王德魯,梁立新

(中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院經(jīng)濟與管理復(fù)雜性研究所，江蘇 徐州 221116)

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基于DEMATEL與ISM的資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力影響因素研究

王德魯,梁立新

(中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院經(jīng)濟與管理復(fù)雜性研究所，江蘇 徐州 221116)

揭示恢復(fù)力影響因素及其內(nèi)在關(guān)系，是開展資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力建設(shè)的必要前提。本文辨識了當(dāng)前形勢下我國資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力的17個關(guān)鍵影響因素，集成DEMATEL和ISM方法解析資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力影響因素。結(jié)果表明：資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力影響因素可劃分為三個層次:系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系和系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境位于核心層；產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力、系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況位于中間層；企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟危機的能力和市場化水平位于直接層。最后，本文通過對比長治市和大同市,進一步驗證了研究結(jié)果的有效性。

資源型城市；產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；恢復(fù)力；影響因素；DEMATEL；ISM

引 言

資源型城市是以本地區(qū)礦產(chǎn)、森林等自然資源開采、加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市[1]。促進資源型城市可持續(xù)發(fā)展，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明的重要任務(wù)。2008年金融危機以來，隨著國內(nèi)經(jīng)濟的不斷下行，煤炭、石油等能源價格持續(xù)下降，資源型城市受到的經(jīng)濟沖擊不斷加劇，表現(xiàn)出不同程度的脆弱性。繼20世紀(jì)90年代中期的研究熱潮之后，資源型城市的可持續(xù)發(fā)展問題再一次成為學(xué)者們關(guān)注的重要議題之一。但是，目前國內(nèi)外對資源型城市的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等方面[2]，關(guān)于產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)視角下的資源型城市經(jīng)濟系統(tǒng)脆弱性研究仍十分匱乏。

近年來，增強恢復(fù)力作為降低資源型城市脆弱性的重要途徑，已經(jīng)引起了部分學(xué)者的關(guān)注，并在社會-生態(tài)、經(jīng)濟和組織行為三個方面已經(jīng)取得了一定成果。在社會-生態(tài)恢復(fù)力領(lǐng)域，恢復(fù)力聯(lián)盟將恢復(fù)力定義為系統(tǒng)吸收狀態(tài)變量、驅(qū)動變量和參數(shù)的變化并繼續(xù)存在的能力，并主張運用適應(yīng)性循環(huán)理論來解釋和分析社會-生態(tài)領(lǐng)域的恢復(fù)力[3]。在經(jīng)濟恢復(fù)力領(lǐng)域，Reggiani研究指出，恢復(fù)力可能是動力學(xué)方面的空間經(jīng)濟系統(tǒng)的關(guān)鍵部分[4]；在此基礎(chǔ)上，Brigug等進一步對宏觀經(jīng)濟影響下的經(jīng)濟恢復(fù)力進行了較為深入的研究，并提出了“減震”和“沖擊中和”假設(shè)，認(rèn)為經(jīng)濟體經(jīng)濟恢復(fù)力受宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定性、微觀經(jīng)濟市場效率、管理和社會發(fā)展四個方面的影響[5]。在組織行為恢復(fù)力領(lǐng)域，Comfort認(rèn)為恢復(fù)力僅限于干擾事件發(fā)生后的組織行為和過程[6]；Cynthia等則對組織恢復(fù)力的構(gòu)建進行了研究，他們認(rèn)為認(rèn)知能力、行為特征和情境因素是影響組織恢復(fù)力的關(guān)鍵因素[7]。以上成果對于恢復(fù)力建設(shè)具有積極的理論指導(dǎo)意義，然而目前針對資源型城市恢復(fù)力影響因素的研究鮮有報道，而影響因素識別是開展資源型城市恢復(fù)力建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。

根據(jù)資源型城市的內(nèi)涵和已有研究文獻[8]，本文認(rèn)為資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(Resource-based City Industry Ecosystem)恢復(fù)力是指以資源為中心的社會經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)在驅(qū)動變量(如外部經(jīng)濟波動和區(qū)域政策調(diào)整等)的擾動下，吸收狀態(tài)變量(如產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的改變)，仍能繼續(xù)存在并穩(wěn)定地提供各類產(chǎn)品和服務(wù)的能力。基于這一概念，本文通過識別資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(RCIES)恢復(fù)力影響因素，進而結(jié)合DEMATEL和ISM方法構(gòu)建RCIES恢復(fù)力影響因素的多級遞階結(jié)構(gòu)模型，揭示各因素之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系，從而為恢復(fù)力提升策略研究提供必要的理論依據(jù)。

一、 RCIES恢復(fù)力影響因素辨識

作為降低資源型城市脆弱性、實現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的重要保證，增強RCIES恢復(fù)力是目前中國大多數(shù)資源型城市急需解決的問題。系統(tǒng)論的觀點認(rèn)為，結(jié)構(gòu)和功能的辯證關(guān)系是系統(tǒng)論中最重要的問題之一，結(jié)構(gòu)反映系統(tǒng)內(nèi)部組成要素之間的相對穩(wěn)定的聯(lián)系，功能通常為系統(tǒng)與外部環(huán)境相互聯(lián)系和相互作用過程中表現(xiàn)出來的性質(zhì)、能力和功效[9]。以結(jié)構(gòu)和功能間的辯證關(guān)系為基礎(chǔ)，本文從系統(tǒng)層面、產(chǎn)業(yè)層面、企業(yè)層面和政府治理四個層面尋找RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵影響因素(如圖1所示)。其中系統(tǒng)層面為了全面反映系統(tǒng)的特征，綜合考慮了系統(tǒng)的整體性、動態(tài)性和目的性[10]；產(chǎn)業(yè)層面利用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究成果，遵循結(jié)構(gòu)影響行為、行為影響績效的研究思路；企業(yè)層面從企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)及它們之間的關(guān)系三個角度，力求全面反映系統(tǒng)內(nèi)的基本單元；政府治理作為系統(tǒng)內(nèi)部最重要的環(huán)境因素，對其他三個層面均產(chǎn)生不同程度的影響，借助樊綱[11]等人的研究成果，從市場化的角度深入分析政府治理在RCIES恢復(fù)力中的重要作用。

圖1 資源型城市產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(RCIES)恢復(fù)力影響因素

(一) 系統(tǒng)層面

RCIES作為一個復(fù)雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)，其內(nèi)部的各個要素并不是單獨存在的。國外學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn),復(fù)雜系統(tǒng)中各組成部分的依賴關(guān)系間存在內(nèi)在缺陷，對于這些缺陷的利用將導(dǎo)致不可預(yù)期的結(jié)果和可能[10]，成員之間的依賴關(guān)系以及對于成員間依賴關(guān)系的利用加劇系統(tǒng)的復(fù)雜性，這種復(fù)雜性一定程度上提高成員之間的合作程度,反映系統(tǒng)的整體性特征。鏈接技術(shù)是指使系統(tǒng)內(nèi)各組分之間相互聯(lián)接，使資源得以回收利用，系統(tǒng)頭尾得以閉合的技術(shù)[12]，而鏈接技術(shù)過強，一個企業(yè)的生存會影響到共生企業(yè)的生存[13]，即系統(tǒng)剛性越強，系統(tǒng)面對外部擾動的適應(yīng)能力越弱,反映系統(tǒng)的動態(tài)性特征。功能定位是指RCIES在外部環(huán)境變化下對原有產(chǎn)品市場的依賴程度，依賴程度越高,面對市場的適應(yīng)能力越差,是系統(tǒng)目的性的直接反映。由上面的分析可以看出，系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、鏈接技術(shù)剛性、系統(tǒng)功能定位多樣性能夠全面反映RCIES的特征,是系統(tǒng)層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

(二) 產(chǎn)業(yè)層面

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)勞動是由多層次遞階結(jié)構(gòu)組成的系統(tǒng)，反映了社會生產(chǎn)勞動由簡單到復(fù)雜的變化過程。Kort的研究結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)的多樣性與經(jīng)濟穩(wěn)定性呈正相關(guān)關(guān)系[14]；Bergman認(rèn)為，擁有特殊的意識形態(tài)氛圍、創(chuàng)業(yè)精神及合作態(tài)度的重要性遠遠超過擁有自然資源及資本，擁有獨特的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)氛圍，并有相關(guān)的行為能力作為支撐，在遭受外界沖擊破壞后，就有可能源源不斷衍生出新企業(yè)或新業(yè)務(wù)，幫助系統(tǒng)走出困境[15]；李傳喜等的研究結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率是衡量企業(yè)規(guī)模能力和產(chǎn)業(yè)資源配置效率的關(guān)鍵因素[16]。由上面的分析可知，產(chǎn)業(yè)多樣性、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率是產(chǎn)業(yè)層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

(三) 企業(yè)層面

企業(yè)層面影響RCIES恢復(fù)力的因素主要包括企業(yè)、服務(wù)機構(gòu)以及它們之間的關(guān)系三個方面。對于RCIES內(nèi)部的企業(yè)來說，通過強化自身的風(fēng)險認(rèn)知能力可以幫助企業(yè)在外部擾動時獲得先機；除此之外，多樣性的行為特征有利于企業(yè)自身恢復(fù)力的增強，并可以通過與實踐經(jīng)驗、直覺敏捷性、有用的習(xí)慣和行為防范結(jié)合得到發(fā)展[17]；對于社會服務(wù)機構(gòu)來說，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的社會服務(wù)機構(gòu)(如金融機構(gòu)、管理咨詢機構(gòu)等)的發(fā)育程度直接影響企業(yè)能夠獲得的外部支持?jǐn)?shù)量，社會服務(wù)機構(gòu)發(fā)育得越完善，企業(yè)能夠獲得的外部支持越多，企業(yè)在外部擾動情況下的適應(yīng)能力和恢復(fù)力越強；情境因素是影響企業(yè)間關(guān)系恢復(fù)能力的關(guān)鍵因素[18]，情境因素通過企業(yè)內(nèi)外部的關(guān)系幫助企業(yè)有效應(yīng)對復(fù)雜環(huán)境，通過情境因素的增強，幫助企業(yè)整合人際關(guān)系和資源供給線路，增強企業(yè)在不確定和意外狀況下獲得快速行動的能力；對于企業(yè)與社會服務(wù)機構(gòu)的關(guān)系來說，企業(yè)與社會服務(wù)機構(gòu)的聯(lián)系越緊密，企業(yè)享受的服務(wù)內(nèi)容越豐富，服務(wù)水平和服務(wù)效率越高，企業(yè)在外部擾動情況下能夠接收到的信息越及時、準(zhǔn)確，應(yīng)對外部擾動的效率越高。由上面的分析可以看出，企業(yè)風(fēng)險認(rèn)知能力、企業(yè)應(yīng)急行為多樣性、情境因素、服務(wù)機構(gòu)發(fā)育程度、企業(yè)與服務(wù)機構(gòu)聯(lián)系緊密程度是企業(yè)層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

(四) 政府治理

作為當(dāng)前RCIES中最重要的環(huán)境力量，政府治理協(xié)調(diào)其他三個層次的運行，是整個系統(tǒng)有效運行和穩(wěn)步發(fā)展的重要保障。政府治理層次中影響RCIES恢復(fù)力的因素主要來源于政府政策和政府行為，我國當(dāng)前正在進行的從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟進行體制轉(zhuǎn)軌的“市場化”進程正是我國政府政策和政府行為的主要出發(fā)點和落腳點。從市場化的角度出發(fā)，本文認(rèn)為政府治理中影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素主要包括政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育以及法律制度環(huán)境四個方面[11]。在政府與市場的關(guān)系方面，我國學(xué)者認(rèn)為，強化市場型政府是我國市場走向健康和規(guī)范的源泉[19]，市場分配資源的比重越高，經(jīng)濟資源的分配越合理，系統(tǒng)的資源利用效率越高。除此之外，一個廉潔、高效、運作透明的政府是市場正常運轉(zhuǎn)的必要條件，政府對市場的干預(yù)程度過強會導(dǎo)致市場的扭曲，影響市場功能的發(fā)揮；在非國有經(jīng)濟的發(fā)展方面，市場導(dǎo)向的非國有經(jīng)濟部門的迅速發(fā)展對我國的經(jīng)濟增長和市場化做出了主要的貢獻[11]，非國有經(jīng)濟的發(fā)展水平越高，市場的調(diào)節(jié)作用越強、資源利用率越高；在產(chǎn)品市場的發(fā)育方面，地區(qū)貿(mào)易保護政策的實施使得產(chǎn)品市場發(fā)育不完善，違反了公平競爭的市場原則，極大降低了市場效率[20]；在法律制度環(huán)境方面，完善的法制環(huán)境不僅能夠保護生產(chǎn)者的合法權(quán)益，還能增強企業(yè)技術(shù)升級和創(chuàng)新的意愿[21]。由上面的分析可以看出，市場分配資源的比重、政府對市場的干預(yù)程度、非國有經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)品市場發(fā)育程度以及地區(qū)法制完善程度是政府治理層面影響RCIES恢復(fù)力的關(guān)鍵因素。

由上面的分析可以看出，RCIES恢復(fù)力影響因素主要來源于系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和政府治理四個層面，包括系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、鏈接技術(shù)剛性、系統(tǒng)功能定位多樣性、產(chǎn)業(yè)多樣性等17個因素，具體情況見表1。

表1 RCIES恢復(fù)力影響因素指標(biāo)體系

二、 集成DEMATEL與ISM的RCIES恢復(fù)力影響因素模型構(gòu)建

(一) 集成DEMATEL和ISM的方法

DEMATEL(決策試行與評價實驗室)是一種運用圖論和矩陣工具進行因素分析與識別的有效方法。通過系統(tǒng)內(nèi)各因素之間的邏輯關(guān)系與直接影響矩陣，計算每個因素對其他因素的影響度和被影響度，進而得到每個因素的中心度和原因度[22]，進而確定因素的重要性程度。ISM(解釋結(jié)構(gòu)模型)是美國John Warfield教授為了分析復(fù)雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)有關(guān)問題而開發(fā)的，其基本思想是通過各種創(chuàng)造性技術(shù)，提取問題的結(jié)構(gòu)組成要素，明確問題的層次和整體結(jié)構(gòu)，提高對問題的認(rèn)識和理解程度[23]。

DEMATEL方法分析得到的整體影響矩陣和ISM方法得到的可達矩陣存在著共性，二者都能分析因素間的相互影響關(guān)系。不同的是，利用DEMATEL計算出的綜合影響矩陣不僅包含要素之間的關(guān)系，還能反映關(guān)系的強度，方便進一步理解要素關(guān)系的差別，使最終得到的矩陣更加合理。而ISM方法通過結(jié)構(gòu)遞階模型可以更加直觀地反映因素間的關(guān)系。所以DEMATEL和ISM二者的綜合集成，可以更加高效地得出最終的結(jié)構(gòu)遞階模型。根據(jù)已有文獻[24-26]，結(jié)合DEMATEL和ISM方法的RCIES恢復(fù)力影響因素模型構(gòu)建實施步驟如下：

1. 明確問題及其所包含的影響因素，并確定評估量表。通過文獻分析、專家訪談或頭腦風(fēng)暴等方式所獲得的信息，設(shè)計專家評估的語意量表，按照五個等級的劃分，本文是：沒有影響(0)、非常弱影響(1)、弱影響(2)、強影響(3)和非常強影響(4)。

2. 獲得初始的直接影響矩陣。由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成一個專家群體，在專家充分理解語意量表的基礎(chǔ)上，成組比較因素指標(biāo)間直接關(guān)系及其強弱程度，得到一個n*n階的非負(fù)的直接影響矩陣Z=(zij)n×n，且對于zij而言，當(dāng)i=j時，主對角線元素等于0。

3. 計算得到正規(guī)化的直接影響矩陣X=(aij)n×n，且0≤aij≤1。這個正規(guī)化直接影響矩陣的計算公式為：

X=s*Z

(1)

(2)

4. 計算綜合影響矩陣T=(tij)n×n。其中，元素tij表示因素i和j的間接影響關(guān)系。綜合影響矩陣反映了元素間的綜合影響關(guān)系。矩陣T的計算公式(其中I表示為單位矩陣)為：

(3)

5. 計算每個元素的中心度和原因度等指標(biāo)，進行影響因素分析。在矩陣T=(tij)n×n中,行和為Di，表示因素的影響度，即該因素對系統(tǒng)中其他因素直接影響和間接影響的總和；列和為Rj，表示因素的被影響度，即該因素受到系統(tǒng)中其他因素直接和間接影響的總和。當(dāng)i=j時，中心度Pi表示因素在系統(tǒng)中的位置及重要程度；原因度Ei用于分析得出各影響因素的重要性及所屬的因果種類，并且可以于坐標(biāo)系中通過繪制因果圖進行可視化分析。計算公式如下：

(4)

(5)

(6)

(7)

H=I+T

(8)

式中，I為單位矩陣

7. 給定閥值λ，計算可達矩陣K(K=[kij]n×n)

(9)

(10)

λ的值直接影響可達矩陣構(gòu)成及后續(xù)的層次結(jié)構(gòu)劃分，具體取值可根據(jù)經(jīng)驗進行多次取值分析，以獲得滿意結(jié)果。

8. 確定各致因因素的可達集合與前項集合。如致因因素αi的可達集合Ri以及前項集合Si計算公式為：

(11)

(12)

式中A為影響因素的集合。

10. 重復(fù)步驟九，直到所有的因素均被劃除。

11. 根據(jù)被劃除因素的順序，繪制致因因素遞階結(jié)構(gòu)圖。

(二) 集成DEMATEL與ISM方法的RCIES恢復(fù)力影響因素遞階結(jié)構(gòu)模型

1. 問卷設(shè)計與專家選擇

問卷設(shè)計。基于所獲得的RCIES恢復(fù)力影響因素(見表1)，本文設(shè)計了問卷及其調(diào)研方案，目的是收集學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)＜业囊皇峙袛鄶?shù)據(jù)，從而為后期的分析提供支持。為了保證數(shù)據(jù)收集的順利進行，本文根據(jù)里克特五級量表設(shè)計了調(diào)查問卷，問卷回收的方式包括電子郵件和走訪調(diào)研。

專家選擇?？紤]到RCIES恢復(fù)力是一種跨組織的因素，不熟悉該內(nèi)容的專家所賦予的答案可能并不具備可信性,因此，本文最后確定的調(diào)查對象主要是在區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)領(lǐng)域有著深入研究的學(xué)術(shù)專家。學(xué)術(shù)專家主要是在國內(nèi)權(quán)威期刊上公開發(fā)表區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)方面文章的學(xué)者，他們在本領(lǐng)域具有較強的影響力。同時，多數(shù)學(xué)者參與過資源型城市改造或者企業(yè)咨詢等實踐，因而樣本數(shù)據(jù)具有較高參考價值。最終，本文發(fā)放問卷76份，經(jīng)過嚴(yán)格篩選回收得到有效問卷44份。

2. 實施過程與結(jié)果分析

根據(jù)集成DEMATEL與ISM方法實施步驟，本文接下來對原始數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，計算出各因素的影響度、被影響度、原因度、中心度等各指標(biāo)并繪制因果圖，設(shè)置特定閥值得出最終的影響因素多級遞階結(jié)構(gòu)模型。主要實施步驟如下：

(1) 處理原始數(shù)據(jù)。統(tǒng)計專家調(diào)研獲得的原始數(shù)據(jù)得到直接影響矩陣(如表2所示)。

表2 直接影響矩陣

(2) 在通過公式(1)-(3)得到的綜合影響矩陣的基礎(chǔ)上，根據(jù)公式(4)-(7)計算得到各個因素的行和(影響度)、列和(被影響度)、中心度和原因度，并對各項指標(biāo)的數(shù)值大小進行了排序，從大到小依次用1，2，3，…，17表示，具體見表3。

(3) 根據(jù)各因素的中心度和原因度集合，以中心度為橫軸、原因度為縱軸建立坐標(biāo)系，從而將RCIES恢復(fù)力影響因素的因果圖繪制出來(如圖2所示)。

(4) 據(jù)RCIES恢復(fù)力影響因素的實際情況(n=17)，取λ=0.35，根據(jù)公式(9)-(10)可得可達矩陣K，見表4。

表3 各因素的影響度、被影響度、中心度和原因度

圖2 RCIES恢復(fù)力影響因素的因果圖注：圖中豎線表示中心度的平均水平

因素F1F2F3F4F5F6F7F8F9F10F11F12F13F14F15F16F17F110011101110110010F211011101110110010F311111101111110010F411011101111110010F500011100110100000F600011101110000000F700000110010000000F800000001000000000F900000000100000000

續(xù)表4

(5) 根據(jù)可達矩陣?yán)L制RCIES恢復(fù)力影響因素ISM模型

圖3 RCIES恢復(fù)力影響因素ISM模型

由圖3可以看出：第一,系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系(包括鏈接技術(shù)剛性和企業(yè)與服務(wù)機構(gòu)聯(lián)系緊密程度)、系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境(包括地區(qū)法制完善程度和政府對市場的干預(yù)程度)是核心因素；第二,產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力(包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張能力、技術(shù)升級能力和產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率)和系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況(包括系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、系統(tǒng)功能定位多樣性、產(chǎn)業(yè)多樣性和情境因素)是中間因素；第三,市場化水平(包括服務(wù)機構(gòu)發(fā)育程度、產(chǎn)品市場發(fā)育程度、市場分配資源的比重和非國有經(jīng)濟發(fā)展水平)和企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟危機的能力(包括企業(yè)風(fēng)險認(rèn)知能力和企業(yè)應(yīng)急行為多樣性)是直接因素。

由以上分析結(jié)果可以看出，系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系和系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境是增強RCIES恢復(fù)力的最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，只有將工作的重點放在協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部主體關(guān)系、改善系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境上，才能從根本上提高RCIES的恢復(fù)力水平。產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力和系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況對于提高RCIES恢復(fù)力起著承上啟下的作用，提高產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張能力和技術(shù)升級能力、進一步增強產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，強化多元化發(fā)展模式等是RCIES恢復(fù)力建設(shè)的重要組成部分。市場化水平和企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟危機的能力是RCIES恢復(fù)力的直接影響因素，對應(yīng)當(dāng)前急需解決的問題，只有不斷提高市場化水平、提高企業(yè)風(fēng)險認(rèn)知能力和應(yīng)急行為多樣性，才能有效改善當(dāng)前市場環(huán)境、提高企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟危機的能力。

三、 典型案例分析

(一) 案例選擇

為了進一步驗證研究結(jié)果的有效性，本文選取長治市和大同市這兩個典型進行比較，選取這兩個城市的主要依據(jù)包括以下三點：長治市和大同市自2008年以來的經(jīng)濟增長速度變動差異明顯(如圖4)，特別是2013年之后的恢復(fù)能力差異明顯；二者同處山西省，地理位置的臨近使得兩地更加容易進行比較；二者的經(jīng)濟發(fā)展水平不同，現(xiàn)階段長治市和大同市的經(jīng)濟發(fā)展方式存在較大差異。

圖4 2005-2014年長治市、大同市地區(qū)生產(chǎn)總值增長率(數(shù)據(jù)來源：長治市、大同市經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計年鑒(2005-2014)

(二) 恢復(fù)力影響因素分析

由前面的分析可以看出，市場化水平、功能定位多樣性和政府對市場的干預(yù)分處不同的層面，是RCIES響應(yīng)經(jīng)濟波動的恢復(fù)力的重要影響因素。其中非國有單位就業(yè)人口比例反映非國有經(jīng)濟發(fā)展水平(見圖5)，科教支出占財政支出的比重反映一個地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r(見圖6)，二者均為反映市場化水平的重要指標(biāo)；資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重則反映RCIES功能定位的多樣性(見圖7)；而財政收入占GDP的比重在一定程度上反映了當(dāng)前政府對市場的干預(yù)程度(見圖8)，具體情況如下：

圖5 長治市及大同市非國有單位就業(yè)人口比例(數(shù)據(jù)來源：長治市、大同市國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計年鑒(2005-2014)

圖6 長治市及大同市科教支出占財政支出比重(數(shù)據(jù)來源：長治市、大同市國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計年鑒(2005-2014)

圖7 長治市及大同市資源加工業(yè)占制造業(yè)產(chǎn)值比重(數(shù)據(jù)來源：長治市、大同市國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計年鑒(2005-2014)

圖8 長治市及大同市財政收入及占GDP比重(數(shù)據(jù)來源：長治市、大同市國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計年鑒(2005-2014)

圖5顯示，長治市的非國有單位就業(yè)人口占從業(yè)人口比例自2005年至2012年始終低于大同市，近年來有一定程度提高，但是長久以來的低比例一定程度上反映了長治市非國有經(jīng)濟發(fā)展速度低于大同市。圖6表明自2008年以來大同市的科教支出占財政支出的比重明顯高于長治市，即大同在科教支出方面的政府投入高于長治市，二者共同反映了大同市市場化水平高于長治市。圖7表明長治和大同市的資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重，從圖中可以看出，長治的制造業(yè)中資源加工業(yè)產(chǎn)值占比一直保持在60%以上，最高時甚至超過80%，而大同市的資源加工業(yè)產(chǎn)值始終保持在40%以下。資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重反映了地區(qū)工業(yè)的發(fā)展情況，也是地區(qū)功能定位的直接反映。較為集中的資源加工業(yè)發(fā)展說明長治市在很長的時間內(nèi)仍保持其能源基地的角色；而大同市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，其資源加工業(yè)在制造業(yè)中的比重保持在合理范圍內(nèi)，多元化發(fā)展成效顯著。圖8顯示財政收入占GDP的比重，長治市的財政收入占GDP的比重始終高于大同市，而較高的比重影響城市的資源配置效率；大同市的財政收入占GDP的比重保持在相對平穩(wěn)的低水平，二者對比說明大同地區(qū)的政府對市場的干預(yù)程度低于長治市。

綜合以上分析結(jié)果，本文對長治市和大同市的恢復(fù)力建設(shè)提出以下建議：長治市市場化水平相對較低，應(yīng)通過提高非國有經(jīng)濟單位就業(yè)人口比例、增加財政支出中的科教支出比例等方式提高其市場化水平；長治市的功能定位多樣性不足，應(yīng)通過降低資源加工業(yè)在制造業(yè)中所占的比重，強化多元化的經(jīng)濟發(fā)展模式；長治市政府財政收入占GDP的比重較高，影響了長治市的資源配置效率，應(yīng)降低財政收入占GDP的比重，充分發(fā)揮市場配置資源的優(yōu)勢。大同市的市場化水平相對較高，但是近年來非國有經(jīng)濟單位就業(yè)人口比例上升趨勢不明顯，科教支出占GDP的比例有所下滑，應(yīng)進一步強化自己的優(yōu)勢，提高非國有經(jīng)濟單位的就業(yè)人口比例，增加科教支出占GDP的比重，進一步提高市場化水平；此外，大同市應(yīng)進一步降低資源加工業(yè)占制造業(yè)產(chǎn)值的比重，不斷強化多元化發(fā)展模式；最后，大同市還應(yīng)進一步降低財政收入占GDP的比重，減少政府對市場的干預(yù)。

四、 結(jié)論

本文通過理論分析得出了RCIES響應(yīng)經(jīng)濟波動的17個關(guān)鍵影響因素，基于DEMATEL和ISM方法構(gòu)建了RCIES恢復(fù)力影響因素的結(jié)構(gòu)遞階模型，并結(jié)合長治市和大同市的具體情況對比分析，結(jié)論如下：

(一) 企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟危機的能力(包括企業(yè)風(fēng)險認(rèn)知能力和應(yīng)急行為多樣性)、市場化水平(包括服務(wù)機構(gòu)發(fā)育程度、市場分配資源的比重、非國有經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)品市場發(fā)育程度)6個要素處于RCIES恢復(fù)力影響體系的頂層，是影響RCIES恢復(fù)力的直接因素；系統(tǒng)內(nèi)部主體間的關(guān)系(包括鏈接技術(shù)剛性、企業(yè)與服務(wù)機構(gòu)聯(lián)系緊密程度)和系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境(包括地區(qū)法制完善程度、政府對市場的干預(yù)程度)位于底層，具有根因素作用；產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力(包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率、產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級能力)、系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)功能狀況(包括系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、系統(tǒng)功能定位多樣性、產(chǎn)業(yè)多樣性、情境因素)位于中間層，起著橋梁作用。

(二) 2008年金融危機以來大同市和長治市的恢復(fù)力水平差異顯著。大同市和長治市的統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示大同市的非國有單位就業(yè)人口比例和科教支出占GDP的比例均高于長治市，二者共同反映出大同市的市場化水平高于長治市；長治市的資源加工業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重高于大同市，長治市功能定位多樣性水平低于大同市；長治市財政收入占GDP的比重高于大同市，政府對市場的干預(yù)程度高于大同市。這些結(jié)果和前面借助DEMATEL和ISM方法的分析結(jié)果基本一致，進一步驗證了增強RCIES恢復(fù)力是降低資源型城市脆弱性的重要途徑，為未來進一步研究RCIES恢復(fù)力提升策略提供了新的理論依據(jù)。

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2016-10-24

國家自然科學(xué)基金面上項目(項目編號：71573252)；國家軟科學(xué)研究計劃項目(項目編號：2014GXQ4D182)。

王德魯(1978-)，博士，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向為產(chǎn)業(yè)生態(tài)化管理、經(jīng)濟與管理復(fù)雜系統(tǒng)； 梁立新(1991-)，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向為可持續(xù)發(fā)展管理。

F062.2

A

1009-105X(2017)05-0079-10