沈燕培

關(guān)鍵詞： 理念；話語；話語性制度主義；新制度主義

摘要： 話語性制度主義以理念和話語作為解釋制度變遷的核心概念，通過闡釋理念的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和話語的互動(dòng)性過程，呈現(xiàn)制度變遷的動(dòng)態(tài)性與非均衡性，彌補(bǔ)了新制度主義在解釋制度變遷時(shí)局限于均衡和靜態(tài)性的不足。話語性制度主義不是替代歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義，而是對(duì)它們的補(bǔ)充，其理論和方法在各個(gè)領(lǐng)域的運(yùn)用中正逐步完善與發(fā)展。

中圖分類號(hào)： D231文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)： 10012435（2017）03032307

Key words： ideas； discourse； discursive institutionalism； new institutionalism

Abstract： Ideas and discourse are the core concepts of discrusive institutionalism. The substantive content of ideas and the interactive processes of discourse not only present the dynamics of institutional change， but also overcome obstacles that the three more equilibriumfocused and static older institutionalisms posit as insurmountable. Discursive institutionalism is not a replacement for historical institutionalism， rational choice institutionalism and sociological institutionalism， but rather a complement to them. The theories and methods of discursive institutionalism have been gradually applied and developed in many fields.

在當(dāng)代比較政治學(xué)中，新制度主義作為一個(gè)理論流派日趨成熟，研究成果豐碩。但有些學(xué)者認(rèn)為，新制度主義在解釋政治現(xiàn)象時(shí)存在一定的局限，忽視了理念和話語對(duì)制度變遷的功能與影響。基于此認(rèn)識(shí)，他們提出話語性制度主義，并將其稱為繼歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義之后的第四個(gè)新制度主義流派。

一、話語性制度主義的理論背景

政治學(xué)源于對(duì)制度的研究，美國學(xué)者蓋伊·彼得斯說，“回溯到第一次系統(tǒng)地思考政治生活，研究者首先關(guān)注的問題是能夠構(gòu)建個(gè)體行為——包括統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者——朝向良善結(jié)果的統(tǒng)治制度的本質(zhì)。個(gè)人行為善變與無常的本質(zhì)，以及引導(dǎo)個(gè)人行為朝向集體目標(biāo)的需要，要求形成政治制度?！盵1]3政治思想家通過系統(tǒng)分析制度及其對(duì)社會(huì)的影響開創(chuàng)了政治學(xué)。19世紀(jì)下半葉，政治學(xué)作為學(xué)科具有了獨(dú)立性，其研究的主要問題仍然是制度和規(guī)范。但是到20世紀(jì)三四十年代，西方政治學(xué)發(fā)生了一次行為主義革命，倡導(dǎo)政治科學(xué)的研究應(yīng)以政治行為為中心，注重對(duì)個(gè)體心理、動(dòng)機(jī)研究，注重對(duì)政治現(xiàn)象的定量化研究。

20世紀(jì)六七十年代，由于行為主義和理性選擇理論的自身缺陷，政治學(xué)研究者開始反思制度的功能和重要性，促進(jìn)了政治科學(xué)中制度的回歸；與此同時(shí)，高度重視制度研究的社會(huì)學(xué)為政治科學(xué)提供了有價(jià)值的思想資源和理論框架，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)制度作為解釋性因素發(fā)揮的重要作用；這些都對(duì)政治科學(xué)中制度的回歸產(chǎn)生了積極的影響。1984年，《美國政治科學(xué)評(píng)論》雜志發(fā)表了詹姆斯·G.馬奇和約翰·P.奧爾森撰寫的《新制度主義：政治生活中的組織因素》[2]，拉開了“新制度主義”政治學(xué)研究的序幕，其研究領(lǐng)域和分析途徑不斷拓展。但是，制度的回歸與發(fā)展并沒有帶來理論、方法和觀點(diǎn)的內(nèi)在統(tǒng)一，一些學(xué)者面對(duì)新制度主義的內(nèi)在混亂，對(duì)其進(jìn)行了流派的劃分。包括蓋伊·彼得斯（B.Guy Peters）的七分法、西蒙·雷奇（Simon Reich）的四分法、克拉克（William Roberts Clark）的二分法、豪爾（Peter A. Hall）與泰勒（Rosemary C. R. Taylor）的三分法。

其中，大多數(shù)人認(rèn)同的是豪爾和泰勒的三分法。1996年，彼得·豪爾和羅斯瑪麗·泰勒在英國《政治研究》雜志上發(fā)表文章，把新制度主義劃分為歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義。[3]46三個(gè)流派都以制度作為探究對(duì)象和分析工具，通過不同的研究范式和理論解釋豐富了政治學(xué)中的制度研究。但是近年來，隨著研究的深入，一些學(xué)者開始思考“什么是制度變遷中的實(shí)質(zhì)力量”，認(rèn)為新制度主義的現(xiàn)有框架過于突出“粘性”，過于強(qiáng)調(diào)偏好和規(guī)范對(duì)行為的約束，本質(zhì)上是靜態(tài)的，“無法很好地處理文化、信念、理念等‘非物質(zhì)成分對(duì)行動(dòng)者感知、行為和制度選擇的影響”[4]，無法很好地解釋和處理現(xiàn)實(shí)中制度變化的動(dòng)態(tài)性，即制度的變遷。為了彌補(bǔ)新制度主義的不足，“話語性制度主義”開始登上研究舞臺(tái)，美國波士頓大學(xué)薇安·A.施密特（Vivien A. Schmidt）第一個(gè)將“話語性制度主義”與“新制度主義”的三個(gè)流派相連接，稱為“新制度主義”的第四個(gè)流派。[5]

“話語”分析產(chǎn)生于語言學(xué)研究，在近代語言哲學(xué)和歐洲政治發(fā)展的推動(dòng)下，話語研究已經(jīng)從單純的人文社會(huì)科學(xué)的研究主題或方法轉(zhuǎn)向?yàn)檠芯康姆妒健Ｒ恍┬轮贫戎髁x學(xué)者將話語涉及到的理念、知識(shí)或價(jià)值的生產(chǎn)、傳播等過程作為解釋制度變遷的影響因素，強(qiáng)調(diào)話語對(duì)政策的作用方式在于對(duì)行動(dòng)者偏好的影響、行動(dòng)者認(rèn)知的改變、行動(dòng)者政治變革能力的增強(qiáng)。話語性制度主義對(duì)于寬廣的政治學(xué)研究范圍而言是一個(gè)傘狀概念，關(guān)注的是理念的實(shí)質(zhì)內(nèi)容以及通過理念轉(zhuǎn)變和對(duì)話交流而產(chǎn)生的交互性過程。[6]盡管“Discursive Institutionalism”一詞在坎貝爾（Campbell）[7]的著作中早已出現(xiàn)，科林·海（Hay）也提出了與“Discursive Institutionalism”類似的概念，即建構(gòu)制度主義（constructivist institutionalism）[8]，但是在施密特看來，他們關(guān)注更多的是理念的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，而不是蘊(yùn)含著對(duì)話的交互性過程；僅僅把理念作為一個(gè)解釋變量引入制度研究中并不能稱其為“話語性制度主義”，關(guān)鍵還需要一個(gè)行動(dòng)性和交互性非常強(qiáng)的概念——話語。話語不僅僅是理念或其內(nèi)容（說什么），更是一個(gè)語境（在哪里說、什么時(shí)候說、怎么說、為什么說），這一術(shù)語涉及的不僅僅是結(jié)構(gòu)問題，也是行動(dòng)問題。當(dāng)前，話語性制度主義者已經(jīng)有了共同的分析框架，形成了四個(gè)方面的共識(shí)：一是都非常認(rèn)真地對(duì)待理念和話語，即使理念的定義和話語的使用非常廣泛；二是都以一種或兩種原有的三個(gè)新制度主義的流派為背景，將理念和話語放在一定的制度語境中；三是當(dāng)他們把話語作為一種遵循“溝通邏輯”的活動(dòng)時(shí)，都會(huì)把理念放在一定的“意義框架”中，即使他們之間在“交流什么、怎樣交流、在哪交流”等問題上存在分歧；四是他們都能以更加動(dòng)態(tài)化的視野去研究制度變遷，以克服新制度主義原有三個(gè)流派存在的“均衡”“靜態(tài)”的障礙。[9]

二、話語性制度主義的“理念”與制度

新制度主義的一些學(xué)者早就關(guān)注到理念與制度的關(guān)系問題。1998年，坎貝爾通過對(duì)歷史制度主義和組織制度主義的比較，認(rèn)為理念能夠提供解決問題的具體方法，通過認(rèn)知理念和規(guī)范理念可以迫使政策制定者盡可能的考慮并構(gòu)建行動(dòng)者所需要的符號(hào)和概念，使行動(dòng)者的政策目標(biāo)合法化。[7]2002年，利伯曼（Lieberman）在解釋政治現(xiàn)象的過程中，認(rèn)為制度分析方法面臨三個(gè)困境，即簡化論、外衍性、過于強(qiáng)調(diào)秩序和結(jié)構(gòu)；而理念在制度解釋中，對(duì)變化和行動(dòng)很敏感，能夠有效地解釋政治制度的動(dòng)態(tài)變遷。[10]由此可見，理念在制度解釋中有其特定的地位，相對(duì)于歷史制度主義、理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義，話語性制度主義與它們的區(qū)別不在于把理念作為新的變量嵌入到制度分析中，而在于各個(gè)流派對(duì)理念解釋邏輯的不同。

歷史制度主義強(qiáng)調(diào)理念作為制度變遷的動(dòng)力作用，把理念作為一個(gè)既定的價(jià)值觀念。在解釋制度變遷時(shí)，歷史制度主義堅(jiān)持路徑依賴、回報(bào)遞增路徑，把歷史上形成的對(duì)物質(zhì)利益追求的慣性作為行動(dòng)者偏好形成的基礎(chǔ)因素，利益仍是行動(dòng)者偏好的獨(dú)立源頭，理念作為其中的一個(gè)因變量，不直接影響制度結(jié)果，必須被某一制度結(jié)構(gòu)下的成員接受才能成為原因，理念的發(fā)揮必須依靠既有的要素和渠道，歷史制度主義代表人物彼得·豪爾就強(qiáng)調(diào)“任何理念的社會(huì)力量都必須在這些理念被有力的政治組織采用，并且與其他意識(shí)形態(tài)方式整合在一起，被更廣泛地?cái)U(kuò)散到社會(huì)機(jī)體時(shí)才能得到產(chǎn)生和增強(qiáng)。”[11]170理性選擇制度主義套用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)，假定一套政治人的固定偏好和計(jì)算理性，認(rèn)為個(gè)體是政治過程的核心行動(dòng)者，個(gè)體展開理性行為的目標(biāo)是效用最大化，但個(gè)體效用最大化將導(dǎo)致一些失常的功能，如搭便車等現(xiàn)象。為避免個(gè)人理性和集體行動(dòng)的困境，理性選擇制度主義將制度界定為規(guī)則和動(dòng)機(jī)的集合，是個(gè)體理性行為在不同的動(dòng)機(jī)與環(huán)境識(shí)別中形成的選擇，理性使行動(dòng)者為追求效用最大化，降低交易成本，會(huì)存在利他主義的行為，并接受制度調(diào)適，保持制度均衡。這就是諾斯所指出的：“人們是通過某些先存的心智構(gòu)念來處理信息、辨識(shí)環(huán)境的。先存的心智建構(gòu)幫助人們解讀環(huán)境并解決所面臨的問題?！盵12]2324因此，理念或動(dòng)機(jī)在理性選擇制度主義的偏好形成中還是發(fā)揮了先導(dǎo)性和能動(dòng)性的作用，只是在解釋邏輯中，理性選擇制度主義更關(guān)注個(gè)體行動(dòng)者，認(rèn)為在對(duì)普遍性的效用最大化追求中，主體偏好是行動(dòng)者通過算計(jì)而產(chǎn)生的高度策略性。遵守制度不是道德義務(wù)使然，而是追求利益進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的邏輯結(jié)果。社會(huì)學(xué)制度主義把人看作不同背景下的社會(huì)人，把制度作為獨(dú)立變量對(duì)其進(jìn)行認(rèn)知和文化的解釋，排斥文化的情感色彩；在制度的生成和維系上，以“適當(dāng)性”邏輯和文化途徑解釋制度化與同構(gòu)性。社會(huì)學(xué)制度主義關(guān)注到理念問題，但把理念視作當(dāng)然的認(rèn)知圖示，主張心理學(xué)的認(rèn)知模型，忽視了行動(dòng)者的能動(dòng)性。

話語性制度主義直接以“理念”和“話語”作為解釋對(duì)象，對(duì)理念的理解既涉及理念感知行動(dòng)者策略利益的實(shí)證主義，也包括理念建構(gòu)利益的建構(gòu)主義。理念是行動(dòng)者偏好的獨(dú)立源頭，利益與理性選擇都是行動(dòng)者觀念的反映，利益不能同利益理念相分離，不同的利益理念會(huì)賦予行動(dòng)者不同的理性選擇，理念是行動(dòng)者偏好和行為的根本因素。話語性制度主義將理念分為三個(gè)層次，即政策、程序與哲學(xué)。政策理念變化最快，當(dāng)舊政策失靈或不符合政策設(shè)計(jì)者的要求時(shí)，政策理念就會(huì)發(fā)生改變，但是對(duì)制度變遷能否發(fā)揮作用，還取決于政策自身、行動(dòng)者偏好、話語能力和政治變革能力等。程序是認(rèn)知性的概念和理論，通過規(guī)定和說明決策者如何解決具體的問題，而對(duì)決策、制度變遷產(chǎn)生影響。有學(xué)者認(rèn)為程序的改變會(huì)出現(xiàn)在“危機(jī)驅(qū)動(dòng)”或者“大轉(zhuǎn)折”時(shí)期，也有學(xué)者認(rèn)為程序理念隨著時(shí)間推移會(huì)出現(xiàn)階梯式的漸進(jìn)改變和調(diào)整以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的變化。話語性制度主義認(rèn)為，制度的轉(zhuǎn)換只是政策談判、選舉協(xié)商和政治妥協(xié)等行為的結(jié)果。無論社會(huì)是在穩(wěn)定時(shí)期還是危機(jī)時(shí)期，理念的作用始終存在；無論是漸進(jìn)積累還是劇變轉(zhuǎn)折，理念的變化始終發(fā)生，其結(jié)果取決于行動(dòng)者的思想，大多數(shù)情況下會(huì)直接決定制度的實(shí)際變遷。哲學(xué)，也有學(xué)者稱其為“公共意識(shí)”、“核心理念”或“世界觀”，是“一種規(guī)范性的背景假定，這種假定會(huì)通過限定決策精英可能想到的、對(duì)于其支持者和自己來說都可接受的和合法的程序范圍，進(jìn)而制約決策和制度變遷?！盵13]94理念的三個(gè)層次實(shí)際上呈現(xiàn)了理念在不同的制度需求上的功能以及對(duì)制度變遷程度的影響力，凸顯了理念的獨(dú)立性與行動(dòng)者的能動(dòng)性。

以上不同流派對(duì)理念的解釋存在一定的差異，話語性制度主義認(rèn)為理念的多樣性源于對(duì)其不同方面的關(guān)注，即理念的認(rèn)知性和規(guī)范性。認(rèn)知性理念說明的是“是什么、做什么”的問題，給行動(dòng)者提供指導(dǎo)方針和行動(dòng)規(guī)定，旨在通過基于利益的邏輯和必要性來評(píng)價(jià)政策和程序；規(guī)范性理念闡釋的是“好或壞、應(yīng)該或不應(yīng)該”的問題，注重政策、程序與哲學(xué)的一致性，將價(jià)值觀嵌入到政治行為中并影響政策的合法化。[9]理念的二重性使得不同流派對(duì)理念解釋的側(cè)重點(diǎn)不同，有些流派只關(guān)注理念的一個(gè)方面，如理性選擇制度主義，其關(guān)注的是理念的認(rèn)知性，在利益偏好的認(rèn)知基礎(chǔ)上構(gòu)建制度約束，使其利益偏好合法化。話語性制度主義主張認(rèn)知性理念和規(guī)范性理念都是必要的，都會(huì)對(duì)制度的維持或變遷產(chǎn)生影響。與先前的三個(gè)新制度主義流派相比，一方面，話語性制度主義在認(rèn)知理念上遵循著理性選擇制度主義和歷史制度主義的傳統(tǒng)，關(guān)注新理念如何獲得認(rèn)可、如何確立制度轉(zhuǎn)變的秩序等問題；另一方面，在規(guī)范理念上又與社會(huì)學(xué)制度主義有類似之處，能夠始終以一個(gè)“適當(dāng)性”的邏輯關(guān)注著對(duì)話的規(guī)范性內(nèi)容，并進(jìn)一步研究理念如何構(gòu)建規(guī)范、話語、行動(dòng)者的偏好結(jié)構(gòu)等以改變?cè)兄贫葍?nèi)的行動(dòng)，分析行動(dòng)者如何和為何能夠在民族價(jià)值上形成共鳴等問題。[14]

制度和理念的內(nèi)在邏輯要求必須有行動(dòng)者這一中介與橋梁，沒有行動(dòng)者，理念不會(huì)自動(dòng)發(fā)揮影響。話語性制度主義認(rèn)為制度既是行動(dòng)者的理念與行動(dòng)，又對(duì)行動(dòng)者的理念與行動(dòng)形成制約，制度在行動(dòng)者的交互行動(dòng)中構(gòu)建起來。在這一交互行動(dòng)中，認(rèn)知性理念和規(guī)范性理念發(fā)揮作用的機(jī)制就是通過具有建構(gòu)作用的話語。

三、話語性制度主義的“話語”交互性與制度變遷

原有的三個(gè)新制度主義流派都強(qiáng)調(diào)保持制度的穩(wěn)定與平衡，歷史制度主義通過自我強(qiáng)化的路徑依賴實(shí)現(xiàn)制度的延續(xù)，理性選擇制度主義通過假設(shè)理性人的固定偏好保持制度的穩(wěn)定性，社會(huì)學(xué)制度主義以政治制度的適當(dāng)性邏輯要求行動(dòng)者遵循文化預(yù)先設(shè)定的規(guī)范。他們認(rèn)為制度是既定的、靜態(tài)的，是外生沖擊下的產(chǎn)物，而話語性制度主義關(guān)注的是對(duì)制度化完成后制度變革的解釋，要剖析的是非均衡、動(dòng)態(tài)性、內(nèi)生性的制度變遷過程。理念作為話語性制度主義的重要內(nèi)容，只能說明制度變遷的原因，使行動(dòng)者能夠在理念的變化軌跡下預(yù)見到制度的轉(zhuǎn)變，但并不能解釋制度變遷如何發(fā)生、理念如何推動(dòng)制度變遷等問題。行動(dòng)者通過“話語”的交互性使理念對(duì)行動(dòng)者發(fā)生影響，這是話語性制度主義以“溝通”為邏輯解釋制度變遷的關(guān)鍵。

話語的交互性是行動(dòng)者表達(dá)和傳遞理念并使其合法化的互動(dòng)過程。在政策制定和政治交流的公共空間中，話語包含著行動(dòng)者“說什么、對(duì)誰說、怎樣說、為什么說、在哪里說”等問題。話語性制度主義把話語分為協(xié)作性對(duì)話和溝通性對(duì)話，二者發(fā)揮作用的場(chǎng)域不同，交流互動(dòng)的主體也不同。協(xié)作性對(duì)話主要在政策場(chǎng)域內(nèi)，交流主體是政策行動(dòng)者，以政策構(gòu)建的個(gè)人和團(tuán)體為中心，主要包括政府官員、政策顧問、專家和利益集團(tuán)等，他們按照自身的政策和程序理念制定和解釋政策，這些共同的理念構(gòu)成了這一群體共同行為和身份的基礎(chǔ)。溝通性對(duì)話主要在政治場(chǎng)域內(nèi)，范圍廣泛，其交流主體被稱為政治行動(dòng)者，一方面包括政治領(lǐng)袖、政府發(fā)言人、政黨活動(dòng)家、游說者等，他們提出自己的政策、程序、哲學(xué)，吸引公眾討論，希望形成公眾輿論以尋求其政治理念的合法化；另一方面包括媒體、社區(qū)領(lǐng)袖、社會(huì)活動(dòng)家、公共知識(shí)分子、利益集團(tuán)等在內(nèi)的全部公眾，他們通過各種途徑進(jìn)行對(duì)話交流，對(duì)政府制定的政策進(jìn)行回應(yīng)、辯論、審議，直至修訂。[15]話語性制度主義借助了社會(huì)學(xué)的場(chǎng)域理論，對(duì)場(chǎng)域進(jìn)行了區(qū)分，并尋求在不同場(chǎng)域中的話語方式。布迪厄“場(chǎng)域自主性”理論認(rèn)為，“一個(gè)場(chǎng)域越是自主的，這個(gè)場(chǎng)域的生產(chǎn)者只為本場(chǎng)域其它生產(chǎn)者生產(chǎn)而不為社會(huì)場(chǎng)域的消費(fèi)者生產(chǎn)的程度越大?！盵16]按照這一理論，話語性制度主義中的政策場(chǎng)域較之于政治場(chǎng)域自主性更強(qiáng)，基于集體身份和共同利益，其話語的交互方式主要為協(xié)作性話語，通過協(xié)作保障場(chǎng)域內(nèi)成員的利益與權(quán)力。政治場(chǎng)域自主性較弱，場(chǎng)域內(nèi)成員處于布迪厄所說的“敵我”邏輯，他們希望在溝通性話語中，改變政策場(chǎng)域的既定結(jié)構(gòu)，尋求政策場(chǎng)域外利益和理念的合法化。實(shí)際上，政治場(chǎng)域與權(quán)力場(chǎng)域緊密聯(lián)系，權(quán)力、位置與制度間的相互制約也不能忽視。話語性制度主義認(rèn)為行動(dòng)者的利益策略源自其權(quán)力和位置，而權(quán)力不僅源自位置，即行動(dòng)者有條件行使權(quán)力，還源于目的（如行動(dòng)者的利益策略是從自身出發(fā)還是從公眾出發(fā)），行動(dòng)者行使權(quán)力的理念和話語是強(qiáng)化了還是削弱了他們的權(quán)力，取決于公眾對(duì)其陳述目的的回應(yīng)。[6]而在話語的交互性過程中，原有的制度安排會(huì)對(duì)規(guī)范框架和認(rèn)知范式產(chǎn)生影響，因此無論是上層精英間的協(xié)作性對(duì)話，還是從政治精英到普通民眾的自上而下溝通性對(duì)話，話語性制度主義始終強(qiáng)調(diào)理念和話語不能是隨意的，必須具有相關(guān)性、充分性、適當(dāng)性、適用性、可信性等特征，以保證話語對(duì)制度變遷功能的實(shí)現(xiàn)。話語性制度主義的場(chǎng)域劃分和話語要求，增強(qiáng)了話語的針對(duì)性與有效性，為分析話語對(duì)制度變遷的影響提供了前提。在各個(gè)場(chǎng)域的對(duì)話中，話語性制度主義并不否認(rèn)原有流派的物質(zhì)利益、文化規(guī)范等基本要素，而是強(qiáng)調(diào)理念和話語既可以構(gòu)建利益，也可以改變利益，不僅能夠反映文化規(guī)范，也能夠重構(gòu)它們。這表明話語性制度主義要通過理念和話語的交互性，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的制度制約與行動(dòng)者主體能動(dòng)性的統(tǒng)一。

話語性制度主義認(rèn)為有感知的行動(dòng)者是連接理念形成、話語互動(dòng)和制度變遷的主體。有感知的行動(dòng)者不僅擁有思想，而且能夠?qū)⑵渌枷胪ㄟ^話語與其他行動(dòng)者分享并引起集體行動(dòng)；行動(dòng)者的思想、語言、行動(dòng)對(duì)于解釋制度變遷的驅(qū)動(dòng)力是話語互動(dòng)性的關(guān)鍵因素。原有的三個(gè)新制度主義流派都將制度看作是既定的，在行動(dòng)者之外的，是行動(dòng)者思想、語言、行為的框架和約束，話語性制度主義不僅把制度看作是既定的，而且看作是偶然的；制度不是強(qiáng)加于行動(dòng)者的外在框架，而是內(nèi)生于行動(dòng)者的，是有感知的行動(dòng)者能夠改變和創(chuàng)造的，是其思想、語言、行動(dòng)的結(jié)果；在制度中的行動(dòng)不僅是理性計(jì)算、路徑依賴、規(guī)范遵循的結(jié)果，更是有感知的行動(dòng)者創(chuàng)造和維持制度的過程。[9]話語性制度主義對(duì)有感知的行動(dòng)者的解釋，實(shí)際上與吉登斯的“結(jié)構(gòu)化理論”有異曲同工之處。結(jié)構(gòu)化理論認(rèn)為行動(dòng)者具有能動(dòng)性，其能動(dòng)作用“不僅僅指人們?cè)谧鍪虑闀r(shí)所具有的意圖，而是首先指他們做這些事情的能力”，[17]69“個(gè)體有能力‘改變既定事態(tài)或事件進(jìn)程，這種能力正是行動(dòng)的基礎(chǔ)。如果一個(gè)人喪失了這種‘改變能力，即實(shí)施某種權(quán)力的能力，那么他就不再成其為一個(gè)行動(dòng)者?！盵17]76話語性制度主義正是從有感知的行動(dòng)者出發(fā)，將行動(dòng)者的理念與話語置于社會(huì)結(jié)構(gòu)中；結(jié)構(gòu)兼具使動(dòng)性和制約性[17]263，既是行動(dòng)者行動(dòng)的“意義框架”，又是行動(dòng)的結(jié)果，個(gè)體行動(dòng)者在實(shí)踐的過程中既受到社會(huì)結(jié)構(gòu)（在某些方向上）的制約，又（在另一些方向上）得到社會(huì)結(jié)構(gòu)的使能與賦權(quán)。基于結(jié)構(gòu)的二重性，話語性制度主義提出有感知的行動(dòng)者必須具備背景觀念能力和前景話語能力。背景觀念能力解釋的是路徑依賴下制度變遷中的繼承性和持續(xù)性，行動(dòng)者需要根據(jù)理念規(guī)則和既定話語環(huán)境的理性，把握最初制度的“意義框架”，要在“對(duì)的時(shí)間”用“對(duì)的方法”向“對(duì)的聽眾”表達(dá)他們的觀點(diǎn)，獲得“對(duì)的回應(yīng)”。[18]前景話語能力解釋的是行動(dòng)者對(duì)路徑依賴的超越和對(duì)原有制度框架的創(chuàng)新，行動(dòng)者能夠在行動(dòng)于其中的制度之外進(jìn)行思考和對(duì)話，說服他人改變制度或維持制度，在互動(dòng)性的對(duì)話中將個(gè)人理念轉(zhuǎn)換為公眾認(rèn)同后的集體行動(dòng)，使其合法化。在話語的交互性過程中，行動(dòng)者發(fā)揮背景觀念能力和前置話語能力妥善處理結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化的制度變遷。可以說，吉登斯的“結(jié)構(gòu)化理論”為話語性制度主義提供了獨(dú)特的視角和方法論基礎(chǔ)。

四、話語性制度主義的發(fā)展趨勢(shì)

理念對(duì)行為的影響一直是政治學(xué)者思考的問題，但是“制度主義者始終沒有提出一個(gè)很好的理論來解釋思想理念對(duì)于制度變遷的影響?！盵13]91話語性制度主義把“理念和話語”置于政治行為和制度分析的核心地位，提出了解釋制度變遷的新思路。

第一，話語制度主義的理論與方法運(yùn)用于各個(gè)領(lǐng)域。近幾年一些學(xué)者開始運(yùn)用話語性制度主義的理論與方法分析各國政治制度的變遷和政策問題，既有對(duì)全球范圍內(nèi)公共政策與國際關(guān)系的分析，也有對(duì)一個(gè)國家具體制度與政策的闡釋，并在研究中不同程度地發(fā)展了話語性制度主義。例如，女權(quán)主義學(xué)者支持話語性制度主義，將其作為女權(quán)主義政治分析的方法，但他們認(rèn)為當(dāng)前話語性制度主義的本體論和認(rèn)識(shí)論的前提還是混亂的，存在一些有爭議的核心概念，如Agent、Power、Position、Ideas、Discourse。[19]他們提出要建立一個(gè)綜合性的話語性制度主義作為女權(quán)主義政治分析的框架，重新構(gòu)建因果關(guān)系，區(qū)分話語的基本要素，盡可能鑒別“什么情況下是行動(dòng)者使用話語，什么情況下是話語被使用”。[20]話語性制度主義的分析方法在歐盟問題研究上也使用得較為廣泛。關(guān)于歐盟主權(quán)國的債務(wù)危機(jī)問題，施密特認(rèn)為在解決危機(jī)問題的談判上，溝通不能僅限于歐盟領(lǐng)導(dǎo)者之間，還要面對(duì)市場(chǎng)和公眾，這些要素在溝通中互相影響[21]；在歐盟再生性電力能源保護(hù)問題上，勞伯（Lauber）用話語性制度主義解釋了歐洲再生性能源自由化相關(guān)法律的出臺(tái)與歐洲議會(huì)和部長理事會(huì)的反對(duì)之間的悖論現(xiàn)象出現(xiàn)的原因。[22]此外，話語性制度主義的分析方法還被運(yùn)用到了電子信息行業(yè)的行為討論中，利亞姆（Liam）和詹姆斯（James）認(rèn)為在標(biāo)準(zhǔn)化的過程中，電子文檔格式的爭論一直是一個(gè)有關(guān)制度競(jìng)爭和戰(zhàn)略利益的研究專案。他用話語性制度主義的獨(dú)特視角，分析了在爭論中行動(dòng)者扮演多樣化角色的方式。[23]可以說，從人權(quán)、民主、環(huán)境問題到一個(gè)國家的具體制度[24]，話語性制度主義的理論和方法為研究者提供了新的視野，在不同的學(xué)科中逐步發(fā)揮作用。

第二，話語性制度主義需要注意到制度的靜態(tài)性研究。話語性制度主義主要是針對(duì)歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義有關(guān)制度變遷解釋中存在的靜態(tài)性、均衡性的不足提出的，要從話語的動(dòng)力性中解釋制度變遷。但一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，話語性制度主義同樣也具有靜態(tài)功能，話語的交互性也會(huì)阻礙制度變遷。英國布里斯托大學(xué)馬特·霍普（Mat Hope）和愛沙尼亞塔林大學(xué)的林加·若德拉（Ringa Raudla）通過愛沙尼亞的財(cái)政政策和美國氣候變化政策的案例，分析了話語性制度主義以及政策在簡單政治體系和混合政治體系中的靜態(tài)性。他們校正話語性制度主義關(guān)于制度變遷的理論，認(rèn)為話語性制度主義有強(qiáng)大的潛力去解釋制度的靜態(tài)。話語性制度主義制度變遷的模式應(yīng)該是：行動(dòng)者沒有眼前利益，行動(dòng)被文化規(guī)范警示、被歷史路徑規(guī)定了，但制度變遷了，此時(shí)話語是解釋制度變遷的重要因素；相反，利益集團(tuán)被侵蝕了，制度約束放松了，文化規(guī)范被質(zhì)疑了，但政策卻保持穩(wěn)定，此時(shí)話語就成為解釋制度靜態(tài)的重要因素。[25]女權(quán)主義者在研究話語性制度主義時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了話語因素對(duì)政策變遷的阻礙現(xiàn)象。他們以捷克共和國的墮胎法為例，認(rèn)為它是對(duì)女性生育權(quán)的否定，違背了人權(quán)，呼吁修訂。但是從身體健康和人口的質(zhì)量、數(shù)量角度出發(fā)，醫(yī)學(xué)話語堅(jiān)決反對(duì)修訂墮胎法，贏得了政治支持，成為強(qiáng)勢(shì)話語。從話語性制度主義的分析來看，政治和話語是交織的，強(qiáng)勢(shì)話語的持續(xù)性保持了制度的靜態(tài)，反映和強(qiáng)化了制度的路徑依賴。[26]

第三，新制度主義的不同流派需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)交流，建立共同的分析基礎(chǔ)。豪爾和泰勒在對(duì)新制度主義流派分析時(shí)指出，“每個(gè)流派都從其他流派中獲得知識(shí)的話，將有助于它們建立一套更為精深的理論來更好地解決在它們自己的范式下解決的一些基本問題?！盵3]462006年，施密特在美國政治科學(xué)學(xué)會(huì)年會(huì)上所作的報(bào)告《給和平一個(gè)機(jī)會(huì)：調(diào)和四個(gè)（不是三個(gè)）“新制度主義”》中指出，話語制度主義是對(duì)歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義的補(bǔ)充，而不是代替它們或形成競(jìng)爭關(guān)系。[14]話語性制度主義認(rèn)同理性選擇制度主義的物質(zhì)利益，承認(rèn)歷史制度主義的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和回報(bào)遞增機(jī)制，也使用社會(huì)學(xué)制度主義的文化、理念等概念。話語性制度主義解釋了制度變遷中動(dòng)態(tài)變化的復(fù)雜性時(shí)，其理念和話語都還需要在最初的制度場(chǎng)景內(nèi)；話語的交互性過程是否始終都能夠發(fā)揮作用實(shí)現(xiàn)制度變遷，還需要將話語作更為細(xì)致的劃分，不同權(quán)勢(shì)下話語的有效性也是存在明顯的區(qū)別。也有學(xué)者將四個(gè)新制度主義流派放在一起分析其共同的缺陷，認(rèn)為在比較公共政策分析中，他們都存在“制度決定論”“第二好的解釋方法”等方面的不足，建議新制度主義要修訂有關(guān)制度影響公共政策的核心命題。[27]新制度主義的每一個(gè)流派都對(duì)既定制度下的作用力提供了部分解釋，抓住了人類行為及其相應(yīng)制度影響的不同維度，它們之間應(yīng)該保持一種更為開放和廣泛地學(xué)習(xí)與交流，推動(dòng)新制度主義的發(fā)展。

總之，話語性制度主義把理念和話語作為一個(gè)宏觀變量引入制度分析，一定程度上彌補(bǔ)了原有新制度主義流派的不足。盡管有學(xué)者爭論話語性制度主義作為第四個(gè)制度主義流派的必要性，如貝爾（Bell）認(rèn)為歷史制度主義可以從理念的視角容納話語性制度主義[28]，但話語性制度主義者并不認(rèn)可這一觀點(diǎn)，認(rèn)為理念必須與話語、行動(dòng)、結(jié)構(gòu)等因素結(jié)合起來才具有解釋力。當(dāng)然，話語性制度主義本身還存在不足，其基本概念、理論體系都有待于完善與發(fā)展。總體上，話語性制度主義還處于萌芽和起步的階段，國內(nèi)關(guān)于話語性制度主義的研究才初見端倪，話語性制度主義的解釋動(dòng)力、路徑選擇、話語的互動(dòng)性、行動(dòng)者能力等理論，對(duì)于探討中國協(xié)商民主的發(fā)展方式、中國公共政策的形成和制定都有著一定的借鑒意義，值得我們進(jìn)一步關(guān)注與解讀。

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責(zé)任編輯：陸廣品