李文靜++帥傳敏++帥鈺++程欣++劉玥??

摘要隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和扶貧成效的顯現(xiàn)，老區(qū)、山區(qū)、民族地區(qū)和移民庫區(qū)等集中連片的特殊貧困區(qū)已經(jīng)成為我國當(dāng)前精準(zhǔn)扶貧的主戰(zhàn)場。由于面臨生產(chǎn)資料匱乏、生態(tài)環(huán)境惡化和地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)等惡劣環(huán)境，庫區(qū)移民貧困問題已成為新時(shí)期扶貧攻堅(jiān)最難啃的“硬骨頭”。因此，開展庫區(qū)移民貧困致因的精準(zhǔn)識別與減貧路徑研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。基于對庫區(qū)移民貧困現(xiàn)狀的扎根理論分析，本文提出了分析農(nóng)戶生計(jì)的新框架。在此基礎(chǔ)上，本文以三峽庫區(qū)26個縣（區(qū)）為研究對象，隨機(jī)抽取4縣（區(qū)）796戶移民作為樣本，首先，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法和熵權(quán)法對庫區(qū)移民主要致貧因子進(jìn)行挖掘；接著，采用PLSSEM模型分析影響庫區(qū)移民生計(jì)狀況的關(guān)鍵因子和關(guān)鍵路徑。研究表明：①三峽庫區(qū)移民貧困現(xiàn)象仍很嚴(yán)重，患病、勞動能力弱和失地是移民致貧的三大主因。三峽庫區(qū)仍有175.94萬人生活在貧困線以下，三大致貧原因依次是：因病致貧26.49%、因勞動能力弱致貧22.10%和失地致貧21.65%。②心理資本可有效促進(jìn)移民其他資本效能的發(fā)揮，對生計(jì)狀況存在著顯著的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。③在影響生計(jì)狀況的四類資本中，人力資本對庫區(qū)移民生計(jì)狀況影響最大?；谝陨习l(fā)現(xiàn)，本文提出了實(shí)現(xiàn)庫區(qū)移民精準(zhǔn)脫貧的政策建議：①國家應(yīng)高度重視三峽庫區(qū)移民貧困問題，大力開展精準(zhǔn)扶貧；②增加心理干預(yù)措施以提高移民心理資本存量，幫助移民擺脫心理貧困；③開展勞動力技能培訓(xùn)，提高庫區(qū)移民人力資本水平。

關(guān)鍵詞扎根理論；庫區(qū)移民；致貧因子；精準(zhǔn)識別；心理資本

中圖分類號F061.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）06-0136-09DOI：10.12062/cpre.20170335

消除饑餓和貧困是實(shí)現(xiàn)世界公平發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的首要目標(biāo)。貧困，已成為當(dāng)今社會面臨的一個巨大的經(jīng)濟(jì)問題和社會問題。新時(shí)期我國貧困人口相對集中于特殊類型貧困地區(qū)，扶貧開發(fā)的難度越來越大[1]。貧困是一種生計(jì)狀態(tài)，生計(jì)建立于脆弱性的背景上，當(dāng)生計(jì)資本組合難以維持基本生產(chǎn)生活時(shí)，又得不到或很少得到政策的支持，則生計(jì)難以持續(xù)。目前，學(xué)術(shù)界對貧困的研究包括貧困的界定和劃分、貧困的理解和測度、貧困脆弱性分析及減貧策略的研究等。根據(jù)現(xiàn)有研究來看，因?yàn)?zāi)致貧、因病致貧和因?qū)W致貧已逐步成為貧困的主要外顯因素，教育水平、勞動力狀況、自然災(zāi)害、資本狀況（自然、社會、物質(zhì)及人力等）、社會服務(wù)等均可能成為主要的致貧因子。李仙娥等[2]將集中連片特困區(qū)貧困的主要原因歸為人口科學(xué)素質(zhì)低、文化教育落后、缺乏生態(tài)保護(hù)意識、優(yōu)秀人才外流、勞動力匱乏、人口身體健康素質(zhì)差等，建議從加強(qiáng)人力資本投入機(jī)制入手，構(gòu)建生態(tài)減貧的長效機(jī)制。區(qū)域貧困是世界各國貧困問題的新特征，在我國表現(xiàn)為連片特困區(qū)的形成與發(fā)展[3]。集中連片特困區(qū)已成為當(dāng)前中國扶貧攻堅(jiān)亟需解決的首要任務(wù)。

人口生計(jì)水平影響因素眾多，相互之間錯綜復(fù)雜，研究學(xué)者們尚未形成統(tǒng)一的定論。楊云彥等[4]指出了現(xiàn)行移民安置工作中技能培訓(xùn)的重要性，提出應(yīng)為移民的人力資本積累和能力重構(gòu)創(chuàng)造人文環(huán)境，避免移民滋生政策和補(bǔ)償期望過高及相對剝奪感等不良情緒。莊天慧等[5]的研究表明，處于貧困線以下的人由于稀少的資源稟賦和微薄的收入，不僅難以維持生計(jì)，而且還不斷受到各種風(fēng)險(xiǎn)的侵蝕，極少擁有資源并利用市場機(jī)制改善福利狀況，擺脫貧困陷阱。向德平等[6]認(rèn)為生計(jì)資源、可行能力與生計(jì)結(jié)果之間呈正相關(guān)關(guān)系，減貧既要改善脆弱的環(huán)境，也要從貧困人口的生計(jì)出發(fā)，最后落腳到生計(jì)方式的改善上。Islam et al.[7]的研究表明，以親屬關(guān)系為代表的契約關(guān)系和以鄰居朋友為代表的橋接關(guān)系在極端氣候事件的應(yīng)對中起著十分關(guān)鍵的作用，且橋接關(guān)系隨著時(shí)間的變化呈現(xiàn)減弱的態(tài)勢，而契約關(guān)系隨著時(shí)間的增長仍然在發(fā)揮作用。不少學(xué)者也相繼展開了生態(tài)環(huán)境和自然災(zāi)害對農(nóng)戶生計(jì)和福利狀態(tài)的影響研究。由于農(nóng)戶依賴基于自然資源的生計(jì)活動，因而對自然災(zāi)害天生敏感[8]。暴風(fēng)、洪水和干旱三種災(zāi)害類型對農(nóng)戶的家庭收入和支出均具有負(fù)面影響，而具有較高支出水平和支出分配更合理的家庭，對自然災(zāi)害的抵抗能力更強(qiáng)[9]。Cao et al.[10]的研究顯示，脆弱性貧困已經(jīng)成為限制少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展和農(nóng)戶生計(jì)水平提高的主要因素，在農(nóng)戶家庭層面影響脆弱性的主要因素包括勞動力及其受教育程度、房屋、疾病和災(zāi)害損失成本等。Qin et al.[11]認(rèn)為，在許多發(fā)展中國家，遠(yuǎn)離市場和隔離是影響貧困人口生計(jì)的主要限制因素，主要反映在社會資本和對社區(qū)環(huán)境的融入程度上。

三峽水庫蓄水淹沒及汛后影響涉及的湖北省和重慶市26個縣（區(qū)），橫跨國家兩大貧困片區(qū)（秦巴山區(qū)和武陵山區(qū)），演化為庫區(qū)連片貧困地區(qū)，該地區(qū)總?cè)丝? 125.72萬人，其中鄉(xiāng)村人口766.08萬人（截至2014年底），生態(tài)環(huán)境脆弱，人均自然資源占有量不足。三峽庫區(qū)移民因耕地面積銳減、收入下降，使得許多移民基本生活難以維持，移民心存不滿和怨氣，生產(chǎn)致富面臨著諸多困難，如若不采取系統(tǒng)性有效措施，從根本上改善庫區(qū)移民的生存狀況，很可能誘發(fā)移民與政府、移民與臨近地區(qū)高收入人群的對立情緒，進(jìn)而演變成社會不穩(wěn)定因素。由于受一年一度三峽水庫蓄水的影響，不少地方出現(xiàn)房屋地基沉降，導(dǎo)致房屋破裂，居住條件進(jìn)一步惡化。不少移民失去土地，身份發(fā)生了從“農(nóng)業(yè)”向“非農(nóng)業(yè)”的轉(zhuǎn)變，但卻有相當(dāng)一部分人口無法享受城鎮(zhèn)的社會保障，移民與政府的矛盾不斷加劇。因此，深入挖掘庫區(qū)移民致貧因子和減貧路徑，以提出系統(tǒng)性的減貧舉措，對改善庫區(qū)移民生存環(huán)境和生計(jì)水平，推動我國精準(zhǔn)扶貧工作，具有重要的理論和實(shí)踐意義。

從已有研究來看，學(xué)術(shù)界尚未形成系統(tǒng)性的針對庫區(qū)移民貧困致因與減貧路徑分析的理論模型。庫區(qū)移民作為貧困的主體和減貧措施的受眾，貧困原因多種多樣，且個體差異明顯。如何對移民致貧原因進(jìn)行精準(zhǔn)識別，實(shí)現(xiàn)按需幫扶，對當(dāng)前精準(zhǔn)扶貧工作進(jìn)行分類指導(dǎo)，已成為三峽庫區(qū)移民脫貧致富亟需解決的首要任務(wù)。因此，對于庫區(qū)移民致貧因子的分析，更適合采用質(zhì)性研究方法進(jìn)行探索式研究。本文從移民生計(jì)角度入手，采用扎根理論的分析方法，以庫區(qū)移民為研究對象，自下而上的構(gòu)建三峽庫區(qū)移民致貧與減貧機(jī)制的理論模型，采用熵權(quán)法和灰色關(guān)聯(lián)分析法對導(dǎo)致庫區(qū)移民貧困的原因進(jìn)行精準(zhǔn)識別，并采用結(jié)構(gòu)方程模型探索移民關(guān)鍵致貧因子和減貧路徑，以期為我國政府制定系統(tǒng)性減貧策略以應(yīng)對庫區(qū)移民問題提供理論依據(jù)和政策建議。

1移民致貧因子與減貧路徑的理論模型

1.1理論模型

三峽工程的修建打破了原有的生態(tài)平衡，給三峽庫區(qū)的生態(tài)環(huán)境帶來了一定的影響，水庫蓄水和生態(tài)環(huán)境變動導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)，造成了庫區(qū)脆弱的外部環(huán)境，土地等生產(chǎn)資料的缺失，加劇了移民生計(jì)資本的匱乏，影響了移民的生計(jì)策略，最終影響了移民的生計(jì)水平。扎根理論最早于1967年提出，其核心是在經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上構(gòu)建理論，研究者從實(shí)際觀察入手，從原始資料中歸納出經(jīng)驗(yàn)概括，經(jīng)過自下而上的分析構(gòu)建出系統(tǒng)的理論。鑒于目前國內(nèi)外還未形成成熟的庫區(qū)移民的致貧原因與減貧路徑分析的理論模型及研究假設(shè)，本文通過深度訪談，以三峽庫區(qū)移民為研究對象，基于扎根理論這一探索性研究技術(shù)，尋求三峽庫區(qū)移民致貧與減貧機(jī)制中的關(guān)鍵因素，深入挖掘庫區(qū)移民致貧因子及影響路徑。

本文的扎根理論訪談采取隨機(jī)抽樣的方式，針對移民生計(jì)問題在庫區(qū)開展深度訪談，并及時(shí)整理訪談筆記。深度訪談共選取庫區(qū)移民80戶，從受訪者描述性統(tǒng)計(jì)來看：在性別比例分配上，男性占比56.25%，女性占比為43.75%；在學(xué)歷水平上，文盲占比3.75%，小學(xué)占比27.50%，初中占比57.50%，中專占比2.50%，高中占比為7.50%，本科及以上占比1.25%；在年齡分布上，20—29歲占比3.75%，30—39歲占比15.00%，40—49歲占比30.00%，50—59歲占比30.00%，60歲及以上占比21.25%。第一輪訪談包括個人深度訪談和焦點(diǎn)小組訪談兩種形式，訪談庫區(qū)移民50戶，通過開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼、理論飽和度檢驗(yàn)四個步驟構(gòu)建庫區(qū)移民致貧與減貧機(jī)制的理論模型，通過持續(xù)的比較分析，不斷完善構(gòu)建的理論模型，直到模型飽和為止。第二輪訪談以個人深度訪談為主，訪談庫區(qū)移民30戶，并根據(jù)移民訪談記錄進(jìn)行模型的飽和度檢驗(yàn)，結(jié)果表明，模型中的范疇已非常成熟，對于影響庫區(qū)移民致貧與減貧機(jī)制的主范疇，均沒有發(fā)現(xiàn)新的重要范疇和關(guān)系，且主范疇內(nèi)部也無新的構(gòu)成因子，即本文所構(gòu)建的上述模型在理論上具有飽和性。本文基于扎根理論分析構(gòu)建的庫區(qū)移民貧困致因與減貧路徑理論模型見圖1。扎根理論分析結(jié)果表明，因病致貧、因?qū)W致貧、因?yàn)?zāi)致貧、因勞動力弱致貧和失地致貧是庫區(qū)移民五大主要致貧因子；移民個體特征為導(dǎo)致貧困的內(nèi)因，反映在人力資本和物質(zhì)資本水平上；社會環(huán)境、地質(zhì)災(zāi)害作為移民個體的外在生活環(huán)境，對貧困起到一定的直接作用和調(diào)節(jié)作用；多種因素相互影響，對移民個體產(chǎn)生影響。值得關(guān)注的是，基于上述實(shí)地訪談和扎根理論分析，本文發(fā)現(xiàn)，不少移民對失地、疾病和水庫蓄水及生態(tài)環(huán)境變化引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害等事件的發(fā)生存在明顯的悲觀情緒，對未來生活的信心不足，對當(dāng)前社區(qū)環(huán)境和生活方式的適應(yīng)性不強(qiáng)，移民的心理資本持有水平在一定程度上影響了其謀生途徑及人力資本與物質(zhì)資本水平的發(fā)揮，進(jìn)而影響家庭的生計(jì)策略選擇和生計(jì)資產(chǎn)的持有量，影響庫區(qū)移民家庭的社會福利水平。因此，本文將心理資本引入三峽庫區(qū)移民的致貧理論分析，以探索心理資本對庫區(qū)移民生活的影響方式和影響路徑。

1.2研究假設(shè)

基于以上理論模型，本文擬從人力資本、物質(zhì)資本、社會資本、心理資本和地質(zhì)災(zāi)害角度，對庫區(qū)移民致貧的關(guān)鍵因子和影響路徑進(jìn)行分析。高玉喜[12]認(rèn)為，人力資本的缺乏容易導(dǎo)致緩解貧困的低效率和貧困的惡性循環(huán)。Meng[13]發(fā)現(xiàn)教育水平是提高勞動生產(chǎn)率進(jìn)而促進(jìn)工資增長的一個重要因素。石智雷等[14]的研究表明，人力資本因素對移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有著重要的影響，但與非移民相比，一些人力資本因素對移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)失去了效用。本文認(rèn)為，人力資本表征移民的勞動力水平，可以采用勞動力個數(shù)、勞動成員的受教育程度及家庭成員的健康狀況等指標(biāo)進(jìn)行測度。由于上述各測度指標(biāo)之間相互獨(dú)立，各指標(biāo)綜合表征了人力資本的構(gòu)成。因此，本文將人力資本定義為形成性測量模型。孫敬水等[15]認(rèn)為物質(zhì)資本對農(nóng)戶收入具有顯著的正向影響。本文將物質(zhì)資本定義為農(nóng)戶物質(zhì)持有量，包括耕地、住房和家庭耐用生產(chǎn)性和生活性資產(chǎn)的擁有量，即為生計(jì)水平的提高提供生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具等的資產(chǎn)存量，由于各指標(biāo)間關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，且不能相互替代，因此也將其定義為形成性測量模型。移民心理資本是指移民個體所擁有的積極心理資源，包括提升生活水平的信心，改善目前生活狀態(tài)的希望，及對現(xiàn)有生活環(huán)境積極響應(yīng)的心態(tài)。心理資本水平較高的移民，對自身所擁有的能力和條件及可選擇的生計(jì)策略的認(rèn)識更加深刻，改善生活的自信心越強(qiáng)，抵抗災(zāi)害沖擊事件的韌性也越強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)資本儲存在銀行賬戶中，人力資本儲存在頭腦中，而社會資本本質(zhì)上就存在于他們的關(guān)系結(jié)構(gòu)中[16]。葉繼紅[17]認(rèn)為社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)注人們之間的互動和關(guān)系及作為這種互動結(jié)果而積累起來的社會資本，社會網(wǎng)絡(luò)因素可以幫助移民獲取關(guān)鍵性的資源。移民群體有著社交實(shí)現(xiàn)的需求，即通過社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的發(fā)展獲取社會資源并實(shí)現(xiàn)社交的需求。本文將社會資本歸納為移民所擁有的外部關(guān)系存量，表征移民在社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的地位，包括政府支持網(wǎng)絡(luò)和非政府支持網(wǎng)絡(luò)，社會資本存量越高，越有助于移民生計(jì)活動和生計(jì)能力的改善。地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生的頻次和嚴(yán)重性及損失程度會嚴(yán)重影響移民的生計(jì)狀況，對物質(zhì)資本造成沖擊，進(jìn)而影響移民家庭的生計(jì)狀況。

本文在整合可持續(xù)生計(jì)理論和心理資本理論的基礎(chǔ)上，探索移民生計(jì)的影響過程。結(jié)合已有文獻(xiàn)和上述扎根理論分析，本文提出如下假設(shè)：①移民的人力資本、物質(zhì)資本、社會資本、心理資本對移民的生計(jì)狀況均有顯著的正向影響；②社會資本對人力資本、物質(zhì)資本和心理資本的發(fā)揮具有顯著的正向影響；③移民的人力資本和物質(zhì)資本及社會資本存量的高低會影響移民心理資本存量，進(jìn)而影響移民生計(jì)水平；④移民所在地區(qū)發(fā)生的地質(zhì)災(zāi)害對移民的物質(zhì)資本和生計(jì)狀況也存在著顯著的負(fù)面影響。

2樣本數(shù)據(jù)與研究方法

2.1問卷設(shè)計(jì)

根據(jù)上述扎根理論對庫區(qū)移民致貧與減貧路徑的整合模型，我們設(shè)計(jì)了三峽庫區(qū)移民致貧與減貧路徑實(shí)證分析所需的調(diào)查問卷，問卷設(shè)計(jì)圍繞家庭基本情況及外部生活環(huán)境展開，包括家庭成員數(shù)、勞動力狀況、家庭成員健康狀況、家庭成員受教育情況、收入、資產(chǎn)和消費(fèi)狀況、地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生情況、經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境和移民心理健康狀況等諸多維度，問卷題項(xiàng)主要以客觀數(shù)值和Likert五點(diǎn)量表的形式展開。針對量表的設(shè)計(jì)，我們嚴(yán)格按照操作概念化等原則，在閱讀文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，獲得了大量的已在實(shí)證研究中得到驗(yàn)證的量表。在上述分析的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了本文研究所需的調(diào)查問卷。

2.2樣本數(shù)據(jù)

本文的數(shù)據(jù)來自課題組2015年7—8月在三峽庫區(qū)開展的貧困因子與減貧訴求的實(shí)地調(diào)查問卷。我們采取分層抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方式采集樣本，實(shí)地問卷調(diào)查涵蓋湖北和重慶兩個省（市），包括秭歸縣、夷陵區(qū)、萬州區(qū)、開縣4個縣（區(qū)），并采用隨機(jī)抽樣的方式抽取樣本村和樣本戶，開展一對一的實(shí)地農(nóng)戶訪談?wù){(diào)查，共收回農(nóng)戶調(diào)查問卷798份。問卷回收后課題組成員對全部問卷資料進(jìn)行審核，對于有關(guān)鍵遺漏項(xiàng)及有明顯邏輯錯誤的問卷予以剔除，共得到有效問卷796份，問卷有效率為99.75%。在抽取樣本中，秭歸縣有效樣本為198戶，夷陵區(qū)有效樣本為200戶，萬州區(qū)有效樣本數(shù)為199份，開縣有效樣本數(shù)為199份，從戶主性別比例來看，男性戶主占比為85.18%，女性戶主占比為14.82%；從戶主受教育程度來看，文盲占比為6.16%，小學(xué)占比為35.68%，初中占比為44.60%，高中占比為12.31%，?？萍耙陨先藛T占比為1.26%；從年齡層次來看，39歲及以下人口所占比例為12.81%，40—49歲人口所占比例為28.64%，50—59歲人口所占比例為25.63%，60—69歲人口所占比例為22.11%，70歲及以上人口所占比例為10.80%。按照三峽庫區(qū)庫首區(qū)、庫腹區(qū)和庫尾區(qū)三個發(fā)展規(guī)劃區(qū)的劃分，本文調(diào)查所選取的樣本區(qū)中，夷陵和秭歸屬于庫首區(qū)，開縣和萬州屬于庫腹區(qū)，樣本區(qū)涵蓋了規(guī)劃區(qū)中的兩大重要區(qū)域，調(diào)查問卷涉及的區(qū)域比較廣泛，樣本數(shù)據(jù)有較強(qiáng)的代表性。

2.3數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

（1）缺失值處理。本文運(yùn)用Smart PLS3.0對問卷調(diào)查的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，包括各顯變量的均值、最大值、最小值、標(biāo)準(zhǔn)差、峰度和偏度等（見表1）。796份有效問卷中只有顯變量MC_4存在1個缺失值，其余18個顯變量均未出現(xiàn)缺失值，缺失值數(shù)量占樣本總量的0.13%。因此，本文借鑒Hair et al.[18]的建議，采用中值替代法對樣本缺失值進(jìn)行處理。

（2）共同方法偏差。由于本文采用問卷調(diào)查法，所有的項(xiàng)目均由移民回答，因此測量中可能存在共同方法偏差。Harman 單因子檢驗(yàn)是對所有變量的項(xiàng)目進(jìn)行未旋轉(zhuǎn)的主成分因素分析，若得到多個因子，且第一個因子解釋的變異量沒有超過40%，則表明樣本數(shù)據(jù)中共同方法變異問題并不嚴(yán)重[19]。本文運(yùn)用SPSS 20.0對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明，在未旋轉(zhuǎn)的主成分因素分析中，共有7個因子的特征根值大于1，而且第一個因子解釋的變異量僅有22.20%，因此本文的共同方法變異問題并不嚴(yán)重。

（3）正態(tài)性檢驗(yàn)。在正態(tài)分布下，偏度系數(shù)值與峰度系數(shù)值應(yīng)接近0，其系數(shù)顯著性檢驗(yàn)未達(dá)顯著。Kline[20]認(rèn)為，若是變量的偏度系數(shù)大于3、峰度系數(shù)大于8，表示樣本變量的分布不為正態(tài)，如果峰度系數(shù)大于20，則偏離正態(tài)的情形可能較為嚴(yán)重。本文多數(shù)變量的偏度和峰度接近0，部分變量的偏度超出臨界值3，峰度超出臨界值8。因此，本文選用偏最小二乘估計(jì)法對模型進(jìn)行估計(jì)，采用Smart PLS 3.0軟件作為樣本數(shù)據(jù)分析工具。

2.4研究方法

本文分析使用到的研究方法包括熵權(quán)法、灰色關(guān)聯(lián)分析和偏最小二乘結(jié)構(gòu)方程模型（PLSSEM）估計(jì)法。首先，本文采用熵權(quán)法對庫區(qū)移民致貧的主要原因進(jìn)行識別，以挖掘出導(dǎo)致庫區(qū)移民貧困的主要影響因素。其次，本文將移民的貧困指數(shù)作為參考數(shù)列，將因病致貧、因?yàn)?zāi)致貧、因?qū)W致貧、因勞動力弱致貧和因生產(chǎn)資料匱乏致貧作為影響因素，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析致貧因子對庫區(qū)移民生計(jì)狀況的影響程度的大小。第三，考慮到本文的樣本數(shù)據(jù)不服從多元正態(tài)分布的假定，且部分測量模型為形成性測量模型，移民可持續(xù)生計(jì)的分析理論有待進(jìn)一步擴(kuò)展，因此，本文選用PLSSEM模型進(jìn)行估計(jì)，并采用Smart PLS 3.0軟件對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。

3實(shí)證檢驗(yàn)

3.1庫區(qū)移民貧困的精準(zhǔn)識別與致因分析

收入或消費(fèi)只能測量貧困人口的一個側(cè)面，而無法全面測量貧困人口的生計(jì)狀態(tài)。因此，為考察庫區(qū)移民家庭多方面的生計(jì)狀態(tài)，本文借鑒帥傳敏等[21]對貧困的測度，采用貧困指數(shù)對庫區(qū)移民的生計(jì)狀況進(jìn)行衡量，并取該指數(shù)的50%作為貧困線，對庫區(qū)移民的貧困狀態(tài)進(jìn)行測度，結(jié)果表明，在796戶調(diào)查的樣本中，有204戶仍處于貧困之中，即樣本戶貧困發(fā)生率為25.63%。通過本文抽樣調(diào)查所測算的三峽庫區(qū)移民貧困戶數(shù)為204戶共748人，按貧困人口測算的貧困發(fā)生率為22.97%。在對上述貧困人口進(jìn)行識別的基礎(chǔ)上，本文對三峽庫區(qū)26個縣區(qū)的鄉(xiāng)村貧困總?cè)丝谶M(jìn)行了測算，根據(jù)三峽庫區(qū)縣域2014年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，三峽庫區(qū)鄉(xiāng)村人口為766.08萬人，按照上述分析結(jié)果，三峽庫區(qū)中仍有175.94萬人處于貧困之中。

通過上述實(shí)地調(diào)研和基于扎根理論的分析可以得出，導(dǎo)致移民貧困的主要原因可以概括為遭受地震滑坡泥石流等災(zāi)害、家中上學(xué)學(xué)生學(xué)費(fèi)較高、家庭成員患有嚴(yán)重疾病、勞動力水平低下和以土地為代表的生產(chǎn)資料匱乏等。本文分別采用庫區(qū)移民家庭消費(fèi)支出中的醫(yī)療支出所占比重（%）和家庭成員中患病人員所占的比重（%）兩個指標(biāo)測度因病致貧的程度，采用移民家庭中遭受的滑坡地震泥石流等地質(zhì)災(zāi)害的次數(shù)（次）和損失情況度量因?yàn)?zāi)致貧的程度，采用移民家庭消費(fèi)支出中教育支出所占的比重（%）和家庭成員中上學(xué)人數(shù)所占比重（%）測度因?qū)W致貧的程度，采用家庭負(fù)擔(dān)人口比例（%）和勞動力資本水平（包括家庭中勞動力平均學(xué)歷水平、職業(yè)技能和最遠(yuǎn)生活足跡）測度因勞動力弱致貧的程度，采用非農(nóng)就業(yè)年收入占比（%）和土地依賴性測度失地致貧的程度。

為保證計(jì)算結(jié)果的可靠性和穩(wěn)定性，本文分別采用灰色關(guān)聯(lián)分析和熵權(quán)法，對庫區(qū)移民貧困致因進(jìn)行分析，按照關(guān)聯(lián)度和信息熵的大小評價(jià)各指標(biāo)對庫區(qū)移民貧困的影響程度。本文將庫區(qū)移民的貧困指數(shù)作為參考數(shù)列，將因病致貧、因?yàn)?zāi)致貧、因?qū)W致貧、因勞動力弱致貧和失地致貧等五類致貧因素序列作為比較數(shù)列，采用鄧氏關(guān)聯(lián)系數(shù)方法計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。計(jì)算結(jié)果表明，灰色關(guān)聯(lián)分析法和熵權(quán)法計(jì)算結(jié)果具有較強(qiáng)的一致性，即本文的分析結(jié)果具有較好的穩(wěn)定性，移民致貧因素的影響從大到小依次為：因病致貧（0.915 9，26.49%）、因勞動力弱致貧（0.902 9，22.10%）、失地致貧（0.893 5，21.65%）、因?qū)W致貧（0.851 2，16.65%）和因?yàn)?zāi)致貧（0.829 1，13.11%）（見表2）。

3.2基于結(jié)構(gòu)方程模型的庫區(qū)移民致貧因子與減貧路徑分析

在上述分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了庫區(qū)移民致貧因子與減貧路徑的概念模型，并采用PLSSEM對模型進(jìn)行了估計(jì)，具體如下：

（1）結(jié)構(gòu)方程模型分析。我們采用Bootstrap技術(shù)對系數(shù)的顯著性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷，將重復(fù)抽樣值設(shè)為5 000，對模型的檢驗(yàn)包括測量模型和結(jié)構(gòu)模型。如前所述，本文的測量模型檢驗(yàn)包括反映性測量模型檢驗(yàn)和形成性測量模型檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，反映性測量模型的組合信度CR值均在0.7以上，平均方差提取值A(chǔ)VE值均在0.5以上，表明本文構(gòu)建的測量模型具有較好的內(nèi)部一致性和聚合效度；在本文構(gòu)建的反映性測量模型中，除了顯變量HL_2和SC_4的外部載荷系數(shù)在0.4到0.7之間，其他顯變量的外部載荷系數(shù)均達(dá)到0.7以上；本文借鑒Hair et al.[18]的方法，對外部載荷系數(shù)在0.4到0.7之間的顯變量進(jìn)行檢驗(yàn)，刪除顯變量HL_2和SC_4后，其對應(yīng)的反映性測量模型的CR值和AVE值均未超出閾值，因此保留上述兩個顯變量；Henseler et al.[22]的研究結(jié)果表明，在基于方差估計(jì)的結(jié)構(gòu)方程模型中，相比FornerLacker準(zhǔn)則和交叉因子載荷準(zhǔn)則，HTMT準(zhǔn)則更能穩(wěn)定檢驗(yàn)區(qū)分效度。在本文構(gòu)建的模型中，潛變量間的HTMT值最大值為0.709，小于臨界值0.85，因此本文構(gòu)建的測量模型具有較好的區(qū)分效度。綜上所述，本文構(gòu)建的反映性測量模型具有較好的信度和效度（見表3）。在形成性測量模型的檢驗(yàn)方面，由表4結(jié)果可以看出，本文構(gòu)建的形成性測量模型各指標(biāo)的方差膨脹因子（VIF）均在0.2到5之間，表明形成性測量模型不存在多重共線性，且各顯變量的外部權(quán)重系數(shù)均在0.01的水平上顯著，通過了顯著性檢驗(yàn)，驗(yàn)證了本文所選擇的各觀測變量能夠有效表征其所屬的潛變量。綜上，本文構(gòu)建的測量模型均通過了檢驗(yàn)，適合進(jìn)行下一步的結(jié)構(gòu)模型檢驗(yàn)。

本文對結(jié)構(gòu)模型的檢驗(yàn)分為四個部分：顯變量間多重共線性檢驗(yàn)、路徑顯著性檢驗(yàn)、決定系數(shù)R2檢驗(yàn)和預(yù)測相關(guān)性Q2檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，結(jié)構(gòu)模型中不存在多重共線

性，除“地質(zhì)災(zāi)害”對“物質(zhì)資本”和“社會資本”對“生計(jì)狀況”兩條路徑不顯著外，其他潛變量間的路徑系數(shù)均在

0.01水平上顯著（見表5）。在本文構(gòu)建的結(jié)構(gòu)模型中，內(nèi)生潛變量生計(jì)狀況的R2達(dá)到0.634，說明該模型的解釋力度較強(qiáng)，擬合優(yōu)度較高；內(nèi)生潛變量的Q2都大于臨界值0，說明該模型的預(yù)測相關(guān)性較好。綜上所述，本文構(gòu)建的結(jié)構(gòu)方程模型通過了測量模型檢驗(yàn)和結(jié)構(gòu)模型檢驗(yàn)，可以進(jìn)行進(jìn)一步的驗(yàn)證。

本文采用偏最小二乘結(jié)構(gòu)方程模型估計(jì)法對庫區(qū)移民致貧與減貧路徑模型中各變量間的假設(shè)關(guān)系驗(yàn)證的結(jié)果表明，“人力資本”對“物質(zhì)資本”、“心理資本”和“生計(jì)狀況”的影響顯著；“物質(zhì)資本”對“心理資本”和“生計(jì)狀況”產(chǎn)生顯著影響；“社會資本”對“人力資本”、“物質(zhì)資本”和“心理資本”產(chǎn)生顯著影響，對“生計(jì)狀況”的影響不顯著；“心理資本”對“生計(jì)狀況”產(chǎn)生顯著影響；“地質(zhì)災(zāi)害”對“生計(jì)狀況”產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，對“物質(zhì)資本”的影響不顯著。

（2）中介效應(yīng)檢驗(yàn)。由上述分析可知，“社會資本”對“生計(jì)狀況”影響不顯著，那么，“社會資本”是否通過“人力資本”、“物質(zhì)資本”和“心理資本”這三個潛變量的中介作用，影響“生計(jì)狀況”呢？即移民所擁有的“人力資本”、“物質(zhì)資本”和“心理資本”這三個潛變量是否是“社會資本”作用于“生計(jì)狀況”的中介變量呢？本文進(jìn)一步對這些中介效應(yīng)存在與否以及中介效應(yīng)的類型進(jìn)行了檢驗(yàn)。本文通過計(jì)算方差占比VAF值（Variance Accounted For），對模型中可能存在的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表6。

部分通過中介變量“人力資本”來實(shí)現(xiàn)，即“社會資本”對“生計(jì)狀況”存在一定程度的間接影響，

“人力資本”的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比值為36.50%；“社會資本”對“生計(jì)狀況”的影響部分通過中介變量“物質(zhì)資本”來實(shí)現(xiàn)，表明“社會資本”對“生計(jì)狀況”存在一定程度的間接影響，即社會資本作用的發(fā)揮，有66.70%需要借助物質(zhì)資本的積累水平得以實(shí)現(xiàn)；“社會資本”對“生計(jì)狀況”的影響，完全通過中介變量“心理資本”來實(shí)現(xiàn)，即“社會資本”對“生計(jì)狀況”存在一定程度的間接影響，“心理資本”的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比值為87.30%。

4研究結(jié)論與政策建議

4.1研究結(jié)論

（1）三峽庫區(qū)移民貧困問題嚴(yán)峻，患病、勞動力弱和失地是移民致貧的三大主因。研究表明，在三峽庫區(qū)中，仍有175.94萬人口生活在貧困線以下；按照貧困指數(shù)劃分的三峽庫區(qū)移民的貧困戶中，導(dǎo)致貧困發(fā)生的主要原因是因病致貧，即家庭成員中因患有疾病造成的醫(yī)療支出增大而導(dǎo)致的收支不平衡，因病致貧的家庭占貧困家庭總數(shù)的26.49%；其次為因勞動力弱致貧，即勞動力學(xué)歷水平的低下、生活技能的缺失和勞動力見識的短淺所造成的勞動力水平不足，人力資本水平低下是導(dǎo)致三峽庫區(qū)移民貧困的次要原因，所占比例為22.10%；而因土地等生產(chǎn)資料匱乏所導(dǎo)致的貧困所占比例為21.65%；此外，16.65%的貧困家庭為因?qū)W致貧，13.11%的家庭由于受到地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害的影響而陷入貧困。

（2）心理資本可有效促進(jìn)移民其他資本效能的發(fā)揮，對生計(jì)狀況存在著顯著的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)?，F(xiàn)有研究文獻(xiàn)通常將生計(jì)資本劃分為五類，即人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本，五類資本中任意一項(xiàng)或幾項(xiàng)資本的匱乏都會導(dǎo)致移民陷入貧困，并難以自拔。而本文的研究發(fā)現(xiàn)，“心理資本”作為一種無形的資本，同樣會對移民的生計(jì)狀況產(chǎn)生顯著影響。本實(shí)證研究結(jié)果表明，心理資本作為社會資本與生計(jì)狀況之間的中介變量，其水平的提高有助于社會資本水平的發(fā)揮和生計(jì)狀況的改善，進(jìn)而促進(jìn)移民生活水平的提高，實(shí)現(xiàn)脫貧致富。本文為可持續(xù)生計(jì)領(lǐng)域的研究提供了一個新視角，即從心理資本角度入手，提高貧困人口的主觀意志力和能動性，從而促進(jìn)其他資本的發(fā)揮，提高對生計(jì)水平影響的效度，進(jìn)而提高貧困人口的生計(jì)水平和生活質(zhì)量。

（3）在影響生計(jì)狀況的四類資本中，人力資本對庫區(qū)移民生計(jì)狀況的影響最大。研究結(jié)果表明，在移民貧困致因的影響路徑分析中，“人力資本”對“生計(jì)狀況”的路徑系數(shù)為0.472且在0.001的水平上顯著，“人力資本”對“生計(jì)狀況”的f2為0.529，表明人力資本對生計(jì)狀況的影響較大，“人力資本”對“生計(jì)狀況”的q2為0.150，表明人力資本對生計(jì)狀況的預(yù)測能力較強(qiáng)。因此，本文認(rèn)為，人力資本水平對移民生計(jì)表征的貧困狀態(tài)影響最大，即人力資本水平越高，移民生計(jì)水平越高，貧困程度越低。在人力資本測量模型的構(gòu)成指標(biāo)中，相較于移民家庭的負(fù)擔(dān)人口比例、外出務(wù)工人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例和購買的保險(xiǎn)類型等指標(biāo)，移民家庭的勞動力平均學(xué)歷水平所占權(quán)重最大（0.509），即勞動力的平均學(xué)歷水平對其人力資本構(gòu)成的貢獻(xiàn)度最大。

4.2政策建議

（1）國家應(yīng)高度重視三峽庫區(qū)移民貧困問題，大力開展精準(zhǔn)扶貧。三峽庫區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，農(nóng)村貧困人口多，生產(chǎn)資料匱乏，脫貧難度大。移民貧困問題積累時(shí)間長，不滿情緒滋長，破解難度大。因此，本文建議，在當(dāng)前精準(zhǔn)扶貧和精準(zhǔn)脫貧的大環(huán)境下，國家應(yīng)高度重視三峽庫區(qū)移民的貧困問題，加大對庫區(qū)移民的精準(zhǔn)扶貧力度，因地制宜，按需幫扶。在對移民貧困戶進(jìn)行精準(zhǔn)識別的基礎(chǔ)上，首先，挖掘每戶家庭的貧困致因，基于建檔立卡獲取每戶的準(zhǔn)確信息和關(guān)鍵致貧因子，并對同一或類似致貧原因的農(nóng)戶進(jìn)行系統(tǒng)歸類，對精準(zhǔn)扶貧進(jìn)行分類指導(dǎo)，減少扶貧工作展開的障礙；其次，針對不同致貧原因分類幫扶，采用因戶施策的方式予以扶持。應(yīng)健全移民社會保障制度，加大對弱勢群體的幫扶力度，減少移民因病致貧的可能性；對因勞動力弱致貧的家庭，積極開展勞動力培訓(xùn)，提高勞動力水平；對失地致貧的移民戶，提高其物質(zhì)資本擁有量。

（2）增加心理干預(yù)措施以提高移民心理資本存量，幫助移民擺脫心理貧困。移民的消極不滿情緒會降低移民提高生計(jì)水平的動機(jī)，且不利于其他資本的有效發(fā)揮。相反，積極進(jìn)取的心理狀況會促使移民對良性生計(jì)策略的選擇，進(jìn)而提高生計(jì)水平。本文認(rèn)為，應(yīng)積極開展對移民的心理教育和心理干預(yù)，通過宣傳、培訓(xùn)等多種方式，增強(qiáng)移民提高生活水平的期望和信心，提高移民的心理資本水平，增強(qiáng)其有效發(fā)揮人力資本、物質(zhì)資本和社會資本的能力，從而走出災(zāi)害帶來的心理陰影，提高整體的生計(jì)水平和生計(jì)質(zhì)量，以實(shí)現(xiàn)脫貧致富。

（3）開展勞動力技能培訓(xùn)，提高庫區(qū)移民人力資本水平。研究結(jié)果表明，人力資本對生計(jì)水平的貢獻(xiàn)最大。因此，改善庫區(qū)移民生計(jì)狀況，應(yīng)從提升人力資本水平入手。本文建議，從提高貧困人口學(xué)歷水平和生存技能等角度出發(fā)，通過提高基礎(chǔ)教育水平和醫(yī)療救援水平、提供技能培訓(xùn)機(jī)會和信息渠道、完善保險(xiǎn)制度等方式提升移民的人力資本，以適應(yīng)勞動力市場的需求，擴(kuò)寬就業(yè)渠道，提高收入水平。與此同時(shí)，深入了解移民勞動力需求，提供移民迫切需要的實(shí)用技術(shù)和信息；切實(shí)提高勞動力培訓(xùn)的參與力度和培訓(xùn)效率，充分調(diào)動廣大庫區(qū)移民自身參與培訓(xùn)的主動性和積極性；創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，構(gòu)建平臺，充分發(fā)揮移民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的主觀能動性。

（編輯：王愛萍）

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LI WenjingSHUAI ChuanminSHUAI YuCHENG XinLIU Yue

（School of Economics and Management， China University of Geosciences （WUHAN），

Wuhan Hubei 430074， China）

AbstractWith the rapid development of Chinas economy and poverty reduction， revolutionary， mountainous， ethnic minority and immigration reservoir areas have become the main battle field of poverty alleviation. With lack of means of production， ecological environment deterioration and frequently geological disasters， poverty in the reservoir has become the toughest issue in the new era. Therefore， it is of vital importance to solve the poverty issue promptly. Based on the analysis of grounded theory on immigrants， we firstly proposed a new framework of immigrants livelihoods. With a total sample of 796 households in 4 counties from 26 counties in the Three Gorges Reservoir， we firstly adopted the gray correlation and entropy analysis methods to analyze the major factors of poverty. Secondly， we used the PLSSEM method to analyze the key factors and key paths affecting immigrants livelihoods. The results show that： ① rural poverty in the Three Gorges Reservoir is still serious， with 1.759 4 million rural immigrants still under poverty， where sickness （26.49%） is the main factor for poverty， followed by weak labor （22.10%） and land scarcity （21.65%）. ② Psychological capital can effectively promote the performance on other capitals， with a significant direct and indirect effect on livelihood. ③ Among the four capitals influencing their livelihoods， human capital has the highest influence. Finally， this paper proposes corresponding policy recommendations for precision poverty eradication for the Three Gorges Reservoir region. The Chinese government should attach great importance to poverty in the Three Gorges Reservoir region. Psychological intervention should be enhanced to increase the psychological capital to help the immigrants move out of poverty. Skills training on labors should be implemented to improve the human capital of immigrants.

Key wordsgrounded theory； reservoirimmigration； poverty factors； precision poverty identification； psychological capital