摘 要 研究我國的經濟增長與失業(yè)之間的關系，對我國全面推進供給側改革，實現(xiàn)經濟增長與充分就業(yè)兩大國家宏觀調控目標，有一定的理論價值和現(xiàn)實意義。對相關文獻進行梳理后的理論機理分析表明經濟增長與失業(yè)之間存在多種相關性，且是間接聯(lián)動。通過1978～2014年我國經濟增長率與失業(yè)率之間的聯(lián)動關系進行實證分析，得出結論：兩者之間長期負相關，說明我國經濟增長對充分就業(yè)有一定拉動作用，但拉動程度不大，可通過提高勞動力的邊際報酬增強拉動程度。促進失業(yè)勞動力再就業(yè)降低轉型過程中經濟增長帶來的負效應，這一點極為重要，避免重現(xiàn)我國20世紀90年代經濟結構調整下的經濟增長與高失業(yè)率并存的局面。在市場失靈的領域，政府良好的制度供給，有助于同時實現(xiàn)經濟增長與充分就業(yè)。

關鍵詞 供給側改革；經濟增長；失業(yè)；邊際報酬；勞動力再就業(yè)

[中圖分類號]F124.1 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2017）08-0006-06

經濟增長和充分就業(yè)的關系是宏觀經濟學研究的重要問題。目前我國經濟發(fā)展已經進入新常態(tài)，經濟增長速度放緩，我國正在全面推進供給側改革，促進經濟增長，加快產業(yè)結構的調整和優(yōu)化。在經濟轉型過程中，我國就業(yè)形勢比較嚴峻。原因是我國人口基數(shù)大，勞動力要素結構性問題突出；人口紅利在逐漸消失，老齡且不適宜工作的人口增多；我國勞動力的低成本優(yōu)勢不再，已有不少跨國公司從我國撤出；勞動力密集型產業(yè)向資本或技術密集型產業(yè)的轉型和升級，使得勞動力需求下降；產業(yè)結構調整，會導致結構性失業(yè)，這些均會提高失業(yè)率。所以推動供給側改革過程中，要通過調結構來促進經濟增長，失業(yè)不可避免。客觀經濟情況需要我們進一步思考經濟增長與失業(yè)之間的關系：我國1978年改革開放以來，經濟增長與失業(yè)是負相關嗎？若答案是肯定的，則實現(xiàn)充分就業(yè)目標的根本出路是保持較快的經濟增長，盡可能地提高經濟增長對充分就業(yè)的拉動程度。

根據(jù)奧肯定律，經濟增長率與失業(yè)率負相關，是相互替代的關系，也說明了經濟增長對充分就業(yè)有拉動作用。奧肯定律是在既定條件下得出的經驗結論，外界條件發(fā)生變化，則奧肯定律就可能不再適用。國內已有研究表明奧肯定律在我國失靈，所以需要進一步驗證我國經濟增長率與失業(yè)率之間的關系。2016年我國供給側改革要去產能，難免會有企業(yè)倒閉與失業(yè)；要去庫存與降成本，經濟面臨結構性調整，也會提高失業(yè)率；去杠桿對企業(yè)來說能夠籌到的錢較少，影響生產擴張，對就業(yè)有一定負效應；補短板可增加有效產品供給，有利于降低失業(yè)率，對生產要素供給而言，提高要素報酬，利于經濟增長。所以從供給側改革五大任務來看，結構調整下的經濟增長與充分就業(yè)之間的關系是不確定的。事實上經濟增長率與失業(yè)率之間并不一定是負相關，還可能正相關或無關。因此理論機理分析后，首先需要實證驗證我國經濟增長率與失業(yè)率之間的聯(lián)動關系，根據(jù)得出的實證分析結果，提出相應的政策建議，以期為我國全面推進供給側改革，同時實現(xiàn)經濟增長與充分就業(yè)目標提供一定的理論借鑒。

一、文獻綜述

（一）經濟增長與失業(yè)關系綜述

對發(fā)達國家經濟增長與失業(yè)關系的研究較多，但對我國經濟轉型過程中兩者關系的研究不多，理論和實證的綜合分析也非常有限。美國經濟學家奧肯提出了奧肯定律：GDP增長若比潛在GDP增長快2%，則失業(yè)率下降1個百分點，兩者反向變動。從奧肯定律中可以得出結論：要降低失業(yè)率，實際GDP增長應快于潛在GDP增長。經濟衰退時，企業(yè)有員工在崗位上未失業(yè)，但并不工作；經濟復蘇時，這些隱性失業(yè)者產出增加，這使得產出增加百分比大于就業(yè)增加的百分比，即經濟增長上升幅度大于失業(yè)率下降幅度[1]。奧肯定律反映了經濟增長與失業(yè)率之間的經驗規(guī)則，反映了失業(yè)率給經濟增長帶來的損失，兩者是負相關的關系。周長才（2001）認為只要我國總失業(yè)中包括隱性失業(yè)，就存在一個穩(wěn)定的奧肯關系，即經濟增長與失業(yè)是負相關的[2]。在進行奧肯定律的實證驗證時，通常只考慮經濟增長和失業(yè)率，但顯然這兩者還有不少其他影響因素，故一旦外界條件發(fā)生改變，奧肯定律或無法成立。甚至國內有學者研究表明，奧肯定律所揭示的經濟增長與失業(yè)率之間的線性負相關性在中國并不存在，如羅潤東（1999）認為在我國經濟轉型的特殊時期，在一定范圍內變動的失業(yè)率不會對經濟增長產生影響。[3]無論是經濟轉型時期的發(fā)展中國家，還是近幾年發(fā)達國家如美國，均存在經濟增長率與失業(yè)率正相關的現(xiàn)象?，F(xiàn)代經濟學理論研究表明，經濟增長與失業(yè)之間是一種非對稱形式。如林秀梅和王磊（2007）研究了1978～2004年我國在經濟增長的不同階段，經濟增長率與失業(yè)率之間的相關性是不同的。經濟處于衰退期時，經濟增長與失業(yè)之間負相關，即經濟增長對充分就業(yè)有促進作用；若經濟處于擴張期，經濟增長與失業(yè)之間正相關，即經濟增長不僅不會促進充分就業(yè)，反而會有替代作用[3]。

（二）供給側改革綜述

供給學派強調通過對供給進行調節(jié)來實現(xiàn)國家宏觀調控目標，代表人物有蒙代爾、拉弗、費爾德斯坦和埃文斯等。通常把蒙代爾看作是供給學派的先驅，拉弗的政策觀點比較激進，費爾德斯坦和埃文斯的觀點則比較溫和，不同的供給學派代表人物所持的政策觀點不同。供給學派重新對薩伊定律進行肯定，否定了凱恩斯的通過需求調控經濟的觀點，反對其提出的有效需求不足等主張。供給學派的主要觀點包括以下幾點：產出的增長由生產要素的有效供給與利用決定，生產要素中，資本要素極其重要，所以應鼓勵儲蓄和投資；十分強調市場機制對經濟的自發(fā)調節(jié)作用；主張采取積極的財政政策實現(xiàn)一國宏觀調控目標；認為稅收制度對生產要素供給與利用的作用不可忽視，經濟行為主體重視的是去掉各項稅收后的所得或利潤凈值，邊際稅率在累進稅制下很重要；稅率的多少會影響生產和稅收，拉弗提出的拉弗曲線認為削減稅收能促進產出增長，維持物價穩(wěn)定，增加政府稅收收入，縱然有財政赤字也將會被經濟增長對稅收收入的正效應抵消；政府支出的效率不高，應大幅減少公共支出等[4]。我國目前的經濟形勢與當時供給學派所處的西方的“滯漲”局面有很大不同，所以對供給學派的觀點和政策主張只能合理地借鑒。供給側改革旨在促進經濟的長期持續(xù)健康增長，新常態(tài)下，我國經濟轉型升級會導致經濟增長的結構性減速。顯然，這種結構性減速也可能帶來結構性失業(yè)。我國需要去庫存、去產能和降成本的企業(yè)多數(shù)都是勞動力密集型，如果僅靠市場機制自身作用，失業(yè)率會提高，因此需要政府在尊重市場規(guī)律的基礎上，進行有效的制度供給[5]。

從上述分析可以看出我國供給側改革推進過程中，轉型下的經濟增長會帶來失業(yè)。2015年的經濟工作會議指出2016年要穩(wěn)定經濟增長，更要注重供給側結構性改革，故需要進一步研究經濟增長與失業(yè)的關系。

二、理論機理

（一）經濟增長與失業(yè)關系的理論機理

根據(jù)經濟學理論和經濟發(fā)展實踐，生產要素主要包括勞動力、資本、土地等自然資源以及技術等，勞動力要素的供給包括勞動力的數(shù)量和質量兩個方面，企業(yè)家才能主要是企業(yè)家的管理水平和戰(zhàn)略決策能力等，這里將其歸入到勞動力的質量中去，而勞動力的質量主要包括勞動力的生產效率、創(chuàng)新能力和管理能力。生產要素擁有者通過供給生產要素和產品得到收入。

兩者關系的理論機理如圖1，經濟增長與失業(yè)之間是間接聯(lián)動，這種間接性導致經濟增長與充分就業(yè)目標之間有了多種可能。原因主要有以下三點：一是經濟增長和失業(yè)分屬兩個不同的市場。失業(yè)的基本決定條件之一是勞動力市場的供需情況，供大于求，失業(yè)率增加；反之亦然。經濟增長的主要決定條件是產品市場中產品供給的數(shù)量、質量和產品的價值。有效供給越多，產品的價值實現(xiàn)越大，經濟增長率相應也會越高。二是經濟增長通常由GDP衡量，除了產出法，還可采用收入法和支出法。產出是所有生產要素擁有者投入生產要素后的總產出，而收入法也是所有生產要素擁有者通過生產等活動而獲得的總收入。勞動力的報酬只是眾多生產要素擁有者的收入中的一部分，勞動力的報酬高低直接影響勞動力的供需，進而影響失業(yè)率。勞動力的收入不能涵蓋所有的生產要素擁有者的收入，其對以收入衡量的經濟增長不是完全相關，而是部分相關，故由勞動力報酬直接影響的失業(yè)率無法單獨直接衡量經濟增長。三是失業(yè)和經濟增長中間還有生產環(huán)節(jié)。不同的生產要素投入比例和多少決定了不同的生產方式和生產規(guī)模，進而影響產品產出。生產要素投入比例和多少影響勞動力的供需，產品產出影響經濟增長，中間生產環(huán)節(jié)導致經濟增長與失業(yè)之間間接聯(lián)動。

（二）供給側改革與宏觀調控理論機理

如圖2所示，供給側包括制度供給、產品供給和生產要素供給，生產要素供給是產品供給的基礎；需求側包括投資需求、消費需求和出口需求。供給側改革要促進供給側和需求側的匹配，化解供需結構性矛盾，最終可以實現(xiàn)我國充分就業(yè)、經濟增長、物價穩(wěn)定和國際收支平衡四大宏觀調控目標。生產要素供給是影響充分就業(yè)的前提條件之一，生產要素的有效供給有利于充分就業(yè)。通過核算生產要素擁有者的收入或產品產出值衡量經濟增長，另需求側的投資支出、消費支出、政府支出和我國的凈出口是支出法計算GDP的基本要素。采用支出法衡量的GDP表明供需兩側對經濟增長是共同發(fā)揮作用的。供給側和需求側的匹配影響物價穩(wěn)定目標。產品供給大于需求，物價下跌，反之物價上漲；生產要素供給成本直接影響產品供給價格，一般情況下，成本與產品價格成正比；制度供給中的一些限價政策或補貼政策也會直接影響產品價格。出口需求主要影響國際收支平衡。政府的制度供給對供給側改革成效非常重要，應根據(jù)產品供給、生產要素供給和供需匹配的反饋，營造良好的制度環(huán)境，促進有效供給并減少供需錯配。

四個宏觀調控目標之間可能存在替代性，以結構調整或產業(yè)轉型升級為主的經濟增長與充分就業(yè)目標之間就可能是負相關的。故我國經濟發(fā)展新常態(tài)下，有必要進一步研究經濟增長與失業(yè)之間的關系，在調整經濟結構的同時，盡可能避免失業(yè)率增加等負效應。

三、實證分析

（一）變量說明

1978～2014年的所有相關數(shù)據(jù)均為中國國家統(tǒng)計局網站公開發(fā)布的年度數(shù)據(jù)。經濟增長用國內生產總值GDP的增長率來衡量，以gdpz來表示，單位為%，是先按以1978年為基期的GDP指數(shù)折算后取GDP的實際值，后計算出各年的實際GDP增長率；失業(yè)情況以失業(yè)率衡量，表示為sylv，單位為%。若以gdpz為解釋變量，sylv為被解釋變量，則其系數(shù)值表示GDP增長率每變動1%，引起sylv變動百分之幾。變量說明如表1。

（二）時間趨勢分析

從圖3可以看出，sylv和gdpz均沒有穩(wěn)定增長的態(tài)勢，sylv先下降后有所上升，最后比較穩(wěn)定。我國經濟增長波動幅度較大，經濟增長率不穩(wěn)定。失業(yè)率除了1978年5.3%，1979年5.4%，其他年份均在5%以下。

從圖4可以看出，2個變量的一階差分值沒有明顯和穩(wěn)定的長期增長趨勢。

（三）相關性分析

從圖5中可以看出兩變量之間的關系雖然比較松散，但整體呈現(xiàn)反向相關的趨勢，預示著經濟增長率與失業(yè)率之間可能是負相關的，經濟增長會對充分就業(yè)目標有拉動作用。

year為時間變量，“*”指通過了99%置信水平的相關性檢驗，表2顯示3個變量之間的相關系數(shù)均不高，但在99%置信水平下，year和sylv、sylv與gdpz之間均顯著相關，除了sylv與gdpz負相關外，其他均正相關，其中sylv和gdpz之間的相關系數(shù)為-0.2909*。

（四）單位根檢驗

采用PP檢驗、ADF檢驗與DF-GLS檢驗三種方法檢驗單位根，三種檢驗法都顯示sylv和gdpz存在單位根。一階差分后，這兩個變量均不存在單位根。

因符合一階單整條件，故可檢驗協(xié)整關系，這里采用E-G兩步法進行檢驗，結果見表3。

殘差e的ADF檢驗值的絕對值是2.090，顯著水平5%的臨界值的絕對值為1.950，后者小于前者，殘差序列通過了置信度為95%的平穩(wěn)性檢驗，因此sylv與gdpz之間存在協(xié)整關系。

（五）格蘭杰因果檢驗

這里用基于VAR模型的格蘭杰檢驗法，最優(yōu)滯后期確定為2期。檢驗結果如表4，相對來說，gdpz是sylv的格蘭杰因。即經濟增長率變動會引起失業(yè)率的相應變動，但失業(yè)率的變動未必會引起經濟增長率的相應變動。

（六）模型檢驗

根據(jù)上述分析，建立下述模型方程：

d.sylv=α+β×d.sylv_lag+γ×d.gdpz+λ×wcxzt-1+μ

d.表示一階差分，α、β、γ與λ均為系數(shù)，wcxzt-1是誤差修正項，μ是誤差擾動項。wcxzt=sylv+φ×gdpz+δ，φ和δ為系數(shù)。

對殘差序列進行估計后，估計誤差修正項方程，可得：φ=0.1011818，δ=-4.32321，故誤差修正方程為：wcxzt =sylv+0.1011818×gdpz-4.32321，該方程衡量了sylv和gdpz的長期負相關的均衡關系。

最后估計模型方程，結果如表5，e_lag指e的一期滯后項。

F值是10.00，p值是0.0001，說明所建立的模型方程通過了1%的顯著性檢驗，整體顯著。R2是0.4918，調整R2是0.4426，說明自變量可以反映被解釋變量44.26%的變化，自變量與被解釋變量間關系密切，自變量選擇正確，d.sylv_lag和e_lag的解釋能力較強。變量e_lag的系數(shù)非常顯著，t值為-2.40，p值為0.023，和d.sylv負相關；d.sylv_lag的系數(shù)非常顯著，t值為4.09，p值為0.000，和d.sylv正相關。d.gdpz的系數(shù)比較顯著，p值為0.071，和d.sylv反相關。常數(shù)項_cons的系數(shù)不顯著。

四、結論與建議

（一）結論

從單位根檢驗結果可以看出：失業(yè)率與經濟增長率都是不平穩(wěn)的，兩者均沒有穩(wěn)定的長期增長趨勢，經濟增長率波動明顯，失業(yè)率波動不明顯。協(xié)整檢驗顯示：失業(yè)率與經濟增長率之間存在長期的均衡關系，這說明這兩個變量在長期中能夠找到變動規(guī)律。從格蘭杰因果關系檢驗來看：經濟增長率是我國失業(yè)率的格蘭杰因，而失業(yè)率不是前者的格蘭杰因，故前者的變動會引起失業(yè)率的相應變動，但失業(yè)率的變動不一定會引起前者的相應變動。誤差修正項方程wcxzt =sylv+0.1011818×gdpz-4.32321顯示，失業(yè)率與經濟增長率長期是反向變動的。討論長期關系時wcxzt為0，則上述方程為sylv=-0.1011818×gdpz+4.32321，所以經濟增長率的增加會引起失業(yè)率減少，反之亦然。從經濟增長率作為解釋變量的系數(shù)值上來看，長期關系下的系數(shù)值更大。雖然短期內兩者也是反向變動關系，但這種反向變動的短期效應不如長期效應顯著。模型整體的回歸方程中，e_lag的系數(shù)是-0.11625，且比較顯著，這說明失業(yè)率與經濟增長率的長期均衡關系可有效平抑短期內兩者之間的劇烈波動。所以1978～2014年我國經濟增長對充分就業(yè)目標起到了拉動作用，短期內這種拉動作用不如長期明顯。長期，經濟增長率每增加1個百分點，失業(yè)率減少0.1011818個百分點，經濟增長的比例大于失業(yè)下降的比例，根據(jù)這一結論可以推算出城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。如1978～2014年我國GDP平均增長9.755698%，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率平均減少0.9871%。

（二）建議

1.提高勞動力的邊際報酬

勞動力要素屬于企業(yè)生產的可變成本，我國勞動力數(shù)量眾多，短期內即可對勞動力數(shù)量做出調整。若資本、自然資源和技術等生產要素均保持不變，僅僅增加勞動力的投入，則存在勞動力投入量和其他生產要素投入量的最佳組合比例，在該比例之前，追加勞動力，邊際產量遞增；在該比例之后，再繼續(xù)追加勞動力投入量，生產要素投入組合會偏離最佳的組合比例，出現(xiàn)邊際報酬遞減。

上述實證分析表明我國經濟增長率的變動幅度大于失業(yè)率的變動幅度，勞動力數(shù)量增加的百分比大于產出增長的百分比，即出現(xiàn)了勞動力的邊際報酬遞減。提高勞動力的邊際報酬，可以增強經濟增長對就業(yè)的拉動作用。原因主要有兩個方面：第一，存在隱性失業(yè)，隱性失業(yè)普遍存在于發(fā)展中國家，一些勞動力雖然未失業(yè)，但沒有實際產出。經濟衰退時，企業(yè)普遍開工不足，隱性失業(yè)有所增加。經濟繁榮時期，過于膨脹的就業(yè)也會出現(xiàn)人員臃腫的現(xiàn)象，這種情況主要表現(xiàn)在發(fā)展中國家，即出現(xiàn)了勞動力的邊際報酬遞減。我國經濟發(fā)展新常態(tài)下，經濟增長速度有所放緩，但仍處于經濟增長區(qū)間，經濟并未進入衰退通道，故我國經濟面臨的主要問題是隱性失業(yè)中的經濟膨脹下的就業(yè)帶來的勞動力邊際報酬遞減，這種情況主要存在于我國的一些國企中，“僵而不死”，這些企業(yè)仍有不少勞動力雖就業(yè)，但沒有實際的產出。占有資源卻沒有發(fā)揮應有的優(yōu)勢，是資源配置失當?shù)谋憩F(xiàn)，這種隱性失業(yè)給經濟帶來的負效應很大。對這種隱性失業(yè)，要提高勞動力的邊際報酬，促進經濟增長，需要進一步加快國有企業(yè)改革，引入競爭機制，優(yōu)勝劣汰，市場化經營；建立現(xiàn)代企業(yè)制度，自負盈虧，不要企業(yè)一虧損，就進行財政補貼；改革薪酬制度，改變國企中干不干活薪酬都一樣的畸形薪酬制度，堅持多勞多得，少勞少得，不勞不得的分配原則。第二，勞動力投入量過多，已經偏離了勞動力投入量和其他生產要素投入量的最佳組合比例，出現(xiàn)了勞動力的邊際報酬遞減。首先可以調整其他生產要素投入量，如增加資本、自然資源和技術投入量。其中自然資源的約束是硬性的，幾乎無法突破；資本的投入量和技術投入量均有較大彈性，為此政府應把資本多引入到實體經濟中去，采取擔保、入股、低息貸款等形式，分擔社會資本投入的風險，降低技術等創(chuàng)新成本；充分發(fā)揮技術等創(chuàng)新要素對經濟增長的驅動作用，完善相關的法律制度，保證創(chuàng)新主體的創(chuàng)新收益。

2.促進失業(yè)勞動力再就業(yè)

本文所分析的失業(yè)率是城鎮(zhèn)顯性失業(yè)，不包括隱形失業(yè)，但實證分析結果仍顯示出我國經濟增長與失業(yè)之間是反相關的關系，說明我國增長對充分就業(yè)是有一定拉動作用的。但從實證分析結果中可以看出，經濟增長所引起的失業(yè)率下降幅度較小，即兩者的負相關程度較小，可見經濟增長對充分就業(yè)的拉動效果并不明顯。

供給側改革要調整經濟發(fā)展的結構性矛盾，若三次產業(yè)之間相互協(xié)調且融合發(fā)展，則會增強經濟增長對充分就業(yè)的拉動作用。三次產業(yè)快速發(fā)展，有效生產要素和產品供給增加，經濟增長率加快；若三次產業(yè)以勞動密集型的生產方式為主，則經濟的快速發(fā)展需要大量勞動力，失業(yè)率降低，有助于實現(xiàn)充分就業(yè)目標，這也符合上述實證分析中驗證的經濟增長與失業(yè)反相關的結論。整體來看，1978～2014年我國仍以勞動密集型生產方式為主；若我國三次產業(yè)轉型升級向資本或技術密集型的生產方式轉變，短期結構性失業(yè)率提高，然而長期來看，通過三次產業(yè)的升級，帶動了與其相關產業(yè)的發(fā)展，進而相關產業(yè)的勞動力需求增加，如果有良好的再就業(yè)教育，勞動力再就業(yè)的成本減低，失業(yè)率會顯著下降。

所以在積極推動供給側改革的同時，短期內既要充分發(fā)揮市場“看不見的手”的調節(jié)作用，也要發(fā)揮政府“看得見的手”的宏觀調控作用。結構性失業(yè)情況下，政府及時發(fā)揮主導作用，為失業(yè)勞動力提供必要的教育和培訓服務，促進失業(yè)勞動力的再就業(yè)?！笆谌艘贼~，不如授人以漁”，提高失業(yè)勞動力的再就業(yè)能力要比給予其貨幣形式的經濟補償成本更低。促進經濟轉型下失業(yè)勞動力再就業(yè)是極其重要的，應是政府制度供給的著力點，否則又會重蹈我國20世紀90年代經濟結構調整下的，經濟增長與高失業(yè)率并存的覆轍。事實也證明，市場機制在經濟結構調整下的經濟增長中對就業(yè)的拉動作用非常有限，因此需要政府“有形之手”助力。應盡量降低經濟增長速度放緩或經濟轉型升級下的經濟增長給我國就業(yè)問題帶來的負效應，提高經濟增長對充分就業(yè)的拉動作用，積極促進轉移出去的勞動力再就業(yè)，這樣才會有助于同時實現(xiàn)經濟增長與充分就業(yè)這兩個宏觀調控目標。

[參考文獻]

[1] 汪祥春.解讀奧肯定律——論失業(yè)率與GDP增長的數(shù)量關系[J].宏觀經濟研究，2002（1）：60-62.

[2] 周長才.經濟增長與失業(yè)：奧肯定律在中國的存在性檢驗[J].學術研究，2001（12）：36-40.

[3] 林秀梅，王磊.我國經濟增長與失業(yè)的非線性關系研究[J].數(shù)量經濟技術經濟研究，2007（6）：47-55.

[4] 楊麗君，邵軍.新常態(tài)下德國工業(yè)4.0對我國供給側改革的啟示[J].現(xiàn)代經濟探討，2016（4）：10-14.

[5] 楊春學，楊新銘.供給側改革邏輯的思考[J].中國社會科學院研究生院學報，2016（4）：48-58.