王新紅 李世婷

摘 要：通過理論研究的方式，確定創(chuàng)新驅動和產(chǎn)業(yè)升級能力的內涵；其次，從創(chuàng)新驅動角度出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素進行理論分析，將影響產(chǎn)業(yè)升級能力的因素劃分為4大類，即產(chǎn)業(yè)升級能力的物質保障基礎環(huán)境，產(chǎn)業(yè)升級能力的關鍵要素科技創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)升級能力的基礎要素產(chǎn)業(yè)結構，產(chǎn)業(yè)升級能力的支撐效益狀況。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動；產(chǎn)業(yè)升級能力；影響因素

中圖分類號：F 426

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2017）02-0109-06

Abstract：The paper firstly determines the connotation of innovative drive and industrial upgrading ability through the way of theory research.And then，analyzes the influence factors of industrial upgrading ability from the perspective of the innovationdriven.Finally it came to conclusion that the factors affecting the ability of industrial upgrading are mainly divided into four categories：the environment，namely the material basis of industrial upgrading ability，the scientific and technological innovation ability，that is the key element of industrial upgrading ability，the industrial structure，that is the basic element of industrial upgrading ability，and the efficiency，that is the support of industrial upgrading ability.

Key words：innovationdriven；industrial upgrading ability；influence factors

0 引 言

黨的十八屆五中全會“十三五”規(guī)劃中提出要堅持創(chuàng)新發(fā)展，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領作用，結合創(chuàng)新思想構建產(chǎn)業(yè)新體系，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構。我國原有的這種只依靠勞動力、原材料等要素來獲得競爭優(yōu)勢的“要素驅動”型發(fā)展模式會將我國限制在產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，使我國經(jīng)濟轉型陷入困境，經(jīng)濟難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因此我國急需走創(chuàng)新驅動的道路來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉型升級。而產(chǎn)業(yè)升級能力是產(chǎn)業(yè)轉型升級的綜合表現(xiàn)，對產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素進行分析，能夠更加系統(tǒng)地把握住在創(chuàng)新驅動道路上產(chǎn)業(yè)升級的具體現(xiàn)狀，因此從創(chuàng)新驅動的角度出發(fā)分析產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素，具有一定的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

創(chuàng)新驅動是政府、企業(yè)、高校、個人等圍繞科技創(chuàng)新利用知識、管理、制度、組織等要素對現(xiàn)有資本、勞動力、物質等資源進行整合，以促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的一種驅動力量。產(chǎn)業(yè)升級能力是產(chǎn)業(yè)升級資源配置過程和結果的綜合表現(xiàn)，是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進產(chǎn)業(yè)向高素質、高技術、高附加值狀態(tài)轉變并能為社會經(jīng)濟帶來效益的一種能力。創(chuàng)新驅動可以圍繞科技創(chuàng)新協(xié)同管理、制度、組織等創(chuàng)新，改進產(chǎn)業(yè)的技術和管理水平以提高資源利用率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，從而提升產(chǎn)業(yè)升級能力，因此創(chuàng)新驅動是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的關鍵（洪銀興[1]，王來軍[2]，紀玉俊[3]，張銀銀[4]，王娟 [5]，孫漢杰[6]）。

關于產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素分析，不同學者從不同研究對象出發(fā)，探討出影響產(chǎn)業(yè)升級能力的各類因素。

劉曉露[7]采用1990—2012年河南省各個地市的面板數(shù)據(jù)建立模型，分析影響河南省產(chǎn)業(yè)升級能力的因素，發(fā)現(xiàn)投資和政府規(guī)模等傳統(tǒng)因素影響著產(chǎn)業(yè)升級能力的提高；劉川[8]在產(chǎn)業(yè)升級理論的基礎上，界定了高技術產(chǎn)業(yè)升級的內涵與特征，探討了產(chǎn)業(yè)資源投入和升級環(huán)境要素對高技術產(chǎn)業(yè)升級能力的影響作用；劉秉鐮[9]認為經(jīng)濟全球化程度、外商投資、國際貿易、社會需求結構、創(chuàng)新能力、供給因素、制度因素影響著產(chǎn)業(yè)升級能力；王利華[10]認為要素稟賦條件、產(chǎn)業(yè)基礎、集群狀況、創(chuàng)新能力，勞動力、外商直接投資（FDI）是產(chǎn)業(yè)升級能力提升的主要驅動因子；陳山[11]采用2001—2014年福建省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的面板數(shù)據(jù)，分析影響福建省產(chǎn)業(yè)升級能力的因素有人力資本、技術創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化；

杜傳忠[12]利用1997—2009年全國30個省市的面板數(shù)據(jù)得出影響產(chǎn)業(yè)結構升級能力的因素有供給因素、技術水平、需求因素、政府因素、對外開放程度；潘兵[13]圍繞資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的相關問題，探析出市場、資源、經(jīng)濟、環(huán)境、技術、產(chǎn)業(yè)自身狀況、投資環(huán)境等7大因素是影響資源型城市產(chǎn)業(yè)升級能力的主要因子。

2 影響產(chǎn)業(yè)升級能力的因素分析

創(chuàng)新驅動通過創(chuàng)新擴散和激勵，引起一定新技術、新產(chǎn)品和新需求的出現(xiàn)，這些新的事物又將刺激傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改進和新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構進而提升產(chǎn)業(yè)升級能力。因此文中從創(chuàng)新驅動的視角出發(fā)，結合創(chuàng)新驅動的實施過程來分析產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素（如圖1），如圖1可見，從創(chuàng)新驅動出發(fā)產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素主要包括4大部分，其中創(chuàng)新驅動中所運用的要素和資源可歸結為基礎環(huán)境因素；創(chuàng)新驅動以科技創(chuàng)新為核心，科技創(chuàng)新又是產(chǎn)業(yè)升級能力提升的關鍵，因此第二個影響因素為科技創(chuàng)新因素；創(chuàng)新驅動的實施過程中能夠促進產(chǎn)業(yè)結構的變化，而產(chǎn)業(yè)結構是否優(yōu)化又是產(chǎn)業(yè)升級能力是否得到提升的直觀標準，因此第三個影響因素為產(chǎn)業(yè)結構因素；創(chuàng)新驅動的成功會帶來一定的經(jīng)濟社會效益而經(jīng)濟社會效益的增加又為進一步提升產(chǎn)業(yè)升級能力提供了力量支撐，因此當前效益狀況也能影響產(chǎn)業(yè)升級能力，所以第四個影響因素為效益狀況因素。綜上所述，文中從創(chuàng)新驅動視角出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素進行歸類，分為基礎環(huán)境、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結構、效益狀況4個方面，下面便對這4個方面進行具體分析。

2.1 基礎環(huán)境

無論一國或一地區(qū)的創(chuàng)新驅動還是產(chǎn)業(yè)升級能力，都離不開其所處的基礎環(huán)境，產(chǎn)業(yè)所在地的基礎環(huán)境為創(chuàng)新驅動和產(chǎn)業(yè)升級能力的提升提供了最基本的保障和條件支持，因此某地區(qū)的基礎環(huán)境狀況會對該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級能力產(chǎn)生一定影響，具體影響產(chǎn)業(yè)升級能力的基礎環(huán)境因素如下。

2.1.1 資源供給

一國或一地區(qū)的資源供給主要包括自然資源、資金資源和勞動力資源供給。

從自然資源供給角度出發(fā)。自然資源是指人類可以直接從自然界獲得，并用于生產(chǎn)和生活的物質資源。通常如果一國或者某地區(qū)的自然資源豐富，那么其產(chǎn)業(yè)結構將以資源密集型產(chǎn)業(yè)為主的可能性較大，反之，如果一國自然資源匱乏，那么它在資源密集型產(chǎn)業(yè)上就不具有優(yōu)勢，那么其產(chǎn)業(yè)結構中資源密集型產(chǎn)業(yè)就相對較少。比如，中東國家石油資源特別豐富，他們就形成了以石油開采與加工為主的資源開發(fā)型和資源加工型產(chǎn)業(yè)結構；對于像日本這樣資源匱乏的國家，中東這樣的產(chǎn)業(yè)結構顯然是行不通的，因為資源缺乏直接導致日本形成了高度加工型的產(chǎn)業(yè)結構，由此可見自然資源的供給會影響產(chǎn)業(yè)結構的類型，而產(chǎn)業(yè)結構的是否合理又是衡量產(chǎn)業(yè)升級能力高低的直觀標準，因此自然資源的供給也會影響產(chǎn)業(yè)升級能力。

從資金資源供給角度出發(fā)。資金是一國、一地區(qū)的重要生產(chǎn)要素，是產(chǎn)業(yè)擴張的重要條件。資金資源供給主要通過資金總量和資金投向2方面來影響產(chǎn)業(yè)升級能力，從資金總量來看，資金的總量規(guī)模與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平、資本積累等因素有關，資金短缺通常是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級所面臨的瓶頸問題，由于受到資金短缺的制約，發(fā)展中國家發(fā)展深度加工、附加值更高的產(chǎn)業(yè)便有所困難，那么提升產(chǎn)業(yè)升級能力便受到阻礙；而資金投向結構則與政府產(chǎn)業(yè)政策、投資者偏好、資金回報率等因素相關，資金的投向不同，也會影響一國或某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構。比如，一個地區(qū)的外資企業(yè)是中小型外資，那么其投資主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)，反之外資企業(yè)是大型外資企業(yè)或高新技術型外資企業(yè)，那么其投資主要集中于產(chǎn)業(yè)結構層次高和技術含量高的產(chǎn)業(yè)，這類資金投向就能夠為產(chǎn)業(yè)升級能力提升提供更便利的條件。

從勞動力資源供給角度出發(fā)。勞動力資源供給主要通過勞動力的數(shù)量和質量來影響產(chǎn)業(yè)升級能力。從勞動力數(shù)量上來講，當人口較快增長時，勞動力豐富且成本低，此時較容易形成勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，并且當勞動人口過多時，一方面會消耗過多的有限資源，另一方面會減緩人口從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉移的速度，不利于推進第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而減緩產(chǎn)業(yè)升級能力提升的進程；從勞動力質量上來講，當一國或一地區(qū)的勞動力素質普遍較高并且具有較豐富的知識儲備和較強的創(chuàng)新能力，那么則有助于該國或地區(qū)的勞動力在不同行業(yè)間自由轉移，有利于該國發(fā)展知識密集型與高技術產(chǎn)業(yè)，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.1.2 基礎設施

一個產(chǎn)業(yè)能不能順利成長，一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構是否合理，都取決于當?shù)氐幕A設施是否良好，同樣產(chǎn)業(yè)升級能力會受到該地區(qū)基礎設施完善與否的影響。比如當一個企業(yè)所在的區(qū)域和行業(yè)，能夠為其提供諸如便利的交通、成熟的產(chǎn)業(yè)園、良好的城市規(guī)劃等有利的物質條件時，就可以認為該企業(yè)具備良好的相關配套基礎設施，同時也就具備了提升產(chǎn)業(yè)升級能力的基本條件，因為良好的配套基礎設施對協(xié)調各產(chǎn)業(yè)間的關系極為有利，具體表現(xiàn)為3個方面：第一，需求的多樣化與結構變化有賴于基礎設施的合理配置，基礎設施的合理變動有利于深化產(chǎn)品加工、豐富市場需求，從而促進產(chǎn)業(yè)向高加工度、高附加值方向發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升創(chuàng)造有利條件；第二，投資基礎設施具有乘數(shù)效應，它能帶動相應產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引起產(chǎn)業(yè)結構變動，進而影響產(chǎn)業(yè)升級能力；第三，基礎設施屬于產(chǎn)業(yè)結構的一部分，增加對它的投資，會增加第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，推動產(chǎn)業(yè)結構升級，提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.1.3 政府政策

政府可以通過產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃影響產(chǎn)業(yè)升級能力。產(chǎn)業(yè)政策是政府為實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展目標，支持或限制某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展以推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的指導性措施，產(chǎn)業(yè)政策在宏觀上可以改善產(chǎn)業(yè)的外部環(huán)境、協(xié)調各個產(chǎn)業(yè)之間的比例以引導產(chǎn)業(yè)結構變化，在微觀上可以調整產(chǎn)業(yè)內部各企業(yè)的規(guī)模，排斥壟斷促進有效競爭以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)之間的優(yōu)勝劣汰，因此產(chǎn)業(yè)政策無論在宏觀還是微觀層面上都能在一定程度上為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升創(chuàng)造良好的經(jīng)濟環(huán)境。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是政府考慮當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展情況、空間布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位等各方面的因素后，制定出的科學產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃以及實施方案，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃可以從企業(yè)的實際情況出發(fā)，指導企業(yè)自主進行轉型升級，并且政府可以從不同層面出臺相應的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)間的資源配置，提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.1.4 教育情況

教育作為人力資本形成的主要方式，不僅可以提高一國或地區(qū)的人力資本水平、促進經(jīng)濟發(fā)展，而且能夠推動技術進步、自主創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)升級能力。一方面，教育能夠為創(chuàng)新驅動提供優(yōu)秀人才和先進技術，從而推動產(chǎn)業(yè)的技術進步和企業(yè)的自主創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升提供智力支持。另一方面，教育是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的重要經(jīng)濟職能，因為教育可以通過增加人均受教育年限、優(yōu)化勞動力知識結構，為不同產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)不同的專業(yè)人才，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的分工和專業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和管理效率，進一步提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.1.5 開放程度

在經(jīng)濟全球化的背景下，一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級能力必然受到外部因素的影響。開放程度對一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級能力的影響主要來自于外商直接投資（FDI）和國際貿易。首先，外商直接投資（FDI）可以影響一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級能力，一方面FDI的投資導向會直接引起該國生產(chǎn)要素和資源的轉移，改變其需求結構和供給結構，從而影響產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；另一方面跨國公司為代表的國際資本的涌入會為東道國帶來先進的技術，有助于促進東道國模仿和吸收對方的先進理念，從而提升產(chǎn)業(yè)競爭力、提升產(chǎn)業(yè)升級能力。其次，國際貿易是指國與國之間通過國際市場在產(chǎn)品、資源、技術、勞務等方面的交換，主要包括進出口貿易2大部分，出口貿易增加會推動出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進口貿易增加會影響本國同類產(chǎn)品的發(fā)展，又可以滿足別的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對機器設備、原材料和新技術的需要，這些會對本國產(chǎn)業(yè)結構的狀況和變動產(chǎn)生重大影響，從而影響本國的產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.1.6 投資結構

投資結構是投資在國民經(jīng)濟各部門、各行業(yè)、各地區(qū)之間的分配情況和比例關系，投資結構能夠通過影響產(chǎn)業(yè)間的資源配置和產(chǎn)業(yè)結構來影響產(chǎn)業(yè)升級能力。首先，投資在各產(chǎn)業(yè)、各部門之間的分布和比例不同，會引起各產(chǎn)業(yè)不同程度的發(fā)展，如果投資主要集中于某產(chǎn)業(yè)的科研技術活動，那么這類產(chǎn)業(yè)的技術水平越高，對產(chǎn)業(yè)升級能力的提升就越有利；其次，投資方向不同，會引起產(chǎn)業(yè)、企業(yè)間生產(chǎn)要素和資源的轉移，導致該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的變動，進而影響產(chǎn)業(yè)升級能力提升的進程。其中，固定資產(chǎn)投資就是投資中最重要的組成部分，固定資產(chǎn)的結構直接影響著產(chǎn)業(yè)結構的形成和發(fā)展，進而影響產(chǎn)業(yè)升級能力。同樣，一方面固定資產(chǎn)投資在各產(chǎn)業(yè)間分布的比例不同，會引起各產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度不同，進而使得產(chǎn)業(yè)之間數(shù)量比例關系發(fā)生變化，導致產(chǎn)業(yè)結構變化，最終影響產(chǎn)業(yè)升級能力；另一方面固定資產(chǎn)投資需求可以創(chuàng)造出新需求的投資，從而推動新產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，導致原有產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生變化，此時產(chǎn)業(yè)升級能力也會受到一定影響。

2.2 科技創(chuàng)新

創(chuàng)新驅動是政府、企業(yè)、高校、個人等圍繞科技創(chuàng)新利用知識、管理、制度、組織等要素對現(xiàn)有資本、勞動力、物質等資源進行整合，以促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的一種驅動力量，由此可見科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的核心。此外，中國是一個幅員遼闊、地域多樣化的國家，各個區(qū)域所具備的資源和條件有所不同，各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結構也有較大差異，因此各地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級能力同樣具有差異，其中影響這種差異的重要原因之一便是各地區(qū)在科技創(chuàng)新方面有所不同。

科學技術是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的強大動力，科學技術進步是推動產(chǎn)業(yè)結構變化的最根本、最主要的因素，是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的關鍵?？萍紕?chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級能力的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

2.2.1 為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升創(chuàng)造全新的環(huán)境

科技創(chuàng)新能給產(chǎn)業(yè)升級能力帶來新的技術創(chuàng)新環(huán)境，這種技術創(chuàng)新環(huán)境是影響創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新的各種外部因素的總和，它主要包括國家對創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、國家對創(chuàng)新的經(jīng)費投入、社會對創(chuàng)新的態(tài)度等，一個良好的技術創(chuàng)新環(huán)境可以通過優(yōu)化、整合資源，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升提供技術支持，以達到提高產(chǎn)業(yè)競爭力、推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目的。因此，科技創(chuàng)新可以通過生產(chǎn)技術的提高，積極研發(fā)新產(chǎn)品，讓消費品不斷升級換代，進而引發(fā)人們的新需求，促進新的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展，讓生產(chǎn)要素流入該產(chǎn)業(yè)，或者通過技術創(chuàng)新提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，讓生產(chǎn)要素流向其他產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)要素的這種變動可以使得產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生變化，這種產(chǎn)業(yè)結構的變化又會影響著產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.2.2 影響產(chǎn)業(yè)升級能力的供給因素

供給因素是影響產(chǎn)業(yè)升級能力的重要因素，科技創(chuàng)新可以通過影響供給因素來影響產(chǎn)業(yè)升級能力，這種影響作用主要體現(xiàn)在以下方面。第一，科技創(chuàng)新能夠改善自然環(huán)境，保護自然資源，開發(fā)新的資源，形成新的比較優(yōu)勢，從而改進實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級能力的資源供給狀況。第二，科技創(chuàng)新能夠降低成本，增加收入，擴大資本積累，從而改善實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級能力的資本供給狀況。第三，科技創(chuàng)新還能夠通過教育和培訓，用先進的科學知識武裝勞動者，提高勞動者的素質和技術水平，從而改善實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級能力的勞動力的供給狀況。

2.2.3 推動產(chǎn)業(yè)升級能力的提升

科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的核心，是產(chǎn)業(yè)升級能力提升的關鍵。首先，科技創(chuàng)新促使各產(chǎn)業(yè)部門迅速變革，通過主導產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)作用使整個產(chǎn)業(yè)結構向高度化過渡，以此來提升產(chǎn)業(yè)升級能力。其次，科技創(chuàng)新通過提高社會分工和專業(yè)化程度，促使一些新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和衰落，通過新技術的應用改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高高技術產(chǎn)業(yè)的競爭力，增強傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生命力，促進產(chǎn)業(yè)不斷向高技術、高素質、高附加值的方向發(fā)展，不斷提升產(chǎn)業(yè)升級能力。最后，科技創(chuàng)新還可以提高產(chǎn)業(yè)在國際市場上的競爭力，促進出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終推動產(chǎn)業(yè)結構的轉型和升級，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升提供國際便利條件。

2.3 產(chǎn)業(yè)結構

產(chǎn)業(yè)結構是否合理是判斷產(chǎn)業(yè)是否升級的關鍵標準，產(chǎn)業(yè)結構的合理化、高度化是產(chǎn)業(yè)升級能力是否提升的直觀表現(xiàn)，因此優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的最基礎的要素。

產(chǎn)業(yè)結構按照發(fā)展水平的不同，可分為初級結構、中級結構、高級結構3種類型，產(chǎn)業(yè)結構存在著由初級結構向中級結構再向高級結構演變的客觀必然性。這種演進規(guī)律存在的原因是三次產(chǎn)業(yè)比重變動規(guī)律、生產(chǎn)要素密集型產(chǎn)業(yè)地位變動規(guī)律、產(chǎn)業(yè)結構高加工度和高附加值化規(guī)律和主導產(chǎn)業(yè)轉換規(guī)律共同發(fā)揮作用的結果，這些規(guī)律揭示了產(chǎn)業(yè)結構的演進路程，也為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升指明了方向。產(chǎn)業(yè)升級能力是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進產(chǎn)業(yè)向高素質、高技術、高附加值狀態(tài)轉變并能為社會經(jīng)濟帶來效益的一種能力，而產(chǎn)業(yè)向高素質、高技術、高附加值狀態(tài)轉變即產(chǎn)業(yè)結構的高度化和合理化，其落腳點仍然在于產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化程度，因此產(chǎn)業(yè)結構是產(chǎn)業(yè)升級能力最基本的要素。產(chǎn)業(yè)結構是否合理、是否高度化，一方面能直觀反映出產(chǎn)業(yè)升級能力是否得到提升，一方面又能揭示出進一步提升產(chǎn)業(yè)升級能力在原有產(chǎn)業(yè)結構上的優(yōu)化空間。

2.4 效益狀況

產(chǎn)業(yè)升級能力是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進產(chǎn)業(yè)向高素質、高技術、高附加值狀態(tài)轉變并能為社會經(jīng)濟帶來效益的一種能力，著重體現(xiàn)在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的資源配置過程和效果上。因此產(chǎn)業(yè)升級能力不僅僅包括實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級所應具備的綜合素質，還應包括這些綜合素質帶來的效果，這些效果既是當前產(chǎn)業(yè)升級能力的直觀表現(xiàn)，同時也是進一步進行產(chǎn)業(yè)轉型升級的力量支撐，因此當前產(chǎn)業(yè)升級的效果也應納入產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素當中。文中將從經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益來分析影響產(chǎn)業(yè)升級能力的效果因素。

2.4.1 經(jīng)濟效益

國民經(jīng)濟的發(fā)展過程，總是表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結構調整、產(chǎn)業(yè)升級能力提升和經(jīng)濟效益提高的過程，產(chǎn)業(yè)升級能力的提升促進了經(jīng)濟效益的提高，而經(jīng)濟效益的提高為產(chǎn)業(yè)升級能力的進一步提升明確了調整方向，兩者之間存在著相互依存的關系。文中所指的經(jīng)濟效益是產(chǎn)業(yè)升級所帶來的經(jīng)濟成果，了解當前經(jīng)濟效益，能夠更好地評價一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級能力情況，因為提高經(jīng)濟效益，意味著生產(chǎn)更多的產(chǎn)品和勞務，從而有利于滿足人民不斷增長的物質和文化生活需要，意味著增加企業(yè)盈利和國家收入，增加資金積累，從而為產(chǎn)業(yè)升級能力和技術研發(fā)提供部分資金支持，意味著提高投資效益和資源利用率，從而提高經(jīng)濟增長速度，增強企業(yè)市場競爭力，提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

2.4.2 生態(tài)效益

創(chuàng)新驅動的最終目的之一是強調與環(huán)境和諧共存，從創(chuàng)新驅動的角度出發(fā)，評價一國或某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級能力，其生態(tài)效益也是不可忽視的一部分，因為要實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，并且達到真正的產(chǎn)業(yè)升級，我們必須要與環(huán)境和諧發(fā)展。

一國或某地區(qū)的資源都是有限的，無論是創(chuàng)新驅動還是產(chǎn)業(yè)升級能力的提升，都離不開所擁有的資源，但隨著人口的迅速增加和現(xiàn)代化工業(yè)的不斷發(fā)展，資源越來越少，因此必須提高資源利用率和尋找新能源，對資源進行循環(huán)利用，以實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟，從生態(tài)效益的資源角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)升級能力如何要看其利用和消耗資源的情況如何。

全球范圍內的環(huán)境污染和生態(tài)破壞日益嚴重，特別是工業(yè)對環(huán)境污染尤其嚴重，因為工業(yè)的廢水、廢氣以及固體廢物的排放量較大，因此要求企業(yè)在生產(chǎn)中采用先進的生產(chǎn)工藝和設備，加大環(huán)境治理，減少廢棄物的排放量，從這個角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)升級能力如何要看當前環(huán)境污染程度和治理情況。

為了在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢，提高產(chǎn)業(yè)競爭力，企業(yè)必須主動適應消費者對綠色產(chǎn)品和生態(tài)消費的需求，尋求產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展模式。因此，產(chǎn)業(yè)升級能力的狀況如何，當然不能離開生態(tài)效益的角度，單純的從經(jīng)濟效益方面來衡量。

2.4.3 社會效益

文中所指的社會效益是指滿足人類活動公共需要的度量，從人類角度出發(fā)，社會效益能夠滿足人民日益增長的物質文化生活需求，改善人民消費結構，提高居民平均收入，提高居民教育素質，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升提供人才保證；從企業(yè)出發(fā)，社會效益為企業(yè)提供優(yōu)質的勞動力，有秩序的生產(chǎn)環(huán)境，從而促進企業(yè)轉型的升級，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升減少阻力；從國家出發(fā)，社會效益保障國家財政收入，為國家的基本建設提供支持，為產(chǎn)業(yè)升級能力的提升提供政府支持。綜上所述，社會效益是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的重要保障，產(chǎn)業(yè)升級所帶來的效益中必須包括社會效益才能更完整的展現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級所帶來的綜合效益，因此完整的產(chǎn)業(yè)升級能力評價自然也離不開社會效益的衡量。

3 結 語

文中在創(chuàng)新驅動實施過程的基礎上分析產(chǎn)業(yè)升級能力的影響因素，并將這些因素劃分為基礎環(huán)境因素、科技創(chuàng)新因素、產(chǎn)業(yè)結構因素和效益狀況4個方面（如圖2）。

1）基礎環(huán)境是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的物質保障。影響產(chǎn)業(yè)升級能力的基礎環(huán)境因素主要包括資源供給、基礎設施、政府政策、教育情況、開放程度以及投資結構，這些因素為創(chuàng)新驅動的實施提供了資源，從而有助于推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

2）科技創(chuàng)新是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的關鍵?？萍紕?chuàng)新是創(chuàng)新驅動的核心，它能為產(chǎn)業(yè)升級能力創(chuàng)造全新技術環(huán)境，并通過影響產(chǎn)業(yè)升級能力的供給因素來促進產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，從而提升產(chǎn)業(yè)升級能力。

3）產(chǎn)業(yè)結構是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的基礎要素。產(chǎn)業(yè)結構是否合理是判斷產(chǎn)業(yè)是否升級的關鍵標準，產(chǎn)業(yè)結構的合理化、高度化是產(chǎn)業(yè)升級能力提升的直觀表現(xiàn)，因此優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構是提升產(chǎn)業(yè)升級能力最直接也是最基礎的要素。

4）效益狀況是提升產(chǎn)業(yè)升級能力的力量支撐。影響產(chǎn)業(yè)升級能力提升的效益狀況包括經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益，這些效益即是產(chǎn)業(yè)升級能力提升的表現(xiàn)又是進一步提升產(chǎn)業(yè)升級能力的支撐力量。

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（責任編輯：王 強）