徐梓曜，王 寅，劉云杰，練繼建

(1.天津大學(xué)建筑工程學(xué)院，天津 300072；2.水利部綜合開發(fā)管理中心，北京 100053；3.中國水權(quán)交易所，北京 100053；4.水利部綜合事業(yè)局，北京 100053)

農(nóng)業(yè)水權(quán)市場綜合框架體系及案例分析

徐梓曜1，2，王 寅3，劉云杰2，4，練繼建1

(1.天津大學(xué)建筑工程學(xué)院，天津 300072；2.水利部綜合開發(fā)管理中心，北京 100053；3.中國水權(quán)交易所，北京 100053；4.水利部綜合事業(yè)局，北京 100053)

以較為成熟的水權(quán)市場建設(shè)和水權(quán)制度改革理論與實(shí)踐為支撐，以對多個農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的實(shí)地調(diào)研為基礎(chǔ)，提出融合制度基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)動力、交易參與人、第三方保護(hù)和設(shè)施基礎(chǔ)等5大模塊，涵括14個要素的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場綜合框架體系，闡明了各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系。以澳大利亞維多利亞州、智利Limarí流域和中國石羊河流域?yàn)槔?，在農(nóng)業(yè)水權(quán)市場綜合框架體系下對3個國家農(nóng)業(yè)水權(quán)市場進(jìn)行分析，進(jìn)而從水權(quán)法律體系、水資源產(chǎn)權(quán)管理制度、水權(quán)信息共享度、水權(quán)交易媒介等多個方面總結(jié)出建立健全農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的必要條件及建議，旨在給我國積極探索建立農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的決策者們提供參考。

農(nóng)業(yè)；水權(quán)交易；水權(quán)市場框架；體系要素

隨著全球人口和經(jīng)濟(jì)的快速增長，各行業(yè)用水量不斷加大，加之氣候變化和一些地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的老化，水資源匱乏問題已成為人類的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[1]。由于提高水資源分配效率可使社會環(huán)境、福利最大化，水權(quán)交易一直被視為解決干旱和半干旱地區(qū)水資源短缺的有效手段[2-4]。全世界約有70%的淡水供水量用于農(nóng)業(yè)灌溉[5]，但用水效率低，節(jié)水潛力巨大，因此農(nóng)業(yè)水權(quán)交易是水權(quán)市場中最活躍的組成部分。

農(nóng)業(yè)水權(quán)交易是指灌溉用水戶(或組織)間開展的水權(quán)交易。農(nóng)業(yè)水權(quán)市場分為正式和非正式兩種類型[1,6]：前者基于政府主導(dǎo)，以澳大利亞墨累-達(dá)令流域水權(quán)市場為代表；后者基于農(nóng)民傳統(tǒng)習(xí)慣，多存在于亞洲，如已存在百年的阿曼Falaj灌溉系統(tǒng)水權(quán)市場[7]，中國[8]、印度[9]農(nóng)村地下水權(quán)市場。雖然兩種水權(quán)市場都是水資源優(yōu)化配置的有效手段[6]，但正式水權(quán)市場具有交易區(qū)域廣、交易期限長等特點(diǎn)。隨著跨區(qū)域和永久性水權(quán)交易需求不斷擴(kuò)大和對第三方影響認(rèn)識的逐步深入，制度化的正式水權(quán)市場已成為各國的發(fā)展趨勢。目前，國外大部分研究集中于正式水權(quán)市場，多以澳大利亞、美國、智利、西班牙等國水權(quán)市場為研究對象。從科研范疇劃分多圍繞以下幾方面開展研究：①從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究水權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)效益[10-12]；②從生態(tài)環(huán)境角度研究水權(quán)交易的第三方影響[13-15]；③針對交易價格和交易成本進(jìn)行討論[16-17]；④將水權(quán)交易視為應(yīng)對氣候變化的工具開展研究[2,18]；⑤對某個國家的水權(quán)制度改革進(jìn)程進(jìn)行討論[19]?？v觀國內(nèi)外水權(quán)研究，多角度綜合評價水權(quán)市場的研究不多。Wheeler等[3]深入探討了墨累-達(dá)令流域水權(quán)市場對社會、經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境的影響，并從制度、政策等角度提出了提高水權(quán)市場效益的對策，但文章只對單個水權(quán)市場進(jìn)行了分析。Grafton等[20]從制度基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境可持續(xù)性3個維度構(gòu)建了水權(quán)市場評估框架，并對比了5個國家的水權(quán)市場，但未找出各維度和評判標(biāo)準(zhǔn)之間的內(nèi)在聯(lián)系，且對5個國家的水權(quán)市場分析不夠深入。本文提出了農(nóng)業(yè)水權(quán)市場綜合框架體系，在該框架體系下深入分析了澳大利亞、智利、中國農(nóng)業(yè)水權(quán)市場，總結(jié)出建立健全農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的必要條件及建議。

1 農(nóng)業(yè)水權(quán)市場要素分析

農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的要素分為制度基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)動力、交易參與人、第三方保護(hù)和設(shè)施基礎(chǔ)5類(見圖1)。

圖1 農(nóng)業(yè)水權(quán)市場綜合框架體系示意圖

1.1 制度基礎(chǔ)

水權(quán)制度是界定、配置、調(diào)整、保護(hù)和行使水權(quán)，明確政府間、政府與用水者間以及用水者間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的規(guī)則，從法制、體制、機(jī)制等方面對水權(quán)進(jìn)行規(guī)范和保障[21]。完善的水權(quán)法律體系是構(gòu)建水權(quán)市場的根本。法律法規(guī)不完善是影響市場機(jī)制發(fā)揮作用的主要原因。水權(quán)分配、水權(quán)登記和水權(quán)監(jiān)督管理是水權(quán)制度基礎(chǔ)的重要內(nèi)容。

a. 水權(quán)分配制度。水權(quán)分配的前提是要對水資源使用權(quán)進(jìn)行規(guī)范化定義，充分體現(xiàn)水權(quán)的物權(quán)性、穩(wěn)定性、流轉(zhuǎn)性和資本性等產(chǎn)權(quán)屬性，同時進(jìn)行精細(xì)化和分類管理。如一些權(quán)益需要與土地解耦，以便靈活交易，而另外一些權(quán)益需要和土地捆綁，以保證土地性質(zhì)不受侵害。明晰水權(quán)歸屬，明確權(quán)利主體并通過法律保障權(quán)利持有者合法權(quán)益是水權(quán)分配的另一重要要素。水權(quán)分配原則應(yīng)堅持兼顧農(nóng)戶用水習(xí)慣并遵循公平原則。如巴基斯坦農(nóng)民之所以不愿意服從水權(quán)交易相關(guān)法規(guī)，而智利水法卻被廣泛接受，正是因?yàn)橹抢畽?quán)初始分配考慮了農(nóng)戶過去用水情況[22]。通過水權(quán)分配，明晰權(quán)利主體權(quán)屬和權(quán)利義務(wù)，提供有效的轉(zhuǎn)讓激勵和利益保障，以促進(jìn)水權(quán)交易有效進(jìn)行。

b. 水權(quán)登記制度。水權(quán)登記是水權(quán)交易的信息基礎(chǔ)，也是水市場發(fā)展的必然要求。水權(quán)登記應(yīng)秉承層級清晰、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，滿足水資源管理者及用水戶等不同對象對水信息的需求。澳大利亞2006年就啟動了水量賬戶系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，整合了水資源規(guī)劃、水量分配、取用水量和水權(quán)交易等所有涉水信息，有效解決了信息不對稱問題，并頒布了統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，消弭了各州間數(shù)據(jù)壁壘，提高了數(shù)據(jù)信息的可靠性和完整性。這不僅有利于交易雙方清楚交易明細(xì)和持水權(quán)數(shù)量，也使管理者可以實(shí)時追蹤水權(quán)流轉(zhuǎn)情況，極大降低了交易成本[23]。

c. 水權(quán)監(jiān)管制度。對于標(biāo)準(zhǔn)商品來說，完全自由的市場是配置資源最有效率的機(jī)制，任何行政干預(yù)都是不必要的[24]。然而水并非標(biāo)準(zhǔn)商品，“都柏林基本原則”明確指出，淡水資源在其所有競爭用途中都具有經(jīng)濟(jì)價值，應(yīng)被認(rèn)為是一種經(jīng)濟(jì)物品和一種特殊商品。由于這種特殊商品對維持生命具有極其重要的作用，完全自由的市場可能會失效，需適度約束交易行為。但過度的行政限制會破壞參與人的積極性，阻礙市場發(fā)展。因此，決策者應(yīng)當(dāng)制定適度的行政限制，保持市場相對自由。此外，行政能力(人力、財力等)也是推行水權(quán)有效監(jiān)督管理的重要保障，行政能力的高低直接影響水權(quán)政策法規(guī)的實(shí)施力度。一些國家因財力有限或中央政府支持度不高，水權(quán)市場改革緩慢[20]。在提高行政能力的同時，政府和有關(guān)單位之間也要建立層級明晰、權(quán)責(zé)明確的行政監(jiān)督管理體系。

1.2 經(jīng)濟(jì)動力

透明的交易價格、較低的交易成本、多元化的水資源邊際效益，以及適當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)調(diào)控是水權(quán)市場趨于成熟的經(jīng)濟(jì)動力。

a. 交易價格。水權(quán)交易價格是水權(quán)市場的中心要素。Qureshi等[12]指出，水權(quán)市場是提高經(jīng)濟(jì)效益的必要手段，正是因?yàn)閮r格使水資源的機(jī)會成本不再隱晦。灌溉用水戶對收益的經(jīng)濟(jì)評估主要依靠水價，以及氣候、作物行情等信息[3]，這些信息也是諸多水權(quán)學(xué)術(shù)研究的核心。

b. 交易成本。科斯定理認(rèn)為，在產(chǎn)權(quán)明確、交易成本為零或很小的前提下，產(chǎn)權(quán)最初如何分配不影響資源的使用效率。然而市場的建立和運(yùn)行都存在成本，運(yùn)行成本指促成交易所花費(fèi)的時間和貨幣成本，包括信息搜尋、談判、決策、監(jiān)督履約等成本。McCann等[1]將影響水權(quán)交易成本的因素分為物理、文化及制度環(huán)境兩大類，并提出降低交易成本的政策建議。沈滿洪[16]將水權(quán)交易成本分成七類，并討論了各成本的決定變量。Luo等[2]在利用優(yōu)化模型對加拿大某匯水區(qū)內(nèi)假設(shè)的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行敏感度分析時，發(fā)現(xiàn)交易效益不但與交易成本成單調(diào)遞減關(guān)系，且對交易成本高度敏感。

c. 邊際價值。市場機(jī)制總能使資源自發(fā)地從低邊際價值轉(zhuǎn)向高邊際價值，且邊際價值差值越大，交易潛力越強(qiáng)。水權(quán)邊際價值主要由種植作物決定，也與土質(zhì)、設(shè)施等因素有關(guān)，如Bjornlund[25]發(fā)現(xiàn)水權(quán)傾向從農(nóng)作物種植和牲口飼養(yǎng)向乳制品生產(chǎn)、葡萄酒釀制和園藝作物等經(jīng)濟(jì)價值更高的產(chǎn)業(yè)流轉(zhuǎn)，也發(fā)現(xiàn)水權(quán)傾向從高含鹽土壤向低含鹽土壤流轉(zhuǎn)，以及購買水權(quán)者多擁有先進(jìn)灌溉設(shè)施等規(guī)律。

d. 經(jīng)濟(jì)手段。為了促進(jìn)水權(quán)交易，避免水權(quán)持有者故意囤積水權(quán)，政府可以采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)手段對市場進(jìn)行調(diào)控。如對肆意囤積的水權(quán)征稅，或?qū)λ畽?quán)交易進(jìn)行補(bǔ)貼。但諸如此類的經(jīng)濟(jì)手段僅對登記水權(quán)有效，如果水權(quán)沒有登記在案，政府無法對持有人行為做出判斷。

1.3 交易參與人

農(nóng)業(yè)水權(quán)交易參與人包括農(nóng)戶、用水組織或其他經(jīng)濟(jì)組織。在追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的同時，他們的行為影響著整個市場。

a. 交易主體。交易主體是指農(nóng)業(yè)水權(quán)交易買賣當(dāng)事人，他們的可支配水權(quán)、經(jīng)濟(jì)條件、受教育程度、風(fēng)險承受度等因素都直接影響水權(quán)市場的發(fā)展。Wheeler等[26]對澳大利亞GMID灌區(qū)早期和近期兩個階段參與水權(quán)交易農(nóng)民的年齡、受教育程度等十幾項(xiàng)社會經(jīng)濟(jì)特征數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析和假設(shè)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民水量交易的決策與這些特征顯著相關(guān)，如受教育程度低的農(nóng)民交易可能性低。Zuo等[27]通過實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)資本充?；蚬喔让娣e大的農(nóng)場更傾向參與交易。

b. 交易機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)在創(chuàng)造和運(yùn)作水權(quán)市場、增加水權(quán)市場深度方面起到重要作用[28]。交易機(jī)構(gòu)通過完善的交易系統(tǒng)，統(tǒng)一的交易規(guī)則，將潛在的交易主體集合到一起，根據(jù)市場供求有效地發(fā)現(xiàn)價格，撮合完成交易。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律和行業(yè)準(zhǔn)則，接受政府監(jiān)督管理和行業(yè)自律管理。澳大利亞競爭與消費(fèi)者委員會ACCC[28]指出，有效的行業(yè)自律可增強(qiáng)用水戶潛在保障，減輕行業(yè)監(jiān)督管理負(fù)擔(dān)；但低效率的行業(yè)自律不但會增加行業(yè)負(fù)擔(dān)，也會損害交易機(jī)構(gòu)的競爭力。

c. 其他機(jī)構(gòu)。其他類型水權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括交易代理商、水銀行等。代理商可以是具有相關(guān)資質(zhì)的律師，也可以是專業(yè)代理機(jī)構(gòu)。水銀行把水權(quán)當(dāng)作貨幣進(jìn)行存取、轉(zhuǎn)讓、放貸，拓展水權(quán)衍生品。20世紀(jì)90年代加州水銀行向當(dāng)?shù)毓鄥^(qū)支付權(quán)利金購買水權(quán)期權(quán)，又在當(dāng)年旱季以約定價格購買水權(quán)選擇權(quán)。

1.4 第三方保護(hù)

水權(quán)交易會改變水資源的時空配置，可能對生態(tài)環(huán)境或其他灌溉用水戶造成顯著負(fù)影響，需要政府主導(dǎo)建立第三方評估和保護(hù)機(jī)制。

a. 環(huán)境保護(hù)機(jī)制。水權(quán)交易可能會影響生態(tài)環(huán)境。如農(nóng)藥使用量大的種植戶購買水權(quán)會造成退水污染，影響河道水質(zhì)；跨灌區(qū)交易會導(dǎo)致賣方區(qū)域河道污染稀釋能力下降或生態(tài)流量減少；地下水權(quán)交易可能造成買方地區(qū)地下水超采等。為減少水權(quán)交易對生態(tài)環(huán)境的影響，一些研究建議將灌溉用水分為消耗和非消耗兩部分，只允許轉(zhuǎn)讓消耗部分[29]；一些地區(qū)禁止跨灌區(qū)交易或限制交易比例。有效的環(huán)境保護(hù)機(jī)制應(yīng)基于對交易負(fù)外部性的充分理解，通過合理的補(bǔ)償或保護(hù)機(jī)制將其內(nèi)在化，找到經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境效益均衡。

b. 用水戶保護(hù)機(jī)制。水權(quán)交易也可能會影響其他用水戶。如上游出售水權(quán)可能會降低下游農(nóng)戶的供水可靠度；而在渠系接近滿負(fù)荷運(yùn)行時買入水權(quán)可能會導(dǎo)致輸水擁堵，降低其他用水戶的供水準(zhǔn)時性[30]。因此，成熟的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場應(yīng)保護(hù)非交易用水戶的合法權(quán)益，建立有效補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)現(xiàn)整體利益最大化。

1.5 設(shè)施基礎(chǔ)

與碳排放權(quán)、排污權(quán)不同，水權(quán)交易對配套設(shè)施的依賴性更強(qiáng)。首先，如果買賣雙方不存在河流上下游關(guān)系，水權(quán)空間變化只能通過渠系或者管道才能實(shí)現(xiàn)；其次，水權(quán)使用時間變化需要足夠庫容的蓄水設(shè)施將水權(quán)“存儲”起來，此外，還需要計量監(jiān)測設(shè)施對水資源進(jìn)行監(jiān)控。

a. 輸水蓄水設(shè)施。水資源供需矛盾日趨激化，但農(nóng)業(yè)水權(quán)市場卻未在世界上大多數(shù)干旱、半干旱地區(qū)迅速發(fā)展起來，原因之一是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)水權(quán)市場需要大量前期工程費(fèi)用[31]。跨灌區(qū)交易需要費(fèi)用更高的長距離輸水設(shè)施。Brook等[10]發(fā)現(xiàn)澳大利亞一些地區(qū)輸水系統(tǒng)存在物理限制，部分提高市場效率的潛在交易無法順利完成，這不僅造成了水權(quán)價格溢價，也很難達(dá)到市場長期均衡。

c. 計量監(jiān)測設(shè)施。計量監(jiān)測設(shè)施是水資源管理部門對地表水、地下水的水量、水位和水質(zhì)進(jìn)行監(jiān)測，掌握水資源使用和水權(quán)交易履約進(jìn)度情況的基礎(chǔ)工具，同時也是量化水權(quán)交易第三方影響的必要手段，是正式農(nóng)業(yè)水權(quán)市場必不可少的組成要素。

2 農(nóng)業(yè)水權(quán)市場要素的內(nèi)在聯(lián)系

農(nóng)業(yè)水權(quán)市場是一個有機(jī)的整體，圖2為各要素間的內(nèi)在聯(lián)系。成熟的水權(quán)市場在提高水資源經(jīng)濟(jì)效益和使用效率的同時要兼顧第三方利益，最大限度降低第三方影響，實(shí)現(xiàn)社會、環(huán)境共同福利最大化。

圖2 農(nóng)業(yè)水權(quán)市場要素內(nèi)在聯(lián)系示意圖

交易成本足夠小是提高水資源利用效益和效率的前提之一。行政阻力是許多水權(quán)無法流轉(zhuǎn)的共同障礙[32]，建立層級扁平、權(quán)責(zé)明晰的水權(quán)水市場監(jiān)督管理制度體系，簡化交易審批流程是降低交易成本的首要措施；搭建水權(quán)登記平臺便于信息交互，是降低交易成本的必要手段。此外，交易服務(wù)機(jī)構(gòu)也能降低交易成本，特別是對于專業(yè)知識性強(qiáng)、交易頻繁度低的水權(quán)交易[33]，但交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營要接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。水權(quán)邊際價值和交易主體的相互關(guān)系體現(xiàn)在前者的差異取決于后者的種植選擇，而作物行情波動導(dǎo)致其邊際價值變化，也會影響農(nóng)戶的種植和交易決策。同時，交易成本過高或超過雙方水權(quán)邊際價值差值會阻礙農(nóng)戶進(jìn)入市場，導(dǎo)致交易失敗[14]。

提高水資源利用效益和效率需要透明、可預(yù)測的水權(quán)交易價格。交易價格信息不足會增加市場不確定性，降低農(nóng)戶交易的意愿[33]。

交易價格取決于供求關(guān)系，買賣雙方(即水權(quán)供求雙方)對水權(quán)的價值預(yù)期、價格判斷、議價經(jīng)驗(yàn)和避險心理都直接影響成交價格；相反，當(dāng)前市場價格水平和同等條件下的歷史價格也會影響農(nóng)戶的決策。水權(quán)邊際價值分布是影響價格的另一關(guān)鍵因素，當(dāng)需求端的邊際價值普遍偏高且競爭激烈時，價格會隨之升高，反之亦然。此外，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對市場價格的行政限制直接“塑造”了價格區(qū)間，雖然這在一定程度上防止了價格異常波動，但也束縛了市場的效益和效率[25]。水權(quán)邊際價值越高，分配制度下水權(quán)的歸屬越明晰，其物權(quán)性、資本性越強(qiáng)，投資節(jié)水、輸水和蓄水設(shè)施的熱情就越高；而投資這些設(shè)施能減少因物理限制而造成的效率和效益損失。另一方面，計量監(jiān)測設(shè)施不精確會造成一些農(nóng)戶超量用水，損害交易積極性。

降低第三方影響方面，除需要在監(jiān)督管理制度體系下建立第三方保護(hù)機(jī)制，將水權(quán)交易負(fù)外部性合理內(nèi)在化外，在水權(quán)分配階段，也應(yīng)考慮在滿足當(dāng)前及今后一個時期用水需求的條件下，預(yù)留未來用水和生態(tài)用水。水文氣候年際變化對水權(quán)市場起著深遠(yuǎn)影響。豐水年交易動力較弱，水價偏低；枯水年，特別是嚴(yán)重干旱時期，缺水會造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的農(nóng)戶將迫切購買水權(quán)，而缺水敏感度較低的農(nóng)戶傾向通過減產(chǎn)或休耕售出水權(quán)。此外，枯水年水權(quán)價格不但普遍高昂，而且離散程度也較高[34]。

3 典型農(nóng)業(yè)水權(quán)市場案例分析

3.1 澳大利亞維多利亞州水權(quán)市場

始于20世紀(jì)80年代的澳大利亞水權(quán)交易約95%(按水量)發(fā)生在東南部的墨累-達(dá)令河流域，年均交易額達(dá)20億澳元[35]。流域境內(nèi)的維多利亞州水權(quán)制度建立最早，2015—2016年度，州內(nèi)水權(quán)交易量約29億m3[36]。

a. 制度基礎(chǔ)。澳大利亞《2007水法》明確了水權(quán)市場和水權(quán)交易的目標(biāo)及原則，賦予墨累-達(dá)令流域管理局(MDBA)制定水權(quán)市場規(guī)則的權(quán)利，授權(quán)澳大利亞競爭與消費(fèi)者委員會(ACCC)進(jìn)行水權(quán)市場監(jiān)管。維多利亞州《1989水法》規(guī)范了州內(nèi)水權(quán)交易規(guī)則；州水務(wù)登記處(VWR)負(fù)責(zé)水權(quán)登記和信息公布，地方供水公司負(fù)責(zé)水權(quán)交易的審批工作。州內(nèi)水權(quán)精細(xì)化程度很高，農(nóng)業(yè)水權(quán)被分解為：①水權(quán)份額(water share)，即獲取水資源的權(quán)利，明確了持有人可獲水量配額(water allocation)的最大值；②輸水份額(delivery share)，即享有輸水設(shè)施“部分”容載量的權(quán)利；③用水證(water use license)，即引水入田的權(quán)利。3種權(quán)益均可交易，但在維多利亞州后兩者的交易需與土地捆綁。州內(nèi)擁有完善的水權(quán)登記制度；截至2016年，在VWR登記注冊的水權(quán)共計69.64億m3[36]。經(jīng)歷了30年的改革，州政府逐步放寬水市場的行政限制。例如早期的水權(quán)收購者必須擁有農(nóng)田，而現(xiàn)在任何人均有權(quán)購買水權(quán)份額[37]。再如一些灌區(qū)出售水權(quán)的上限從總水量的2%調(diào)整為4%，目前該限制已被廢除。

b. 經(jīng)濟(jì)動力。維多利亞州水權(quán)交易歷史數(shù)據(jù)公開、完整且易查詢，不同類型的水權(quán)價格差異顯著；旱年水價可能是濕潤年的數(shù)10倍[19]，體現(xiàn)了水資源的稀缺性。州內(nèi)農(nóng)牧產(chǎn)品眾多，小麥、大豆等糧食作物，杏仁、葡萄等經(jīng)濟(jì)作物，以及畜牧養(yǎng)殖和乳制品生產(chǎn)的水權(quán)邊際價值層次性強(qiáng)；特別在嚴(yán)重旱年，由于多年生經(jīng)濟(jì)作物斷水死亡后需大量資金和時間修復(fù)[27,37]，更激發(fā)了交易熱情。與水權(quán)交易經(jīng)濟(jì)收益相比，交易成本較低；且農(nóng)戶水量配額交易獲利被視為收入可以抵稅，這均提高了交易的內(nèi)生動力[25]。

c. 交易參與人。維多利亞州農(nóng)民受教育程度高(69%上過大學(xué)、高中畢業(yè)或受過貿(mào)易方面教育)，農(nóng)場面積廣(平均83 hm2)且資金充裕(平均資產(chǎn)59萬澳元)[27]，這些客觀條件促使農(nóng)民認(rèn)識水權(quán)，并根據(jù)水價、農(nóng)牧產(chǎn)品價格評估收益，視水權(quán)為商品進(jìn)行交易。研究表明，州內(nèi)交易用水戶和非交易用水戶之間的特征差異比他們在市場形成初期時的差異有所縮窄[26]，這證明更多具有不同特征的農(nóng)戶參與了交易。維多利亞州水權(quán)交易機(jī)構(gòu)不但撮合交易，也協(xié)助農(nóng)戶完成交易行政審批。州內(nèi)水權(quán)交易代理商眾多，一些房地產(chǎn)或股票經(jīng)紀(jì)人也充當(dāng)著水權(quán)交易代理商的角色[28]。監(jiān)督管理方面，ACCC負(fù)責(zé)保證交易服務(wù)商依照《貿(mào)易法》履行義務(wù)，確保交易用水戶權(quán)利；一些服務(wù)商之間還建立了行業(yè)自律準(zhǔn)則。

d. 第三方保護(hù)。《2007水法》明確規(guī)定保護(hù)第三方利益，要求成立聯(lián)邦環(huán)境水持有人(CEWH)，將環(huán)境作為交易主體進(jìn)入市場。2011年維多利亞州環(huán)境水持有人(VEWH)成立，作為獨(dú)立法定機(jī)構(gòu)管理州內(nèi)環(huán)境水權(quán)。目前，政府已支付約31億澳元回購環(huán)境水權(quán)[19]。從2009—2015年，MDBA、CEWH和VEWH共計持有維多利亞州的高可靠度水權(quán)份額從0%增長至26%[37]。此外，為防止水權(quán)交易影響第三方用水戶的供水可靠度，維多利亞州除采用限制交易等非市場手段，還引入了“匯率”(exchange rate)等市場手段，對一些交易水權(quán)進(jìn)行核減[13,30]。

e. 設(shè)施基礎(chǔ)。作為澳大利亞主要農(nóng)產(chǎn)品出口區(qū)，維多利亞州灌溉渠道、管道、水庫、河壩等農(nóng)業(yè)灌溉基礎(chǔ)設(shè)施非常發(fā)達(dá)，加之包括墨累河在內(nèi)的近20條河流構(gòu)成的密集河流系統(tǒng)，同水系不同交易區(qū)之間的交易幾乎不受物理限制。但因墨累河Barmah Choke河段非常狹窄，輸水密集期有些交易可能會受制約[30,35]。

3.2 智利Limarí流域農(nóng)業(yè)水權(quán)市場

智利北部的Limarí 流域是水權(quán)交易最為活躍的地區(qū)。1981—2000年，流域27%的水權(quán)通過交易完成二次配置[38]。

a. 制度基礎(chǔ)。智利《1951水法》提出水資源是自然資產(chǎn)，《1981水法》明確個人擁有水權(quán)使用權(quán)，保護(hù)私有水權(quán)資產(chǎn)且允許買賣和抵押，將水權(quán)分為消耗性和非消耗兩類[38]。水總董事會(DGA)負(fù)責(zé)全國水資源管理，但沒有限制、剝奪用水戶水權(quán)的行政權(quán)力[39]?！?981水法》授權(quán)各級用水者協(xié)會負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)水權(quán)管理工作，對協(xié)會的組建、管理、權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定[11]。流域內(nèi)各協(xié)會早已完成水權(quán)登記，且修訂的《2005水法》要求協(xié)會向DGA下屬的公共水資源登記處(PWR)備案屬地內(nèi)水權(quán)確權(quán)情況[11]。由于部分水權(quán)交易通過土地交易機(jī)構(gòu)完成，部門間數(shù)據(jù)共享率低，且非登記水權(quán)也受法律保護(hù)，截至2011年，全國僅20%的水權(quán)和50%的水權(quán)交易完成登記[40]。水權(quán)交易無需政府批準(zhǔn)，但Limarí流域?qū)嵭蠵aloma管理體系，規(guī)定永久性水權(quán)交易需在同一協(xié)會轄區(qū)[7]，一定程度上限制了一些潛在交易。

b. 經(jīng)濟(jì)動力。Limarí流域內(nèi)交易雙方可在協(xié)會查詢交易歷史信息[41]；水權(quán)價格完全體現(xiàn)了水資源稀缺性，1995—1996年大旱期間的交易價格是平時的3～12倍[42]。流域內(nèi)作物種類豐富，既有土豆、玉米等一般作物，也有牛油果、葡萄等高經(jīng)濟(jì)作物[11，43]，其中葡萄邊際收益是土豆的25倍左右[41]。高邊際價值差導(dǎo)致水權(quán)交易非?；钴S，僅1993—1997年，就發(fā)生水權(quán)交易6 000次[44]。流域內(nèi)臨時性水權(quán)交易無須繳納交易費(fèi)，永久性水權(quán)交易費(fèi)用一般為成交價款的5%(買方支付)。由于買方多為種植大戶，邊際收益普遍偏高，交易費(fèi)用并未阻礙交易的發(fā)生[44]。宏觀調(diào)控方面，政府根據(jù)不同水文條件確定當(dāng)?shù)囟惵氏禂?shù)，對囤積水權(quán)進(jìn)行征稅；新增用水需通過拍賣獲得。

c. 交易參與人。Limarí流域水權(quán)買方多為高經(jīng)濟(jì)作物種植大戶，抗風(fēng)險能力強(qiáng)，對交易價格的溢價承受能力較高。賣方多為年老農(nóng)戶，受教育程度普遍不高[4]，旱季出讓臨時性水權(quán)可獲得高于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的收益且風(fēng)險低[39]。20世紀(jì)90年代DGA對用水者協(xié)會進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)，系統(tǒng)提高了管理能力，促進(jìn)了水權(quán)交易有序進(jìn)行。2012年Limarí流域開通水權(quán)交易平臺，運(yùn)營3個月成交水量達(dá)45萬m3。此外，水權(quán)交易代理商(地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人、律師)也推動了流域水權(quán)市場的發(fā)展[38]。

d. 第三方保護(hù)?！?005水法》規(guī)定了各條河流最小生態(tài)流量[38]，但智利中北部河流水資源已普遍超負(fù)荷開發(fā)，無多余水量供給生態(tài)用水。政府回購水權(quán)步驟繁雜，用水戶補(bǔ)償金成本高昂；環(huán)境保護(hù)組織資金匱乏，回購生態(tài)水權(quán)難度很大[45]。灌區(qū)多為固定水閘分配系統(tǒng)，上游跨灌渠交易會因退水減少而降低下游的供水可靠度。為保障相關(guān)用水戶權(quán)益，規(guī)定上游臨時水權(quán)交易僅限于同灌渠內(nèi)[44]。

e. 設(shè)施基礎(chǔ)。Limarí流域3座水庫總庫容達(dá)10億m3[11]，可抵抗3年連續(xù)干旱[41]。同時，部分種植大戶擁有私人蓄水池[44]，提高了蓄水綜合能力。流域內(nèi)渠系發(fā)達(dá)，協(xié)會根據(jù)渠系維護(hù)成本和用水戶需求，將收益投入到渠系維護(hù)和計量監(jiān)測升級改造中，激發(fā)了用水戶交易的積極性。

3.3 中國石羊河流域農(nóng)業(yè)水權(quán)市場

石羊河位于甘肅省河西走廊，流域內(nèi)農(nóng)業(yè)水權(quán)交易活躍。2013—2015年，流域水權(quán)交易示范縣(區(qū))累計交易888次，交易水量2 234萬m3。

a. 制度基礎(chǔ)。我國《水法》尚未對水權(quán)定義和交易做出具體規(guī)定?！度∷S可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》僅對取水權(quán)轉(zhuǎn)讓作出原則規(guī)定，且限于節(jié)約的水資源。雖然《水權(quán)交易管理暫行辦法》確定了水權(quán)交易類型和步驟，但缺乏法律效力。目前，我國尚未形成針對水權(quán)市場的管理體系，主要依靠水權(quán)試點(diǎn)，以點(diǎn)帶面探索水權(quán)制度建設(shè)。水權(quán)分配方面，石羊河流域建立了“區(qū)級→灌區(qū)→鄉(xiāng)鎮(zhèn)→協(xié)會→小組”5級分配機(jī)制，灌區(qū)管理單位每年按照農(nóng)戶年度配置水量換發(fā)水權(quán)證。為穩(wěn)定交易價格，行政規(guī)定價格不得高于現(xiàn)行水價的3倍，但該限制缺少科學(xué)的論證過程。

b. 經(jīng)濟(jì)動力。流域水權(quán)交易價格信息公開透明，交易數(shù)據(jù)相對完整。但交易價格普遍偏低，浮動不大，不能體現(xiàn)水資源的稀缺性。流域內(nèi)實(shí)行超定額累進(jìn)加價制度，迫使用水大戶通過交易滿足新增用水需求。交易成本主要來自煩瑣的交易審批，同一灌區(qū)用水者協(xié)會間交易需經(jīng)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))水資源管理辦公室審核、灌區(qū)水資源管理站復(fù)核同意，報灌區(qū)水資源管理所批復(fù)。流域內(nèi)種植比例不平衡，糧食作物比重偏大且種植結(jié)構(gòu)單一，水資源邊際價值差異小。涼州區(qū)高耗水作物約占總種植面積的60%，經(jīng)濟(jì)作物不足20%。經(jīng)濟(jì)作物種植呈現(xiàn)碎片化，平均收益偏低，不存在大規(guī)模交易的條件。水權(quán)交易多在同灌區(qū)、同作物間流轉(zhuǎn)，總體交易內(nèi)生動力不足。

c. 交易參與人。石羊河流域主要通過農(nóng)民用水者協(xié)會開展水權(quán)交易。協(xié)會依靠政府補(bǔ)助和會費(fèi)運(yùn)行，管理經(jīng)驗(yàn)、財力較為薄弱，灌區(qū)來水預(yù)測精度不高。流域內(nèi)土地多為零散經(jīng)營，農(nóng)戶可支配水權(quán)有限，受教育程度偏低，對水權(quán)交易認(rèn)識不深入，更傾向于采用水量轉(zhuǎn)借方式滿足用水需求。加之受傳統(tǒng)“熟人社會”文化觀念束縛，多以基本水價成交，偏離水資源的真實(shí)價值。

d. 第三方保護(hù)。由于灌區(qū)內(nèi)水權(quán)交易規(guī)模較小，且灌溉時間集中，地下水交易多在同一含水層進(jìn)行，未造成顯著的負(fù)外部性，因此尚未開展第三方影響研究。

e. 設(shè)施基礎(chǔ)。流域內(nèi)同一灌區(qū)內(nèi)渠系較為發(fā)達(dá)，地表水在斗口設(shè)有量水設(shè)施，機(jī)井安裝了智能化計量設(shè)施。但由于灌區(qū)間渠系網(wǎng)絡(luò)不發(fā)達(dá)，雖然一些灌區(qū)間存在較大差異的水權(quán)邊際價值，但跨灌區(qū)交易很難開展。灌區(qū)計量設(shè)施普遍老化，維護(hù)費(fèi)用不足，斗口以下農(nóng)戶用水量計量粗放，交易收益無法精準(zhǔn)分配到戶；為保障公平，有時交易收益由協(xié)會保管，統(tǒng)一支配，挫傷了農(nóng)戶參與交易的積極性[46]。

3.4 建立健全農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的必要條件及建議

通過對3個農(nóng)業(yè)水權(quán)市場案例的分析研究，提出建立健全農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的必要條件及建議：

a. 擁有完善的水權(quán)法律體系。澳大利亞、智利通過水權(quán)改革，形成了較為完善的水權(quán)交易法律體系，使水權(quán)的界定、分配、轉(zhuǎn)讓都有法可依、有章可循。而我國對水權(quán)定義籠統(tǒng)，對水資源使用權(quán)作為產(chǎn)權(quán)的界定模糊，沒有涉及水權(quán)交易的法律解釋。建議修改完善相關(guān)法律法規(guī)，為水權(quán)確權(quán)、水權(quán)交易提供法律支撐。

b. 建立與水權(quán)交易相適應(yīng)的水資源產(chǎn)權(quán)管理制度。澳大利亞不但明確了農(nóng)戶的法定水權(quán)，還通過權(quán)責(zé)清晰的行政機(jī)構(gòu)對水權(quán)進(jìn)行有效管理。智利農(nóng)業(yè)水權(quán)的私人產(chǎn)權(quán)屬性很強(qiáng)，這雖然導(dǎo)致政府對水資源統(tǒng)一調(diào)配能力弱，但各級用水戶協(xié)會完善的管理制度有力支撐了農(nóng)業(yè)水權(quán)交易的順利開展。我國尚未建立適應(yīng)水權(quán)交易的水權(quán)管理制度，管理機(jī)構(gòu)仍將水作為普通自然資源制定計劃逐級分配，致使現(xiàn)行管理制度與水權(quán)交易要求不兼容。應(yīng)按照健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度要求，探索創(chuàng)新水權(quán)產(chǎn)權(quán)管理模式，滿足水權(quán)的長期性和穩(wěn)定性，保障權(quán)利人依法享有水權(quán)收益。

c. 農(nóng)業(yè)水權(quán)登記完善，水權(quán)信息共享度高。澳大利亞、智利均設(shè)立了水權(quán)登記機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了水權(quán)所有者權(quán)利的社會公示，提升了水權(quán)交易透明度，對降低交易成本、幫助交易參與人科學(xué)決策、保護(hù)水權(quán)權(quán)利人利益具有重要作用。我國應(yīng)在推進(jìn)水權(quán)確權(quán)登記同時，探索建立水權(quán)信息綜合管理平臺，整合匯總各地水權(quán)信息，加強(qiáng)對數(shù)據(jù)的分析和挖掘，引導(dǎo)交易參與人從依靠經(jīng)驗(yàn)的主觀判斷向數(shù)據(jù)驅(qū)動的精準(zhǔn)決策方式轉(zhuǎn)變。

d. 擁有活躍的水權(quán)交易市場中介機(jī)構(gòu)。3個國家均存在水權(quán)交易媒介，一定程度上降低了交易成本，但石羊河流域交易媒介相對單一，與澳大利亞、智利相比還有較大差距。政府應(yīng)為水權(quán)中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立創(chuàng)造條件，提供政策支持，逐步形成涵蓋水權(quán)交易咨詢、水權(quán)資產(chǎn)評估、經(jīng)濟(jì)代理等服務(wù)的綜合水權(quán)中介服務(wù)體系。

e. 具有優(yōu)化的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。從澳洲、智利交易案例來看，水權(quán)交易的活躍度與灌區(qū)優(yōu)化的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)布局息息相關(guān)。我國應(yīng)當(dāng)加快構(gòu)建“糧經(jīng)飼”三元種植結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展，積極發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，擴(kuò)大作物邊際價值，增強(qiáng)水權(quán)交易內(nèi)生動力。

f. 建立實(shí)現(xiàn)交易負(fù)外部性內(nèi)在化的管理機(jī)制。成熟的水權(quán)市場應(yīng)充分考慮第三方負(fù)影響，達(dá)到使整體利益最優(yōu)。維多利亞州水權(quán)市場早期僅通過行政手段保護(hù)第三方利益，目前又融入市場手段消化交易負(fù)外部性，值得借鑒。我國農(nóng)業(yè)水權(quán)交易市場潛力巨大，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對取水權(quán)轉(zhuǎn)讓(農(nóng)業(yè)—工業(yè))、灌溉用水戶水權(quán)交易對第三方影響的研究，構(gòu)建第三方和生態(tài)環(huán)境影響評估機(jī)制。

g. 構(gòu)建引蓄完善的河渠體系。維多利亞州因完善的灌溉設(shè)施硬件基礎(chǔ)、先進(jìn)的灌溉管理體系，可以完成大跨度交易；相反，石羊河流域雖然管區(qū)間存在交易潛力，但由于河渠連通性差、渠系漏失率高，目前交易僅限于灌區(qū)內(nèi)部，交易規(guī)模及收益低下，阻礙了水資源的最優(yōu)配置。我國應(yīng)當(dāng)探索通過合同節(jié)水等模式加大灌溉設(shè)施的資本投入，增強(qiáng)灌區(qū)間渠系聯(lián)通性，提高渠道輸水效率，同時提升灌區(qū)用水計量監(jiān)測，精確終端用水計量監(jiān)測能力，為水權(quán)交易奠定良好的設(shè)施基礎(chǔ)。

h. 參與人深刻理解水權(quán)及水權(quán)交易。澳大利亞、智利的經(jīng)驗(yàn)表明，農(nóng)戶的教育水平直接影響了水權(quán)市場的發(fā)展。政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對水權(quán)制度和水權(quán)交易的宣傳，增進(jìn)農(nóng)戶對水權(quán)交易的認(rèn)識，為推動水權(quán)市場建設(shè)營造良好氛圍。

4 結(jié) 語

我國農(nóng)業(yè)水權(quán)市場方興未艾，甘肅省疏勒河流域、河北省成安縣等多個地區(qū)均已完成農(nóng)業(yè)水權(quán)確權(quán)并向協(xié)會或農(nóng)戶頒發(fā)了水權(quán)證，具備開展水權(quán)交易的基礎(chǔ)，擁有巨大的交易潛力，亟需符合我國國情的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場頂層設(shè)計。本文提出涵括14個要素的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場綜合框架體系，闡明了各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系，并以澳大利亞、智利、中國較健全的農(nóng)業(yè)水權(quán)市場為案例進(jìn)行分析研究，揭示出建立健全農(nóng)業(yè)水權(quán)市場的必要條件并提出建議，為決策者們提供了設(shè)計思路和參考，對構(gòu)建我國農(nóng)業(yè)水權(quán)市場、系統(tǒng)規(guī)劃引導(dǎo)水權(quán)水市場的健康發(fā)展具有重要意義。

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高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計劃(111計劃)(B14012)

徐梓曜(1987—)，男，博士研究生，主要從事水權(quán)交易、水資源優(yōu)化配置研究。E-mail：zx66@cornell.edu

練繼建(1965—)，男，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事水環(huán)境生態(tài)等研究。E-mail：jjlian@tju.edu.cn

10.3880/j.issn.1003-9511.2017.04.008

F323.213； TV213.4

A

1003-9511(2017)04-0038-08

2017-03-20 編輯：胡新宇)