng)整體功能大于“建”“管”“用”各子系統(tǒng)功能的簡單加總，即產生“1+1+1＞3”的放大效應；反之，若“建”“管”“用”各子系統(tǒng)間無法實現有機銜接及良性互動（尚未契合）時，即ξ＜1，意味小農水治理系統(tǒng)整體功能小于“建”“管”“用”各子系統(tǒng)功能之和，小農水治理系統(tǒng)整體功能難以充分發(fā)揮，小型農田水利資源配置未達最優(yōu)狀態(tài)（杜威漩，2015），小農水“建”“管”“用”間契合關系具體見圖1。

圖1 小農水“建”“管”“用”間契合關系

三、小農水“建”“管”“用”間契合度模型構建

小農水治理中“建”“管”“用”屬于三個互不相同但彼此相互影響的子系統(tǒng)，衡量小農水治理中“建”“管”“用”各自績效及其對小農水治理系統(tǒng)作用的方法通?？刹捎脦缀纹骄熬€性加權方法。公式設計如下：

式（1）中，W1、W2、W3分別為小農水治理中“建”“管”“用”各子系統(tǒng)績效評價函數，即功效函數；wij表示“建”“管”“用”各子系統(tǒng)內部相關指標對各該子系統(tǒng)貢獻。θij表示相應指標權重，本文采用德爾斐法賦權。

由于各指標原始數據量綱互不相同，為有效作縱、橫向對比，在小農水“建”“管”“用”各子系統(tǒng)治理績效分析前，需對數據作標準化處理。數據標準化處理方法有多種，本文采用極差標準化方法對原始數據作無量綱化處理，處理結果是將原始數據有效歸一化于[0,1]，具體公式如下：

式（2）中，wij為第i個子系統(tǒng)的第j個指標，取值范圍為[0,1]，其值為uij（i=1,2,3；j=1,2,3，…，n）為第i個子系統(tǒng)的第j個指標的原始值；max（uij）、min（uij）分別為uij的最大值和最小值。本文選用的小農水“建”“管”“用”治理績效評價指標均為正向指標，只需根據以下公式對各指標作標準化處理：

借鑒物理學中容量耦合系數模型（Illingworth，1996），構建小農水“建”“管”“用”間耦合度模型如下：

其中，C1,2、C2,3、C1,3、C1,2,3為耦合系數，分別表示小農水“建”“管”“用”三個子系統(tǒng)中兩兩子系統(tǒng)間及三個子系統(tǒng)間耦合程度。

式（4）兩邊取自然對數并分別對W1、W2、W3求偏導得：

C1,2,3取得最大值1，易知C（本文具體涉及C1,2、C2,3、C1,3、C1,2,3）的取值范圍是[0,1]。C=0表明各子系統(tǒng)間或系統(tǒng)內部各要素間處于互不關聯(lián)的無序狀態(tài)、相互間不存在耦合關系；C=1表明各子系統(tǒng)間或系統(tǒng)內部各要素間處于良性耦合的有序狀態(tài)，相互間耦合性最強。

根據耦合度函數的數學屬性，C僅能測度出不同子系統(tǒng)間同步屬性，不能真實表征現實中各子系統(tǒng)間相互適應、相互匹配、相互促進的真實狀況。例如，當各子系統(tǒng)均處于較低發(fā)展水平時，C值可能大于各子系統(tǒng)均取中等值或各子系統(tǒng)取值不一情況下計算的C值。可見，僅依靠C值并不能全面評價各子系統(tǒng)間契合程度。因此，真實反映小農水“建”“管”“用”間契合程度，還需在計算C1,2、C2,3、C1,3、C1,2,3值基礎上構建小農水“建”“管”“用”間契合度模型（耦合協(xié)調度模型）。定義D1,2,3=（C1,2,3×T1,2,3）k為小農水“建”“管”“用”契合度函數，其中，T1,2,3=αW1+βW2+γW3，即小農水“建”“管”“用”綜合評價指數，α、β、γ分別表示“建”“管”“用”各子系統(tǒng)對小農水整體治理績效的貢獻程度（“建”“管”“用”各自權重）；k一般取值為0.5。這樣小農水“建”“管”“用”間契合度模型可由公式（8）表示：

其中，D1,2、D2,3、D1,3分別表示小農水“建”“管”“用”三個子系統(tǒng)中兩兩子系統(tǒng)間契合程度。借鑒有關研究（白彩全等，2014），本文依據D（D1,2、D2,3、D1,3、D1,2,3）值將契合度劃分為以下10個連續(xù)區(qū)間（見表1）。

表1 契合度等級劃分及其含義

四、小農水“建”“管”“用”間契合度實證分析

（一）小農水治理績效評價指標體系構建

為能較透徹探究小農水“建”“管”“用”間契合程度，需嚴格甄選“建”“管”“用”各子系統(tǒng)的指標。除部分難以量化或不可量化因素外，影響小農水治理績效變量中可量化的變量較多，既為指標選取提供較大空間又增加指標選取難度，考慮指標選取科學性、關聯(lián)性、可行性和數據的可獲得性，結合案例縣（豫西Y縣）小農水“建”“管”“用”現狀，本文將小農水治理中“建”的指標確定為小農水建設投入，包括“各級政府投入資金”“農民投工投勞折資”及“整合資金”三部分；“管”的指標確定為小農水管理維護投入，包括小農水“日常管理投入”與小農水“維修養(yǎng)護投入”兩部分；“用”的指標確定為小農水發(fā)揮作用產生的各項收益，包括“灌溉用水效率”“新增和恢復灌溉能力”及“新增糧食生產效率”三部分。

（二）各項指標說明及數據來源

首先，關于各項指標的原始數據。本文數據主要來源于豫西Y縣水利局、統(tǒng)計局的實地調研，數據來源均真實有效。Y縣地處豫西淺山丘陵區(qū)，屬黃河流域的伊洛河水系，其地貌特征為“三山六陵一分川，南山北嶺中為灘，洛河東西全境穿”，現有中小型水庫19座，萬畝以上小型灌渠7條，干渠總長度170.5公里，農田灌溉設施1 610處，是河南主要的農業(yè)大縣和糧食主產縣之一，在豫西地區(qū)有很強的代表性，因此，通過對Y縣小農水“建”“管”“用”之間契合性的分析，有助于全面了解豫西地區(qū)乃至豫省小農水治理的整體狀況。各項指標的內涵具體說明如下：一是小農水建設投入，包括用于新打機井、地埋管道、輸變電線路、新建“橋”“涵”“閘”、渠道襯砌、量水設施、塘壩、水窖、水池、集雨場、小型灌溉泵站、小型引水堰（閘）、機井配套、節(jié)水灌溉機電設備購置、開挖溝渠、農田機井通電工程等方面投入，這些投入源自各級財政小農水建設資金、農民投工投勞（折資）及整合資金三方面。二是小農水管理維護投入，包括“日常管理投入”及“維修養(yǎng)護投入”兩部分，其中，“日常管理投入”根據全縣每村水管員的年收入估算①豫西Y鎮(zhèn)共有16個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、311個行政村，每個村小農水均由一名村委會成員兼職負責，2014年該縣村委會成員月薪360元，按此估算，全縣2014年小農水日常管理投入=311×360×12=134.352萬元。；“維修養(yǎng)護投入”根據Y縣水利局2014統(tǒng)計資料中機井維修、“橋”“涵”“閘”維修、疏浚溝渠等三項投資額計算。三是小農水“用”的三項指標中，“灌溉用水效率”用灌溉水有效利用系數表示；“新增和恢復灌溉能力”用“新增、恢復及改善灌溉面積/有效灌溉面積”表示；“新增糧食生產效率”用“新增糧食生產能力/糧食總產量”表示。其中，“灌溉水有效利用系數”“新增、恢復及改善灌溉面積”“新增糧食生產能力”三項指標數據來自豫西Y縣水利局；“有效灌溉面積”“糧食總產量”兩項指標來自豫西Y縣統(tǒng)計局。小農水治理各項指標原始數據見表2。

表2 豫西Y縣2014年小農水治理各指標原始數據

其次，關于小農水治理各項指標的標準化數據。運用公式（3）對小農水治理各項指標的原始數據作標準化處理可得各項指標標準化數據，其中，小農水“用”的指標原始數據是小于1的相對數，不需標準化處理即可直接使用，各項指標標準化數據見表3。

表3 豫西Y縣2014年小農水治理各指標標準化數據

最后，關于各項指標權重。用德爾菲法（DelphiMethod）確定小農水“建”“管”“用”各項評價指標權重，具體步驟如下。（1）選擇水利經濟領域專家。專家選擇是德爾斐法合理運用的關鍵，專家選取應體現專業(yè)針對性、學術權威性，同時要滿足一定數量要求。鑒于本文設計評價指標不多，從水利部門及高等院校選取10位專家作問卷調查。（2）設計調查表，將調查表及情況簡介不記名發(fā)給專家，要求專家按照重要程度對評價對象各項指標排序，收回調查表并據此對專家評價結果作顯著性檢驗，若專家意見達到顯著一致程度，即可根據收回調查表中的數據計算各評價指標權重；若專家意見未達到顯著一致程度，則反饋結果由專家根據總體結果趨向及分散程度重新修正評價意見，對各評價指標重要性再次排序，直至專家意見顯著一致時計算各評價指標權重。（3）確定各評價指標權重。假設最重要的評價指標記為1，次重要的指標記為2，以此類推；假設有a個評價指標、由b個專家對其重要性排序，則可得到一個b行a列的數字矩陣，具體數字分別為1,2，…，a；每一評價指標按重要性作排列的序號數為該評價指標的秩；將b個專家對該指標評價的秩加總可得該評價指標的秩和，用R表示，第i個評價指標的秩和可用Ri表示；若用di表示第i個評價指標的權重，則di=2[b（1+a）-Ri]/[ab（1+a）]（i=1,2，…，a）。（4）一致性檢驗。依上述公式計算的權重與專家對各項指標重要性的評價結果有關，若專家意見基本一致，則計算權重有實際意義，反之則無意義。因此在計算各項指標權重前需對專家評價結果作顯著性檢驗，經確認專家意見基本一致后再計算權重。專家評價結果顯著性檢驗方法如下：其一，假設H0：b個專家對a項指標重要性看法不一致；其二，計算統(tǒng)計量χ2=12[a（R12+R22+…+Ra2）-（R1+R2+…+Ra）2]/[a2b（a+1）]；其三，根據顯著性水平θ、自由度df=a-1，查χ2值表找臨界值χθ2（df）；其四，若χ2≥χθ2（df）則否定H0，即認為b個專家的意見顯著一致，若χ2＜χθ2（df），即b個專家的意見未達到顯著一致程度，應建議專家對a個指標的重要性再次排序直至達到顯著一致為止（李仲來，1991）。在本文中a=8；b=10，依據德爾菲法確定小農水“建”“管”“用”各評價指標權重結果見表4。

表4 小農水“建”“管”“用”各項評價指標賦權

（三）小農水“建”“管”“用”之間契合度計算結果與分析

根據公式（1）～（11）及表3、表4，可計算出小農水“建”“管”“用”契合度（見表5）。

由表5可知，2014年豫西Y縣小農水“建”“管”“用”三個子系統(tǒng)中，“建”“管”間契合度在0.3～0.4，說明小農水“建”“管”間處于輕度失調狀態(tài)；小農水“管”“用”及“建”“用”間契合度在0.2～0.3，說明小農水“管”“用”及“建”“用”間處于中度失調狀態(tài)；小農水“建”“管”“用”間的契合度在0.3～0.4，說明小農水“建”“管”“用”間處于輕度失調狀態(tài)。上述情況說明小農水“建”“管”間、“管”“用”間、“建”“用”間及“建”“管”“用”間尚未達到勉強契合狀態(tài)，即小農水運行中“建”“管”“用”脫節(jié)現象依然存在。

表5 2014年豫西Y縣小農水“建”“管”“用”契合度

五、結論及啟示

本文以豫西Y縣為例，利用契合度模型實證分析小農水“建”“管”“用”間契合關系，分析結果表明，2014年豫西Y縣小農水“建”“管”“用”三個子系統(tǒng)中，兩兩子系統(tǒng)間或三個子系統(tǒng)間尚未達到勉強契合狀態(tài)。這種狀況不僅存在于豫西Y縣，也是我國小農水治理中普遍存在的現象，這與我國長期以來水利政策的“重大輕小”、小農水治理中的“重建輕管”密不可分，“重建輕管”甚至“缺管”必然導致小農水難以正常使用，這不僅意味著小農水“建”“管”間難以有效契合，也意味著“管”“用”之間、“建”“用”間及“建”“管”“用”間難以有效契合。因此，提升小農水“建”“管”“用”之間契合性的著力點在于強化小農水的“管”，從Y縣及豫省大部分縣的情況看，目前強化小農水“管”的根本出路在于大力推進小農水“管”的組織建設，以彌補小農水“管”的主體弱化乃至缺位的缺憾，從而使小農水不僅“有人建”而且“有人管”進而使小農水灌溉功能得到充分發(fā)揮。

基于以上結論的政策啟示是：在積極推進小農水重點縣建設同時大力推進小農水治理的組織建設，可考慮在有效整合現有村莊基層組織資源基礎上，依據國務院2016年出臺的《農田水利條例》有關規(guī)定及2015年中央一號文件關于“鼓勵發(fā)展農民用水合作組織，扶持其成為小型農田水利工程建設和管護主體”的政策精神，推進農民用水合作組織建設和發(fā)展，使其真正成為小農水直接管護者、灌溉活動組織者、灌溉服務供求間的有效銜接者，全面推進小農水“建”“管”“用”間協(xié)同共治與協(xié)調發(fā)展，全面提升小農水“建”“管”“用”間契合性。

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M easureofM atching Degree of Construction-M anagem ent-Usage of Sm all Irrigation and W ater Conservancy Vacilities——A CaseofY County in theWestofHenan Province

DUWeixuan

（SchoolofEconomicsofHenan Scienceand Technology University,Luoyang 471023,Henan,China）

The question about thematching among the"construction","management"and"usage"of small irrigation and water conservancy facilities(SIWCF)was taken as the research object and thematching degree of SIWCF"construction","management"and"usage"in Y County in the west of Henan Province wasmeasured in this paper,themeasured resultwas:thematching degree between SIWCF"construction" and"management"was0.3-0.4,namely therewasmild disorderbetween SIWCF"construction"and"management";thematching degree between SIWCF"management"and"usage"and between"construction"and "usage"was 0.2-0.3,namely there wasmoderate disorder between SIWCF"management"and"usage"and between"construction"and"usage";thematching degree among SIWCF"construction","management"and "usage"was 0.3-0.4,namely there wasmild disorder among SIWCF"construction","management"and "usage".This result showed that there was still a disconnection among SIWCF"construction", "management"and"usage"in Y County in 2014.Thus,the key step to realize SIWCF effective governance is promoting the organization building in SIWCF governance vigorously by themeans of the construction of farmers'water cooperation organization in order to define and strengthen the function of the subjects of SIWCF"management"and"usage",in order to promote the collaborative governance and coordinated developmentof SIWCF"construction","management"and"usage"comprehensively.

small irrigation and water conservancy facilities(SIWCF)governance;matching; matching degree

F407.9

：A

：1674-9189（2017）01-0046-08

*項目來源：國家社會科學基金項目（14BJY098）。

杜威漩（1965-），男，博士，教授，研究方向：制度經濟學、農業(yè)經濟與農村發(fā)展。