陳艷春 韓伯棠 周穎

摘要：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究也被注入了新的約束條件。在新經(jīng)濟(jì)條件約束下，綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的微觀作用機(jī)制、調(diào)控手段及其造成的結(jié)果差異成為研究的重點(diǎn)。首先，從中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情境的特點(diǎn)出發(fā)，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程進(jìn)行解構(gòu)。其次，以解構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程為基礎(chǔ)，提出假設(shè)條件，在熊彼特“創(chuàng)造性破壞”模型基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)包括三條主線，兩類技術(shù)，三種狀態(tài)的理論模型，分析綠色技術(shù)存量、工資率和排污費(fèi)率等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟動(dòng)條件、轉(zhuǎn)型速度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響?？紤]中國(guó)當(dāng)前既要穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又要控制污染的情境，提出依據(jù)經(jīng)濟(jì)梯度、充分發(fā)揮低碳示范區(qū)引領(lǐng)作用并分區(qū)施策的轉(zhuǎn)型策略。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新;經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型; 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

中圖分類號(hào)：F323.214? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1007-2101（2019）03-0094-07

一、引言

從2000年開(kāi)始，中國(guó)政府就采取措施引導(dǎo)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的途徑很多，但技術(shù)途徑被認(rèn)為是見(jiàn)效最快、可操作性最強(qiáng)[1]的方法，因此，從技術(shù)途徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成為研究的熱點(diǎn)。然而，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)[2]，在新的經(jīng)濟(jì)條件約束下，綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的調(diào)控手段及其造成的結(jié)果有哪些差異，政策應(yīng)該如何調(diào)整，就成為研究的重點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的理論研究主要集中在對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)模型和新經(jīng)濟(jì)地理模型的擴(kuò)展上，如在Grossman和Helpman[3]開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品種類增加和產(chǎn)品質(zhì)量提高模型中加入空間元素，研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響。Sochirca等[4]開(kāi)發(fā)了包含水平與垂直技術(shù)研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新模型，分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)系。Duranton[5]把Grossman和Helpman開(kāi)發(fā)的空間質(zhì)量階梯增長(zhǎng)模型嵌入到一個(gè)城市框架，描述了離散的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程。這些模型均沒(méi)有考慮技術(shù)的環(huán)境效應(yīng)的差異性。

考慮到技術(shù)的環(huán)境效應(yīng)差異，Hart[6]將技術(shù)分為綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)，在內(nèi)生增長(zhǎng)模型基礎(chǔ)上，研究了兩種技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。Smulders等[7]在熊彼特“創(chuàng)造性破壞”模型的基礎(chǔ)上，認(rèn)為企業(yè)對(duì)技術(shù)的采納過(guò)程也就是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程，描述了由手工技術(shù)、節(jié)省成本的技術(shù)向綠色技術(shù)轉(zhuǎn)型的路徑。

前沿的綠色技術(shù)創(chuàng)新主要集中在高收入國(guó)家[8]，國(guó)外學(xué)者研發(fā)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)模型主要考慮前沿性技術(shù)創(chuàng)新。中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，追趕性技術(shù)創(chuàng)新多于前沿性技術(shù)創(chuàng)新[9]，目前還沒(méi)有適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情境的理論模型。因此，筆者從中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情境的特點(diǎn)出發(fā)，構(gòu)建符合中國(guó)情境的理論模型，進(jìn)而給出轉(zhuǎn)型策略。

二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程解析

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是指通過(guò)技術(shù)進(jìn)步等因素促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變[10]。該定義說(shuō)明經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中有兩條主線，一是技術(shù)進(jìn)步，二是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在環(huán)境約束下，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是碳排放增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相脫節(jié)的過(guò)程[11]。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中還要考慮污染排放。至此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程應(yīng)該包括技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和污染排放三條主線。既然考慮到環(huán)境效應(yīng)，還應(yīng)該針對(duì)技術(shù)的環(huán)境效應(yīng)差異進(jìn)行分類，筆者將技術(shù)分為綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)。

再者，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)過(guò)程，也是綠色技術(shù)逐漸被采納、非綠色技術(shù)逐漸被替代的過(guò)程。綠色技術(shù)的采納也不是瞬時(shí)完成的，是學(xué)習(xí)的過(guò)程，因此，需要用學(xué)習(xí)的角度來(lái)研究綠色技術(shù)采納的過(guò)程。在確認(rèn)綠色技術(shù)具有吸引力的情況下，該過(guò)程取決于企業(yè)的學(xué)習(xí)[12]。因此，根據(jù)學(xué)習(xí)的過(guò)程來(lái)劃分階段，要有初始狀態(tài)、中間過(guò)程和結(jié)束狀態(tài)三個(gè)環(huán)節(jié)。借鑒Smulders等人的研究成果，考慮到中國(guó)當(dāng)前的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，從便于分析的角度，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的初始點(diǎn)，假設(shè)全部是采用非綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的污染企業(yè);在結(jié)束點(diǎn)是全部采用綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的生態(tài)企業(yè)。上述過(guò)程定義主要基于以下考慮：第一，中國(guó)目前處于工業(yè)化中后期[13]，工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)普遍被采用;第二，中國(guó)普遍收取排污費(fèi)并進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼[14];第三，中國(guó)從2008年開(kāi)始建設(shè)低碳示范城市[15]，這些低碳示范城市是中國(guó)的綠色技術(shù)先行者;第四，技術(shù)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)雖然與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還比較低[16]，但是技術(shù)知識(shí)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程是一個(gè)綠色技術(shù)不斷被采納的學(xué)習(xí)過(guò)程，包括技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和污染排放三條主線，涉及污染企業(yè)和綠色生產(chǎn)企業(yè)兩類，包括初始狀態(tài)、學(xué)習(xí)過(guò)程和結(jié)束三種狀態(tài)。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的模型構(gòu)建

（一）模型的基本要求

根據(jù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程的解析，模型至少應(yīng)滿足以下幾個(gè)條件：第一，應(yīng)該區(qū)分一般技術(shù)和綠色技術(shù)，模型中至少包含兩類技術(shù)交替的過(guò)程。第二，便于分析政策工具的作用。中國(guó)在向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)補(bǔ)貼、工資等存在顯著差異，要考慮這些差異對(duì)從一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式向另一種范式過(guò)渡的條件的影響。第三，模型具有新熊彼特模型的特點(diǎn)。阿吉翁、霍依特[17]認(rèn)為新熊彼特模型具有可持續(xù)增長(zhǎng)的特點(diǎn)。Smulders[7]的研究表明，熊彼特式內(nèi)生增長(zhǎng)模型，側(cè)重技術(shù)轉(zhuǎn)型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，適合研究技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式與可持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題。

（二）基本假設(shè)

針對(duì)中國(guó)目前的實(shí)際情況，同時(shí)為了簡(jiǎn)化研究，筆者做出以下假設(shè)：第一，假設(shè)生產(chǎn)中存在兩類技術(shù)。1代表非綠色技術(shù)，該技術(shù)在初始階段之前出現(xiàn)，該類技術(shù)創(chuàng)新是為了節(jié)省成本。對(duì)于采納該類技術(shù)的企業(yè)，每單位產(chǎn)出需要？濁<1勞動(dòng)，每單位產(chǎn)出的污染排放是1單位。2代表綠色技術(shù)，該技術(shù)在轉(zhuǎn)型階段初期出現(xiàn)，采納該類技術(shù)的企業(yè)每單位產(chǎn)出需要?jiǎng)趧?dòng)為？酌<1，沒(méi)有污染排放。第二，在任何時(shí)刻，企業(yè)可以處于三種狀態(tài)之一：狀態(tài)0表示這些行業(yè)還沒(méi)有采納綠色技術(shù);狀態(tài)1表示先行者已經(jīng)采納綠色技術(shù)，狀態(tài)2表示企業(yè)已經(jīng)成功采用綠色技術(shù)生產(chǎn)，成為生態(tài)質(zhì)量生產(chǎn)者。用nF0、nF1和nF2表示處于三個(gè)狀態(tài)的企業(yè)數(shù)量，初始狀態(tài)為：nF0=1，nF1=0，nF2=0。第三，在經(jīng)濟(jì)體中，勞動(dòng)力總數(shù)為L(zhǎng)，每一個(gè)體提供1個(gè)單位的勞動(dòng)力，他們具有C-D型跨期時(shí)間偏好的效用函數(shù)。第四，政府將對(duì)污染排放征收排污費(fèi)或環(huán)境稅，同時(shí)稅收的收入作為激勵(lì)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)貼資金來(lái)源。第五，研發(fā)具有不確定性，與知識(shí)存量和研發(fā)投入正相關(guān)。

（三）模型的結(jié)構(gòu)

1. 代表性家庭的效用函數(shù)。代表性家庭的效用如式（1）所示。？籽是折現(xiàn)因子，C是消費(fèi)指數(shù)，t是時(shí)間指數(shù)，H是排放損害。

消費(fèi)者在連續(xù)產(chǎn)品上具有C-D型偏好。不同質(zhì)量的同類產(chǎn)品之間可完全替代。對(duì)數(shù)形式的效用函數(shù)使其均衡時(shí)的各個(gè)行業(yè)的數(shù)量需求相等[18]。

式中，qim是部門i第m代產(chǎn)品的質(zhì)量;ximt是t時(shí)間的產(chǎn)品的產(chǎn)量。受到預(yù)算約束，效用最大化意味著只有單位質(zhì)量商品價(jià)格最低的產(chǎn)品被消費(fèi)，該商品

式（3）中，Yt是部門的消費(fèi)支出，pimt是時(shí)間t商品i的質(zhì)量為m的商品的價(jià)格。效用最大化時(shí)滿足[18]：

2. 產(chǎn)品生產(chǎn)。企業(yè)生產(chǎn)具有壟斷競(jìng)爭(zhēng)性，生產(chǎn)者需要先擁有唯一的專利然后才能生產(chǎn)，單位生產(chǎn)成本只與技術(shù)有關(guān)，與部門和質(zhì)量無(wú)關(guān)。對(duì)于采用非綠色技術(shù)生產(chǎn)的企業(yè)每單位產(chǎn)出需要？濁單位勞動(dòng)力，工資率為w，生產(chǎn)成本不但包括人工成本，還包括污染排放成本？子，因此該類企業(yè)生產(chǎn)成本為c1=？濁w+？子。采用綠色技術(shù)的企業(yè)，生產(chǎn)1單位產(chǎn)出需要r單位勞動(dòng)力，不排放污染，生產(chǎn)成本c2=？酌w。

在初始點(diǎn)，全部是采用非綠色技術(shù)生產(chǎn)，企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，質(zhì)量創(chuàng)新以？姿倍提高。企業(yè)之間進(jìn)行的是伯川德競(jìng)爭(zhēng)，處于領(lǐng)導(dǎo)地位的公司設(shè)置限價(jià)等于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手糾正質(zhì)量差別的成本，因此，質(zhì)量改進(jìn)型的污染企業(yè)設(shè)置價(jià)格為？姿c1。最先采用綠色技術(shù)的公司，成本是領(lǐng)先的，設(shè)置價(jià)格等于他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本c1。質(zhì)量改進(jìn)型企業(yè)的利潤(rùn)可以表示為：

對(duì)于綠色生產(chǎn)型公司，利潤(rùn)可以表示為：

設(shè)企業(yè)生產(chǎn)制造中雇傭的勞動(dòng)力為L(zhǎng)x：

3. 部門的研發(fā)。在進(jìn)行采納性研發(fā)之前，企業(yè)要先尋找可以采納的綠色技術(shù)，概率為？姿0，在通過(guò)觀察后，成功采納的概率是？覬。采納成功的企業(yè)nF2可以成為標(biāo)桿，增加采納成功的概率[19]。企業(yè)由狀態(tài)0到狀態(tài)1轉(zhuǎn)移比例為：nF0=（？覬nF2+？姿0）。在采納性研發(fā)中，需要α單位的勞動(dòng)，還需要一定的技術(shù)存量。設(shè)Lgk是k類企業(yè)中從事研發(fā)的勞動(dòng)力數(shù)量，研發(fā)的速率l為：

式（8）中，A2是企業(yè)擁有綠色技術(shù)的存量。

企業(yè)從狀態(tài)1成功轉(zhuǎn)移到狀態(tài)2的比例為：nF1l?？紤]到nF1+nF2+nF0=1，則：

公司的價(jià)值由無(wú)套利方程決定，在沒(méi)有進(jìn)入壁壘時(shí)，公司開(kāi)發(fā)的各種設(shè)計(jì)的價(jià)值等于開(kāi)發(fā)成本，即νk=αw。

由于創(chuàng)造性破壞，質(zhì)量提高型的公司有被替代的風(fēng)險(xiǎn)，由此帶來(lái)的損失為Sk，替代的速率等于研發(fā)速率，即Sk=τνk。

4. 勞動(dòng)力市場(chǎng)。勞動(dòng)力總體為L(zhǎng)，沒(méi)有彈性，用于研發(fā)和生產(chǎn)制造。Lgk是從事k類技術(shù)研發(fā)的勞動(dòng)力數(shù)量，Lx是制造生產(chǎn)的勞動(dòng)力，市場(chǎng)出清條件為：

L=Lx+∑Lgk （12）

（四）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟動(dòng)條件及影響因素

1. 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的條件。向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，主要有兩種類型的公司。采納綠色技術(shù)的公司不受環(huán)境管制，但是采納是有成本的。企業(yè)是否會(huì)采納綠色技術(shù)，成為綠色技術(shù)先行者，需要考慮的條件是，綠色技術(shù)的采納收益是否足夠大，即當(dāng)πF2>πF0時(shí)有采納發(fā)生。因此，根據(jù)利潤(rùn)公式（5）和（6），可以得出：

經(jīng)過(guò)整理，綠色技術(shù)的效率應(yīng)該滿足如下條件：

從式（13）可以看出，綠色技術(shù)的生產(chǎn)率是影響綠色技術(shù)采納的決定性因素。盡管綠色技術(shù)的生態(tài)效益高，但是由于經(jīng)濟(jì)效益低，企業(yè)是不愿意采納的。排放費(fèi)的收取和研發(fā)津貼對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益具有調(diào)節(jié)作用，因此在研發(fā)補(bǔ)貼不變時(shí)，適當(dāng)?shù)奶岣呶廴举M(fèi)可以促進(jìn)企業(yè)采用綠色技術(shù)。

2. 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的速度。根據(jù)式（9）和（10），企業(yè)從狀態(tài)0成功轉(zhuǎn)移到狀態(tài)2的速度就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的速度。在該過(guò)程中，轉(zhuǎn)型的速度與采納性研發(fā)速率成正比。采納性研發(fā)與知識(shí)存量成正比，因此，在其他條件不變時(shí)，擁有更多綠色技術(shù)存量的企業(yè)將在轉(zhuǎn)型中首先突破經(jīng)濟(jì)效益門檻，成為綠色先行者。同時(shí)，隨著采納綠色技術(shù)的企業(yè)增多，知識(shí)存量逐漸增加，采納綠色技術(shù)的企業(yè)成功率更高。因此，中國(guó)建立低碳示范區(qū)，通過(guò)政策扶植一些企業(yè)，通過(guò)樹(shù)立標(biāo)桿，可以降低企業(yè)尋找目標(biāo)的難度，有利于提高轉(zhuǎn)型的速度。而且，轉(zhuǎn)型速度隨著采納性企業(yè)增多，速度將逐步加快。

3. 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。根據(jù)式（11），經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為：

可以看出，在轉(zhuǎn)型的起始點(diǎn)，A1>A2，當(dāng)其他條件不變時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因?yàn)椴杉{性研發(fā)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度出現(xiàn)跳躍性下降。當(dāng)A1=A2時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度回到采納之前的初始水平。在A1

4. 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的環(huán)境污染。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，只有那些還沒(méi)有采納綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)有污染排放，可得：

可以看出，技術(shù)對(duì)污染排放有正向效應(yīng)，隨著處于狀態(tài)0的企業(yè)份額逐漸降低，污染逐漸降低。如果η比較大，采用非綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)收入高，進(jìn)行有污染的生產(chǎn)的人數(shù)Lx增加，綠色技術(shù)采納性研發(fā)的人數(shù)減少。如果η較小，相反的情況將發(fā)生，采納速度將更快，以Lx表示的規(guī)模下降。當(dāng)γ>η時(shí)，采用綠色技術(shù)生產(chǎn)比采用非綠色技術(shù)生產(chǎn)的回報(bào)更高。

四、綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐

（一）數(shù)據(jù)收集與整理

1. 綠色技術(shù)創(chuàng)新及其存量的測(cè)度。綠色技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度借鑒Popp[20]和Jaffe[21]等人的做法，以O(shè)ECD[22]2011年出版的綠色技術(shù)專利統(tǒng)計(jì)戰(zhàn)略中給出的關(guān)鍵詞構(gòu)造檢索式，在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，通過(guò)表格檢索，以發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)度綠色技術(shù)創(chuàng)新。例如統(tǒng)計(jì)北京市2010年的綠色技術(shù)創(chuàng)新檢索式為：F XX（廢氣/TX+廢水/TX+廢物/TX+垃圾/TX）×（處理/TX+清除/TX+凈化/TX+回收/TX+利用/TX+處理/TX+除去/TX）+太陽(yáng)能/TX+風(fēng)能/TX+燃料電池/TX+熱能/TX+生物質(zhì)能/TX+溢油/TX×去除/TX）×（11/CO）×（2010/AD）。根據(jù)該檢索式，可以統(tǒng)計(jì)出每個(gè)省份各個(gè)年度的綠色技術(shù)專利數(shù)，進(jìn)而按照永續(xù)盤存法計(jì)算綠色技術(shù)創(chuàng)新的存量。檢索各省份每年總的專利申請(qǐng)量，計(jì)算綠色技術(shù)創(chuàng)新所占的份額。

如圖1所示，綠色技術(shù)專利呈現(xiàn)出由東部向中西部遞減的階梯特征，差異十分明顯。綠色技術(shù)專利從2002—2004年出現(xiàn)較小輻波動(dòng)。這兩年的重要事件是2002年1月《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》通過(guò)國(guó)務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議，2003年1月2日起施行。有綠色技術(shù)專利自2007年起增長(zhǎng)明顯加速，可能的原因是2007年爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，世界各國(guó)均增加綠色技術(shù)研發(fā)投資，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新增加。同時(shí)，我國(guó)自2008年開(kāi)始創(chuàng)建低碳示范區(qū)，加大對(duì)重點(diǎn)城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新投資。如式（13）所示，排污費(fèi)和研發(fā)投資對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有一定的推動(dòng)作用。

2. 綠色技術(shù)創(chuàng)新的采納。根據(jù)Andrew J.Nelson[23]的研究，選擇基于技術(shù)流動(dòng)來(lái)測(cè)度綠色技術(shù)擴(kuò)散?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站獲取2002—2011年專利實(shí)施許可合同，根據(jù)綠色技術(shù)的關(guān)鍵詞提取符合條件的記錄共72 071條。然后，根據(jù)合同的受讓方和接受方名稱查詢其所在地區(qū)，進(jìn)而將技術(shù)許可根據(jù)受讓方和技術(shù)許可方所在的地區(qū)進(jìn)行分類，每個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)按照年份排序。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，北京、浙江、江蘇、廣東、山東和上海處于第一梯隊(duì);湖北、湖南、安徽和四川、遼寧等省處于第二梯隊(duì);最少的是青海、甘肅、寧夏和西藏地區(qū)，幾乎沒(méi)有接收其他地區(qū)的綠色技術(shù)許可。從整體上看，綠色技術(shù)采納主要集中于東南沿海地區(qū)，這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高。綠色技術(shù)創(chuàng)新的采納與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間緊密關(guān)聯(lián)，傳統(tǒng)的技術(shù)擴(kuò)散的地域臨近效應(yīng)沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)。

3. 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)的測(cè)算。國(guó)內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效應(yīng)的測(cè)度有兩種：一是采取綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)法，如張建偉[24]以專利產(chǎn)出表征技術(shù)創(chuàng)新，以單位能耗工業(yè)總產(chǎn)值、單位氣體污染工業(yè)總產(chǎn)值、單位水污染工業(yè)總產(chǎn)值、單位固體污染工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)考察技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效應(yīng)。二是采取脫鉤指數(shù)法，如金樂(lè)琴等[11]給出低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)指標(biāo)是碳排放強(qiáng)度和脫鉤彈性系數(shù)。為了便于對(duì)比，筆者采用單位能耗工業(yè)總產(chǎn)值、單位氣體污染工業(yè)總產(chǎn)值、單位水污染工業(yè)總產(chǎn)值、單位固體污染工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)考察經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的效果。首先對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行倒數(shù)處理，再把這些指標(biāo)合成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的綜合得分。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)表明，東部轉(zhuǎn)型指數(shù)最高，西部最低。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)系

圖2給出了綠色技術(shù)創(chuàng)新份額與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)系?？梢钥闯?，在綠色技術(shù)創(chuàng)新份額比較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)變動(dòng)不大，2009年是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這之后，綠色專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)加速，年增長(zhǎng)率達(dá)到30%，遠(yuǎn)高于非綠色技術(shù)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)增長(zhǎng)率相比份額增長(zhǎng)率更快。Christian Soltmann[24]應(yīng)用OECD國(guó)家的行業(yè)數(shù)據(jù)擬合了綠色技術(shù)創(chuàng)新與行業(yè)產(chǎn)出的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)OECD國(guó)家行業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的條件行業(yè)綠色技術(shù)專利的存量達(dá)到3 014件。式（13）雖然給出了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟動(dòng)條件，但由于中國(guó)各區(qū)域綠色技術(shù)存量差距較大，不可能有一個(gè)統(tǒng)一的轉(zhuǎn)型條件，適合分區(qū)施策。

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新的采納與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

圖3給出了綠色技術(shù)創(chuàng)新的采納與人均GDP的關(guān)系，在人均GDP水平比較低的階段，相應(yīng)的綠色專利實(shí)施許可合同數(shù)量也比較低，隨著人均GDP增大，綠色技術(shù)采納增加。人均GDP比較低的階段點(diǎn)比較密集，這是因?yàn)橹袊?guó)大多數(shù)省市經(jīng)濟(jì)水平和采納比率都比較低。兩者關(guān)系的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是2008年，綠色技術(shù)創(chuàng)新的采納迅速增長(zhǎng)，人均GDP向下略有波動(dòng)。式（15）表明，采納綠色技術(shù)創(chuàng)新需要研發(fā)投入，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有負(fù)向影響，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新采納速度的調(diào)控也是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的調(diào)控。

五、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的策略

理論與實(shí)踐的研究表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿?，綠色技術(shù)的相對(duì)生產(chǎn)效率，即綠色技術(shù)創(chuàng)新的份額是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型啟動(dòng)的主要條件，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的速度受到綠色技術(shù)創(chuàng)新采納速率的影響，但是采納綠色技術(shù)創(chuàng)新又對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有負(fù)向影響?？紤]到中國(guó)的具體情境，筆者提出如下建議。

（一）依據(jù)經(jīng)濟(jì)梯度推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

依據(jù)戴維提出的刺激—反應(yīng)機(jī)制，潛在的企業(yè)采納綠色技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)刺激達(dá)到了企業(yè)盈利的臨界水平[25]，而且隨著干中學(xué)邊際成本逐漸降低，效益越來(lái)顯著。隨著企業(yè)社會(huì)責(zé)任等認(rèn)識(shí)水平的提高，企業(yè)重視綜合效益，但是企業(yè)對(duì)于各種層級(jí)高新技術(shù)的選擇主要取決于經(jīng)濟(jì)效益。

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的途徑有兩個(gè)：一是加大研發(fā)補(bǔ)貼;二是提高排污費(fèi)與工資的比率。從目前中國(guó)實(shí)際情況來(lái)看，排污費(fèi)和國(guó)家研發(fā)補(bǔ)貼是調(diào)解經(jīng)濟(jì)收益的重要杠桿。從市場(chǎng)角度來(lái)看，這兩者同樣是影響企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的重要因素。在我國(guó)排污費(fèi)率全國(guó)一致時(shí)，企業(yè)所在地區(qū)工資率越高，企業(yè)采納綠色技術(shù)越有利可圖。在我國(guó)，東部沿海地區(qū)的工資率高于西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型也從東部地區(qū)開(kāi)啟。我國(guó)綠色技術(shù)專利和綠色技術(shù)專利實(shí)施許可的分省統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也證明了這點(diǎn)，因此沿著經(jīng)濟(jì)梯度，采取適度經(jīng)濟(jì)刺激，主動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是可行路徑。

（二）增加綠色研發(fā)投入，提高綠色技術(shù)效率是實(shí)現(xiàn)主動(dòng)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵

模型還表明，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型還與綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)的比值有關(guān)。只有當(dāng)y>n時(shí)，采用綠色技術(shù)生產(chǎn)比采用非綠色技術(shù)生產(chǎn)的回報(bào)才會(huì)更高，企業(yè)才是真正的主動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。與綠色技術(shù)效率直接相關(guān)的是技術(shù)存量，當(dāng)前中國(guó)綠色技術(shù)專利增長(zhǎng)率大于非綠色技術(shù)增長(zhǎng)率，但是綠色技術(shù)創(chuàng)新的份額還在3%以內(nèi)，與發(fā)達(dá)國(guó)家占20%～30%的比例有很大差距。在這種情況下，企業(yè)進(jìn)行非綠色技術(shù)研發(fā)的收益更高，加上綠色技術(shù)研發(fā)的沉沒(méi)成本高，風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，企業(yè)在綠色技術(shù)研發(fā)方面的投入不足。因此，國(guó)家需要加大綠色技術(shù)研發(fā)的投入。

（三）充分發(fā)揮低碳示范區(qū)的引領(lǐng)示范作用

中國(guó)的綠色研發(fā)基金相對(duì)較少，國(guó)家在綠色技術(shù)研發(fā)投入方面不能普遍撒網(wǎng)，應(yīng)該重點(diǎn)扶持，典型的是對(duì)低碳示范區(qū)的啟動(dòng)基金的投入。截止到2018年底，我國(guó)的低碳示范區(qū)建設(shè)已經(jīng)走過(guò)10個(gè)年頭，占地級(jí)以上城市的7%左右[26]。低碳示范區(qū)相當(dāng)于在綠色技術(shù)采納的初始階段增加綠色樣本的數(shù)量，從而增加了成功采納綠色技術(shù)的企業(yè)數(shù)量，采納成功的企業(yè)又成為新的學(xué)習(xí)樣本，繼續(xù)增加發(fā)現(xiàn)樣本的概率，可以使采納速度繼續(xù)加快。當(dāng)nF2接近1時(shí)，外生增加樣本，對(duì)于采納的激勵(lì)作用非常小。事實(shí)也證明，低碳示范區(qū)已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起到了一定的示范作用，不過(guò)這種示范效應(yīng)會(huì)隨時(shí)間逐漸衰減。

（四）控制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型速度，平滑經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

模型表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平隨著nF1和nF2先下降后上升。nF1是采納綠色技術(shù)的企業(yè)份額，起點(diǎn)和終點(diǎn)均為零，最大值出現(xiàn)在曲線中間某一點(diǎn)。nF2是轉(zhuǎn)型成功的企業(yè)份額，為邏輯斯蒂曲線，開(kāi)始階段加速，接近1時(shí)減速，最大的增長(zhǎng)速度出現(xiàn)在曲線中間。值得注意的是，在初始階段，nF1和nF2在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)接近于零，此時(shí)對(duì)產(chǎn)出幾乎沒(méi)有影響。隨著nF1增大，更多的企業(yè)進(jìn)行采納性研發(fā)，生產(chǎn)部門的人數(shù)下降，產(chǎn)出開(kāi)始下降;當(dāng)nF1達(dá)到最大值后，產(chǎn)出逐漸增加。

綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生較大影響。因此，中國(guó)應(yīng)該考慮到人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本需求。如果在綠色技術(shù)存量比較低的時(shí)候政府強(qiáng)制企業(yè)采納綠色技術(shù)，產(chǎn)出增長(zhǎng)率會(huì)下降。在兩者的技術(shù)存量相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幾乎不受影響。在這種情況下，通過(guò)綠色創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度產(chǎn)生較大影響。因此，中國(guó)應(yīng)該考慮到人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本需求，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型速度，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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Research on Strategies of the Economic Transformation Driven by Green Technology Innovation

Chen Yanchun1， Han Botang2， Zhou Ying1

（1.School of Economics and Management， Shijiazhuang Railway College， Shijiazhuang 050043， China;

2.School of Economics and Management， Beijing Institute of Technology， Beijing 100081， China）

Abstract： As China's economic development has entered a new era， the research of economic transformation driven by technological innovation has also been injected with new constraints. Under the constraint of new economic conditions， the research focuses on the micro mechanism and difference in results caused by regulatory means on green technology innovation driving economic transformation. Firstly， according to the characteristics of China's economic transformation situation， the paper deconstructs the process of economic transformation driven by green technology innovation. Secondly， on the basis of economic transformation process of deconstruction， authors put forward assumptions， on the basis of the model of schumpeter's "creative destruction"， build a theoretical model consisting three main line， two kinds of technology， and three kinds of states， discusses the stock of green technology， factors such as wage rates and emission rate to the transformation of the economic transformation of the starting condition， speed， and the effects of economic growth. Finally， considering the current situation that China needs to both stabilize economic growth and control pollution， this paper proposes a transformation strategy based on economic gradient， giving full play to the leading role of low-carbon demonstration zones and implementing policies in different regions.

Key words： green technology innovation， economic transformation， endogenous economic growth model