潘 瑩

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院 新疆烏魯木齊 830012）

基于DEA方法的新疆基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評(píng)價(jià)

潘 瑩

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院 新疆烏魯木齊 830012）

新疆地處西北地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施落后成為制約經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大劣勢(shì)，但也是最有發(fā)展?jié)摿Φ念I(lǐng)域之一，完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是城市可持續(xù)發(fā)展的重要保障。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了新疆的12個(gè)城市作為樣本，對(duì)其基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示烏魯木齊、克拉瑪依和庫(kù)爾勒三個(gè)城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率較高，和田市的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率最低。建議提高地方政府的管理水平，推廣PPP模式，以及優(yōu)化改進(jìn)落后地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資資源配置等。

DEA方法；基礎(chǔ)設(shè)施投資；投資效率

一、引言

新疆維吾爾自治區(qū)人民政府在2017年作出的《政府工作報(bào)告》中指出，要進(jìn)一步加快對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，爭(zhēng)取2017年對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)的投資達(dá)到15000億元以上，這將會(huì)比去年的投資高出50%；“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施給新疆發(fā)展帶來(lái)重大的機(jī)遇，而在該戰(zhàn)略中基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)居于首要地位。近年來(lái)新疆城市化進(jìn)程不斷加快，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求較大，但是城市基礎(chǔ)建設(shè)在改善人民生活的同時(shí)也出現(xiàn)了投資效率不高、資金利用不到位等問(wèn)題，因此對(duì)新疆城市基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進(jìn)行實(shí)證分析和評(píng)價(jià)具有前瞻性的意義和指導(dǎo)作用。

截至目前，對(duì)于新疆地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施的研究主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用以及不同的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不同等方面，而關(guān)于新疆城市基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的研究比較少，基于此，本文選取了新疆12個(gè)城市為研究對(duì)象，在構(gòu)建了基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)各城市的投資效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以期為提高城市投資效率、提升城市化水平提供科學(xué)建議。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的研究較早，早在1989年Aschauer[1]就研究了美國(guó)通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施投資提高生產(chǎn)效率以及效率提高對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)效應(yīng)。Bansal（2012）[2]在向量自回歸模型（VAR模型的基礎(chǔ)上）深入分析了印度的基礎(chǔ)設(shè)施與金融危機(jī)之間的關(guān)系。Inmaculada C. á lvarez等（2014）[3]引入西班牙的例子來(lái)驗(yàn)證市政建設(shè)投資與經(jīng)濟(jì)之間的作用，結(jié)果表明城市市政基礎(chǔ)設(shè)施確實(shí)能夠推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并引導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Tatyana Palei（2015）[4]和Owolabi-Merus（2015）[5]等研究了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的影響，研究表明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平以及交通和電力行業(yè)是影響國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素，體現(xiàn)了不同的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動(dòng)力不同。

我國(guó)關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的研究：李忠富等（2009）[6]對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的投資績(jī)效進(jìn)行了測(cè)評(píng)，得出了基礎(chǔ)設(shè)施投資配置效率高的地區(qū)主要是我國(guó)的京津滬地區(qū)以及邊疆地區(qū)，而投資效率相對(duì)低則是中部省份某些地區(qū)的結(jié)論，并提出了針對(duì)性的建議。王伯禮等（2010）[7]采用專業(yè)數(shù)據(jù)模型，針對(duì)交通這一基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，研究了新疆1997-2008年公路方面的基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)，結(jié)果顯示交通建設(shè)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。沈沛龍等（2014）[8]利用經(jīng)濟(jì)模型對(duì)我國(guó)包括教育、醫(yī)療、交通、水利、能源等在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進(jìn)行了研究，并在分析結(jié)果基礎(chǔ)上提出優(yōu)化政府的投資重點(diǎn)和配置的建議。李祺等（2016）[9]在京津冀一體化大背景下，對(duì)京津冀地區(qū)2003-2012年城市基礎(chǔ)設(shè)施分別進(jìn)行了投資效率分析和投影分析，得出投資效率水平總體良好結(jié)論，并在分析結(jié)果基礎(chǔ)上找出了京津冀地區(qū)發(fā)展的不同影響因素。張娟等（2016）[10]著重考察了中東歐國(guó)家包括公路、鐵路、民航和水運(yùn)在內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施投資效率，并提出了科學(xué)合理的建議。

本文采用的研究方法是DEA模型，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)的，適用于多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的決策單元相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的一種方法。其基本思路是：通過(guò)對(duì)投入數(shù)據(jù)和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的計(jì)算分析，從而得到每個(gè)決策單元綜合的相對(duì)效率的數(shù)量指標(biāo)，確定每個(gè)決策單元是否為DEA有效。C2R模型和BC2模型是DEA方法中最基本也最常用的模型，文中對(duì)新疆城市基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的評(píng)價(jià)也基于C2R模型和BC2模型。

三、實(shí)證分析

（一）投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文參考借鑒了潘勝?gòu)?qiáng)等（2007）[11]關(guān)于評(píng)價(jià)城市基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展構(gòu)建的指標(biāo)：

表1

（二）樣本選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和可操作性，結(jié)合新疆城市的實(shí)際情況，選取了12個(gè)城市作為研究對(duì)象。指標(biāo)體系中的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒2016》和各城市2015年的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展公報(bào)。

表2

根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，2015年新疆12個(gè)城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率均值計(jì)算得出為0.6617，總體來(lái)看水平并不是很高，各城市之間存在一定的差異。烏魯木齊、克拉瑪依以及庫(kù)爾勒三個(gè)城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率為1，即達(dá)到了規(guī)模有效和技術(shù)有效的最佳狀態(tài)，而其余9個(gè)城市的投資效率均為非DEA有效，其中和田市的投資效率是最低的，僅為0.2385。出現(xiàn)這種結(jié)果的主要原因在于新疆地處西北部地區(qū)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低且各地州市之間的發(fā)展差距顯著。烏魯木齊市作為新疆的首府，經(jīng)濟(jì)實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等各方面相對(duì)較為優(yōu)越，城市人口密集，受國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)以及“一帶一路”戰(zhàn)略的影響大，在一定程度上會(huì)促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資力度的加大?？死斠朗惺俏覈?guó)重要的石油石化基地和新疆重點(diǎn)建設(shè)的新型工業(yè)化城市，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為雄厚，通過(guò)優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施的資源配置來(lái)推動(dòng)城市發(fā)展和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮；庫(kù)爾勒市被自治區(qū)確定為基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革試點(diǎn)市，結(jié)合國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)工作，加強(qiáng)薄弱基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施投資效率最低的是和田市，位于南疆地區(qū)，基礎(chǔ)條件薄弱，整體經(jīng)濟(jì)欠發(fā)展且長(zhǎng)期處于較低水平，所以基礎(chǔ)設(shè)施的投資數(shù)量和質(zhì)量都達(dá)不到預(yù)期效果，對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)不顯著。再?gòu)囊?guī)模報(bào)酬來(lái)看，烏魯木齊、克拉瑪依和庫(kù)爾勒市的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資效率都處于規(guī)模報(bào)酬不變狀態(tài)，即這三個(gè)城市增加基礎(chǔ)設(shè)施投資則產(chǎn)出同比增加。其余9個(gè)城市則處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說(shuō)明這些城市基礎(chǔ)設(shè)施供給效率不僅沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，同時(shí)存在供給總量不足的情況。由此，基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)方向應(yīng)該明確和有針對(duì)性，根據(jù)不同城市當(dāng)前的發(fā)展階段和發(fā)展水平，科學(xué)合理地加大基礎(chǔ)建設(shè)的建設(shè)資金，通過(guò)優(yōu)化資源配置來(lái)提高投資效率，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展并提高民眾生活水平。

因存在非DEA有效，故應(yīng)用其中的BC2模型再次計(jì)算新疆12個(gè)城市2015年基礎(chǔ)設(shè)施投資的純技術(shù)效率，結(jié)果顯示烏魯木齊、克拉瑪依、庫(kù)爾勒、塔城、昌吉、喀什、阿克蘇、和田等8個(gè)城市的純技術(shù)效率都為1，而哈密為0.7386，阿勒泰市為0.4304，博樂(lè)市和石河子市分別為0.9234和0.9568。從規(guī)模收益和技術(shù)有效性綜合分析，在非DEA有效的城市中除了哈密市、阿勒泰市、博樂(lè)市和石河子市外，其他5個(gè)城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資均是技術(shù)有效的，充分說(shuō)明這5個(gè)城市的非DEA有效并不是技術(shù)無(wú)效的原因。哈密、阿勒泰、博樂(lè)和石河子等地級(jí)市的基礎(chǔ)設(shè)施投資的非技術(shù)有效說(shuō)明投資不合理，加大投入量容易造成資源浪費(fèi)，需要不斷改進(jìn)和提高技術(shù)水平，合理優(yōu)化配置有限資源，從而提高基礎(chǔ)設(shè)施的投資效率。

四、結(jié)論與建議

本文通過(guò)DEA方法模型對(duì)新疆12個(gè)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進(jìn)行測(cè)算和分析，得出了新疆12個(gè)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資整體效率水平并不高，而且地級(jí)市間差異較大的結(jié)論。針對(duì)新疆城市基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)的現(xiàn)有弊端，以期提高新疆地方政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資效率，提出如下的建議：

（一）改善管理體制，提高管理水平

管理水平的高低影響和制約著純技術(shù)效率的高低。研究結(jié)果表明新疆部分城市基礎(chǔ)設(shè)施的純技術(shù)投資效率還沒(méi)有達(dá)到最佳的態(tài)勢(shì)，因此需要進(jìn)一步改善新疆城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的管理水平和管理能力，不斷完善管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督力度，做到投資建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)分工合理、權(quán)責(zé)分明，提高基礎(chǔ)建設(shè)投資效率。

（二）優(yōu)化改進(jìn)南北疆部分地區(qū)的投資資源配置

城市基礎(chǔ)設(shè)施投資效率存在差異的原因是投資資源配置不合理。北疆地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)于南疆地區(qū)較完善和先進(jìn)，但是北疆有的城市投資過(guò)度形成資源浪費(fèi)，而處于投資規(guī)模遞增階段的南疆城市卻投資力度不足，這樣會(huì)嚴(yán)重影響城市投資效率的提升。應(yīng)該從新疆全局出發(fā)，優(yōu)化南疆一些落后地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資布局，進(jìn)一步合理配置南北疆地區(qū)之間的基礎(chǔ)設(shè)施資源，減少過(guò)度投資城市的投資力度，加大對(duì)南疆城市的投資。

（三）大力推行PPP模式

將PPP模式應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，在增加對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投入量的同時(shí)，也推動(dòng)社會(huì)資金流入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，不僅可以緩解投資的不足，改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資渠道來(lái)源單一的局面，也能夠通過(guò)引進(jìn)民間資本來(lái)形成良性競(jìng)爭(zhēng)，從而進(jìn)一步改善投資效率，還可以為新疆基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)構(gòu)建一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金來(lái)源。

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F294

A

10.3969/j.issn.1673-0968.2017.04.002

潘瑩（1991-），女，河北保定人，新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生，主要研究方向：公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)。