摘 要 隨著世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程不斷加快，跨國合作日益增多，專利標(biāo)準(zhǔn)化這一重要問題引起人們的廣泛關(guān)注，指導(dǎo)下和強(qiáng)制性是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最大特點(diǎn)，而將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以后就形成了一個新的名詞-標(biāo)準(zhǔn)必要專利，而由于標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性帶來了專利人和使用專利的談判地位不平等，有些專利人借機(jī)索取不合理的許可費(fèi)用。本文首先分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利的概念，然后以專利價值的評判標(biāo)準(zhǔn)作為切入點(diǎn)，將標(biāo)準(zhǔn)劃分強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和任意性標(biāo)準(zhǔn)，并分別探討兩種標(biāo)準(zhǔn)必要專利的價值評價；然后在對國內(nèi)外司法實(shí)踐中對許可費(fèi)認(rèn)定方法進(jìn)行歸納，最后在第二部分的價值評價標(biāo)準(zhǔn)的探討上，結(jié)合第三部分的司法實(shí)踐，提出幾條有益于構(gòu)建我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系的方法。

關(guān)鍵詞 標(biāo)準(zhǔn)必要專利 許可費(fèi) 國內(nèi) 司法實(shí)踐

作者簡介：蔡俊，華南理工大學(xué)碩士研究生，研究方向：民商法學(xué)知識產(chǎn)權(quán)。

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.031

自從蒸汽革命以來，世界各國越來越重視科技創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)增長，全球的科學(xué)技術(shù)得到飛速發(fā)展，而隨著現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)格局發(fā)生巨大改變，標(biāo)準(zhǔn)必要專利得益于技術(shù)集成化促進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)和專利結(jié)合。這種結(jié)合能夠避免社會的重復(fù)勞動，提高了產(chǎn)品之間的統(tǒng)一性和兼容性。但是也產(chǎn)生了很多棘手的問題。而對于我國來說，沒有對標(biāo)準(zhǔn)必要專利這種新出現(xiàn)的專利形態(tài)做出相關(guān)的規(guī)定，而我國舊的專利體系還不足以應(yīng)對這種新的變化，導(dǎo)致專利人會利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利強(qiáng)制性的向使用技術(shù)的人索取更多的利益，進(jìn)而影響整個市場環(huán)境的溫度。所以我們有必要對于標(biāo)準(zhǔn)必要費(fèi)用問題進(jìn)行分析，下面本文將對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基本概念進(jìn)行概述。

一、 概述標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基本概念

行業(yè)或產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)是某一個專利通過某一渠道來確定，并對產(chǎn)品的結(jié)果或活動發(fā)生一定的規(guī)則作用，這種專利就叫做標(biāo)準(zhǔn)必須專利。其中的標(biāo)準(zhǔn)是由公認(rèn)機(jī)構(gòu)為了獲得最佳秩序而統(tǒng)一協(xié)商制定的能夠重復(fù)使用和共同使用的規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)必要專利主要包含兩個含義，一個是生產(chǎn)者可以根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)制定符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，一個是生產(chǎn)者所生產(chǎn)的產(chǎn)品就必須符合規(guī)范性文件鎖制定的標(biāo)準(zhǔn)。要不然生產(chǎn)出的產(chǎn)品就會認(rèn)定為不合格的。而制定標(biāo)準(zhǔn)的目的在于各個使用專利的公司能夠廣泛的應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，提高生產(chǎn)效率。標(biāo)準(zhǔn)從本質(zhì)上來說是一種公共資源，有著較強(qiáng)的公益性質(zhì)。而專利有著較強(qiáng)的私權(quán)性質(zhì)，保證專利人能對其所有的專利獨(dú)占，排除他人實(shí)施的權(quán)利。而在將專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)體系之后，專利人可以在談判的時候提高自己專利許可的地位，從而隨意添加各種不合理的許可條件，獲取巨額的專利許可費(fèi)用，控制市場的走向。所以現(xiàn)在很多國際壟斷公司為了獲取巨額壟斷利潤，能夠?qū)⒆约汗镜膶＠{入標(biāo)準(zhǔn)必要專利中去，而去積極的參與制定標(biāo)準(zhǔn)。

二、 專利價值的評判標(biāo)準(zhǔn)

建立專利價值的評判標(biāo)準(zhǔn)體系的原則包括系統(tǒng)性原則、時效性原則、獨(dú)立性原則、實(shí)用性原則、新穎性原則、創(chuàng)造性原則和層次性等諸多原則，而核心原則主要包括實(shí)用性原則、新穎性原則、創(chuàng)造性原則等專利三性審查標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)專利價值評判標(biāo)準(zhǔn)和FRANF原則，本文將標(biāo)準(zhǔn)劃分強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和任意性標(biāo)準(zhǔn)。所謂強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，是經(jīng)過權(quán)威機(jī)構(gòu)指定的標(biāo)準(zhǔn)必須專利的許可標(biāo)準(zhǔn)。首先對于擁有市場支配地位的專利人來說，不能夠因為惡意限制競爭而拒絕對專利使用人進(jìn)行專利虛了，不能濫用專利權(quán)進(jìn)行許可授權(quán)，如非互惠的同授條款、回購協(xié)議和惡意搭售等。也不能夠提出歧視性條件，要對同一領(lǐng)域內(nèi)的有關(guān)企業(yè)應(yīng)用一個標(biāo)準(zhǔn)，一視同仁。然后還有FRAND原則中最核心的許可原則，即標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)用，要求專利人要合理的制定許可費(fèi)用，相關(guān)的權(quán)威機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定一個使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)用的上限，這樣能夠在保證社會經(jīng)濟(jì)福利的基礎(chǔ)上最大限度的激勵企業(yè)能夠積極生產(chǎn)，減少因為專利費(fèi)用問題造成的無謂損失。另外，專利權(quán)人對于惡意使用專利的企業(yè)才能夠進(jìn)行侵權(quán)訴訟，申請禁令救濟(jì)權(quán)利，而對于善意實(shí)施專利的實(shí)施者不能提出訴訟，對于使用專利的企業(yè)來說，第一，該企業(yè)要符合使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的條件，然后才能實(shí)施專利的使用權(quán)，第二，該企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品要符合標(biāo)準(zhǔn)必要中的標(biāo)準(zhǔn)，第三，要給專利的擁有者遞交標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)用。第四，要得到專利人的授權(quán)之后才能夠使用專利，要不然就屬于侵權(quán)。而對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的任意性原則，對于專利人來說，他可以對使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)用在價格上限范圍以下任意選擇許可費(fèi)用，可以對惡意使用專利的公司提起侵權(quán)訴訟或者視而不見，可以對處于同一個競爭區(qū)域的公司進(jìn)行自由選擇。對于使用專利的企業(yè)來說，可以選擇接受標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費(fèi)用，也可以拒絕不合理的許可費(fèi)用，可以對不合理的許可費(fèi)用提起訴訟，對具惡意禁止公司使用專利的專利所有權(quán)人提起訴訟，對有非互惠的同授條款、回購協(xié)議和惡意搭售等行為的專利所有權(quán)人可以提起訴訟。

三、 歸納國內(nèi)外司法實(shí)踐中的許可費(fèi)認(rèn)定方法

說起國內(nèi)外司法實(shí)踐中的許可費(fèi)認(rèn)定方法不得不提的就是華為技術(shù)有限公司和交互數(shù)字集團(tuán)（IDC公司）之間的關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定的經(jīng)典博弈了。說起IDC公司，這一家不從事產(chǎn)品實(shí)物生產(chǎn)專門以專利許可費(fèi)用來賺取利潤的公司。IDC公司和華為公司都進(jìn)入了ETSI歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會，并且都將承諾遵守公平、合理、無歧視條件授予不可撤銷許可的原則。IDC公司和華為公司就IDC公司標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可條件和許可費(fèi)率問題進(jìn)行了多次談判，因為IDC公司對于華為公司使用2G、3G、4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條件十分的苛刻，要求華為公司支付比其競爭對手蘋果、三星等公司更高的許可費(fèi)率，還要求華為公司只能全部接受或拒絕IDC公司的專利，要求能夠免費(fèi)獲得華為公司所擁有專利的交叉許可。到2011年12月6日，IDC公司因為濫用市場支配地位和標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)用問題被華為公司向向深圳市中級人民法院提出訴訟，并請求法院要求IDC公司根據(jù)FRAND原則（合理、公平、無歧視原則）來確定其制定的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率，然后要求IDC公司支付所有訴訟費(fèi)用。2013年10月28日，廣東省高級人民法院最終經(jīng)過多方面的綜合考慮，判決IDC公司構(gòu)成壟斷，違反了FRAND原則，賠償華為2000萬人民幣，并要求IDC公司對華為收取的標(biāo)準(zhǔn)必要許可費(fèi)率在其產(chǎn)品售價的0.019%以內(nèi)。主要依據(jù)如下，第一，DC公司許可給華為公司的費(fèi)率是三星公司的十倍左右，蘋果公司的百倍左右。第二，要求華為公司只能全部接受或拒絕IDC公司的專利，有惡意捆綁搭售的行為。第三，根據(jù)華為在談判地位上處于弱勢，要求能夠免費(fèi)獲得華為公司所擁有專利的交叉許可，這是非互惠的同授條款。基于這幾項，IDC公司明顯違反了FRAND原則。被告不服，再次提起訴訟，法院根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點(diǎn)，基于華為和IDC公司都是ESTI成員這個基礎(chǔ)，要求華為公司和IDC公司應(yīng)當(dāng)在遵守FRAND原則的前提下進(jìn)行友好協(xié)商，如若不能，可以請求法院再次裁決，維持了原來的判決。

在一般情況下，專利許可問題是經(jīng)過專利權(quán)人和專利使用人雙方出于平等自愿而簽訂的合同，是一種商業(yè)問題，不需要司法機(jī)關(guān)的問題。但是在上述的幾個案件中，各大公司敗訴的關(guān)鍵所在就是違反了FRAND原則，敗訴人都是給出過高的必須必要專利許可費(fèi)率。所以可見FRAND原則在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)問題中的關(guān)鍵性，要想構(gòu)建我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系，就必須利用好FRAND原則，制定合理的許可費(fèi)率。

四、 構(gòu)建我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系的意見

本文認(rèn)為要想構(gòu)建我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系，就必須研究好FRAND原則，關(guān)于其公平無歧視原則這是沒有什么疑問的，但是合理原則是有很大的模糊性，很多專利權(quán)所有人根據(jù)這個合理原則制定了許多不合理的標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用協(xié)議，所以構(gòu)建我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系就必須確定好標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率這個專利雙方當(dāng)事人之間利益的平衡點(diǎn)，下面本文將從確定專利許可費(fèi)率的原則、確定專利許可費(fèi)率的考慮因素等兩個方面分析如何找到平衡的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率。

（一）確定專利許可費(fèi)率的原則

從根本上來說，制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的目的在于專利技術(shù)推廣和促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，達(dá)到促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)步目標(biāo)。所以基于這種考慮，本文認(rèn)為我們首先要建立能夠在社會中得到推廣和應(yīng)用的高質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)要有益于提高專利人的積極性，要讓專利權(quán)人能夠感覺到專利許可費(fèi)率有利可圖，使其自愿的將自己的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)，遵守FRABD承諾。其次應(yīng)該推廣使用標(biāo)準(zhǔn)，提高社會公眾及企業(yè)積極使用標(biāo)準(zhǔn)，這就要求我們應(yīng)該盡量避免許可費(fèi)用堆積問題，專利人只能合理的收取自身專利技術(shù)部分所包含的價值，要讓專利權(quán)使用的雙方都感覺到有利益。

（二）確定專利許可費(fèi)率的考慮因素

經(jīng)過對FRAND原則和實(shí)踐案例的分析，根據(jù)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和任意性標(biāo)準(zhǔn)，我們發(fā)現(xiàn)專利費(fèi)用缺乏可以量化的指導(dǎo)方法，計算原則十分的模糊，使得利益雙方常因?qū)υ瓌t理解的不同引起專利學(xué)科費(fèi)率糾紛，所以我們應(yīng)該講標(biāo)準(zhǔn)必要許可專利費(fèi)率限制專利被許可人和專利權(quán)人都可以接受的范圍。本文認(rèn)為，對于許可費(fèi)用影響最大的因素有兩項，一是被許可人在使用專利時所支付的專利許可費(fèi)不能夠少于其在實(shí)際生產(chǎn)中因為使用標(biāo)準(zhǔn)而獲取的利益，因為一個產(chǎn)品僅僅只有先進(jìn)的專利技術(shù)，沒有企業(yè)的經(jīng)營和銷售，沒有勞動、資本、材料等因素是不可能獲取利益的，被許可人辛勤勞動所獲取的利益不應(yīng)該都付到專利費(fèi)用之中，要不然誰也不會有動力去使用專利。二是應(yīng)當(dāng)從不同方面考慮專利所有人其專利的本身技術(shù)。這是不同專利權(quán)人取得合理許可費(fèi)的在同一標(biāo)準(zhǔn)下的關(guān)鍵。

五、總結(jié)

本文首先分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利的概念，然后以專利價值的評判標(biāo)準(zhǔn)作為切入點(diǎn)，將標(biāo)準(zhǔn)劃分強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和任意性標(biāo)準(zhǔn)，并分別探討兩種標(biāo)準(zhǔn)必要專利的價值評價；然后在結(jié)合華為公司訴IDC公司、微軟訴摩托羅拉公司和蘋果訴摩托羅拉公司等三個案例歸納了國內(nèi)外司法實(shí)踐中的許可費(fèi)認(rèn)定方法，分析出FRAND原則是各大案件所遵守的判決標(biāo)準(zhǔn)，而標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的高低則是各大案件產(chǎn)生糾紛的關(guān)鍵所在，然后從確定專利許可費(fèi)率的原則、確定專利許可費(fèi)率的考慮因素提出幾條有益于構(gòu)建我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系的方法。希望能夠?qū)ξ覈鴺?gòu)建標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)認(rèn)定體系有所幫助。

注釋：

羅嬌. 論標(biāo)準(zhǔn)必要專利訴訟的“公平、合理、無歧視”許可——內(nèi)涵、費(fèi)率與適用.法學(xué)家.2015（3）.86-94+178.

楊東勤. 確定FRAND承諾下標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)費(fèi)率的原則和方法——基于美國法院的幾個經(jīng)典案例.知識產(chǎn)權(quán).2016（2）.103-109.

鞠陽陽. 標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可反壟新規(guī)制研究.中央民族大學(xué).2015.

沈衛(wèi)地. 標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中的利益平衡研究.華東政法大學(xué).2016.