徐海龍++李平

摘要：文章采用基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的兩部門模型，研究了我國科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。研究表明，研發(fā)資本投入依然是促進我國科技創(chuàng)新，進而推動我國經(jīng)濟增長的主要力量，此外研發(fā)人員增長也具有一定貢獻程度。而通過管理組織創(chuàng)新和資源重新配置等“軟技術(shù)”帶來的增長效應基本為負，并有惡化趨勢?；诖耍恼陆o出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;經(jīng)濟增長;影響效應

一、 引言

改革開放近40年來，我國經(jīng)濟增長突飛猛進，根據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國GDP為10.38萬億美元，約為第一名美國的60%，第三名日本的2.25倍。在經(jīng)濟規(guī)?？焖贁U展的同時，本文也注意到近年來我國經(jīng)濟增長面臨的一系列問題，增長過于粗放，資源和能源的消耗過度，環(huán)境破壞嚴重，產(chǎn)業(yè)偏低端，增加值偏低，增速放緩等。尤其是最近兩年來，圍繞“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟增長何去何從，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級已成為了當前政府著力解決的事情。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟附加值的提高離不開科技創(chuàng)新的推動，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”成為政府工作的重要內(nèi)容。

關(guān)于科技政策與經(jīng)濟增長關(guān)系研究的文獻相對較少。尹小平、馬欣員（2013）通過文獻綜述方式研究分析了美國的科技政策與經(jīng)濟增長的關(guān)系，指出得當?shù)目萍颊吲c相配合的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是美國經(jīng)濟和科技齊綻放的重要秘密。 關(guān)于R&D經(jīng)費支出與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，近幾年來呈現(xiàn)出爆炸式增長，分析的層次也是逐漸微觀化，從國家、地區(qū)到省級較為普遍。邵建春、李霞（2008）對中國研發(fā)支出與經(jīng)濟增長作出了基于VAR模型的分析，指出研發(fā)投入與經(jīng)濟增長存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且研發(fā)投入對經(jīng)濟增長有促進作用，但顯著性遠落后于發(fā)達國家，經(jīng)濟增長對研發(fā)投入的拉動作用不大，研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的促進滯后期較長。而專利對經(jīng)濟增長作用的實證研究也得到了快速的發(fā)展，既有全國層面的也有區(qū)域和省級層面的，區(qū)域和省際層面的實證研究近年來成為焦點。范建華、郭佳佳（2011）利用1985年～2010年陜西省統(tǒng)計年鑒運用協(xié)整理論分析了陜西省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的長期動態(tài)均衡關(guān)系。結(jié)果表明，陜西省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長之間存在長期均衡關(guān)系和格蘭杰因果關(guān)系，經(jīng)濟增長在滯后期1年開始影響專利產(chǎn)出，專利產(chǎn)出在滯后期5年對經(jīng)濟增長有最顯著推動作用。關(guān)于科技創(chuàng)新人才與經(jīng)濟增長的實證研究分析近年來雖有所增長，但遠落后于研發(fā)、專利等其他方面與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，并且多將科技人才與研發(fā)支出等一起綜合成創(chuàng)新投入指標然后再分析與經(jīng)濟增長的關(guān)系。宋之帥、楊善林、龍丹（2013）運用向量自回歸（VAR）方法，構(gòu)建了經(jīng)濟增長與科技創(chuàng)新人才“雙向互動關(guān)系”模型，并基于該模型進行了脈沖分析和方差分解分析，得出了如下結(jié)論：長期看經(jīng)濟增長和科技創(chuàng)新人才以及專利產(chǎn)出存在相互影響、相互促進的關(guān)系;短期來說經(jīng)濟增長對科技創(chuàng)新人才及專利產(chǎn)出的推動作用是明顯的，但科技創(chuàng)新人才及專利產(chǎn)出對經(jīng)濟增長的拉動作用不顯著。

以上這些文獻都從不同的角度和方面分析了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之前的關(guān)聯(lián)關(guān)系，實證分析大都直接選取科技人員或R&D研發(fā)費用作為科技創(chuàng)新的投入，專利申請數(shù)量或者科技論文數(shù)量作為科技創(chuàng)新的產(chǎn)出，直接將這些序列與宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)即GDP序列進行協(xié)整分析，回歸分析等，進而利用計量分析的結(jié)果進行經(jīng)濟解讀。所得的結(jié)論比較相近，即科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟增長之間存在一定程度的正相關(guān)性，并且對經(jīng)濟增長的促進作用有較長的滯后期。正因為他們選用的數(shù)據(jù)特點和研究方法比較接近，因此，得到的結(jié)論基本相似，也就不足為奇。

經(jīng)濟學理論中，尤其是新古典增長理論和內(nèi)生性增長理論中，都把技術(shù)作為了經(jīng)濟增長的重要因素加以考慮，不同的是新古典理論認為儲蓄和技術(shù)是外生給定的，內(nèi)生性增長理論則認為兩者與其它變量一樣是受具體國家的制度、文化、地理、氣候條件等因素綜合決定。盡管如此，技術(shù)進步并不是經(jīng)濟增長的唯一因素，因此直接將技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的投入和產(chǎn)出序列與總產(chǎn)出序列進行協(xié)整分析是不完備的，還需將勞動人口、資本等因素綜合考慮進來。

二、 模型

全要素生產(chǎn)率的方式中將資源配置效率和利用效率結(jié)合在了一起，即既包含了重大的發(fā)明創(chuàng)新這種硬的技術(shù)進步也包含了組織管理改進等這種軟技術(shù)進步。一般而言，科技創(chuàng)新主要表現(xiàn)為科技專利上，即硬創(chuàng)新方面。基于上述分析，本文有必要對上述文獻采用的分析方法進行擴展。一般在經(jīng)濟理論中，研究經(jīng)濟增長都是從總產(chǎn)出函數(shù)出發(fā)，即投入各種要素經(jīng)過有效的組合和利用能得到多少價值的最終產(chǎn)品。新古典增長理論中最常用的生產(chǎn)函數(shù)的一種形式Y(jié)=AF（K，L），即為Y=AK？琢L？茁，A代表技術(shù)進步，K和L分別代表資本和勞動兩種要素，與此對應？琢、？茁分別表示兩種要素的產(chǎn)出彈性。

雖然Solow-Swan（1956）模型相對比較好的解釋了經(jīng)濟增長中技術(shù)進步的影響，但是由于將要素以外的部分全歸結(jié)于技術(shù)進步，高估了技術(shù)進步的影響。對此，Mankiw，Romer和Weil（1992）提出了引入人力資本后的擴展模型，一定程度上解決了技術(shù)進步被高估的問題。然而，人力資本并不能很好地反映出科技進步的力量。

對此，本文考慮引入兩部門模型來分析科技進步對經(jīng)濟增長的影響。假設經(jīng)濟體分為兩個部門，研發(fā)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。研發(fā)部分使用研發(fā)經(jīng)費并聘用科技人員參與研發(fā)，其產(chǎn)出為專利，而最終產(chǎn)品部門則使用專利、非研發(fā)人員和資本進行生產(chǎn)最終產(chǎn)品。對應的生產(chǎn)函數(shù)分別為Y1=KdmLdn，Y2=AY1aKsbLsc，其中Kd、Ld代表研發(fā)資本存量和科研人員，Y1代表專利的總價值，Ks、Ls分別代表非研發(fā)性資本和勞動數(shù)量，Y2代表總產(chǎn)出。m、n及a、b、c分別表示對應要素的產(chǎn)出彈性，A代表全要素生產(chǎn)率，即技術(shù)進步率。將前者帶入后者后可以改寫為Y=AKdxLdyKsbLsc，這樣本文可以直接考慮科研人員、研發(fā)資本存量和非研究性勞動及資本投入與總產(chǎn)出的關(guān)系。

三、 數(shù)據(jù)以及結(jié)果分析

數(shù)據(jù)方面，本文總產(chǎn)出、固定資產(chǎn)投資額、就業(yè)人員數(shù)量、研究與開發(fā)經(jīng)費支出，即Y、Is、L、Id的數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，而Ks、Kd及Ls的數(shù)據(jù)無法直接獲得，需要對相關(guān)數(shù)據(jù)進行估算。對Ls可以近似使用L-Ld*1.4進行估計，一來研發(fā)人員基本上都是全職折算系數(shù)恰好等于7/5，相當于把扣除休息日后的年當量還原，此外利用存留的2009年～2011年研發(fā)人員全時當量/科研人員數(shù)所得系數(shù)恰好都為1.39，與1.4十分接近。

關(guān)于資本存量的估算，本文借鑒范巧（2012）綜述所介紹的做法，即采用社會資本形成總額來作為當年的新增資本存量、選擇GDP平減指數(shù)作為投資品價格指數(shù)。其中GDP平減指數(shù)按照如下公式計算：GDPdeflator=本年度國內(nèi)生產(chǎn)總值/（上年度國內(nèi)生產(chǎn)總值*本年度國內(nèi)生產(chǎn)指數(shù)），資本存量則采用如下公式：本年度資本存量=上年度資本存量*（1-資產(chǎn)折舊率）+資本形成總額/GDPdeflator。這里本文假定資產(chǎn)折舊率不變?yōu)?%。而基期的資本存量的確定，則采用幾何永續(xù)盤存法公式推導的公式：基期資本存量=基年投資量*（1+初始年份之前投資的平均增長率）/（初始年份之前投資的平均增長率+資本折舊率）。研發(fā)資本存量的估算，本文借鑒鄧進（2007）的做法。即基期研發(fā)資本存量=基期研發(fā)支出/（資本折舊率+研發(fā)支出的平均增長率），而研發(fā)價格指數(shù)，這里則將其取為GDP平減指數(shù)，研發(fā)支出直接用R&D經(jīng)費支出，即研發(fā)經(jīng)費支出來代替。

通過數(shù)據(jù)梳理我們發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟體的勞動參與基本不變，即勞動投入基本不變，符合我國多年來勞動供給率持續(xù)穩(wěn)定的現(xiàn)狀。因此，純勞動增長對經(jīng)濟增長的作用就非常低了（不包括勞動者素質(zhì)的改善）。因此我們進一步的改進模型，去掉Ls項。我們將解釋變量縮減為3個（因為此時可以認為LnLs是常量）對應的回歸模型為：

進行回歸分析后的結(jié)果如表1。

此時，回歸結(jié)果表明擬合優(yōu)度良好，F(xiàn)統(tǒng)計量高度顯著。從截距項和各個變量的系數(shù)角度來看，10%置信水平下都是顯著的，而且Ld更是在5%置信水平下顯著，并且各系數(shù)符號都為正，符合其應滿足的經(jīng)濟學含義。鑒于此，本文認為對應的回歸方程為：

由此方程可以看出，目前我國經(jīng)濟增長各驅(qū)動因素中，以非研發(fā)性資本存量的產(chǎn)出彈性最大，其次是研發(fā)人員數(shù)，而研發(fā)性資本存量最小。這與近十年來我國經(jīng)濟增長主要依靠固定資產(chǎn)投資、模仿和山寨式創(chuàng)新，而非自主創(chuàng)新薄弱的基本現(xiàn)狀基本吻合。依照全要素生存率的計算方法，本文再進行該模型下的全要素生產(chǎn)率計算，由此得到純的軟技術(shù)進步貢獻率：

從各項科技投入指標的增長率數(shù)據(jù)中可以看出，我國經(jīng)濟增長主要的推動力量依然是非研發(fā)性資本投入和研發(fā)性資本投入，此外研發(fā)人員增長也具有一定貢獻程度，技術(shù)進步帶來的增長效應基本上都是由于研發(fā)相關(guān)的硬創(chuàng)新進步帶來的，而這些年來我國的軟技術(shù)進步，即通過管理組織創(chuàng)新和資源重新配置等帶來的增長效應基本為負，且開始逐漸惡化。這與現(xiàn)階段一些基本經(jīng)濟情況是相符合的?，F(xiàn)在企業(yè)加班加點多了，但是相應的效率卻沒有得到提高，雖然延長了生產(chǎn)工作的時間但效率卻是下降的，產(chǎn)生消極怠工和磨洋工等現(xiàn)象，使得相應的產(chǎn)出并沒有保持同比例增長反而有所降低。

四、 結(jié)論及政策建議

首先，雖然我國經(jīng)濟處于“劉易斯拐點”的敏感位置，但是目前勞動供應基本上比較充足，從模型中看就是對數(shù)后的勞動就業(yè)量基本保持不變。因此在過去二十年，基本上可將勞動供應視為常量。我國的人口政策也從側(cè)面印證了這一結(jié)論，直到2016年才完全實行“全面二孩”政策。表明之前我國勞動力供給處于相對充裕的狀態(tài)。

其次，最近二十年來我國經(jīng)濟增長，主要靠資本投入，其中又以非研發(fā)型資本投入為主，著重體現(xiàn)在固定資產(chǎn)投資上，這可以從這些年來大力加強基礎設施建設以及房地產(chǎn)投資如火如荼的發(fā)展窺見一斑。我國的經(jīng)濟增長依靠硬技術(shù)創(chuàng)新，即以研發(fā)投入和科研人員數(shù)反應的發(fā)明創(chuàng)造，而通過對新的管理理念理論和組織方式方法的采用等軟技術(shù)進步創(chuàng)新帶來的驅(qū)動效應非常微弱，基本為負，并且近幾年來呈現(xiàn)惡化的態(tài)勢。這表現(xiàn)了我國當前當前經(jīng)濟活動中，鐘實際創(chuàng)造和實際的付出，而比較輕視管理、組織等軟科學方面的創(chuàng)新和效率。

再者，過去二十年的發(fā)展過程中，研發(fā)資本的產(chǎn)出彈性要低于非研發(fā)資本和研發(fā)勞動的產(chǎn)出彈性。因此，過去二十多年來，基本上我國創(chuàng)新之路也只是遵循著跟隨策略，即山寨和模仿，并吸納大量的相關(guān)人才，而投入資金作自主研發(fā)的相對較少，并且經(jīng)濟上也不劃算。

基于該模型和相應的結(jié)果，本文可以得出如下的政策建議：

一是加大對研究型教育的扶持和引導，趁著勞動力充足階段，多儲備大量的研發(fā)人員。因為研發(fā)人員對總產(chǎn)出的彈性比較大。另外，隨著跟隨策略下，技術(shù)的累積，相應的技術(shù)差距越來越小，需要自主和原發(fā)的創(chuàng)新越南越強，因此也必須提前做好準備工作，

二是社會資本存量已經(jīng)處于高位，但是研發(fā)資本存量卻極其低。因此，需要建立和健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系和知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)絡，引導社會資本參與各種創(chuàng)新研究項目中來，著力提高社會的自主創(chuàng)新能力。通過完備的產(chǎn)權(quán)保護體系，良好的制度設計，搭建便捷有效的知識產(chǎn)權(quán)交易市場，讓自主創(chuàng)新物有所值，讓每個自主發(fā)明創(chuàng)新的人都能真正收獲到創(chuàng)新創(chuàng)造帶來的豐厚利益。這樣才能形成良好的自主創(chuàng)新氛圍。

三是加強對管理科學與技術(shù)等軟科學領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)造的研究和成果推廣引用實踐，改善當前軟技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長推動力弱的問題?？梢酝ㄟ^產(chǎn)學研相結(jié)合的方式設置若干相應的研究中心，專門研究新的管理、組織方式對經(jīng)濟增長效率的促進機制，著力做好相關(guān)的成果實踐和轉(zhuǎn)化。使軟科學研究不再流于形式，相關(guān)的成果也不再是一紙文章，塵封故紙堆。

盡管以上模型分析基本保持著相應的理論體系和框架以及邏輯論述的正確和準確上，但并不能保障所做的探索就一定是正確或科學的。比如勞動供給怎么就可以視為常量，這是值得去深思的。此外是否可以直接利用專利的數(shù)量，進一步細化分析各種類型的專利及科研人員和研發(fā)經(jīng)費的投入對經(jīng)濟增長的促進作用。這也是可以探索的。不過得出軟技術(shù)進步方面對經(jīng)濟增長的貢獻基本處于負面，確實有些意外。因為，改革開放已經(jīng)這么多年，我們學習引進了不少的東西，包括軟科學方面的管理、組織等內(nèi)容。但是也應該注意到，由于國人天性中有一種不服管，不太愿意接手和嚴格重復按照標準做事的傾向。因此，容易造成同樣一套在國外其他地方運作良好有效的機制，移植過來卻難奏效，也難怪會有這樣的結(jié)論?？傊?，從本文研究出發(fā)，基本上可以看出，中國未來實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)有質(zhì)量的增長，必須著手解決自主創(chuàng)新問題，解決科研人力相對不足問題，解決軟科學研究和創(chuàng)新滯后，與實際脫節(jié)，應用不強的問題。

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基金項目：國家社會科學基金重大項目“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與‘雙創(chuàng)研究”（項目號：2015YZD03）。

作者簡介：李平（1959-），男，漢族，河南省林州市人，中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所所長、研究員、博士生導師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟;徐海龍（1987-），男，漢族，山東省泰安市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

收稿日期：2017-05-12。