王春萍+劉華

摘要：本文主要從高校管理者角度，基于H-M多任務(wù)委托代理模型，結(jié)合教育部科技查新員從事的科技查新和查收查引工作，構(gòu)建了高校管理者和查新員的多任務(wù)委托代理模型，分別在對(duì)稱信息及非對(duì)稱信息下，給出了查新員的最優(yōu)薪酬激勵(lì)合約及次佳薪酬激勵(lì)合約。并指出查新員越是厭惡風(fēng)險(xiǎn)，查新成本越高，外界環(huán)境的不確定性越強(qiáng)，高校管理者越應(yīng)該弱化對(duì)科技查新任務(wù)的激勵(lì)強(qiáng)度，同時(shí)查新員也會(huì)降低在科技查新任務(wù)上的努力水平。

關(guān)鍵詞：多任務(wù)委托代理激勵(lì)機(jī)制科技查新

一、引言

黨的十八大指出：科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，科技查新則是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范化管理的一種有效方式。所謂科技查新，它是以文獻(xiàn)信息資源為基礎(chǔ)，以信息檢索和對(duì)比分析為手段，以檢索結(jié)果為依據(jù)，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性提出科學(xué)的判斷依據(jù)，寫(xiě)出有依據(jù)、有分析、有對(duì)比、有結(jié)論的查新報(bào)告。自1992年教育部首次在直屬高校設(shè)立“高等學(xué)?？萍柬?xiàng)目咨詢及成果查新中心工作站”以來(lái)，截止到2014年底，除寧夏、青海、西藏外，教育部在其他?。ㄊ校⒆灾螀^(qū)的高校共設(shè)立了7批102所教育部科技查新工作站。科技查新不僅為科技立項(xiàng)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、成果鑒定、專利申請(qǐng)?zhí)峁┛陀^依據(jù)，而且在保證評(píng)審的科學(xué)性、權(quán)威性、公正性及避免重復(fù)浪費(fèi)下，為科研人員的科研水平發(fā)揮了重要的作用，并為科研人員進(jìn)行科學(xué)研究提供了可靠而豐富的信息。很多學(xué)者針對(duì)科技查新服務(wù)模式、科技查新的現(xiàn)狀、價(jià)值、趨勢(shì)及存在問(wèn)題、科技查新報(bào)告質(zhì)量等進(jìn)行了研究，為科技查新的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。

科技查新員是開(kāi)展科技查新工作的主體，教育部科技查新工作站的科技查新員主要包括專職查新員、兼職查新員、審核員，并且查新隊(duì)伍主要是由從事絕大部分查新報(bào)告的專職查新員和審核員組成。很多學(xué)者主要圍繞科技查新員的心理壓力、專業(yè)素質(zhì)、情緒勞動(dòng)、需求激勵(lì)、工作素養(yǎng)等進(jìn)行了研究。但是對(duì)于查新員的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題研究的卻很少。

委托代理理論經(jīng)常用來(lái)指導(dǎo)委托人如何設(shè)計(jì)薪酬激勵(lì)機(jī)制以誘導(dǎo)代理人按照委托人的意愿行事。Holmstrom & Milgrom（1991）從傳統(tǒng)的代理人單任務(wù)擴(kuò)展到了代理人多任務(wù)，給出了多任務(wù)委托代理的分析框架，很多學(xué)者將多任務(wù)委托代理分析框架應(yīng)用于生活中的很多領(lǐng)域，比如：發(fā)電企業(yè)、高教教師、公交補(bǔ)貼、低碳企業(yè)等。

本文在H-M多任務(wù)委托代理的分析框架下，在查新員從事的科技查新和查收查引相互獨(dú)立下，研究了查新員的薪酬激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題，建立了高校管理者和查新員的多任務(wù)委托代理模型，并得出信息對(duì)稱下的最優(yōu)合約及其特征以及信息非對(duì)稱下的次佳激勵(lì)合約及其特征。

二、模型假設(shè)及構(gòu)建

（一）基本假設(shè)

假設(shè)1：查新員的努力向量為（e1，e2），其中e1為查新員在科技查新任務(wù)上付出的努力水平，e2為查新員在查收查引任務(wù)上付出的努力水平，查新員很清楚自己在科技查新和查收查引任務(wù)上的努力程度和努力成本，高校管理者雖不能完全觀測(cè)到查新員的努力程度，但可以觀察到查新員的努力結(jié)果。

假設(shè)2：查新員在科技查新和查收查引任務(wù)上的努力程度是完全獨(dú)立的，即他們?cè)谶@兩項(xiàng)任務(wù)上的努力成本函數(shù)為C（e1，e2）=e122t1+e222t2，其中成本函數(shù)C（e1，e2）是嚴(yán)格遞增的凸函數(shù)，滿足C/ei>0和2C/ei2>0，且i=1，2。

假設(shè)3：查新員在科技查新上的產(chǎn)出函數(shù)為S1=e1+θ1，在查收查引上的產(chǎn)出函數(shù)為S2=e2+θ2，其中θ1、θ2為隨機(jī)干擾項(xiàng)，即科技查新和查收查引任務(wù)的外部環(huán)境的不確定性，且θ1：N（0，σ12），θ2：N（0，σ22），σ12>0，σ22>0表示不確定性的程度。這表明查新員的產(chǎn)出不僅取決于在科技查新和查收查引上的努力水平，還取決于兩項(xiàng)任務(wù)的不確定性。

假設(shè)4：在非對(duì)稱信息下，高校管理者不能直接觀測(cè)到查新員的努力水平，為監(jiān)督查新員努力工作，高校管理者為查新員提供了線性的薪酬激勵(lì)合約：w=α+b1S1+b2S2，其中α為高校管理者提供給查新員的固定工資，b1、b2為查新員從兩項(xiàng)任務(wù)上獲得的額外補(bǔ)償，即激勵(lì)強(qiáng)度，且設(shè)激勵(lì)薪酬合約是完全的。

假設(shè)5：高校管理者是風(fēng)險(xiǎn)中性的，其目標(biāo)是追求期望凈收入最大化，查新員是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的。查新員具有不變的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避效用函數(shù)，即具有負(fù)指數(shù)的貝努力效用函數(shù)：μ=-e-ρ[w-C]，其中ρ=-μ″μ′為查新員的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)且ρ>0表示查新員是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，w為查新員的收入，并設(shè)查新員接受科技查新和查收查引的保留效用為u。

（二）委托人及代理人收益

1.高校管理者收益。根據(jù)假設(shè)5，高校管理者是風(fēng)險(xiǎn)中性的，意味著他的期望凈效用等于期望凈收入，高校管理者的期望收入為：

五、結(jié)論

本文主要從高校管理者角度，參考多任務(wù)H-M委托代理模型，結(jié)合教育部科技查新員從事的科技查新和查收查引工作，并在兩項(xiàng)工作相互獨(dú)立的情形下，構(gòu)建了高校管理者和查新員的多任務(wù)委托代理模型，分別在對(duì)稱信息及非對(duì)稱信息下，給出了高校管理者的最優(yōu)薪酬激勵(lì)合約及次佳薪酬激勵(lì)合約。并指出當(dāng)查新員越是厭惡風(fēng)險(xiǎn)，查新的成本越高，外界環(huán)境的不確定性越強(qiáng)，高校管理者應(yīng)該弱化對(duì)科技查新任務(wù)的激勵(lì)，同時(shí)查新員會(huì)降低在科技查新任務(wù)上的努力水平。當(dāng)查新員越是厭惡風(fēng)險(xiǎn)，查收查引的成本越高，外界環(huán)境的不確定性越強(qiáng)，高校管理者應(yīng)該弱化對(duì)查收查引任務(wù)的激勵(lì)，同時(shí)查新員會(huì)降低在查收查引任務(wù)上的努力強(qiáng)度。

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〔本文系云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“合約實(shí)施效率對(duì)企業(yè)債務(wù)期限結(jié)構(gòu)影響機(jī)制的理論與實(shí)證分析研究”（項(xiàng)目編號(hào)：YB2015032）階段性成果?！?/p>

（王春萍，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。劉華，昆明市發(fā)展和改革委員會(huì)。）