陳發(fā)源，彭 鴻，孫嘉璐

（1.內(nèi)江師范學(xué)院 政治與公共管理學(xué)院，四川 內(nèi)江 641112；2.西北政法大學(xué) 國際法學(xué)院，陜西 西安 710112；3.四川師范大學(xué) 法學(xué)院，四川 成都 610066）

拍賣備案改革的總結(jié)和展望

陳發(fā)源1，彭 鴻2，孫嘉璐3

（1.內(nèi)江師范學(xué)院 政治與公共管理學(xué)院，四川 內(nèi)江 641112；2.西北政法大學(xué) 國際法學(xué)院，陜西 西安 710112；3.四川師范大學(xué) 法學(xué)院，四川 成都 610066）

拍賣備案是工商部門拍賣行為監(jiān)管職責(zé)的重要內(nèi)容，將其定位為程序性事實行為，有助于實現(xiàn)與其他監(jiān)管措施的合理分工，并與其制定初衷更為吻合。拍賣備案規(guī)則的改革過程體現(xiàn)了上述認(rèn)知，并有效回應(yīng)了拍賣監(jiān)管實踐的需求。受制于拍賣監(jiān)管體制，拍賣備案的現(xiàn)實狀況與其理想定位間還有不少差距，新修訂的備案規(guī)則仍有進(jìn)一步完善的空間。體制層面和技術(shù)層面的雙重改進(jìn)，成為今后改革的可行選擇。

拍賣；備案；監(jiān)管；改革

近幾年，《中華人民共和國拍賣法》的修改和拍賣監(jiān)管改革問題得到了拍賣界的高度重視。①參見姜增偉《樹立信心 積極進(jìn)取 開創(chuàng)拍賣業(yè)發(fā)展新局面》，載《中國拍賣》2013年第2期；張蓬《完善我國拍賣法律制度的思考》，載《法學(xué)雜志》2009年第5期；陳麗平《人大代表提出修改拍賣法 財經(jīng)委建議加快調(diào)研起草》，具體見http://news.cang.com/infos/201312/287897.html.拍賣備案制度并非《中華人民共和國拍賣法》的明文規(guī)定，但一直是拍賣監(jiān)管體制的固有內(nèi)容，是拍賣企業(yè)舉辦拍賣會必須遵循的監(jiān)管措施。②其他部門在拍賣監(jiān)管中實施的備案措施因篇幅所限，暫不納入探討范圍。2012年，國家工商總局?jǐn)M修訂已實施11年有余的原《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》，新出臺的《拍賣監(jiān)督管理辦法》2013年3 月1日正式實施，拍賣備案規(guī)則變化較大，并一度受到業(yè)內(nèi)充分關(guān)注。2016年10月，國家工商總局就再次修改《拍賣監(jiān)督管理辦法》征求全社會意見，是否保留、如何修改備案監(jiān)管措施正是此次《拍賣監(jiān)督管理辦法》修訂的重要內(nèi)容。有鑒于此，系統(tǒng)梳理總結(jié)拍賣備案監(jiān)管制度的變革邏輯，并展望其今后改革創(chuàng)新的可能空間，不論對于拍賣監(jiān)管改革、拍賣法的修改完善，還是對于其他產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）領(lǐng)域各類備案監(jiān)管措施的優(yōu)化提升，都具有重要的參考價值。

一、拍賣備案概述

（一）行政備案的一般界說

相比于行政許可、行政處罰等行政行為，有關(guān)行政備案的法學(xué)研究顯然單薄了許多，故有必要先以備案這一核心詞為出發(fā)點，開啟對于行政備案的必要探討。根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，備案是指“向主管機(jī)關(guān)報告事由存案以備查考”[1]47。很顯然，這一定義主要立足于行政備案，并將行政備案的功能局限于信息搜集，可以稱之為行政備案的初始定義。在實踐中，備案不僅體現(xiàn)在法律制度之中，也不僅存在于國家權(quán)力系統(tǒng)之內(nèi)，在國家權(quán)力系統(tǒng)以外，比如政黨、社會組織等在其活動中，同樣存在著各種類型的備案。不過，學(xué)界所關(guān)注的備案，主要是法律意義上的備案，一般包括立法備案、行政備案和司法備案，均存在于國家權(quán)力系統(tǒng)以內(nèi)。

行政備案的對象是行政行為和特定民事行為。系統(tǒng)梳理涉及行政備案的現(xiàn)行法律規(guī)則，可以輕易發(fā)現(xiàn)行政備案的內(nèi)涵和功能早已超出其初始定義。在制度層面上，可以將行政備案分為四種類型：第一，行政許可意義上的備案。這類備案依照《中華人民共和國行政許可法》設(shè)定、實施，名為備案實為行政許可。第二，行政確認(rèn)意義上的備案。這類備案與針對特定民事行為的行政登記類似，其目的在于確定現(xiàn)有法律關(guān)系、法律地位或獲得法定效果。③由于備案最常用的對應(yīng)英文單詞為register，該詞可以翻譯為備案也可翻譯為登記。依此理解，工商部門的動產(chǎn)抵押登記也是一種行政備案，且是行政確認(rèn)意義上的備案。第三，告知意義上的備案，也即初始詞義上的行政備案，這類備案的目的在于搜集與行政管理相關(guān)的信息。純粹的搜集信息類的備案由于只是對于客觀事實的記載，不予備案的情形通常應(yīng)限于管轄不符合規(guī)定、提交材料不齊全等形式瑕疵，嚴(yán)格講也不存在撤銷備案的問題。第四，監(jiān)督意義上的備案。這類備案的最大特點是備案過程中可以實施監(jiān)督或者說備案在相關(guān)制度中就是作為一種監(jiān)督方式被采用。比如，目前部分地方工商部門開展的格式條款備案就是一種監(jiān)督意義上的備案，該類備案的主要目的在于監(jiān)管不公平不合理的、損害消費者合法權(quán)益的霸王合同條款。[2]當(dāng)然，行政備案的上述分類雖立足于制度層面的分析匯總，但也僅為學(xué)者的理論概括。在實踐中，根據(jù)制度設(shè)計的不同思路和管理實踐的各自需求，某一行政備案的內(nèi)涵或功能可能兼具上述類型之各自特點。

（二）拍賣備案的由來

較之行政備案，拍賣備案在學(xué)界幾近無人問津，拍賣法領(lǐng)域為數(shù)不多的幾本教材或?qū)Ｖ鴮Υ寺杂刑峒埃馁u管理工作實踐對此偶有探討，僅黎曉寬曾對拍賣備案予以較為系統(tǒng)的論述。①參見黎曉寬《關(guān)于拍賣監(jiān)管的若干問題》，載《工商行政管理》2001年第7期、第8期、第10期。一般認(rèn)為，國家工商行政管理局2001年3月1日實施的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》正式確立了拍賣備案制度，該辦法第4條、第15條規(guī)定拍賣企業(yè)舉辦拍賣會應(yīng)當(dāng)在事前和事后到拍賣活動所在地工商局備案，不予備案應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。該辦法第13條、第20條還就與拍賣備案直接相關(guān)的制度建設(shè)、保密工作等作了規(guī)定。較之合同法出臺前特別是拍賣法出臺前各地制定的拍賣地方性法規(guī)和政府規(guī)章，該辦法在拍賣備案的制度設(shè)計上更為科學(xué)合理，在論證上也更為充分有力，對于規(guī)范拍賣行為、維護(hù)拍賣秩序起到了重要作用。

隨著拍賣市場自由度的逐步提升特別是相關(guān)法律制度的不斷完善，現(xiàn)行拍賣備案制度面臨新的考驗。一些特殊標(biāo)的拍賣，比如“頭炷香”拍賣應(yīng)否備案、如何備案，依照該備案制度很難得出合理結(jié)論。工商部門的拍賣備案到底是備案還是監(jiān)督?什么是拍賣備案監(jiān)督？拍賣備案審查的對象是什么？拍賣備案是形式審查還是實質(zhì)審查？可否不予備案？拍賣備案對于拍賣標(biāo)的在私法上的有效性和公法上的合法性是否均存在審查義務(wù)？這種審查義務(wù)的邊界有多遠(yuǎn)？上述情況和問題的存在，使得我們有必要重新審視現(xiàn)行拍賣備案制度，系統(tǒng)梳理該制度的改革過程，并就其可能的制度創(chuàng)新空間予以必要展望。

二、拍賣備案制度的現(xiàn)實定位和功能之變

不同的備案措施可以有不同的制度定位和功能安排。拍賣備案制度如何定位，主要取決于現(xiàn)行法下行政備案的類型或功能和拍賣備案制度自身的實際需要。由于學(xué)界對于行政備案的類型或功能并無一致認(rèn)識，不同立法之間亦缺乏統(tǒng)一規(guī)定，加之行政備案與行政許可、行政登記等行政行為的關(guān)系并未得到較好梳理，行政備案制度在今后全國性的行政立法特別是行政程序立法中能否體現(xiàn)、如何體現(xiàn)依然有待探討。盡管在制度實踐中存在著關(guān)于行政備案類型的前述種種劃分，但將行政備案定位為程序性事實行為，使之與行政法上的行政法律行為有所區(qū)別、有所分工，應(yīng)當(dāng)是一種比較合理的選擇。行政法學(xué)界認(rèn)為，程序性事實行為并不直接產(chǎn)生、變更或者消滅行政法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，只是行政處罰等行政法律行為的前置行為。[3]這一理想定位非常符合行政備案的實踐狀況，大多數(shù)行政備案規(guī)則都屬于不具有審批或者許可效力的以搜集信息、存檔備查為目的的制度存在。

就拍賣備案制度的自身設(shè)計而論，原《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》的制度初衷，應(yīng)當(dāng)說在總體上傾向于程序性事實行為的定位。該辦法中雖有行政處罰、拍賣現(xiàn)場監(jiān)管等處罰監(jiān)督措施，但這些處罰監(jiān)督措施是獨立于拍賣備案本身的，前者才是真正影響當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、具有充分可訴性的具體行政行為。該辦法頒布實施之初，國家工商總局相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人即指出，“拍賣備案的作用一是可以事先掌握拍賣活動的動態(tài)，做到監(jiān)管目標(biāo)心中有數(shù)；二是對拍賣活動的有關(guān)資料存檔備查，發(fā)生問題或違法行為時有線索可尋；三是對某些不規(guī)范的拍賣活動可以事先提出整改要求，防患于未然”[4]。根據(jù)這一權(quán)威理解，拍賣備案的主要目的是方便工商部門了解、跟蹤拍賣活動，監(jiān)督拍賣活動依法進(jìn)行，其不是行政許可行為，更不會直接產(chǎn)生、變更或消滅行政法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，也不會影響拍賣行為在私法上的效力。以拍賣標(biāo)的監(jiān)管為例，盡管《中華人民共和國拍賣法》規(guī)定拍賣標(biāo)的須為委托人所有或者依法有權(quán)處分，但這一規(guī)定主要關(guān)涉民事權(quán)利義務(wù)，如無拍賣標(biāo)的相關(guān)管理制度的明確規(guī)定，監(jiān)管機(jī)關(guān)不應(yīng)隨意要求拍賣企業(yè)在辦理備案時另需提供證明委托人擁有所有權(quán)或處分權(quán)的證據(jù)。原《拍賣監(jiān)督管理辦法》第4條僅要求拍賣企業(yè)提供“拍賣標(biāo)的清單及有關(guān)審批文件復(fù)印件”，②之所以仍然強(qiáng)調(diào)“有關(guān)審批文件復(fù)印件”仍需提交，僅在于此類“審批”所涉標(biāo)的，往往屬國有資產(chǎn)、國有館藏文物等涉及公共利益的財產(chǎn)，為防范這類財產(chǎn)的不規(guī)范流轉(zhuǎn)交易，故要求備案時提供“有關(guān)審批文件復(fù)印件”。并未要求提交證明委托人對于拍賣標(biāo)的擁有所有權(quán)或處分權(quán)的材料，明確體現(xiàn)了對拍賣標(biāo)的進(jìn)行非實質(zhì)性審查的傾向?！杜馁u監(jiān)督管理辦法》本身只對不備案的拍賣行為予以處罰，而沒有對備案標(biāo)的不合法的拍賣行為予以處罰，說明立法者對于備案監(jiān)管權(quán)力之于拍賣標(biāo)的之限度是有所考慮的。這里并不是否認(rèn)拍賣標(biāo)的不合法可能承擔(dān)的公法責(zé)任，而是指工商部門的拍賣備案制度本身不應(yīng)具有對于拍賣標(biāo)的合法性的審查義務(wù)。拍賣實踐中常有這樣一種誤解，認(rèn)為工商部門對于已備案的拍賣活動履行告知義務(wù)，并向拍賣企業(yè)下發(fā)拍賣備案通知書，即是對拍賣行為或者拍賣標(biāo)的之合法性和有效性的證明。這類錯誤認(rèn)識的普遍存在，主要歸因于長期以來行政權(quán)力無限度介入民事生活，包辦、干擾或代替交易活動，造成政府與市場關(guān)系紊亂所伴生的錯覺和誤會。隨著有限政府理念的廣泛確立、政府職能與市場關(guān)系的逐步歸位，這類慣性認(rèn)識將逐步消失。

不過，受制于拍賣監(jiān)管制度的整體狀況，立法者和學(xué)界的前述理想定位與拍賣備案的現(xiàn)實狀況之間仍存在不小差距?！杜馁u監(jiān)督管理暫行辦法》制定之初，作為行業(yè)主管部門商務(wù)部的《拍賣管理辦法》尚未問世，可以借鑒的經(jīng)驗非常欠缺，辦法實為“暫行”。以拍賣標(biāo)的監(jiān)管為例，《中華人民共和國拍賣法》第7條和第8條明確規(guī)定法律、行政法規(guī)禁止買賣之標(biāo)的不得拍賣，并允許國務(wù)院在行政法規(guī)之外另行規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批才能拍賣的特殊標(biāo)的，但《拍賣管理辦法》第29條和第38條則將禁止依據(jù)拓展至“法律和法規(guī)”，且規(guī)定“法律、行政法規(guī)和規(guī)章”可以對拍賣標(biāo)的受讓人作出特別限制，原《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第11條則將禁止依據(jù)拓展為“國家禁止買賣”。[5]上述關(guān)于拍賣標(biāo)的交易的種種限制，給拍賣備案工作的正常開展帶來了不少難題。比如備案過程是否需要審查拍賣標(biāo)的、如何審查拍賣標(biāo)的之合法性，一直是拍賣備案實踐中沒有得到很好解決的問題，加之同期地方性拍賣立法幾無變化并在相當(dāng)程度上依然具有約束力，地方工商部門從監(jiān)管實踐出發(fā)，又往往自行制定或建設(shè)各類備案規(guī)則、程序、文書包括網(wǎng)上系統(tǒng)，以致監(jiān)管實踐不乏存在突破新舊辦法的情形，拍賣備案實踐出現(xiàn)朝實質(zhì)性審查方向發(fā)展的某種趨勢。這不僅在客觀上提高了備案機(jī)關(guān)和拍賣企業(yè)的管理運行成本，也增大了備案機(jī)關(guān)的監(jiān)管風(fēng)險。極少數(shù)拍賣企業(yè)以經(jīng)過備案有政府保證為“名目”，暗中從事以假拍和拍假為典型的違法拍賣行為，損害了拍賣行業(yè)的整體形象。

針對上述問題，在總結(jié)拍賣備案監(jiān)管工作十余年經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，《拍賣監(jiān)督管理辦法》作出了如下重要改進(jìn)：第一，明確限制了備案內(nèi)容，且無原《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》中“其他材料”這一備案范圍表述，刪除了要求提交拍賣標(biāo)的有關(guān)審批文件復(fù)印件的規(guī)定，從而為形式審查奠定了基礎(chǔ)；第二，加強(qiáng)了事后備案，監(jiān)管措施更加全面，比如“拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄”亦需在拍賣后提交備案；第三，雖然允許“具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動的備案材料”，但未要求建立全國統(tǒng)一的網(wǎng)上備案平臺。不過，由于備案內(nèi)容實現(xiàn)了明確和統(tǒng)一、備案規(guī)則更為科學(xué)合理，又為網(wǎng)上統(tǒng)一備案平臺的建立提供了可能。①新辦法刪除了原辦法第11條關(guān)于要求各級“工商行政管理機(jī)關(guān)要建立健全拍賣備案制度”的規(guī)定，在一定程度上體現(xiàn)了追求建立統(tǒng)一備案制度的模糊意圖。

三、拍賣備案制度再改革的總體展望

由于工商部門的拍賣備案是所有拍賣企業(yè)均須遵循的制度安排，并在事實上成為拍賣日常監(jiān)管的最后防線，其完善和嚴(yán)格與否，事關(guān)拍賣體制的整體運行。盡管新實施的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對拍賣備案予以了諸多改進(jìn)，但業(yè)內(nèi)仍有部分人士認(rèn)為，新的備案監(jiān)管措施并未徹底實現(xiàn)形式審查，并未給予市場自由足夠的空間，比如要求事后將競買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄送拍賣活動所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，要求拍賣日前將拍賣公告發(fā)布的日期和報紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期送拍賣活動所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案等規(guī)定，拍賣界對此就有不同看法。[6]當(dāng)然，監(jiān)管層面對于此次備案制度的改進(jìn)，也有其自認(rèn)為合理的充分依據(jù)。[7]毫無疑問，市場和監(jiān)管雙方均能充分表達(dá)各自訴求，是監(jiān)管狀況正常化的反映，也是推動制度理性變革的有利條件。不過，關(guān)于拍賣備案的前述爭議，也反映了拍賣備案制度依然存在繼續(xù)改革的可能空間。綜合各方面情況，筆者認(rèn)為，體制層面和技術(shù)層面的雙重改進(jìn)，可以成為今后拍賣備案制度創(chuàng)新的主要進(jìn)路。

（一）繼續(xù)優(yōu)化拍賣監(jiān)管體制，夯實拍賣備案改革的體制前提

繼續(xù)優(yōu)化現(xiàn)行拍賣監(jiān)管體制，是切實推進(jìn)拍賣備案改革的體制前提。依照現(xiàn)行拍賣監(jiān)管體制，除拍賣行業(yè)協(xié)會的自治自律作用外，商務(wù)部門主要負(fù)責(zé)拍賣主體監(jiān)管；各專業(yè)管理部門主要負(fù)責(zé)拍賣標(biāo)的監(jiān)管，以維護(hù)文物、國資、自然資源等特殊標(biāo)的拍賣所涉公共利益；工商部門主要負(fù)責(zé)拍賣行為監(jiān)管，②《拍賣法》法律責(zé)任部分充分體現(xiàn)了工商部門的拍賣行為監(jiān)管職責(zé)，且國辦發(fā)（2008）88號文件中對國家工商行政管理總局主要職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定即將工商部門的拍賣監(jiān)管職責(zé)規(guī)定為“承擔(dān)管理……拍賣行為工作”。包括拍賣備案、現(xiàn)場監(jiān)拍、拍賣競爭規(guī)制等內(nèi)容。當(dāng)前，拍賣監(jiān)管體制改革的突破口除了完善規(guī)則、加強(qiáng)自律、增強(qiáng)主管部門的中立性和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的獨立性外，重新審視工商部門的監(jiān)管職責(zé)定位也是體制改革的重要內(nèi)容。工商部門的拍賣監(jiān)管職責(zé)以行為監(jiān)管為中心，強(qiáng)調(diào)工商部門行為監(jiān)管的職責(zé)定位，①一個值得注意的變化是，盡管《拍賣監(jiān)督管理辦法》第13條規(guī)定拍賣企業(yè)、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，原《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》也有幾乎相同的規(guī)定，但原辦法中明確提供了處罰依據(jù)，新《拍賣監(jiān)督管理辦法》卻并未如其他拍賣違法行為一樣，在其辦法中明確提供處罰依據(jù)。這一細(xì)節(jié)變化可能體現(xiàn)了工商部門不再傾向于在備案實踐中強(qiáng)度監(jiān)管拍賣標(biāo)的的立法意圖。有助于擺脫拍賣備案實踐中審查拍賣標(biāo)的可能面臨的種種困惑，也有助于重新規(guī)范拍賣標(biāo)的監(jiān)管部門與拍賣行為監(jiān)管部門（工商部門）的職責(zé)分工。②與國家工商總局就拍賣備案改革的前述努力呼應(yīng)，國家文物局稍早發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步做好文物拍賣標(biāo)的審核工作的意見》（文物博函[2012] 1484號），進(jìn)一步明確、規(guī)范和強(qiáng)調(diào)了自身的文物拍賣標(biāo)的監(jiān)管職責(zé)，《文物拍賣標(biāo)的審核辦法》《文物拍賣管理辦法》的新近出臺更是其例。當(dāng)然，這一良好期望的實現(xiàn)，還需要國家部委的意圖能夠在拍賣備案實踐中得到真正落實。

（二）繼續(xù)創(chuàng)新監(jiān)管技術(shù)，推動監(jiān)管模式實質(zhì)轉(zhuǎn)型

當(dāng)前拍賣備案監(jiān)管的技術(shù)創(chuàng)新，突破口應(yīng)在于建立網(wǎng)上統(tǒng)一備案或公示平臺。前文研究已表明，拍賣備案的主要目的或制度初衷，在于了解拍賣信息、跟蹤拍賣活動，在總體上屬于信息存檔備查型的備案制度。如果拍賣活動特別是拍賣公告、拍賣標(biāo)的展示、拍賣會的舉辦情況能夠直接從市場上自由、公開、低成本獲取，那么拍賣備案制度存在的必要性將大為削弱?！杜馁u監(jiān)督管理辦法》傾向于建立統(tǒng)一的網(wǎng)上備案系統(tǒng)，但并未在制度中予以明確表達(dá)。其原因在于工商部門并非全國垂直管理，現(xiàn)行拍賣制度體系中地方性法規(guī)較多、規(guī)定不一，這些地方性法規(guī)在拍賣監(jiān)管實踐中仍然具有一定的約束力，國家工商總局可能不傾向于在部門規(guī)章上對這些問題介入過多、規(guī)定過死，有意或無意模糊自身意圖似在情理之中。事實上，目前部分地方拍賣協(xié)會正在積極推動拍賣會定點召開、全面錄制數(shù)字視頻等相關(guān)舉措，并完全可以通過行業(yè)自身的努力即能徹底實現(xiàn)拍賣信息在全國層面的統(tǒng)一、公開，符合我國拍賣市場實際的拍賣信息統(tǒng)一公示平臺實際上已經(jīng)初步建立并運行良好。③以四川省為例，省拍賣協(xié)會已逐步在其門戶網(wǎng)站及相關(guān)子網(wǎng)站全面、詳細(xì)公示拍賣會信息。中拍協(xié)的網(wǎng)站近一兩年來也加強(qiáng)了對拍賣信息的公示。備案監(jiān)管措施于此條件下的自動退出并被市場自身提供的自律機(jī)制所取代，并不意味著監(jiān)管的弱化。與之相反，拍賣交易信息的公開性、規(guī)范性和統(tǒng)一性在此技術(shù)安排下反而可能得到更為充分的保障。這意味著拍賣監(jiān)管權(quán)力之于拍賣交易自由的相互關(guān)系已形成為一個更為理想的格局安排，拍賣監(jiān)管模式超越了單純強(qiáng)調(diào)實質(zhì)審查、適度審查抑或形式審查的思維定式，開始進(jìn)入以市場與監(jiān)管之間的理性互動為基礎(chǔ)、同時追求更優(yōu)市場績效和更佳監(jiān)管績效的轉(zhuǎn)型過程。

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[5]陳發(fā)源.拍賣標(biāo)的監(jiān)管改革要論 [J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2014，（9）：101-106.

[6]李景華.要拍賣人履行告知義務(wù)缺乏法律依據(jù) [J].中國拍賣，2013，（1）：38.

[7]工商總局市場規(guī)范管理司負(fù)責(zé)人就《拍賣監(jiān)督管理辦法》答記者問 [EB/OL].[2014-3-22].http://www.tjaic.gov.cn/ shownews.asp?id=12451.

（責(zé)任編輯 蘇 肖）

The Summary and Expectation of the Reform of Auction Registration System

CHEN Fa-yuan1,PENG Hong2,SUN Jia-lu3
(1.School of Political Science&Public Administration,Neijiang Normal University,Neijiang,Sichuan 641112,China; 2.School of International Law,Northwest University of Political Science&Law,Xian,Shaanxi 710112,China; 3.Law School,Sichuan Normal University,Chengdu,Sichuan 610066,China)

Auction registration is an important duty of the industrial and commercial sectors,which belongs to the auction behavior regulatory system.Taking the auction registration as a procedural and factual act into account helps to coordinate with other regulatory measures,which is also consistent with the constitutor's initial goal.The reformation process of the auction registration rules reflects such cognition and responds effectively to the needs of regulatory practice.Confined by the auction regulation system,there are still some disparities between the auction registration practice and its ideality.The newly-revised registration rules still need to be perfected.The improvement both in system and technology should be the main choice in its reform in future.

auction;registration;regulation;reformation

D922.294

A

1673-1972（2017）02-0138-04

2017-01-25

四川省教育廳2014年一般科研項目“拍賣標(biāo)的監(jiān)管改革研究”（14SB0150）

陳發(fā)源（1980-），男，四川宜賓人，副教授，博士，主要從事經(jīng)濟(jì)法研究。