宋維佳+杜泓鈺

摘要：本文通過使用我國30個(gè)省份2010—2014年的面板數(shù)據(jù)基于門檻模型的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：我國綠色技術(shù)創(chuàng)新受國內(nèi)自主研發(fā)及國際技術(shù)溢出兩方面影響。在國內(nèi)自主研發(fā)過程中，研發(fā)資金投入、IFDI技術(shù)溢出以及環(huán)境規(guī)制對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向影響；在國際技術(shù)溢出過程中，OFDI逆向技術(shù)溢出、貿(mào)易溢出渠道對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)向影響，但是貿(mào)易溢出影響并不顯著。本文發(fā)現(xiàn)，當(dāng)OFDI逆向技術(shù)溢出水平高于一定門檻值時(shí)，研發(fā)資金投入對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向影響會(huì)顯著增加。因此，遵循“十三五”期間“綠色”“開放”的發(fā)展理念，整合協(xié)調(diào)資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)我國綠色技術(shù)創(chuàng)新，各省份不僅要合理增加自主研發(fā)資金投入，更要均衡考慮對外直接投資數(shù)量，以實(shí)現(xiàn)我國技術(shù)創(chuàng)新的綠色轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新；OFDI；自主研發(fā)；國際技術(shù)溢出；環(huán)境規(guī)制；門檻效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F83059文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2017）08009808

一、引言

中共十八屆五中全會(huì)明確了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，這五大發(fā)展理念將成為我國在“十三五”期間，乃至更長時(shí)期內(nèi)的發(fā)展思路、方向和著力點(diǎn)。對外開放的基本國策解除了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏，開放的思想更推動(dòng)國內(nèi)近些年“引進(jìn)來”與“走出去”的發(fā)展，據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)資料顯示，僅2014年，我國對外直接投資（Outward Foreign Direct Investment，OFDI）凈額就達(dá)到1 231200億美元，較2013年增長142%。截至2014年底，我國1850萬家境內(nèi)投資者在國（境）外設(shè)立對外直接投資企業(yè)2970萬家，分布在全球186個(gè)國家（地區(qū)）的年末境外企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到3100萬億美元，對外直接投資累計(jì)凈額為8 826400億美元。然而，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展常常以犧牲環(huán)境為代價(jià)，綠色技術(shù)創(chuàng)新不足，因而對于綠色革命的需求也更加迫切，這加速了我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。因此，

探討綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，在理論上是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展“雙贏”的關(guān)鍵；在實(shí)踐上是迎合“十三五”規(guī)劃，打造我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力的起點(diǎn)。我國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，綠色發(fā)展和環(huán)境保護(hù)將與國際接軌。然而，一直以來我國作為發(fā)展中國家，自主創(chuàng)新能力還比較薄弱，本文以綠色技術(shù)創(chuàng)新為切入點(diǎn)，研究對外直接投資對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響以及研發(fā)投入的作用，以期為我國綠色技術(shù)的發(fā)展提供理論上的支撐。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）自主研發(fā)與我國綠色技術(shù)創(chuàng)新

揭水晶等[1]在研究中發(fā)現(xiàn)，一國的技術(shù)進(jìn)步一方面依賴于國內(nèi)的研發(fā)資金投入，另一方面得益于進(jìn)出口貿(mào)易、外商對內(nèi)直接投資（Intward Foreign Direct Investment，IFDI）和OFDI過程中的逆向技術(shù)溢出。劉小魯[2]通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)了自主研發(fā)與技術(shù)進(jìn)步之間具有相互促進(jìn)作用，對于我國等后發(fā)國家而言，自主研發(fā)比重的提高能夠顯著促進(jìn)國內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步，這一觀點(diǎn)也得到Hu[3]、張海洋[4]與吳延兵[5]的支持。綠色技術(shù)作為整合了環(huán)境影響的現(xiàn)代技術(shù)，類比傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新過程，在創(chuàng)新要素的需求方面具有相似性，因而研發(fā)資金的投入同樣至關(guān)重要。畢克新等[6]在實(shí)證中發(fā)現(xiàn)，研發(fā)資金作為我國技術(shù)創(chuàng)新的重要來源，對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用。

（二）OFDI逆向技術(shù)溢出與我國綠色技術(shù)創(chuàng)新

1OFDI逆向技術(shù)溢出提升我國綠色技術(shù)創(chuàng)新能力

沙文兵[7]認(rèn)為在逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的作用下，我國OFDI能夠?qū)鴥?nèi)創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的正面效應(yīng)。Lichtenberg[8]也得出了類似的結(jié)論，認(rèn)為我國OFDI會(huì)促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)水平的提高。近年來，我國部分學(xué)者在關(guān)注OFDI逆向技術(shù)溢出與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的同時(shí)開始關(guān)注OFDI與我國綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，李國祥等[9]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制下，OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)顯著提高國內(nèi)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

2OFDI逆向技術(shù)溢出未能提升我國綠色技術(shù)創(chuàng)新能力

然而，一些研究結(jié)果也顯示OFDI不僅并未產(chǎn)生顯著的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，還有可能抑制母國全要素生產(chǎn)率水平的提升。白潔[10]根據(jù)1985—2006年我國對14個(gè)主要國家和地區(qū)的OFDI數(shù)據(jù)，就逆向技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)逆向技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的影響在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。李梅[11]基于我國1985—2008年的OFDI數(shù)據(jù)，運(yùn)用協(xié)整和誤差修正模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)OFDI對我國技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。胡琰欣等[12]將綠色全要素生產(chǎn)率作為衡量我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)我國OFDI對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在著明顯的空間異質(zhì)效應(yīng)和滯后效應(yīng)，并且在部分省份甚至產(chǎn)生了明顯的負(fù)面影響。

3OFDI逆向技術(shù)溢出對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響存在條件差異

李國祥等[9]發(fā)現(xiàn)我國OFDI的逆向綠色技術(shù)溢出效應(yīng)存在條件差異。在環(huán)境規(guī)制力度較強(qiáng)時(shí)，OFDI對提高我國綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向效應(yīng)，然而這一效應(yīng)呈現(xiàn)出明顯的地域差異。其中，中部和西部地區(qū)的正向作用最為明顯，并顯著高于全國平均水平；東部地區(qū)的影響效果最小。因而在我國OFDI不斷增長的同時(shí)，要加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，以提高對外直接投資企業(yè)的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。

（三）OFDI逆向技術(shù)溢出對我國自主研發(fā)創(chuàng)新能力的影響

自主研發(fā)作為新知識(shí)的投入產(chǎn)出過程，依賴于知識(shí)資本的存量水平。湯萱[13]認(rèn)為知識(shí)資本既可以依靠自我累積獲得，也可以通過引進(jìn)技術(shù)、技術(shù)溢出獲得。汪斌等[14]發(fā)現(xiàn)企業(yè)在對外直接投資過程中，跨國公司會(huì)通過人員流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)獲取的方式產(chǎn)生技術(shù)溢出。Freeman[15]認(rèn)為技術(shù)溢出對我國企業(yè)研發(fā)投入而言可能產(chǎn)生替代效應(yīng)，降低國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。但邢斐和張建華[16]也認(rèn)為國際技術(shù)貿(mào)易也會(huì)通過技術(shù)溢出提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，與自主研發(fā)呈現(xiàn)互補(bǔ)的關(guān)系。endprint

綜上所述，目前學(xué)術(shù)界對于OFDI逆向技術(shù)溢出在東道國綠色技術(shù)創(chuàng)新影響方面的研究結(jié)果尚存在差異，這在一定程度上削弱了其對現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義?！笆濉睍r(shí)期是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要時(shí)期，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)會(huì)越來越加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注。促進(jìn)國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新，需要真正將資源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三者結(jié)合起來，結(jié)合各省份實(shí)際情況，全面分析研發(fā)資金投入、OFDI、環(huán)境規(guī)制等內(nèi)外部因素對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。本文從OFDI逆向技術(shù)溢出的角度，以O(shè)FDI為門檻變量，從綠色技術(shù)內(nèi)部創(chuàng)新渠道及外部影響因素兩個(gè)方面實(shí)證分析OFDI的流入對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，希望對于綠色技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展有所裨益。

三、理論模型與研究假設(shè)

（一）理論模型

綠色技術(shù)是指根據(jù)環(huán)境價(jià)值，利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)全部潛力的無污染技術(shù)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上看，其最終目的是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品周期內(nèi)部成本與外部成本總和的最少化，具有外部正效應(yīng)。根據(jù)綠色技術(shù)進(jìn)化程度以及與現(xiàn)有環(huán)境匹配的難易度，可將綠色技術(shù)分為三個(gè)層次：首先，末端治理技術(shù)層次，在生產(chǎn)最后環(huán)節(jié)消除生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染。其次，清潔工藝層次，注重在生產(chǎn)過程中合理利用資源、減少污染。最后，綠色產(chǎn)品層次，從設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的全過程節(jié)約能源，預(yù)防污染。

1我國綠色技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)路徑

在當(dāng)今對外開放的經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新的主要來源包括國內(nèi)自主研發(fā)與國際技術(shù)溢出。Coe和Helpman[17]建立了C-H國際R&D溢出模型，并實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)國際性的技術(shù)溢出主要通過OFDI與國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)。Lichtenberg[8]證實(shí)了IFDI在國際技術(shù)溢出中的重要作用。IFDI、OFDI與國際貿(mào)易作為國際間資源要素流通的重要渠道，在先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮著載體通道的作用。景維民和張璐[18]發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步具有路徑依賴性，合理的環(huán)境管制能夠轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方向，有助于我國工業(yè)走上綠色技術(shù)創(chuàng)新的道路。基于現(xiàn)有的研究成果，結(jié)合當(dāng)前我國綠色技術(shù)創(chuàng)新特征，本文從國內(nèi)自主研發(fā)與國際技術(shù)溢出的角度，在前人研究基礎(chǔ)上梳理了我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑。

在國內(nèi)自主研發(fā)方面，技術(shù)創(chuàng)新作為以新技術(shù)和新知識(shí)為目標(biāo)的生產(chǎn)活動(dòng)，與一般生產(chǎn)活動(dòng)相似，需要投入研發(fā)資金與研發(fā)人力，且受現(xiàn)有技術(shù)水平的制約。研發(fā)資金作為資本要素，在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中具有吸收能力及研發(fā)能力兩方面作用：吸收能力影響綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)要素的吸收轉(zhuǎn)化效果；研發(fā)能力則受到OFDI逆向技術(shù)溢出的影響，一般而言，發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)溢出具有示范效應(yīng)，能夠?yàn)槲覈鴩鴥?nèi)自主研發(fā)提供綠色技術(shù)范式，降低國內(nèi)技術(shù)研發(fā)障礙。

在國際技術(shù)溢出方面，王恕立和李龍[19]認(rèn)為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高主要通過知識(shí)轉(zhuǎn)移、新技術(shù)的獲取以及收益反饋三種方式實(shí)現(xiàn)。知識(shí)轉(zhuǎn)移是在跨國經(jīng)營過程中，國內(nèi)企業(yè)海外分公司借助東道國先進(jìn)的科技平臺(tái)，獲取東道國在技術(shù)管理方面的先進(jìn)知識(shí)，進(jìn)而通過人員流動(dòng)以及公司間融通傳遞回母公司，以提升母公司在研發(fā)要素資源方面的儲(chǔ)備。新技術(shù)的獲取主要以技術(shù)的轉(zhuǎn)移為中心，一部分新技術(shù)通過子公司在東道國境內(nèi)以并購等方式獲得先進(jìn)技術(shù)后轉(zhuǎn)移回母公司獲得，另一部分則依靠子公司在東道國境內(nèi)利用其先進(jìn)技術(shù)要素研發(fā)取得。我國作為發(fā)展中國家，OFDI存在技術(shù)尋求型特征，因而更偏重于新技術(shù)的獲取。收益反饋?zhàn)饔糜谄髽I(yè)層面，跨國企業(yè)通過OFDI、IFDI及貿(mào)易渠道取得收益，會(huì)增加研發(fā)資金的投入，以爭取新一輪技術(shù)創(chuàng)新及收益的持續(xù)增加，以此形成良性循環(huán)。

在微觀層面上，郭飛和黃雅金[20]認(rèn)為OFDI的逆向技術(shù)溢出以技術(shù)互動(dòng)、技術(shù)傳遞以及技術(shù)吸收的三角循環(huán)方式實(shí)現(xiàn)?？鐕咀庸驹跂|道國境內(nèi)通過技術(shù)互動(dòng)取得其先進(jìn)技術(shù)資源信息，通過內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、制度安排等渠道，將海外子公司在技術(shù)互動(dòng)環(huán)節(jié)中獲得的專利技術(shù)、研發(fā)成果、研發(fā)信息及收益逐漸轉(zhuǎn)入母公司，在母公司進(jìn)行最終消化、吸收及技術(shù)上的再創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)水平的提升又進(jìn)一步促進(jìn)了海外子公司的技術(shù)互動(dòng)，推動(dòng)新一輪的逆向技術(shù)溢出三角循環(huán)。

因此，本文將我國國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的傳導(dǎo)路徑歸為以下兩個(gè)方面：一方面，隨著國內(nèi)研發(fā)資金投入的增加，東道國的自主研發(fā)能力不斷提高，從而最終提升自身的創(chuàng)新能力；另一方面，國際上的技術(shù)溢出也會(huì)影響母國的創(chuàng)新能力，對東道國的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，而國際上的OFDI逆向技術(shù)溢出也同時(shí)影響母國的自主研發(fā)能力。

2指標(biāo)測度與模型構(gòu)建

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平測度

采用傳統(tǒng)的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出水平，

構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)并轉(zhuǎn)換成對數(shù)形式，如式（1）所示：

LnInnoit=LnTFPit+αLnRDKit+βLnRDLit+εit（1）

其中，Inno表示綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出水平，RDK表示技術(shù)創(chuàng)新中的研發(fā)資金投入，RDL表示技術(shù)創(chuàng)新中研發(fā)勞動(dòng)投入，TFP表示全要素生產(chǎn)率，α與β分別表示研發(fā)資金投入和研發(fā)勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性，i表示省份，t表示時(shí)期，ε表示標(biāo)準(zhǔn)誤差。

（2）全要素生產(chǎn)率水平測度

在Coe和Helpman[17]C-H國際R&D溢出模型的基礎(chǔ)上，Lichtenberg[8]首次引入對外直接投資溢出渠道，如式（2）所示：

LnTFPit=C+β1LnSdit+β2LnSmit+β3LnSofdiit+εit（2）

其中，Sd表示國內(nèi)研發(fā)資金存量，Sm和Sofdi分別表示經(jīng)由進(jìn)口貿(mào)易和OFDI渠道溢出的國外研發(fā)資金存量。β1—β3表示各變量的系數(shù)，C表示常數(shù)。

（3）綠色技術(shù)創(chuàng)新回歸模型構(gòu)建

參考張倩[21]經(jīng)實(shí)證發(fā)現(xiàn)的環(huán)境規(guī)制對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新的顯著激勵(lì)作用，本文最終構(gòu)建的綠色技術(shù)創(chuàng)新回歸模型如式（3）所示：endprint

LnInnoit=C+α1LnRDKit+α2LnRDLit+α3LnSmit+α4LnSofdiit+α5LnSifdiit+α6LnLAWit+εit（3）

其中，LAW表示環(huán)境規(guī)制影響因素，Sifdi表示經(jīng)由IFDI渠道溢出的國外研發(fā)資金存量，α1—α6為各變量的系數(shù)。

（4）門檻模型構(gòu)建

本文的門檻模型構(gòu)建基于Hansen[22]構(gòu)建的面板數(shù)據(jù)門檻模型，基本方程為：

yit=u+β1xitIqit≤γ+β2xitIqit>γ+eit（4）

其中，q表示門檻變量，γ表示未知門檻，e表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，I（）表示指標(biāo)函數(shù)，取值0或1。

本文的門檻回歸模型設(shè)定如式（5）所示：

LnInnoit=C+α1LnRDKitILnSofdiit≤γ+α2LnRDKitILnSofdiit>γ+α3LnRDLit+α4LnSmit+α5LnSofdiit+α6LnSifdiit+α7LnLAWit+εit（5）

（二）研究假設(shè)

在對外直接投資數(shù)量很低時(shí)，由于國內(nèi)自主研發(fā)受到國外OFDI逆向技術(shù)溢出的影響不足且受到現(xiàn)有知識(shí)水平、技術(shù)條件的限制，只能依靠現(xiàn)有研發(fā)知識(shí)存量進(jìn)行摸索式研發(fā)。此時(shí)國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新具有偶然性，而綠色技術(shù)創(chuàng)新的要求更為嚴(yán)苛，創(chuàng)新過程要求考慮環(huán)境要素的影響，進(jìn)而使得國內(nèi)研發(fā)投入產(chǎn)生的研發(fā)成果十分有限，因此，本文做出如下假設(shè)：

假設(shè)1：在對外直接投資數(shù)量非常低時(shí)，由于只能靠國內(nèi)自主研發(fā)探索式創(chuàng)新，自主研發(fā)投入對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響并不顯著。

在對外直接投資數(shù)量較低時(shí)，國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于自主研發(fā)投入。然而，我國作為發(fā)展中國家，科技水平較發(fā)達(dá)國家還有一定差距，技術(shù)創(chuàng)新主要以適應(yīng)性為主，難以兼顧綠色環(huán)境發(fā)展原則，在國際性的技術(shù)溢出效應(yīng)相對有限的情況下，受國內(nèi)技術(shù)及研發(fā)水平的限制，研發(fā)資金投入對國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用有限，因此，本文做出如下假設(shè)：

假設(shè)2：在對外直接投資數(shù)量較少時(shí)，由于OFDI對我國自主創(chuàng)新能力正向促進(jìn)作用受到技術(shù)水平的限制，自主研發(fā)資金投入對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有較低的正向作用。

對外直接投資數(shù)量達(dá)到一定門檻值后，由于國際性的技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)產(chǎn)生顯著的綠色技術(shù)溢出，對國內(nèi)綠色技術(shù)的研發(fā)產(chǎn)生積極影響與示范作用，增強(qiáng)國內(nèi)自主研發(fā)資金投入的創(chuàng)新能力，進(jìn)而大幅提高自主研發(fā)投入的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。因此，本文做出如下假設(shè)：

假設(shè)3：在對外直接投資數(shù)量達(dá)到門檻值后，由于OFDI對我國自主創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)發(fā)揮了重要作用，自主研發(fā)資金投入對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向促進(jìn)作用。

四、實(shí)證分析

（一）變量選取及數(shù)據(jù)來源

1變量選取

INNO表示綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量，采用綠色專利申請受理量進(jìn)行衡量。根據(jù)“國際專利分類綠色清單”列表，本文綠色技術(shù)專利分類為：生物燃料、其他熱量制造或使用、軌道車輛、能量供應(yīng)線路、一般的建筑隔熱、回收機(jī)械能、風(fēng)能與燃料電池。

RDK表示研發(fā)資金投入，用各省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存量衡量。由于我國各省份較為完整的研發(fā)投資數(shù)據(jù)始于1998年，故將其設(shè)為基期，借鑒Griliches[23]的做法，計(jì)算方式如式（6）所示：

RDKi1998=RDKflowi1998/（g+δ）（6）

其中，RDK表示研發(fā)資金存量，RDKflow表示實(shí)際研發(fā)資金流量（2010年不變價(jià)格），g表示各省份1998—2014年研發(fā)資金支出的平均增長率，δ表示研發(fā)資金的折舊率，沿用C-H國際R&D溢出模型算法，取值5%。其余年份的研發(fā)資金存量采用永續(xù)存盤法計(jì)算，計(jì)算方式如式（7）所示：

RDKit=（1-δ）RDKi（t-1）+RDKflowit（7）

RDL表示研發(fā)勞動(dòng)投入，采用各省份研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量。

Sofdi表示我國OFDI渠道獲得的國際逆向技術(shù)溢出，其計(jì)算方式如式（8）所示：

Sofdit=∑OFDIjtYjtSjt（8）

其中，j表示技術(shù)外溢國，S表示技術(shù)外溢國研發(fā)資金存量，OFDI為我國的非金融類對外直接投資存量，Y表示GDP。由于發(fā)達(dá)國家較發(fā)展中國家而言更加注重研發(fā)資金投入，因此，本文主要選擇G7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利、加拿大）作為我國的技術(shù)溢出國。

由于我國各省份的進(jìn)口貿(mào)易、IFDI實(shí)際投資額、OFDI投資額等數(shù)據(jù)未能區(qū)分來源國，因而延用李梅和柳士昌[24]的方法，假設(shè)各省份OFDI金額占全國OFDI總額的比重越大，從G7國家獲得的OFDI逆向技術(shù)溢出就越多，其計(jì)算方式如式（9）所示：

Sofdiit=SofditOFDIflowit∑OFDIflowit（9）

其中，S的測算參照國內(nèi)R&D存量的計(jì)算方法，OFDIflow為我國各省份非金融類對外直接投資。G7國家的折舊率設(shè)定為13%。

Sifdi以我國外商直接投資測算當(dāng)年IFDI技術(shù)溢出總量，用各省份實(shí)際利用IFDI金額占當(dāng)年全國實(shí)際利用IFDI總額的比重間接測算各省份IFDI技術(shù)溢出總量。Sm以我國進(jìn)口貿(mào)易量測算當(dāng)年通過貿(mào)易渠道獲得的國外技術(shù)溢出總量，用各省份進(jìn)口總額占當(dāng)年全國進(jìn)口總額的比重間接測算各省份貿(mào)易溢出。LAW表示環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制從外部對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了約束，宗芳宇等[25]發(fā)現(xiàn)人均GDP 本身與東道國制度質(zhì)量之間具有高度相關(guān)性，因而采用人均GDP衡量環(huán)境規(guī)制水平，并以國內(nèi)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行2010年不變價(jià)折算。

2數(shù)據(jù)來源

本文選取我國30個(gè)省份2010—2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)根據(jù)國際專利分類專家委員會(huì)制定的“國際專利分類綠色清單”，通過中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利信息服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)及整理。其余數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局、OECD Factbook 2016、《中國對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)2014》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、WDI數(shù)據(jù)庫以及我國各省統(tǒng)計(jì)年鑒。endprint

（二）面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

1描述性統(tǒng)計(jì)

對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，具體結(jié)果如表1所示。

2面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免虛假回歸或偽回歸的存在，本文對使用的面板數(shù)據(jù)在回歸前進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)（Unit Root Test），檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，可認(rèn)為所有面板數(shù)據(jù)均拒絕原含有單位根的假設(shè)，數(shù)據(jù)平穩(wěn)。

3回歸模型選擇

本文利用豪斯曼檢驗(yàn)方法選擇模型的設(shè)定形式。豪斯曼檢驗(yàn)的原假設(shè)為使用隨機(jī)效應(yīng)模型，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)P值（Prob> χ2 = 0004）低于0010，所以拒絕原假設(shè)，使用固定效應(yīng)模型。

4面板數(shù)據(jù)內(nèi)生性檢驗(yàn)

在技術(shù)創(chuàng)新過程中，由于OFDI、國內(nèi)自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新之間可能具有雙向因果關(guān)系，因而采用D-M檢驗(yàn)檢查模型數(shù)據(jù)是否具有內(nèi)生性問題，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。選取各解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行檢驗(yàn)，D-M檢驗(yàn)的原假設(shè)為模型構(gòu)建不具有內(nèi)生性問題，本文檢驗(yàn)結(jié)果不能拒絕無內(nèi)生性偏誤的假設(shè)。

（三）門檻模型實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果

本文運(yùn)用Stata14對OFDI門檻效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，對于門檻模型，應(yīng)先確定門檻值的個(gè)數(shù)。由于不確定門檻值的個(gè)數(shù)，故依次在單門檻及雙門檻的假設(shè)下對門檻值的個(gè)數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，采用Hansen[22]建議使用的Bootstrap（自舉）方法計(jì)算P值，結(jié)果如表4所示。

根據(jù)表4可知，OFDI的技術(shù)溢出在5%的顯著性水平下通過了單門檻的檢驗(yàn)，但未通過雙重門檻檢驗(yàn)，因而建立單門檻模型進(jìn)行后續(xù)分析。

單門檻模型門檻值γ=3107，處于95%的置信區(qū)間內(nèi)，將我國30個(gè)省份樣本數(shù)據(jù)按照OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)強(qiáng)度分為兩個(gè)區(qū)間：低OFDI逆向技術(shù)溢出省份（LnSofdi≤ 3107，表5左側(cè)第4行）與高OFDI逆向技術(shù)溢出省份（LnSofdi> 3107，表5左側(cè)第5行）。單門檻模型回歸結(jié)果如表5所示。

可知，國內(nèi)研發(fā)資金投入、OFDI逆向技術(shù)溢出、IFDI技術(shù)溢出以及我國國內(nèi)環(huán)境規(guī)制均通過了顯著性檢驗(yàn)。其中，OFDI逆向技術(shù)溢出對綠色技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)向影響，國內(nèi)研發(fā)資金投入、IFDI技術(shù)溢出以及我國國內(nèi)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新存在正向影響，并且當(dāng)OFDI逆向技術(shù)溢出水平高于門檻值時(shí)，會(huì)顯著提升國內(nèi)R&D研發(fā)資金存量對于我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響水平。

由以上實(shí)證結(jié)果可知，應(yīng)拒絕假設(shè)1，同時(shí)接受假設(shè)2及假設(shè)3。拒絕假設(shè)1的原因可能是由于本文分析時(shí)未能充分重視研發(fā)資金在我國綠色技術(shù)創(chuàng)新中的作用，即使在OFDI投資數(shù)量相對較少時(shí)，研發(fā)資金投入依然會(huì)對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向促進(jìn)作用。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)本文所使用面板數(shù)據(jù)具有異方差問題，因而采用OFDI逆向技術(shù)溢出與國內(nèi)自主研發(fā)資金投入交互項(xiàng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由于本文模型非線性，當(dāng)加入交互項(xiàng)后，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的單獨(dú)影響系數(shù)變大，而交互項(xiàng)影響系數(shù)為負(fù)，說明OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)能夠促進(jìn)國內(nèi)自主研發(fā)效率的提高，另一方面卻由于OFDI逆向技術(shù)溢出對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向影響，限制了自主研發(fā)效率的增加幅度，然而OFDI逆向技術(shù)溢出對于我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響遠(yuǎn)小于自主研發(fā)對于我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，因而總體上還是提高了綠色技術(shù)創(chuàng)新的國內(nèi)研發(fā)效率，這與門檻模型估計(jì)結(jié)果相一致。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

目前，我國正值新舊常態(tài)轉(zhuǎn)換之際，也正是各行業(yè)轉(zhuǎn)換以往發(fā)展模式，排除傳統(tǒng)桎梏的重要機(jī)遇期，國內(nèi)發(fā)展越來越重視與環(huán)境相協(xié)調(diào)。本文在行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型的宏觀背景下，選取綠色技術(shù)創(chuàng)新作為研究的重點(diǎn)，考察國內(nèi)自主研發(fā)及國際技術(shù)溢出對其的影響，并分析“走出去”的對外開放政策在其中的作用，運(yùn)用30個(gè)省份2010—2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：

第一，無論是國內(nèi)的研發(fā)資金投入、環(huán)境規(guī)制還是由IFDI所帶來的國際技術(shù)溢出都對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向影響。相反，由OFDI所帶來的逆向國際技術(shù)溢出卻對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。此外，研究還發(fā)現(xiàn)國內(nèi)研發(fā)勞動(dòng)投入及國際貿(mào)易所帶來的國際技術(shù)溢出對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響為負(fù)，但是并不顯著。

第二，國內(nèi)研發(fā)資金投入是我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的最主要影響因素之一，一直對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用，并且當(dāng)我國OFDI所獲得的逆向技術(shù)溢出達(dá)到一定門檻值后，國內(nèi)研發(fā)資金投入對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)顯著增加，成為我國綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的最主要方式。

第三，無論是國際技術(shù)溢出還是國內(nèi)自主研發(fā)都對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的影響，雖然我國對外直接投資所帶來的國際逆向技術(shù)溢出本身對國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的負(fù)向影響，部分削減了其達(dá)到門檻值后對國內(nèi)研發(fā)資金投入帶動(dòng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，然而由于兩者本身在我國綠色技術(shù)創(chuàng)新效率水平上的差距，這并不絕對影響我國綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的整體提高。

（二）建議

第一，自主研發(fā)對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用，因此，各省份要適量增加國內(nèi)自主研發(fā)投入，促進(jìn)我國綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。在門檻模型中，通過我國30個(gè)省份的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，盡管OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在門檻效應(yīng)，但是自主研發(fā)一直對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用。自主研發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要來源，是我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，需要國家的支持以及企業(yè)的大力投入。

第二，OFDI對我國自主研發(fā)有顯著的門檻效應(yīng)，當(dāng)OFDI逆向技術(shù)溢出水平達(dá)到門檻值后，自主研發(fā)對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用增強(qiáng)。在研究中還發(fā)現(xiàn)，雖然OFDI能夠促進(jìn)自主研發(fā)效率的提升，但OFDI本身對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向作用，因此，各省份要根據(jù)自身實(shí)際情況，合理進(jìn)行OFDI。我國作為發(fā)展中國家，OFDI一直以發(fā)達(dá)國家為主，投資動(dòng)機(jī)偏重于對東道國先進(jìn)生產(chǎn)性技術(shù)資源的獲取，卻往往忽視對環(huán)境綠色技術(shù)資源的采集利用。以市場換技術(shù)的發(fā)展方式使得OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)無法在我國綠色技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮應(yīng)有的正向作用。endprint

第三，無論是國內(nèi)自主研發(fā)還是國際技術(shù)溢出，兩條渠道均對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響，為保障國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，要保證國內(nèi)與國際兩條渠道。技術(shù)創(chuàng)新具有偶然性，然而發(fā)達(dá)國家的綠色技術(shù)在國際技術(shù)溢出中能夠?qū)Πl(fā)展中國家自主研發(fā)形成示范效應(yīng)，在提供研究參考的同時(shí)降低自主研發(fā)過程中的浪費(fèi)。因此，提升我國綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，要兼顧自主研發(fā)與技術(shù)溢出吸收并重。

因此，創(chuàng)造以綠色技術(shù)創(chuàng)新為主的新動(dòng)力，需要合理引導(dǎo)OFDI、IFDI，增加國內(nèi)自主研發(fā)投入及政府環(huán)境規(guī)制水平，為未來我國的綠色發(fā)展做好準(zhǔn)備。

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（責(zé)任編輯：巴紅靜）endprint