蔣振威，蓋文啟

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技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與價值創(chuàng)造——基于中國光伏產(chǎn)業(yè)視角

蔣振威，蓋文啟

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長沙，410083；北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京，100871)

基于光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀，根據(jù)系統(tǒng)動力學(xué)原理，運用Vensim分析方法構(gòu)建了光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。通過對系統(tǒng)模型進(jìn)行靜態(tài)結(jié)構(gòu)分析、仿真模擬分析得出：技術(shù)創(chuàng)新能力是光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展績效的關(guān)鍵，有4條關(guān)鍵路徑提升新技術(shù)產(chǎn)生新價值，內(nèi)在的技術(shù)管理因素比外部環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響更大且研發(fā)投入決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，并從技術(shù)、價值、服務(wù)3個方面提出了構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的措施建議。

技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)；價值創(chuàng)造；系統(tǒng)動力學(xué)模型；光伏產(chǎn)業(yè)

一、引言

當(dāng)前中國實施“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的國家戰(zhàn)略，把技術(shù)創(chuàng)新作為一項調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的重要措施，正依托技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展。同時中國是全球最大的光伏晶硅電池制造中心和終端市場，近3年光伏新增裝機(jī)量連續(xù)全球第一，2015年累計裝機(jī)量達(dá)43GW，躍居全球第一。光伏產(chǎn)業(yè)年產(chǎn)值3 000億元，并能提供20多萬人的就業(yè)機(jī)會，是國內(nèi)發(fā)展最快的清潔能源產(chǎn)業(yè)。受2008年金融危機(jī)影響，光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入深度調(diào)整期，呈現(xiàn)出市場緊縮、價格持續(xù)下降、低利潤運行甚至在2011?2013年間出現(xiàn)全行業(yè)大范圍虧損現(xiàn)象。2014年后全球光伏市場回暖，光伏產(chǎn)業(yè)開始逐步走出低谷，但從原材料到生產(chǎn)制造、市場銷售及電力配送、消納等諸多環(huán)節(jié)都面臨著技術(shù)創(chuàng)新的困局。如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，通過新技術(shù)創(chuàng)造新價值成為當(dāng)前光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的重要課題。目前，國內(nèi)外對光伏產(chǎn)業(yè)都做過一些研究并取得了某些成效，但學(xué)者多以現(xiàn)狀描述、問題對策分析與發(fā)展預(yù)測居多，針對光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門研究較少，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的系統(tǒng)性、復(fù)雜性認(rèn)識不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)在機(jī)理的深層次解釋。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

技術(shù)創(chuàng)新理論源自內(nèi)生增長理論，是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特1912年提出，并逐步發(fā)展出新古典、新熊彼特、制度創(chuàng)新和國家創(chuàng)新等核心理論，研究內(nèi)容從把技術(shù)作為一種生產(chǎn)要素研究—對技術(shù)創(chuàng)新過程研究—對技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)的環(huán)境制度研究—以國家為邊界的綜合體系創(chuàng)新研究等不斷深入和系統(tǒng)化，并逐步形成了創(chuàng)新系統(tǒng)理論。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Prahalad、Hamel (1990)提出了核心競爭力理論，后經(jīng)Porter發(fā)展完善，建立了技術(shù)創(chuàng)新能力理論，進(jìn)一步發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新理論。創(chuàng)新系統(tǒng)理論源于Christopher Freeman的國家創(chuàng)新理論[1]，其聚焦于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展上，就形成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論。N.J.Cunningham最早提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的概念[2], Breschi S和Malerba F從演化的視角提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)概念[3]，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是一組新的或已有產(chǎn)品的集合和一組行為者(agents)的集合[3]，Bergeki (2005)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)包括定義產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，識別產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素，對系統(tǒng)進(jìn)行功能分析并描述這個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的實際運行狀況，評估功能發(fā)揮效果，識別促進(jìn)或阻礙理想功能實現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性要素，明確關(guān)鍵的問題，評估不同解決方案的預(yù)期影響，反思、學(xué)習(xí)和改進(jìn)等8個步驟。一般認(rèn)為：Malerba F是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重要貢獻(xiàn)者，他的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)概念和分析框架是人們研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要思路和理論基礎(chǔ)；Bergeki是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的先驅(qū)，其對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建方法常被借鑒。

在對光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究時，國外學(xué)者大多在創(chuàng)新系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上采用實證研究方法，主要研究對象為單個西方發(fā)達(dá)國家，如日、德、英等國，或多個國家的比較分析，對中國案例研究很少；而國內(nèi)學(xué)者也較少從系統(tǒng)的視角出發(fā)研究光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，且沒有形成公認(rèn)的研究方法和分析框架。

國外對光伏產(chǎn)業(yè)的研究主要有：Watanabe(2000)對日本光伏產(chǎn)業(yè)的研究，表明日本通過實施鼓勵跨部門產(chǎn)業(yè)參與，促進(jìn)知識技術(shù)融合發(fā)展，實施加大投資的“陽光計劃”，最終形成了“研發(fā)—市場增長—價格下降—再次研發(fā)”的良性循環(huán)；Nagamatsua(2006)對日本光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究時，認(rèn)為其取得領(lǐng)先地位要歸因于光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的屬性和針對技術(shù)特征的光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)配套政策；Jacobsson(2004)運用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的方法對德國光伏電池技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展過程及其關(guān)鍵特征進(jìn)行了研究；Foxonetal(2005)以國家創(chuàng)新系統(tǒng)為研究框架分析了英國的光伏創(chuàng)新系統(tǒng)，并對“常規(guī)光伏”和“新型光伏”兩個技術(shù)系統(tǒng)指出了不同的研發(fā)目標(biāo)；Salas和Olias (2009)對西班牙光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了研究。國外學(xué)者對多個國家的比較研究主要有：Balaguer和Marinova (2006)和Marinova和Balaguer (2009)等以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)為研究方法對德國、日本、澳大利亞的光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和相關(guān)績效做了分析；Kamp (2009)利用Hekkert提出的方法，分析了日本、荷蘭等國的光伏技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，比較了其優(yōu)點和不足等。

國內(nèi)關(guān)于光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究不多，僅有的少數(shù)研究成果有：肖慶文(2008)分析了扶持政策對光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用；戴建軍(2008)對美國、德國等國家的光伏技術(shù)發(fā)展階段、現(xiàn)狀與我國的情況進(jìn)行了比較分析；戚汝慶研究了我國光伏產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中技術(shù)、市場、政府三者的動態(tài)關(guān)系，分析了各創(chuàng)新主體的影響和運行機(jī)制[4]；羅圣辰(2014)用專利信息為指標(biāo)分析了江蘇光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果及成長戰(zhàn)略；蘇竣、張芳通過對美、德、日、中四國的光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的比較分析，指出了政策組合對光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用[5]。

國外主要是基于演化的視角來進(jìn)行光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究的，而國內(nèi)關(guān)于光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究一般是基于產(chǎn)品創(chuàng)新邊界，往往忽視了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展到現(xiàn)今所具有的復(fù)雜性、動態(tài)性和非線型性的特點，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對于產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新則具有更為復(fù)雜的價值導(dǎo)向、創(chuàng)新邊界、技術(shù)范式等特點，因此當(dāng)前關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的諸多研究難以揭示產(chǎn)業(yè)中從新技術(shù)到新價值的內(nèi)在機(jī)理和找出價值創(chuàng)造的主要路徑、措施。同時，根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，單個人或部門已很難掌握復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新所需要的全部知識、技術(shù)和資源，單項技術(shù)突破所形成的價值創(chuàng)造已讓位于整個創(chuàng)新系統(tǒng)的價值創(chuàng)造了，即只有在創(chuàng)新系統(tǒng)具有較高價值增值時，該項技術(shù)的價值才能體現(xiàn)出來[6]。因而，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素理論框架下對光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效的研究分析已不是很適合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的新特征了。針對光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論發(fā)展實際，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論框架下探索產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效、關(guān)鍵影響因素間相互關(guān)系及內(nèi)在運行機(jī)理成為了本文的研究重點。

技術(shù)創(chuàng)新能力是一個復(fù)雜的不確定概念，總體上說包括了資源觀、知識基礎(chǔ)觀、吸收能力觀和動態(tài)能力觀等。許多研究者從不同視角對它進(jìn)行了不同定義，如：國外學(xué)者Prahalad和Hamel認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織中的群體學(xué)習(xí)能力[7]，Dodgson和Bessant認(rèn)為是對企業(yè)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的支撐能力[8]，Burgelman認(rèn)為是可利用資源及其分配、技術(shù)及行業(yè)發(fā)展理解能力、結(jié)構(gòu)和文化條件及企業(yè)戰(zhàn)略管理能力等一系列支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的綜合能力[9]；國內(nèi)學(xué)者許慶瑞、胡恩華、廖忠舉等從投入產(chǎn)出角度認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)在創(chuàng)新投入、產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)、知識產(chǎn)出、創(chuàng)新產(chǎn)出與市場營銷等方面的能力體系[10?12],陳力田從創(chuàng)新過程和創(chuàng)新內(nèi)容視角認(rèn)為創(chuàng)新能力涵蓋了企業(yè)搜尋、識別、獲得外部新知識或發(fā)現(xiàn)已有知識的新組合、新應(yīng)用，進(jìn)而產(chǎn)生能創(chuàng)造市場價值的內(nèi)生性的新知識所需要的一系列戰(zhàn)略、組織、技術(shù)市場的能力[13]。本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新主體整合創(chuàng)新優(yōu)勢，獲得新產(chǎn)品研發(fā)和新工藝改善的能力，并據(jù)此獲得系統(tǒng)性價值增值及技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論的核心思想，技術(shù)創(chuàng)新具有邊際收益遞增的特點，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在基礎(chǔ)。大部分研究者認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效有顯著正影響，如：Kumar和Siddharthan通過對213家中國工業(yè)企業(yè)研究認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效是相關(guān)的[14]，官建成、陳瑋、王鐵男認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系[15?17],宋東風(fēng)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力對創(chuàng)新績效有十分顯著的直接影響，企業(yè)可以不斷提升技術(shù)能力來獲得創(chuàng)新績效[18]。但也有部分學(xué)者，如謝洪明、馬文聰?shù)日J(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對組織績效沒有直接影響[19?20]。本文認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，各創(chuàng)新主體通過系統(tǒng)內(nèi)外的創(chuàng)新資源，獲得較高的產(chǎn)品研發(fā)及工藝改善的能力及效率，并通過新產(chǎn)品銷售和資源的高效利用來獲得價值增值。在這一過程中，技術(shù)創(chuàng)新能力是關(guān)鍵要素，貫穿于價值創(chuàng)造的全過程，各創(chuàng)新主體的各環(huán)節(jié)都受技術(shù)創(chuàng)新能力影響，并構(gòu)成一個完整的價值增值體系。為詳細(xì)研究技術(shù)創(chuàng)新價值創(chuàng)造的內(nèi)在機(jī)理，本文提出如下假設(shè)：

H1: 技術(shù)創(chuàng)新能力是決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效的關(guān)鍵，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各創(chuàng)新主體的各環(huán)節(jié)具有不同程度的相關(guān)性，其綜合效應(yīng)為正相關(guān)性。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，技術(shù)創(chuàng)新活動是一個復(fù)雜、全面的系統(tǒng)工程，其影響因素眾多，包括系統(tǒng)內(nèi)的員工培訓(xùn)、知識管理、流程再造等技術(shù)管理因素，及系統(tǒng)外的孵化器、公共研發(fā)平臺、風(fēng)險投資等技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)交易中心、市場中介、法律服務(wù)、政策扶持等創(chuàng)新服務(wù)。但無論是制度創(chuàng)新學(xué)派還是國家創(chuàng)新學(xué)派等現(xiàn)有的系統(tǒng)環(huán)境研究理論都無法確定影響其技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，因而也無法解釋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力演進(jìn)路徑，也造成人們對推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展缺乏有效舉措。吳巖通過對科技型中小企業(yè)研究認(rèn)為影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素包括內(nèi)部資源、能力、人才因素和外部的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、金融、科技、法律環(huán)境等因素，提升技術(shù)創(chuàng)新能力首先要提高內(nèi)部能力因素，其次是創(chuàng)造良好的外部環(huán)境因素[21]。張娜通過對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新受到內(nèi)部創(chuàng)新因素、產(chǎn)業(yè)組織因素、制度環(huán)境因素和技術(shù)溢出因素影響，其中內(nèi)部創(chuàng)新因素包含的研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入及技術(shù)消化吸收對技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要作用[22]。閆淑敏、何建洪等認(rèn)為以團(tuán)隊為基礎(chǔ)的人力資本、企業(yè)技術(shù)吸收能力等內(nèi)部因素能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提高[23?24]。Michael D S認(rèn)為除做好企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新工作外，還要獲得外部創(chuàng)新資源和提升外部創(chuàng)新參與能力，來增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[25]。于飛認(rèn)為對技術(shù)創(chuàng)新能力外部影響因素資源獲取是提升我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑[26]。周強(qiáng)(2011)、楊璞(2012)、袁見(2013)、張頌(2014)從財稅政策的外部要素視角對光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行了研究，提出了一系列政策建議。本文認(rèn)為對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起決定作用的還是內(nèi)因，即系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)管理因素，它能提高產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新資源的整合和應(yīng)用能力，這是明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界和區(qū)分系統(tǒng)內(nèi)外創(chuàng)新主體的關(guān)鍵。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2:對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力，系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)管理因素大于外部環(huán)境因素所起的作用。

根據(jù)核心競爭力理論，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要素很多，包括學(xué)習(xí)、變革、響應(yīng)能力、創(chuàng)新效率等內(nèi)在要素及創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新服務(wù)等外部環(huán)境要素，但無論是何種要素變化最終都可反映到創(chuàng)新投入上來，而研發(fā)投入既是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開始的標(biāo)志也是技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。但研發(fā)投入的效果在不同的企業(yè)特別是規(guī)模相差較大的企業(yè)中也不盡相同，一般認(rèn)為隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大雖然其擁有的創(chuàng)新資源增加了，但對創(chuàng)新資源整合的難度會隨著規(guī)模的擴(kuò)大而越來越大。不同的研究也證明了上述情況，如：常玉等研究認(rèn)為創(chuàng)新資源投入是影響科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要的因素，其次是環(huán)境與制度建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)因素[27]。鄭霞、王曉亞、陶永明等研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系[28?30]。Chiesa和Frattini研究表明在企業(yè)研發(fā)中擁有大量創(chuàng)新資源不一定能帶給企業(yè)良好的績效產(chǎn)出，主要歸因于企業(yè)對資源的整合能力[31]。朱霞的研究表明小微的創(chuàng)新吸收能力對創(chuàng)新績效影響顯著而大中型企業(yè)則不明顯[32]。為進(jìn)一步分析研發(fā)投入對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響及在不同規(guī)模中產(chǎn)業(yè)中的效果，本文提出如下假設(shè)：

H3:研發(fā)投入決定了技術(shù)創(chuàng)新能力，但對技術(shù)創(chuàng)新能力的提升隨產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而逐步遞減。

三、研究設(shè)計與模型構(gòu)建

(一)研究設(shè)計

隨著技術(shù)創(chuàng)新研究不斷深入，用系統(tǒng)思維來對技術(shù)創(chuàng)新能力、價值創(chuàng)造及內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行研究是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的新的重要方式。美國的J.W.Forrester于1958年提出的系統(tǒng)動力學(xué)研究方法[33]，其定性分析與定量分析相結(jié)合的特點非常適合研究復(fù)雜的、非線性的、動態(tài)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文基于系統(tǒng)動力學(xué)Vensim軟件建模方法，在文獻(xiàn)綜述和研究假設(shè)的基礎(chǔ)上，通過對我國光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析，構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型，研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新能力、價值創(chuàng)造的關(guān)系及機(jī)理，探索提高光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力的對策。

(二)模型構(gòu)建

光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)規(guī)模大而核心技術(shù)不強(qiáng)，整個產(chǎn)業(yè)面臨著以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)升級、市場培育等方面的深度調(diào)整。在光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中存在以下不足：創(chuàng)新投入不足，研發(fā)持續(xù)性差；對應(yīng)用創(chuàng)新的認(rèn)識不足，下游發(fā)電系統(tǒng)更新改造不夠，系統(tǒng)成本居高不下，制約了系統(tǒng)整體價值創(chuàng)造能力；同時，政府對光伏產(chǎn)業(yè)不分重點的全行業(yè)扶持不利于市場競爭和資源優(yōu)化配置，使得光伏產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻極低，企業(yè)一哄而上，一定程度上造成整個產(chǎn)業(yè)規(guī)模大而核心技術(shù)不強(qiáng)。

針對研究假設(shè)和中國光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中存在的問題，參照Bergeki的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建步驟，本文按照定義產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素及功能，選取能反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實際情況的指標(biāo)體系，用系統(tǒng)動力學(xué)Vensim軟件方法的步驟來設(shè)計和構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。

1. 光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的定義

參照已有的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究成果，本文認(rèn)為光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)邊界是由系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體對系統(tǒng)整體技術(shù)創(chuàng)新能力所提供的某些資金、技術(shù)、知識、信息等優(yōu)勢與創(chuàng)新環(huán)境相等的那條線決定的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，就是對系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的邊際貢獻(xiàn)與環(huán)境交換成本相等的那條線。如果各創(chuàng)新主體能夠提供優(yōu)于環(huán)境交換的技術(shù)優(yōu)勢且獲得高于環(huán)境活動的回報，其就位于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界以內(nèi)，該創(chuàng)新主體所從事的價值、資源活動就屬于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動，否則就是一種位于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界外的市場交換活動?；诖水a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)界定，光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是開放的，系統(tǒng)邊界是隨著技術(shù)范式的演化而不斷變化的。

2. 光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及層級關(guān)系

光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的每一項活動和聯(lián)系都承載了技術(shù)、價值、資源特征，都反映了系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)、價值、資源的互動關(guān)系及其與創(chuàng)新環(huán)境間的演化關(guān)系。本文認(rèn)為中國光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)就是一個以技術(shù)為支撐、以價值創(chuàng)造為導(dǎo)向、以優(yōu)化資源配置為準(zhǔn)則的創(chuàng)新系統(tǒng)，具體包括四個維度：技術(shù)子系統(tǒng)、價值子系統(tǒng)、資源子系統(tǒng)和環(huán)境輔助系統(tǒng)，如圖1。其中，技術(shù)子系統(tǒng)包括技術(shù)研發(fā)、員工技能培訓(xùn)、知識創(chuàng)造和流動、組織的流程再造、生產(chǎn)工藝的改進(jìn)、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)學(xué)研一體化等增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力和提高技術(shù)創(chuàng)新效率的各項活動和承載這些活動的載體；價值子系統(tǒng)包括風(fēng)險投資、銀行貸款、產(chǎn)業(yè)規(guī)模變化、產(chǎn)品成本變化、企業(yè)利潤分配、企業(yè)市值變化等一系列提高系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)投資回報率和規(guī)劃技術(shù)創(chuàng)新活動的資金變化行為、指標(biāo)及承載這些活動的機(jī)構(gòu)、場所、戰(zhàn)略、規(guī)劃等載體；資源子系統(tǒng)包括生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)中的生產(chǎn)、儲存、銷售等活動，銷售環(huán)節(jié)的出口、裝機(jī)、并網(wǎng)發(fā)電等活動，及承載這些活動的企業(yè)、設(shè)備、倉庫、電站、電網(wǎng)等物質(zhì)載體；環(huán)境輔助子系統(tǒng)包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場需求變化、重要科技進(jìn)步、創(chuàng)新政策、競爭對手創(chuàng)新程度等一系列對系統(tǒng)有重要影響的關(guān)鍵因素及其反映指標(biāo)等。

圖1 光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

各子系統(tǒng)的層級關(guān)系表現(xiàn)為：在開放的創(chuàng)新環(huán)境下，相關(guān)創(chuàng)新主體通過價值子系統(tǒng)的各項指標(biāo)值對技術(shù)子系統(tǒng)中的技術(shù)創(chuàng)新行為及綜合效應(yīng)進(jìn)行價值判斷，并以是否創(chuàng)造高于環(huán)境交換的價值作為行為準(zhǔn)則來決定是否進(jìn)入光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)和進(jìn)行創(chuàng)新行為，如果光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，則各子系統(tǒng)就會發(fā)生一系列相互影響的非線性關(guān)系。這一過程決定了光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成、演化及系統(tǒng)內(nèi)各主體從無序到有序的自組織過程，其涉及的各種非線性關(guān)系就是系統(tǒng)內(nèi)各要素的層級關(guān)系。

3. 光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)指標(biāo)選取

為詳細(xì)研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新能力在中國光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的運行機(jī)理及技術(shù)創(chuàng)新對中國光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各價值因素的影響，根據(jù)產(chǎn)業(yè)、系統(tǒng)、創(chuàng)新等理論研究成果，本文選取并建立了以下指標(biāo)體系，見表1。

該指標(biāo)系統(tǒng)包括了技術(shù)、資源、價值、環(huán)境4個子系統(tǒng)的指標(biāo)，其中：

技術(shù)子系統(tǒng)包含了技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率兩方面的指標(biāo)，其主要管理目標(biāo)是增強(qiáng)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力和提高技術(shù)創(chuàng)新效率。技術(shù)創(chuàng)新能力是由推動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性要素構(gòu)成，并以專利數(shù)作為量化指標(biāo)；而技術(shù)創(chuàng)新效率是技術(shù)創(chuàng)新能力的具體運用，反映了從技術(shù)創(chuàng)新到效益產(chǎn)生之間的步驟、路徑及要素間的相互關(guān)系，以創(chuàng)造的新產(chǎn)品價值為量化指標(biāo)。

資源子系統(tǒng)主要反映在現(xiàn)有技術(shù)范式下，系統(tǒng)內(nèi)資源利用效率情況，本文選取了產(chǎn)成品數(shù)量作為指標(biāo)，以其生產(chǎn)和銷售量來反映資源系統(tǒng)的配置效率和顧客滿意度。

表1 光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)指標(biāo)體系

價值子系統(tǒng)主要反映了系統(tǒng)所產(chǎn)生的價值增值，本文用企業(yè)投資回報來衡量系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體是否獲得高于外界環(huán)境的系統(tǒng)性價值增值。

環(huán)境子系統(tǒng)主要是由對系統(tǒng)創(chuàng)新具有關(guān)鍵性影響的外部因素的集合，這些影響因素主要包括：創(chuàng)新基礎(chǔ)因子，如公共研發(fā)平臺、產(chǎn)權(quán)交易平臺、人才培育機(jī)構(gòu)、孵化器等；創(chuàng)新服務(wù)因子，如政策扶持、專利保護(hù)、市場中介、法律服務(wù)、工商注冊等服務(wù)；創(chuàng)新競爭因子，競爭對手的聚集程度、替代性技術(shù)的發(fā)展程度等；市場環(huán)境因子，如市場需求、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等4大類。

4. 光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建

基于系統(tǒng)動力學(xué)Vensim軟件建模方法，通過對系統(tǒng)內(nèi)各指標(biāo)進(jìn)行因果關(guān)系分析、變量設(shè)置，構(gòu)建中國光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)動力學(xué)流通，見圖2。

5. 系統(tǒng)動力學(xué)方程構(gòu)建和賦值

在圖2的基礎(chǔ)上，通過對光伏企業(yè)實地調(diào)研和分析，建立系統(tǒng)動力學(xué)方程，其中在賦值時取2005年光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)作為初始值。為保持?jǐn)?shù)據(jù)的穩(wěn)定性，我們用上市企業(yè)的平均數(shù)據(jù)來反映光伏產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特征。主要方程如下：

(1) 專利數(shù)=INTEG(技術(shù)創(chuàng)新能力，2)，其中初始值為2項，技術(shù)創(chuàng)新能力通過創(chuàng)新產(chǎn)出成果即每年專利數(shù)的增加來表達(dá)；

(2) 技術(shù)創(chuàng)新能力=創(chuàng)新基礎(chǔ)因子*創(chuàng)新服務(wù)因子*知識創(chuàng)新速度*流程再造速度*員工技能*研發(fā)投入產(chǎn)出率。各變量按其每年對專利數(shù)增加的貢獻(xiàn)率(項/年)計算；

(3) 技術(shù)創(chuàng)新效率=LN(專利數(shù))，為簡化計算，技術(shù)創(chuàng)新效率只受專利數(shù)影響；

(4) 新產(chǎn)品研發(fā)時間=8/技術(shù)創(chuàng)新效率，用技術(shù)創(chuàng)新效率的倒數(shù)作為先產(chǎn)品研發(fā)時間；

(5) 新產(chǎn)品生命周期=IF THEN ELSE(IF THEN ELSE(專利數(shù)<=20，7，4 )<=新產(chǎn)品研發(fā)時間, IF THEN ELSE(專利數(shù)<=20，7，4 ) , 新產(chǎn)品研發(fā)時間)；

(6) 系統(tǒng)性技術(shù)壟斷能力=EXP(技術(shù)創(chuàng)新效率?創(chuàng)新競爭因子)，經(jīng)實際訪談估算，系統(tǒng)性技術(shù)創(chuàng)新壟斷能力對新產(chǎn)品價值具有指數(shù)性貢獻(xiàn)；

(7) 新產(chǎn)品價值=INTEG(新產(chǎn)品使用價值，1487)，初始值為2005年我國光伏行業(yè)產(chǎn)值，換算為當(dāng)年上市公司的平均營業(yè)收入值1487萬元；

(8) 新產(chǎn)品使用價值=顧客滿意度*新產(chǎn)品生命周期*新產(chǎn)品價格*訂單完成數(shù)，經(jīng)訪談顧客滿意度會產(chǎn)生品牌忠誠度，進(jìn)而會提高新產(chǎn)品的生命周期和價格；

(9) 新產(chǎn)品價格=系統(tǒng)性技術(shù)壟斷能力+市場環(huán)境因子，光伏發(fā)電價格受技術(shù)和政策大環(huán)境影響，實行的是分類指導(dǎo)的標(biāo)桿電價和政府補貼政策，為簡化計算可分時段取一個固定值；

(10) 產(chǎn)成品數(shù)量= INTEG(新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)，0.068)，初值為2005年中國光伏產(chǎn)業(yè)累計裝機(jī)量0.068吉瓦；

(11) 新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)=生產(chǎn)成本*投入產(chǎn)出率*實時生產(chǎn)率，其值為年均新增裝機(jī)容量；

(12) 訂單完成數(shù)=產(chǎn)成品數(shù)量*0.7*100%，訪談估計，累計裝機(jī)容量的實際利用率為0.7，發(fā)電時的準(zhǔn)時交貨率為100%；

(13) 客戶響應(yīng)能力=準(zhǔn)時交貨率；

(14) 顧客滿意度=客戶響應(yīng)能力；

(15) 企業(yè)投資回報= INTEG(投資收入?投資成本，135)，初始值為2005年利潤額135萬元，換算為當(dāng)年上市公司的平均利潤額；

(16) 投資收入=新產(chǎn)品價值，為簡化計算，把投資收入直接等同新產(chǎn)品價值的值；

圖2 中國光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)動力學(xué)流圖

(17) 投資成本=研發(fā)投入+生產(chǎn)成本，為簡化計算，其值取每年的上市公司的平均營業(yè)成本。

四、實證分析與結(jié)果討論

(一)靜態(tài)反饋回路分析

為研究技術(shù)創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中各環(huán)節(jié)的價值創(chuàng)造機(jī)理和影響因素，對模型進(jìn)行靜態(tài)反饋回路分析知：整個技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)有5條回路(其中4條正回路)對系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要影響。

回路一：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→新產(chǎn)品生命周期→新產(chǎn)品使用價值→新產(chǎn)品價值→投資收入→企業(yè)投資回報→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路二：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→系統(tǒng)性技術(shù)壟斷能力→新產(chǎn)品價格→新產(chǎn)品使用價值→新產(chǎn)品價值→投資收入→企業(yè)投資回報→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路三：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→新產(chǎn)品研發(fā)時間→新產(chǎn)品生命周期→新產(chǎn)品使用價值→新產(chǎn)品價值→投資收入→企業(yè)投資回報→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路四：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→投入產(chǎn)出率→新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)→產(chǎn)成品數(shù)量→準(zhǔn)時交貨率→訂單完成數(shù)→新產(chǎn)品使用價值→新產(chǎn)品價值→投資收入→企業(yè)投資回報→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路五：技術(shù)創(chuàng)新能力→專利數(shù)→技術(shù)創(chuàng)新效率→投入產(chǎn)出率→新產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)→產(chǎn)成品數(shù)量→準(zhǔn)時交貨率→客戶響應(yīng)能力→顧客滿意度→新產(chǎn)品使用價值→新產(chǎn)品價值→投資收入→企業(yè)投資回報→研發(fā)投入→研發(fā)投入產(chǎn)出率。

回路一、二、四、五是4條正反饋回路，其中回路一主要是通過延長產(chǎn)品生命周期來提高新產(chǎn)品價值，獲得企業(yè)投資回報和研發(fā)投入來提升技術(shù)創(chuàng)新能力；回路二是通過提高技術(shù)創(chuàng)新效率，形成技術(shù)壟斷，提高產(chǎn)品價格來獲得企業(yè)投資回報并增加研發(fā)投入來提升技術(shù)創(chuàng)新能力；回路四是通過提高技術(shù)創(chuàng)新效率來提升投入產(chǎn)出率，提高訂單完成數(shù)，獲得企業(yè)投資回報和增加研發(fā)投入來提升技術(shù)創(chuàng)新能力；回路五是通過提高技術(shù)創(chuàng)新效率和準(zhǔn)時交貨率來提升客戶響應(yīng)能力，增強(qiáng)顧客滿意度，獲得新產(chǎn)品價值和研發(fā)投入來提升技術(shù)創(chuàng)新能力。上述4條回路中，延長產(chǎn)品生命周期、形成技術(shù)壟斷來提高新產(chǎn)品價格、提升投入產(chǎn)出率加快訂單完成、準(zhǔn)時交貨增強(qiáng)顧客滿意度是提升系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，也是通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)價值創(chuàng)造的內(nèi)在機(jī)理。而回路三是負(fù)反饋回路，說明技術(shù)創(chuàng)新效率提高的同時也會減少上一代產(chǎn)品的生命周期，具有創(chuàng)新的破壞性，說明技術(shù)創(chuàng)新并不是在所有情況下都對創(chuàng)新績效有利，因此在強(qiáng)競爭行業(yè)中只有提升自主創(chuàng)新的效率才能克服對手創(chuàng)新的 沖擊。

(二)仿真分析

為定量分析和動態(tài)研究技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效影響因素之間的相互關(guān)系，對技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效、技術(shù)創(chuàng)新能力與各影響因素、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行仿真分析。本文收集了2005?2015年我國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，來源包括：2005?2015年中國統(tǒng)計年鑒、44家上市公司財務(wù)報表、36家國內(nèi)光伏企業(yè)的專利數(shù)據(jù)、中國光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的行業(yè)年度報告和中國產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)上的行業(yè)資料及英利、漢能等海南企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人訪談數(shù)據(jù)。根據(jù)收集整理的數(shù)據(jù)年限跨度，在Vensim軟件中設(shè)置初始時間為2004年、結(jié)束時間為2014年，同時為反映光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài)和剔除因樣本數(shù)量突變而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)的非客觀性，仿真以研究年限內(nèi)當(dāng)年光伏產(chǎn)業(yè)上市公司年度報告總體數(shù)據(jù)除以當(dāng)年上市公司的數(shù)量而獲得的平均數(shù)作為當(dāng)年光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)，因此設(shè)置仿真步長為1、單位為年，系統(tǒng)模型經(jīng)方程檢驗正確后，對影響技術(shù)創(chuàng)新能力5條回路中技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)的價值創(chuàng)造和研發(fā)投入進(jìn)行模擬仿真。

1. 技術(shù)創(chuàng)新對價值創(chuàng)造的仿真

通過對新產(chǎn)品使用價值及生命周期、價格、產(chǎn)量和顧客滿意度等相關(guān)因素仿真，如圖3，可知盡管技術(shù)創(chuàng)新會對使得產(chǎn)品生命周期縮短，產(chǎn)生系統(tǒng)價值增值上的負(fù)作用，但在新產(chǎn)品價格、產(chǎn)量和顧客滿意度對系統(tǒng)價值增值的正作用的綜合之下，整體上光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)價值創(chuàng)造，說明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對各創(chuàng)新主體和環(huán)節(jié)的影響不盡相同，但總體上對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正相關(guān)。而價格則是影響新技術(shù)創(chuàng)造新價值的關(guān)鍵因素，一切的技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新能力都要通過產(chǎn)品價格來實現(xiàn)，因此降低光伏產(chǎn)業(yè)成本，研發(fā)新產(chǎn)品獲得新產(chǎn)品的認(rèn)可價格則是光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)成效重要的外在衡量指標(biāo)。因此，假設(shè)1是成立的。

2. 技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素仿真

對技術(shù)創(chuàng)新能力及其系統(tǒng)內(nèi)外的主要影響因素進(jìn)行模擬仿真，如圖4，可知技術(shù)創(chuàng)新能力是逐步上升的，2012年有加速態(tài)勢；再通過對技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等外部環(huán)境因素變量和員工技能、知識創(chuàng)新速度、流程再造能力等內(nèi)部技術(shù)管理因素變量進(jìn)行模型敏感性分析，可知仿真期內(nèi)技術(shù)管理因素對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響高于環(huán)境因素，說明光伏產(chǎn)業(yè)內(nèi)各創(chuàng)新主體對創(chuàng)新資源的整合應(yīng)用能力和核心創(chuàng)新優(yōu)勢培育能力是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，其作用大于外部環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用。因此，假設(shè)2是成立的。

圖3 新產(chǎn)品使用價值相關(guān)因素仿真

圖4 技術(shù)創(chuàng)新能力及外生變量仿真

3. 研發(fā)投入仿真

對研發(fā)投入及技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行模擬仿真，由圖5知，研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新能力提升具有幾乎相同的上升曲線，說明研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著正相關(guān)性。由于研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點，其研發(fā)投入量決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升程度。同時，圖5顯示研發(fā)投入曲線與技術(shù)創(chuàng)新能力曲線在仿真初期吻合緊密，但隨著時間的推移其兩條曲線逐步拉開了距離，其表面描述的隨著研發(fā)投入的增加其對技術(shù)創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果反而是逐步減弱的，但內(nèi)在深層次的原因是隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，出現(xiàn)了“大企業(yè)病”，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部整合資源、快速培育創(chuàng)新優(yōu)勢的難度越來越大，研發(fā)投入的效果相對初期規(guī)模較少時有所減弱。因此，假設(shè)3是成立的。

圖5 研發(fā)投入仿真

4. 系統(tǒng)模型真實性檢驗

在邏輯性檢驗的基礎(chǔ)上，輸入真實性檢驗方程，對模擬結(jié)果進(jìn)行真實性檢驗，見表2，可知真實值和模擬值相差不超過5%，說明模型是真實有效的。

表2 模型檢驗

五、研究結(jié)論與啟示

通過對光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建和靜態(tài)回路及動態(tài)仿真分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力是推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心要素和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價值創(chuàng)造的內(nèi)在驅(qū)動力。模型中5條反饋路徑，揭示了技術(shù)創(chuàng)新價值創(chuàng)造在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的非線性運行關(guān)系，其中4條促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升和價值創(chuàng)造的正反饋路徑反映了光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價值創(chuàng)造內(nèi)在機(jī)理。它為中國光伏產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境提供了線索和路徑。同時，價格因素在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中對價值創(chuàng)造的重要作用說明系統(tǒng)內(nèi)的任何技術(shù)創(chuàng)新都須盡快商業(yè)化和加強(qiáng)創(chuàng)新應(yīng)用，用新產(chǎn)品的使用價值來維持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)高于環(huán)境的價值回報，才能使創(chuàng)新主體獲得系統(tǒng)性價值增值和增加研發(fā)投入。研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力起主要作用，但隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，由于資源整合能力和創(chuàng)新優(yōu)勢快速培養(yǎng)能力的削弱，其研發(fā)投入效果會逐步下降，且研究證明內(nèi)部技術(shù)管理因素對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響作用大于環(huán)境因素。因此，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新管理，整合創(chuàng)新資源和培育快速創(chuàng)新優(yōu)勢是提升技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。各創(chuàng)新主體在進(jìn)行創(chuàng)新投入和提供創(chuàng)新服務(wù)時，需分配更多的資源用于強(qiáng)化系統(tǒng)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新管理，促進(jìn)內(nèi)外部影響因素協(xié)同創(chuàng)新，才能不斷提高研發(fā)投入產(chǎn)出率，形成系統(tǒng)性技術(shù)壟斷優(yōu)勢。因此，要提高光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效需要做到如下幾點：

一是構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)?；诒疚漠a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)邊界建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的主體篩選機(jī)制，實施產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者計劃，對系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體進(jìn)行重點扶持，加大研發(fā)投入力度和系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新管理，努力攻克電池轉(zhuǎn)換、原材料提純、儲能、發(fā)電配送等核心技術(shù)，并促進(jìn)新一代染料敏化電池研發(fā)和關(guān)鍵設(shè)備國產(chǎn)化，不斷提高研發(fā)投入產(chǎn)出率，形成系統(tǒng)性技術(shù)壟斷優(yōu)勢。

二是構(gòu)建光伏產(chǎn)業(yè)的價值創(chuàng)造體系。要重視光伏產(chǎn)業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新，使光伏創(chuàng)新產(chǎn)品要通過銷售網(wǎng)絡(luò)快速達(dá)到消費者手中，實現(xiàn)新技術(shù)到新價值的轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)階段要基于光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價值創(chuàng)造機(jī)理和路徑，實施需求拉動創(chuàng)新戰(zhàn)略來促使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，建立基于技術(shù)創(chuàng)新的多主體參與的發(fā)電模式和進(jìn)行生產(chǎn)、應(yīng)用垂直一體化整合，重點研發(fā)基于分布式發(fā)電和應(yīng)用的微電網(wǎng)系統(tǒng)和發(fā)電應(yīng)用一體化系統(tǒng)，重點解決光伏發(fā)電條件限制和光伏棄光、消納和收費難等應(yīng)用問題，打破現(xiàn)有大電網(wǎng)限制。

三是完善光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。基于內(nèi)部管理因素在創(chuàng)新中的重點作用，要把更多的資源用于內(nèi)部員工技能增長、知識創(chuàng)新，保持體制機(jī)制的靈活性等方面，培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新管理能力，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源整合和快速培育創(chuàng)新優(yōu)勢。同時，光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放性的系統(tǒng)，在其運行演化時一定要密切關(guān)注政府政策、市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)融資、替代性技術(shù)進(jìn)步等關(guān)鍵外部影響因素，著力優(yōu)化系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，推動“以內(nèi)為主、以外為輔”的新的商業(yè)模式形成，以提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的資源配置效率和構(gòu)建運行保障機(jī)制。

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[編輯: 譚曉萍]

Technological innovation, industrial innovation system and value creation based on China's photovoltaic industry

JIANG Zhenwei1, GAI Wenqi2

(1. School of Business, Central South University, Changsha 410083, China;2. School of Economics, Peking University, Beijing 100871)

Based on the current situation of PV industry in China and abiding by the principle of system dynamics, the present essay adopts Vensim analysis method to construct the system model of China PV industry technology innovation. Through the static structure analysis of the system model, the simulation results show that technological innovation capability is the key to the innovation and development performance of China’s PV industry. There are four key paths to promote new technology to generate new value. The inherent technical management factor is more important than external environmental factors. The influence of R & D investment on industrial technological innovation capability is decided, and the suggestions on how to construct the technological innovation system of PV industry in China are put forward from three aspects: technology, value and service.

technological innovation; industrial innovation system; value creation; system dynamics model; photovoltaic industry

F062.9

A

1672-3104(2017)02?0111?09

2016?09?11；

2017?02?11

2012年國家自然科學(xué)基金資助項目“我國企業(yè)應(yīng)對反傾銷的會計信息證據(jù)效力保障機(jī)制研究”(71272068); 2013年教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金項目“我國企業(yè)應(yīng)對反傾銷的會計信息證據(jù)生產(chǎn)機(jī)制研究”(20130162110074)

蔣振威(1979?)，男，湖南耒陽人，中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)；蓋文啟(1973?)，男，山東費縣人，理學(xué)博士，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究員，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)