王永春+劉怡+接勵

摘 要：亞利桑那大學在誠信理念的基礎上，出臺了《學術誠信守則》，明確規(guī)定學生的學術規(guī)范與誠信。亞利桑那大學在教學過程中規(guī)定了教師與學生各自的學術責任。對于觸犯《學術誠信守則》的行為，學校通過案件報告、審判、處罰、上訴等處理程序遏制大學生的學術不端行為。

關鍵詞：美國；亞利桑那大學；學術誠信；學術責任；學術道德

學術誠信是大學保持良好聲譽的基本保障，美國大學對學生學術誠信有著非常嚴格的要求。為了保障大學生的學術誠信，亞利桑那大學（University of Arizona）制定了《學術誠信守則》（Code of Academic Integrity），明確了違反學術誠信的行為與處理機制。

一、亞利桑那大學學生學術誠信規(guī)范

亞利桑那大學制定了《學生守則》（Student Code of Conduct）與《學術誠信守則》規(guī)范學生的學術行為?？紤]到學生未來的發(fā)展、學校聲譽與校園秩序的維護，亞利桑那大學會懲罰違規(guī)學生。為了讓學生做到學術誠信，亞利桑那大學首先讓學生了解哪些行為違反學術誠信[1]，具體包括：

1.考試作弊，捏造數(shù)據(jù)，協(xié)助他人作弊、抄襲；

2.給不同課程重復提交同一份作業(yè)，故意不標注文獻來源；

3.違反專業(yè)道德準則；

4.做實驗時，為獲得不當利益，損害他人健康與安全；

5.違反教師在課程要求中的規(guī)定；

6.有違反《學術誠信守則》的傾向，即一旦發(fā)現(xiàn)學生打算違反學術誠信，無論是否有實質性行為，一律按違反了學術誠信處理；

7.協(xié)助或企圖協(xié)助他人違反《學術誠信守則》。

亞利桑那大學規(guī)定教師在課前一定要向學生講解《學術誠信聲明》（Academic Integrity Statements），聲明指出：亞利桑那大學要求學生在寫作業(yè)、測驗以及完成學習任務時保證自己的行為是誠實與道德的，所有學生都應該自覺做到誠信，營造良好的學術環(huán)境；教師所教授的課程不允許發(fā)生任何作弊、抄襲和《學術誠信守則》中禁止的不誠信行為；在亞利桑那大學違反學術誠信是十分嚴重的違紀行為，一旦學生發(fā)生學術不端行為，教師會把案件報給學生辦公室主任，然后按照違反學術誠信的程序進行處理；作為教師，會公平公正地處理違反學術誠信的行為。

二、教師在學術誠信中的責任

在亞利桑那大學，學術誠信體系要求教師做到：把課程的學術規(guī)范寫進教學大綱；第一次上課時給學生講解教師對本課程學術規(guī)范的要求；營造無作弊的考試環(huán)境；對學生講解集體合作和個人單獨完成任務時的行為規(guī)范；向學生明確引用規(guī)范；考試時隨機安排座位；考試時相鄰座位使用不同試卷；大型考試時應多人監(jiān)考；確定考試中可以使用的參考資料；學生完成考試后，要求學生出示學生證；明確給出讓學生帶回家考試的規(guī)范；與學生探討網(wǎng)絡資源的合理使用。[2]

有時對教師的要求更為細化，以教學大綱為例，教師需明確指出教學大綱中的學術規(guī)范，主要包括：在大綱中，教師本人使用的引用方式；明確家庭作業(yè)、期末論文等書面作業(yè)的引用規(guī)則；指出課程允許哪些任務是小組合作共同完成的，哪些作業(yè)可以參考他人筆記；明確學生在作業(yè)中是否可以引用網(wǎng)絡資源與講座內容；告知學生違反學術誠信的后果。

維護學術誠信，教師的引導固然重要，但是，學生的自律更為重要，學生應主動了解《學術誠信守則》，自覺維護學術誠信。無論教師是否在課堂中對學術誠信進行特殊說明，學生都應該自覺遵守學術誠信。

三、違反學術誠信的處理程序

教師一旦發(fā)現(xiàn)學生有觸犯學術誠信的行為，就會啟動處理程序，大致包括案件報告、召開教師—學生會議、審判、宣布結果、案件終止或者學生上訴（見圖1）。

（一）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為

亞利桑那大學啟動學術誠信處理程序的前提是教師發(fā)現(xiàn)了學生的違規(guī)行為，這些行為主要指：第一，在上課期間，學生不正當使用電腦、手機或其他電子設備；第二，學生考試時查看筆記；第三，考試期間，學生相互交談或交換信息；第四，考試時，學生偷看他人試卷；第五，考試時，學生有可疑行為。教師在發(fā)現(xiàn)了學生這些學術不端行為時，就會收集信息和證據(jù)，記錄相關信息，保存相關證據(jù)，提出案件報告。[3]

（二）案件報告及召開教師—學生會議

教師向學生工作辦公室主任提出案件報告。然后，教師給學生發(fā)電子郵件，約定與學生面談。教師讓學生知道教師已經(jīng)懷疑其有學術不端行為，教師會在發(fā)現(xiàn)該行為的15日內通知學生，如果教師有充分的特殊理由，經(jīng)學院院長批準后，可以延期至30日內告知學生。教師超過15日不與學生取得聯(lián)系，學生將不再被追究責任。[4]

亞利桑那大學制定的教師與學生聯(lián)系的模板是：“在批閱你的試卷/論文的過程中，我認為你有些行為違反了《學術誠信守則》。我希望與你面談此事。請在本周內與我約定見面時間?！苯處熤鲃优c學生取得聯(lián)系后，將與學生進行面對面的交流。如果學生對郵件沒有任何反饋，教師在注意保存與學生聯(lián)系的證據(jù)的同時，可采取案件審判。[5]

教師向學生出示違反《學術誠信守則》的證據(jù)，也會注意相關證據(jù)來源的保密性。學生也可以請自己的顧問（學生聘請的律師或者學生的同學）一同參加會面，顧問在教師和學生初次會面時不能干預他們的談話，只能詢問一些與學生相關的情況。教師也可以邀請一位教師做會面的見證人，為了保護學生的個人隱私和尊重學生的權利，也為了更好地與學生開展理性對話，教師找其他教師充當見證人的做法，會在與學生見面之前征得學生的同意，并向學生詳細解釋找教師見證人的原因。若學術誠信案件涉及多個學生，教師可以與學生分別會面，但不是強制要求分別會面，也可同時會見多個學生。

（三）審判

這一步驟主要是確定學生的學術行為是否違反亞利桑那大學的《學術誠信守則》。教師掌握的證據(jù)是確定學生是否違反《學術誠信守則》的依據(jù)，同時教師還需結合與學生面談時學生的反饋進行審判。判決主要有兩種情況：裁定學生無罪、裁定學生違反了學術誠信。[6]

如果教師認定學生沒有學術不端行為，則不進入處罰程序，同時教師向學生發(fā)郵件說明情況，通常郵件的模板是：“感謝你參加與我課程有關的違反《學術誠信守則》的會面。經(jīng)教師核驗證據(jù)以及會面時的筆記，一致認為你沒有違反亞利桑那大學《學術誠信守則》的行為?！蹦敲?，該生的學術誠信案件終結。

經(jīng)過教師—學生會議后，教師一旦認定學生確有學術不端行為，教師將采取兩個步驟。第一，填寫教師—學生會議記錄。教師在教師—學生會議結束10日內，在專門的表格上填寫有教師和學生共同簽名的會議記錄，記錄內容主要包括案件證據(jù)、案件發(fā)現(xiàn)、審判結果和懲罰措施。第二，發(fā)送教師—學生會議記錄。教師通過郵件把副本發(fā)送給學術主任、學生辦公室主任。以上所有信息也將發(fā)送給學生。

（四）懲罰

1.授課教師的懲罰

授課教師可對學生進行懲罰。但要求教師在教師—學生會議記錄中提前寫明懲罰措施，然后發(fā)送給學生、學術主任和學生辦公室主任。教師懲罰的依據(jù)是學生學術不端行為的嚴重性、對學校和其他學生的影響。教師懲罰措施包括：一是書面警告，這是最輕的懲罰措施，每一份書面警告都在學生工作辦公室留檔；二是違反《學術誠信守則》行為所涉及的作業(yè)記作零分，這將影響到該門課程的總分；三是學術不端行為所涉及的課程成績記作不及格；四是學生期末課程分數(shù)降級，如從C降為D；五是成績單上做標記，在違反《學術誠信守則》行為發(fā)生的整個學年，學生的正式/非正式成績單上都會被標記“違反學術道德”；六是留校察看，學生暫時不能參與學術項目、系、學院和學校的活動；七是撤銷學位，學生的學術違規(guī)行為十分嚴重時，就會被撤銷學位，學生成績單上標明已被撤銷學位；八是開除，開除分為學術項目的開除、系的開除、學院的開除、學校的開除，最嚴重的是學校開除。[7]

2.多項違規(guī)的額外懲罰

如果學生同時有多項學術行為違反《學術誠信守則》，亞利桑那大學制定了額外的懲罰措施。學生工作辦公室主任在接到教師—學生會議記錄后，通知學生和學術主任，說明學生存在多項學術違規(guī)行為。學術主任在20日內作出是否對學生多項學術違規(guī)進行額外懲罰的決定。學術主任不需要重新審核證據(jù)，只需對學生、學術工作辦公室主任和學院院長說明是否有額外懲罰，寫明作出額外懲罰的原因及懲罰措施。除撤銷學位、在成績單上做標記、留校察看、開除等懲罰措施之外，學術主任作出的決定將是最終裁決。

3.學院院長的臨時處罰

在學校給出正式處罰前，若學院院長認為違反《學術誠信守則》的學生在一定時期內對其所在班級的學生或一些集體活動產(chǎn)生嚴重的人身或財產(chǎn)威脅時，可對學生作出臨時停課或暫停集體活動等臨時處罰措施。但要求學院院長向學生出具采取臨時處罰措施的書面通知，同時給教務主任和學生工作辦公室主任報送副本。臨時處罰措施在書面通知下達之日起即可生效。被采取臨時處罰措施的學生，可以向教務主任遞交書面會面申請，要求重新審查其是否對他人構成威脅。教務主任會在接到書面申請5日內給學生作出會面時間安排，并重新審核是否有足夠證據(jù)支撐學院院長采取臨時處罰措施。在學校給出正式懲罰措施之后，臨時處罰措施終止，或教務主任認為學生對他人構成的威脅因素不再存在，也可終止臨時處罰措施。

（五）上訴

學生在接到判決和懲罰的通知后，如果不服判決結果，可以提出上訴。上訴分為向學院院長上訴和向學校聽證委員會（University Hearing Board）上訴兩種渠道。[8]

1.向學院院長上訴

學生在收到教師—學生會議記錄郵件或書面文件起10日內，可以就處罰措施向學院院長或院長代表上訴。如果學院院長認為學生有正當理由申請延長上訴時間，可以批準。如果學生在規(guī)定期限內沒有提出上訴，教師—學生會議記錄中的懲罰措施即為最終判決。

院長在接到學生上訴申請的15日內，作出上訴聽證時間安排。院長要重新審核教師對學生學術行為的認定、懲罰和相關證據(jù)。如果院長發(fā)現(xiàn)證據(jù)無法證明學生有違反《學術誠信守則》的行為，或者學生確有違規(guī)行為，但懲罰措施不當，院長可以支持修改或者推翻教師對學生學術行為的認定和懲罰。院長以書面形式向學生、教師和學生工作辦公室主任通知新的處理結果。

2.向學校聽證委員會上訴

學生不滿學院院長或學術主任作出的成績單上做標記、撤銷學位、留校察看、開除等懲罰措施，可在10日內向學校聽證委員會提出上訴。如果學生向學院院長上訴，學院院長在30日內沒有給予任何答復，學生也可直接向學校聽證委員會上訴。

聽證委員會由3名教師和2名學生組成，從中選出1名教師作為聽證會主席，主持聽證會，并將聽證會組成人員名單公示。在聽證會開始的20天之前，向學生和學生工作辦公室主任發(fā)出聽證通知，通知內容包括：聽證的日期、時間、地點和聽證性質；學生學術違規(guī)行為的描述；指出學生有跟自己律師一同出席的權利（如學生和教師有律師陪同，需提供律師姓名）；聽證程序的副本；聽證委員會名單、主席辦公地點。在聽證會開始的5天前，委員會討論聽證會上可能傳喚的證人名單和地址；簡要概述證人的證詞；準備需要在聽證會上展示的材料。如教師和學生認為聽證會成員可能帶有偏見，在聽證會開始前7天有申請聽證會成員回避的權利。主席根據(jù)書面申請決定是否采納申請。如采納申請，被申請回避的聽證會成員就會被撤換。如果學生申請主席回避，則由校長來裁決申請。

聽證會主席負責整個聽證會的流程：教師先作開庭陳述，簡要說明案件情況與要展示的證據(jù)；學生或其代理人作開庭陳述；教師讓證人出庭作證，質問證人問題，但問題不能帶有引導傾向；證人陳述后，學生或其代理人向證人提問；教師和聽證會成員都可對證人進行提問；所有證人作證完畢，學生陳述自己的案件情況；在學生陳述完畢后，教師再傳喚證人對學生的陳述進行反駁；在陳述過程中，各方都可提供紙質文件證據(jù)；證人陳述過后，教師和學生作最后陳述，總結自己的發(fā)言。為保護學生和證人的隱私，聽證會不公開進行。主席決定是否需要對案件進行簡要陳述，并限定學生、教師陳述以及質問證人的時間。與案件不相關的、明顯有利一方的、重復的證據(jù)會被剔除。

如果聽證委員會發(fā)現(xiàn)證據(jù)無法證明學生有違反《學術誠信守則》的行為，或者學生確有違規(guī)行為，但懲罰措施不當，聽證委員會可以修改教師對學生學術行為的認定和懲罰。聽證委員會以書面形式向學生、教師和學生工作辦公室主任通知新的處理結果。

四、建議

以上對亞利桑那大學學術誠信保障體系的研究，對我國大學的學術誠信保障體系有一定的啟示：一是建立有學術主任、學生工作辦公室主任、學校聽證委員會、任課教師、學生代表組成的大學生學術誠信委員會；二是制定《學術誠信守則》，使得學生有意識地了解學術規(guī)范與道德；三是建立觸犯學術誠信的審判程序，開展公開公正的學術判決會議，作出正確的判決，加大對學生違背學術誠信的處罰力度和教育力度，正確引導學生做到學術誠信。

參考文獻：

[1]University of Arizona.Examples of Violations [EB/OL].http：//deanofstudents.arizona.edu/academic-integrity/examples-violation， 2016-01-05.

[2][4][5][6][8]University of Arizona. Code of Academic Integrity[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona， 2009.

[3]University of Arizona. Responding to Suspicious Behavior[M].Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

[7]University of Arizona.Academic Integrity Sanctions[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

編輯 呂伊雯 校對 李廣平