馬相東 王躍生

（1.中共北京市委黨校，北京 西城100044；2.北京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 海淀100871）

一、引言

“十三五”規(guī)劃綱要提出：完善對(duì)外開放戰(zhàn)略布局，加快對(duì)外貿(mào)易優(yōu)化升級(jí)，要“優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易布局，推動(dòng)出口市場(chǎng)多元化，提高新興市場(chǎng)比重”。這既為“十三五”時(shí)期開放發(fā)展理念的實(shí)施及全方位開放新格局的構(gòu)建指明了具體思路，也向?qū)W術(shù)界提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下亟待研究的重要課題：在優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易布局中，如何提升新興市場(chǎng)比重，推進(jìn)出口市場(chǎng)多元化新發(fā)展。“出口市場(chǎng)多元化”是中國(guó)政府為擴(kuò)大出口、分散風(fēng)險(xiǎn)、抵御外部需求沖擊而實(shí)施的重要對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略被提出三十余年來，雖然取得一定成效，但總體效果仍然不盡人意。此外，2008年國(guó)際金融危機(jī)以來，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生深刻調(diào)整，全球貿(mào)易隨之進(jìn)入中低速增長(zhǎng)“新常態(tài)”，這對(duì)中國(guó)的貿(mào)易增長(zhǎng)和出口市場(chǎng)多元化發(fā)展又造成很大沖擊。各種因素疊加，中國(guó)的貨物出口及出口市場(chǎng)多元化發(fā)展受到日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2015年以來，中國(guó)貨物出口已經(jīng)連續(xù)兩年為負(fù)增長(zhǎng)，其中2016年同比下降7.7％。

在上述背景下，作為發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的主要途徑，“出口市場(chǎng)多元化”引起了國(guó)內(nèi)國(guó)際學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注與研究，并取得了諸多重要研究成果。如，錢學(xué)鋒和熊平基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論分析了中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際及其決定因素，其研究認(rèn)為，中國(guó)出口增長(zhǎng)主要是沿著集約邊際實(shí)現(xiàn)的，擴(kuò)展邊際的比重很低，中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)該通過實(shí)施出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略來提升其擴(kuò)展邊際的比重[1]。Juvenal和Santos Monteiro運(yùn)用阿根廷制造業(yè)出口企業(yè)數(shù)據(jù)分析了出口市場(chǎng)多元化與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，其研究發(fā)現(xiàn)，出口市場(chǎng)多元化可降低企業(yè)的需求不確定性，從而提高其工藝創(chuàng)新方面投資的動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)其生產(chǎn)率提高[2]。陳勇兵等綜合企業(yè)出口市場(chǎng)選擇方面的既有研究得出，出口市場(chǎng)多元化不僅可以擴(kuò)大一國(guó)出口，而且能夠提高一國(guó)出口市場(chǎng)的分散化程度，從而降低出口市場(chǎng)的整體風(fēng)險(xiǎn)[3]。?nder和Yilmazkuday運(yùn)用83個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易面板數(shù)據(jù)分析了出口市場(chǎng)多元化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，其研究表明，出口市場(chǎng)多元化不僅可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，而且可以對(duì)沖宏觀經(jīng)濟(jì)脆弱性與外部需求沖擊，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說尤其重要[4]。

上述研究為擴(kuò)大中國(guó)的貨物出口及進(jìn)一步推進(jìn)出口市場(chǎng)多元化發(fā)展奠定了較好的理論基礎(chǔ)。不過，既有研究主要集中在對(duì)企業(yè)出口市場(chǎng)選擇的理論解釋、空間模式和影響因素等三個(gè)方面，多側(cè)重于學(xué)理性研究，而對(duì)從政策層面研究如何利用新的戰(zhàn)略機(jī)遇進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)出口市場(chǎng)多元化新發(fā)展則明顯不足。

實(shí)際上，“一帶一路”建設(shè)既是世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)的新引擎[5]，也是中國(guó)出口市場(chǎng)多元化進(jìn)一步發(fā)展的新引擎。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，企業(yè)出口市場(chǎng)選擇的決定因素主要有出口市場(chǎng)規(guī)模、貿(mào)易自由化和金融發(fā)展水平等。而“一帶一路”建設(shè)的設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通等合作重點(diǎn)，將恰恰起到激發(fā)和創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求、提高貿(mào)易自由化和便利化、促進(jìn)金融創(chuàng)新與發(fā)展等作用。這將極大促進(jìn)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展，并為中國(guó)出口市場(chǎng)多元化的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造新的歷史性戰(zhàn)略機(jī)遇。

有鑒于此，本文簡(jiǎn)要考察中國(guó)出口市場(chǎng)多元化的戰(zhàn)略緣起、發(fā)展效果與未來意義之后，重點(diǎn)運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易理論分析“一帶一路”建設(shè)為其進(jìn)一步發(fā)展所帶來的三大歷史性戰(zhàn)略機(jī)遇，在此基礎(chǔ)上探討進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)出口市場(chǎng)多元化新發(fā)展的基本路徑與策略選擇。

二、中國(guó)出口市場(chǎng)多元化：戰(zhàn)略緣起、發(fā)展效果和未來意義

出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略是中國(guó)政府實(shí)施多年的一個(gè)重要對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略被提出三十余年以來，盡管已經(jīng)取得較大成效，但總體效果仍然不盡人意，“十三五”乃至更長(zhǎng)時(shí)期推進(jìn)其進(jìn)一步發(fā)展依然具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

（一）戰(zhàn)略緣起

“出口市場(chǎng)多元化”是中國(guó)政府為擴(kuò)大出口、分散風(fēng)險(xiǎn)、抵御外部需求沖擊而提出的重要對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的雛形最早可以追溯到1980年代中期。1985年9月通過的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第七個(gè)五年計(jì)劃的建議》提出，為增加出口、創(chuàng)造更多的外匯，須在國(guó)際市場(chǎng)的開拓等三個(gè)方面采取正確戰(zhàn)略。隨后的《1986年政府工作報(bào)告》進(jìn)一步提出：“要積極開拓國(guó)際市場(chǎng)，在繼續(xù)鞏固和發(fā)展已有市場(chǎng)的同時(shí)，進(jìn)一步面向世界各國(guó)和各地區(qū)，做到出口市場(chǎng)多元化?！?990年代初期，針對(duì)出口過于集中在中國(guó)香港、日本、美國(guó)、西歐等市場(chǎng)的問題，為擴(kuò)大出口、分散出口的政治與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)政府正式將“出口市場(chǎng)多元化”提升至國(guó)家戰(zhàn)略。《1994年政府工作報(bào)告》明確提出，為擴(kuò)大出口，“要實(shí)行以質(zhì)取勝和市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略”。此后，每當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)下行、中國(guó)出口因外部需求沖擊而急速下滑或頻繁波動(dòng)之后，中國(guó)政府工作報(bào)告都會(huì)強(qiáng)調(diào)實(shí)施出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略。

（二）發(fā)展效果

一般而言，出口市場(chǎng)多元化的發(fā)展程度可以用出口市場(chǎng)分散度和均勻度兩大指標(biāo)衡量。就這兩個(gè)指標(biāo)而言，無論是從其自身發(fā)展的縱向比較，還是與全球主要經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的橫向比較，中國(guó)出口市場(chǎng)多元化的發(fā)展都取得了較大成效。

首先，從其自身發(fā)展的縱向比較視角看，中國(guó)出口市場(chǎng)多元化的發(fā)展成效是顯而易見的。其一，從出口市場(chǎng)分散度指標(biāo)看，早在2010年，中國(guó)出口目的地市場(chǎng)數(shù)量就已經(jīng)由改革開放初期的幾十個(gè)國(guó)家和地區(qū)發(fā)展到全球所有的231個(gè)國(guó)家和地區(qū)；之后，中國(guó)產(chǎn)品出口更是節(jié)節(jié)攀升、海外市場(chǎng)遍地開花。其二，從出口市場(chǎng)均勻度(集中度)指標(biāo)看，中國(guó)出口的傳統(tǒng)市場(chǎng)所占比重逐步下降，新興市場(chǎng)占比穩(wěn)步上升。數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)、中國(guó)香港、日本、韓國(guó)和德國(guó)等前五位出口市場(chǎng)所占比重，由2001年的63.2％分別下降至2010年的48.2％和2016年的45.9％；與之相對(duì)應(yīng)，東盟、印度、俄羅斯和非洲、拉丁美洲等五個(gè)新興市場(chǎng)或地區(qū)所占比重，則從2001年的14.4％分別上升至2010年22.9％和2016年的26.6％(表1)。

表1 中國(guó)前五出口市場(chǎng)集中度的橫向比較（2001-2016年）（單位：％）

表2 中國(guó)前五出口市場(chǎng)集中度的國(guó)際比較（2006、2011和2016年）

不僅如此，與全球主要經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的橫向比較，中國(guó)出口市場(chǎng)多元化的發(fā)展成效也是有目共睹的。數(shù)據(jù)顯示，無論是與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比較，還是與新興經(jīng)濟(jì)體相比較，當(dāng)前中國(guó)前五出口市場(chǎng)所占比重都不是最高的。如，與美、日、德、英等四個(gè)主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，2016年日本和美國(guó)的前五出口市場(chǎng)占比分別為56.4％和50.4％，兩者均明顯高于中國(guó)的45.9％；又如，與印度、巴西、俄羅斯和韓國(guó)等四個(gè)主要新興市場(chǎng)相比，2016年韓國(guó)和巴西的前五出口市場(chǎng)占比分別為56.6％和46.9％，前者明顯高于中國(guó)，后者也略高于中國(guó)(表 2)。

（三）未來發(fā)展意義

如前所述，“出口市場(chǎng)多元化”不僅有利于擴(kuò)大出口和拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且有利于抵御外部需求沖擊和分散風(fēng)險(xiǎn)?！笆濉蹦酥粮L(zhǎng)一段時(shí)期，出口市場(chǎng)多元化對(duì)中國(guó)擴(kuò)大出口和拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性是不言而喻的，既有研究已有較多論述[6]，限于篇幅，這里不再贅述。下文主要從抵御出口的外部需求沖擊和分散出口風(fēng)險(xiǎn)兩方面，分析推進(jìn)中國(guó)出口市場(chǎng)多元化進(jìn)一步發(fā)展的現(xiàn)實(shí)意義。

一方面，世界經(jīng)濟(jì)及中國(guó)出口的外部需求很可能將持續(xù)低迷。當(dāng)前，盡管世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)逐漸走出國(guó)際金融危機(jī)陰影，但其增長(zhǎng)動(dòng)能仍然不足，傳統(tǒng)增長(zhǎng)引擎對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用越來越弱，而新的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)尚未形成，全球貿(mào)易也隨之進(jìn)入中低速增長(zhǎng)“新常態(tài)”。IMF數(shù)據(jù)顯示，2016年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅為3.1％，處于自2010年以來最低水平；世界貨物貿(mào)易增長(zhǎng)率則只有1.7％，自2012年以來已經(jīng)連續(xù)5年低于世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度(表3)。不僅如此，由于受產(chǎn)出缺口逐步彌合、人口老齡化日益嚴(yán)重等因素影響，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體潛在增長(zhǎng)率不斷下降，其產(chǎn)出增長(zhǎng)乏力和國(guó)內(nèi)需求疲軟的發(fā)展態(tài)勢(shì)估計(jì)難以根本扭轉(zhuǎn)。IMF預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，2021年，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)率均為1.7％，其中美國(guó)均為1.6％、歐元區(qū)均為1.5％(表3)。由此可見，未來五年，世界經(jīng)濟(jì)尤其是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形勢(shì)不容樂觀，中國(guó)出口的外部需求將很可能持續(xù)低迷。因此，作為抵御外部需求沖擊和擴(kuò)大出口的重要戰(zhàn)略舉措，出口市場(chǎng)多元化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)意義將日益凸顯。

表3 世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體實(shí)際GGDDPP和總國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)率（22001100--22002211年）

另一方面，中國(guó)出口傳統(tǒng)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性可能將加大。盡管其市場(chǎng)多元化發(fā)展取得較大成效，但中國(guó)出口過度集中在美國(guó)、歐盟和日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的問題依然比較突出。中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)顯示，直到2016年，美國(guó)、歐盟和日本等傳統(tǒng)的三大貿(mào)易伙伴所占的出口比重仍然高達(dá)40.8％，而東盟、印度、俄羅斯等三大新興市場(chǎng)的占比依然只有16.8％。不僅如此，未來一段時(shí)期美國(guó)和歐盟經(jīng)濟(jì)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)很可能將加大。一是美國(guó)特朗普政府的貿(mào)易保護(hù)主義可能性風(fēng)險(xiǎn)很大。特朗普在總統(tǒng)競(jìng)選期間，曾宣稱將退出“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)”、重新商定北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)、推行向中國(guó)商品征收45％的進(jìn)口關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)政策。在其2017年1月20日的就職演說中，反復(fù)強(qiáng)調(diào)“美國(guó)優(yōu)先”并提出“購(gòu)買美國(guó)商品、雇傭美國(guó)工人”兩大原則。上任之后的第3天，便簽署行政命令宣布美國(guó)退出TPP。這些舉措無不加大了其實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的風(fēng)險(xiǎn)。二是歐盟被解體的可能性風(fēng)險(xiǎn)也很大。2016年，英國(guó)公投脫歐、意大利修憲公投失敗兩大黑天鵝事件已經(jīng)給歐盟帶來政治動(dòng)蕩。2017年，除了英國(guó)“硬脫歐”之外，德國(guó)、法國(guó)和意大利等歐元區(qū)核心國(guó)家都會(huì)迎來國(guó)內(nèi)大選。如果再次出現(xiàn)一兩次黑天鵝事件，一旦法國(guó)和意大利右翼政黨執(zhí)政，新一輪脫歐的風(fēng)險(xiǎn)無疑將進(jìn)一步加大，歐盟發(fā)展前景的不確定性將進(jìn)一步加大。因此，中國(guó)須防患于未然，發(fā)展和開辟新的出口市場(chǎng)，提高新興市場(chǎng)的出口比重，以分散中國(guó)出口的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

三、“一帶一路”建設(shè)：中國(guó)出口市場(chǎng)多元化發(fā)展的新引擎

依據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)典的貿(mào)易引力模型和當(dāng)代前沿的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型等貿(mào)易理論，企業(yè)出口市場(chǎng)選擇的決定因素主要有出口市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)和人口規(guī)模、貿(mào)易雙方的地理距離和文化差異、企業(yè)自身的生產(chǎn)率水平、出口國(guó)的貿(mào)易自由化和金融發(fā)展程度等?！锻苿?dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》（以下簡(jiǎn)稱《愿景與行動(dòng)》）提出的設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通等合作重點(diǎn)，將恰恰起到激發(fā)和創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求、提高貿(mào)易自由化和便利化、促進(jìn)金融創(chuàng)新與發(fā)展等作用。這將極大促進(jìn)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展，并成為推進(jìn)中國(guó)出口市場(chǎng)多元化進(jìn)一步發(fā)展的新引擎。

（一）設(shè)施聯(lián)通將激發(fā)和創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求

基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，《愿景與行動(dòng)》提出，要“共同推進(jìn)國(guó)際骨干通道建設(shè)，逐步形成連接亞洲各次區(qū)域以及亞歐非之間的基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)”。如高鐵建設(shè)方面，歐亞高鐵、中亞高鐵、泛亞高鐵、中巴高鐵、中俄加美高鐵等世界級(jí)的“五大超級(jí)工程”已經(jīng)先后開建或啟動(dòng)談判。設(shè)施聯(lián)通建設(shè)將從如下兩大方面為中國(guó)激發(fā)和創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求：

一方面，設(shè)施聯(lián)通建設(shè)將極大激發(fā)中國(guó)出口的市場(chǎng)需求潛力。貿(mào)易引力模型認(rèn)為，兩國(guó)(地)雙邊的貿(mào)易流量，與其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人口規(guī)模成正比，與其地理距離和文化差異成反比，其中，出口市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人口規(guī)模越大，其潛在的進(jìn)口產(chǎn)品需求也就越大，從而越有助于推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入該市場(chǎng)[7]?！耙粠б宦贰必灤﹣啔W非大陸，沿線國(guó)家和地區(qū)人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模分別占全球總?cè)丝诤虶DP的63％和30％左右，不僅本身擁有巨大的人口規(guī)模和較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而且是目前全球貿(mào)易和跨境投資增長(zhǎng)最快的地區(qū)之一，經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮?。然而，這些沿線國(guó)家以新興和發(fā)展中國(guó)家為主，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、基礎(chǔ)設(shè)施非常落后。這既影響其自身經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，也影響中國(guó)對(duì)其出口的發(fā)展。而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅可以通過需求拉動(dòng)在短期直接拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且可以對(duì)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生諸如“溢出效應(yīng)”和“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”的正外部性，從而長(zhǎng)期間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[8]。因此，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)將極大激發(fā)“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)口市場(chǎng)需求潛力。

另一方面，設(shè)施聯(lián)通投資將為中國(guó)出口創(chuàng)造新的巨大市場(chǎng)需求。理論上，對(duì)外投資與國(guó)際貿(mào)易之間存在明顯的互補(bǔ)關(guān)系，對(duì)外投資可以創(chuàng)造和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易[9]。諸多實(shí)證研究也表明，對(duì)外投資不僅有利于中國(guó)企業(yè)的出口數(shù)量以及出口地理范圍的廣化，而且有利于延長(zhǎng)其出口持續(xù)時(shí)間[10]。由于國(guó)際基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入設(shè)備和材料多、建設(shè)周期長(zhǎng)，其貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)尤其很大。比如，上述的“五大超級(jí)工程”，單就其所需要投入的鋼鐵，便可為中國(guó)鋼鐵及高鐵技術(shù)出口創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)需求。而高鐵建設(shè)只是基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)的一部分而已，鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、港口、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目都蘊(yùn)含著巨大的潛力和商機(jī)。不僅如此，根據(jù)亞洲開發(fā)銀行的研究，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中所占的比重不過35％，能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、通訊基礎(chǔ)設(shè)施、供水和衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施三種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所占的比重分別為49％、13％、3％[11]。這些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的每一個(gè)項(xiàng)目，都可以為中國(guó)出口創(chuàng)造新的巨大市場(chǎng)需求。

（二）貿(mào)易暢通將促進(jìn)貿(mào)易自由化和便利化

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論認(rèn)為，企業(yè)生產(chǎn)率是決定企業(yè)做出退出市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)銷售、以出口方式還是FDI方式占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)等企業(yè)決策的關(guān)鍵因素，而貿(mào)易自由化可通過資源重新配置提高產(chǎn)業(yè)總體生產(chǎn)率[12]。諸多實(shí)證研究也表明，進(jìn)口關(guān)稅削減對(duì)中國(guó)行業(yè)生產(chǎn)率提升存在“J曲線效應(yīng)”[13]。因此，通過提高貿(mào)易自由化，可以促進(jìn)本國(guó)企業(yè)進(jìn)入更多的國(guó)際市場(chǎng)。而貿(mào)易暢通是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容，將從如下兩大方面提高貿(mào)易便利化和自由化。

首先，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)將極大提高貿(mào)易便利化水平。自2001年12月加入WTO以來，尤其是2013年9月在上海建立第一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以來，中國(guó)貿(mào)易自由化和便利化水平穩(wěn)步提高。隨后，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先后兩次被“擴(kuò)容”。2015年4月，在廣東、天津、福建新設(shè)3個(gè)120平方公里左右的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，同時(shí)將上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從28平方公里擴(kuò)大到120平方公里。2016年8月，再次在遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西新設(shè)7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度等方面成效顯著，極大地提高了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易便利化水平，四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通關(guān)效率平均提高40％左右。隨著第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的全面推進(jìn)，未來必將更大提高貿(mào)易投資便利化水平。然而，由于發(fā)展起點(diǎn)低，當(dāng)前中國(guó)的貿(mào)易便利化水平仍然偏低，與其全球第一大貨物貿(mào)易國(guó)和世界第二大經(jīng)濟(jì)體地位很不相配。世界銀行《2017年全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》顯示，在所統(tǒng)計(jì)的190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境綜合排名位于第78位，其中衡量貿(mào)易便利化水平的“跨境貿(mào)易”指標(biāo)排名位于第96位。為此，《愿景與行動(dòng)》提出，要“著力研究解決投資貿(mào)易便利化問題，消除投資和貿(mào)易壁壘，構(gòu)建區(qū)域內(nèi)和各國(guó)良好的營(yíng)商環(huán)境”。

與此同時(shí)，自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的推進(jìn)將顯著提高貿(mào)易自由化水平。加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，是中國(guó)新一輪對(duì)外開放的重要內(nèi)容。黨的十八大提出加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略以來，中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。截至2016年12月底，中國(guó)已經(jīng)建成14個(gè)自貿(mào)區(qū)，有9個(gè)自貿(mào)區(qū)正在談判，此外，還有6個(gè)自貿(mào)區(qū)正在研究中。不過，在全球范圍內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)的數(shù)量不斷增加、自由貿(mào)易區(qū)談判涵蓋議題快速拓展背景下，中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)仍然有進(jìn)一步拓展空間，尤其是與“一帶一路”沿線自貿(mào)區(qū)建設(shè)拓展空間很大。為此，《愿景與行動(dòng)》提出，要“積極同沿線國(guó)家和地區(qū)共同商建自由貿(mào)易區(qū)，激發(fā)釋放合作潛力”。隨后，2015年12月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》提出，進(jìn)一步優(yōu)化自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)布局，要積極同“一帶一路”沿線國(guó)家商建自由貿(mào)易區(qū)，形成“一帶一路”大市場(chǎng)，并在提高貨物貿(mào)易開放水平、提升貿(mào)易便利化水平等方面做出了具體部署。這必將顯著提高中國(guó)貿(mào)易自由化水平。

（三）資金融通將促進(jìn)金融創(chuàng)新與開放

新近的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究表明，國(guó)家金融發(fā)展水平?jīng)Q定其企業(yè)出口目的地的“啄食順序”：金融發(fā)展水平越高的國(guó)家其企業(yè)能夠出口的目的地的數(shù)量越多[14]。因此，通過改善國(guó)內(nèi)金融條件、提高金融發(fā)展水平，一國(guó)可以擴(kuò)大其企業(yè)出口目的地的數(shù)量、促進(jìn)其企業(yè)進(jìn)入新的出口市場(chǎng)。資金融通是“一帶一路”建設(shè)的重要支撐，將從如下兩大方面促進(jìn)中國(guó)金融服務(wù)發(fā)展：

一方面，“一帶一路”建設(shè)為金融創(chuàng)新提供了新的機(jī)制?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)被提出三年多以來，中國(guó)本土已經(jīng)先后成立三個(gè)創(chuàng)新性國(guó)際金融機(jī)構(gòu)。一是2014年12月獨(dú)立出資成立的絲路基金。絲路基金是一種中長(zhǎng)期開發(fā)投資基金，通過以股權(quán)投資為主的多種投融資方式進(jìn)行境外投資，絲路基金以及各國(guó)主權(quán)基金將引導(dǎo)商業(yè)性股權(quán)投資基金和社會(huì)資金共同參與“一帶一路”重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。二是2015年7月與巴西、俄羅斯、印度和南非共同成立的金磚國(guó)家新開發(fā)銀行(新開發(fā)銀行)。新開發(fā)銀行無論是其性質(zhì)和投資業(yè)務(wù)，還是其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，都是一種金融創(chuàng)新。三是2015年12月與德國(guó)、澳大利亞、印度、韓國(guó)、印度尼西亞等57個(gè)創(chuàng)始成員國(guó)共同出資成立的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(亞投行)。亞投行是一個(gè)新型的、具有21世紀(jì)治理水平的國(guó)際多邊機(jī)構(gòu)，其創(chuàng)立是全球金融治理的制度創(chuàng)新，具有巨大的發(fā)展?jié)摿Α?017年3月，亞投行接受13個(gè)新成員，其成員擴(kuò)展至70個(gè)，總成員數(shù)僅次于世界銀行。此外，中國(guó)國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行等政策性銀行以及中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行等國(guó)有商業(yè)銀行，在為支持“一帶一路”建設(shè)投融資過程中也不斷推進(jìn)制度、政策、工具、程序等方面的創(chuàng)新。

另一方面，“一帶一路”建設(shè)為金融開放及人民幣國(guó)際化提供了新的助力。金融開放及本幣國(guó)際化是衡量一國(guó)金融發(fā)展深度的重要指標(biāo)。自2009年開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)、2011年開展境外直接投資人民幣結(jié)算試點(diǎn)以來，人民幣國(guó)際化取得顯著進(jìn)展。2016年10月，人民幣正式加入IMF特別提款權(quán)(SDR)貨幣籃子，更是標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重大突破。然而，由于發(fā)展起點(diǎn)低，人民幣國(guó)際化總體上仍處于起步階段，需要在使用地域拓展、貨幣職能強(qiáng)化、資本賬戶開放等方面進(jìn)一步推進(jìn)。而“一帶一路”建設(shè)將恰恰促進(jìn)人民幣在這三方面的更大推進(jìn)。在拓展地域方面，“一帶一路”建設(shè)有利于中國(guó)構(gòu)建一個(gè)立足周邊、輻射“一帶一路”、面向全球的人民幣區(qū)域貿(mào)易圈，從而促進(jìn)人民幣逐步實(shí)現(xiàn)周邊化、區(qū)域化、國(guó)際化。在強(qiáng)化貨幣職能方面，“一帶一路”建設(shè)將通過促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展、投融資規(guī)模擴(kuò)大等，助推人民幣成為貿(mào)易結(jié)算貨幣、跨境投資貨幣和國(guó)際儲(chǔ)備貨幣。此外，“一帶一路”建設(shè)還將對(duì)人民幣在世界范圍內(nèi)的信譽(yù)、地位和前途產(chǎn)生積極影響，進(jìn)而為人民幣資本賬戶的最終開放打下更為厚實(shí)的基礎(chǔ)[15]。

四、擴(kuò)大中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線出口的基本路徑與策略

如前所述，“十三五”乃至更長(zhǎng)時(shí)期，進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)出口市場(chǎng)多元化發(fā)展具有重大現(xiàn)實(shí)意義，而“一帶一路”建設(shè)恰好是推進(jìn)其進(jìn)一步發(fā)展的新引擎。因此，擴(kuò)大對(duì)“一帶一路”沿線出口，應(yīng)成為未來中國(guó)推進(jìn)出口市場(chǎng)多元化新發(fā)展的重點(diǎn)方向。那么，中國(guó)又如何擴(kuò)大對(duì)“一帶一路”沿線的出口呢？根據(jù)前文的國(guó)際貿(mào)易理論思想，其基本路徑與策略如下：

（一）加強(qiáng)漸進(jìn)、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，開辟“一帶一路”出口新市場(chǎng)

盡管設(shè)施聯(lián)通建設(shè)將為中國(guó)出口激發(fā)和創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，但由于其面臨著資金短缺、互信不足、政治風(fēng)險(xiǎn)等諸多因素制約，要真正激活“一帶一路”沿線這一片廣闊新天地也并非輕而易舉。為破解這些制約因素，需要在設(shè)施聯(lián)通建設(shè)中加強(qiáng)漸進(jìn)、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)三種意識(shí)。

首先，加強(qiáng)循序漸進(jìn)意識(shí)，緩解資金短缺問題。建設(shè)資金短缺是“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)面臨的最大問題。根據(jù)亞洲開發(fā)銀行的估算，2010-2020年期間，僅亞洲地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資需求就高達(dá)8.2萬億美元，平均每年8200億美元[11]。因此，設(shè)施聯(lián)通建設(shè)不可能一蹴而就，而應(yīng)循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)。具體而言，應(yīng)以中巴、孟中印緬、中蒙俄等六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)為重點(diǎn)，并服務(wù)于自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略布局，優(yōu)先安排周邊國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)。同時(shí)結(jié)合“一帶一路”沿線國(guó)家的亟需程度與工程資本密集程度，宜按照供水和衛(wèi)生、通訊、交通、能源的順序先后推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

其次，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，增進(jìn)東道國(guó)信任。戰(zhàn)略互信不足是“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)面臨的又一難題。沿線國(guó)家對(duì)“一帶一路”建設(shè)存在一些諸如所謂“新殖民主義”“污染轉(zhuǎn)移”等這樣那樣的疑惑和顧慮[16]。要消除這些國(guó)際疑慮，需要參與設(shè)施聯(lián)通建設(shè)的企業(yè)加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，增進(jìn)東道國(guó)信任。具體而言，一是嚴(yán)格遵守東道國(guó)法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)孛袼琢?xí)慣，合法建設(shè)、照章納稅，并盡可能多雇傭當(dāng)?shù)貑T工、多為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙贏”；二是誠(chéng)信第一，確保工程建設(shè)質(zhì)量，樹立中國(guó)建設(shè)品牌，同時(shí)通過捐助扶貧、回饋社會(huì)等方式樹立自身良好形象、改善生存環(huán)境；三是創(chuàng)新和開發(fā)綠色技術(shù)、低碳技術(shù)，堅(jiān)持綠色低碳化建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理，并保護(hù)好森林和河流等自然資源。

再次，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，化解政治風(fēng)險(xiǎn)問題。政治風(fēng)險(xiǎn)是“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)中不容忽視的問題?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家大都存在政府干預(yù)過多、法律制度不健全、民族主義情緒波動(dòng)較大等現(xiàn)象。化解這些政治風(fēng)險(xiǎn)問題，需要國(guó)家和施工企業(yè)兩個(gè)層面共同強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)。國(guó)家層面，一是要開展創(chuàng)造性的外交斡旋，積極協(xié)調(diào)各方矛盾，降低地緣政治風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)為局部沖突的可能性；二是將基礎(chǔ)設(shè)施投資和政府融資納入雙邊投資協(xié)議保護(hù)范疇，為基礎(chǔ)設(shè)施投資提供法律保護(hù)和救濟(jì)途徑。企業(yè)層面，一是創(chuàng)新對(duì)外基礎(chǔ)設(shè)施投資市場(chǎng)開發(fā)模式，加強(qiáng)與國(guó)際機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作，分散風(fēng)險(xiǎn)；二是積極參加世界銀行設(shè)立的多邊投資保證機(jī)構(gòu)(MIGA)，為規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)提供有效保障。

（二）推進(jìn)制度、管理和服務(wù)創(chuàng)新，提高“一帶一路”貿(mào)易便利化

在當(dāng)前全球貿(mào)易進(jìn)入中低速增長(zhǎng)新常態(tài)，傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘不斷減少、貿(mào)易自由化已經(jīng)達(dá)到較高水平的背景下，提高貿(mào)易便利化成為提升貿(mào)易自由化的主要路徑。借鑒國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)，可以通過推進(jìn)制度、管理和服務(wù)創(chuàng)新提高中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線出口的貿(mào)易便利化。

其一，推進(jìn)制度創(chuàng)新，簡(jiǎn)化貿(mào)易程序。一是推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，建立信息共享共用機(jī)制。國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”已成為當(dāng)前促進(jìn)貿(mào)易便利化和發(fā)展電子商務(wù)的核心手段，其試點(diǎn)已在中國(guó)上海、廣東、天津、福建四地啟動(dòng)，并取得良好效果?？扇嫱茝V國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，打通關(guān)、稅、匯、檢、商、物、融之間的信息壁壘，建立信息交換共享機(jī)制。二是建立信用綜合評(píng)價(jià)體系，實(shí)施“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者”(AEO)制度。AEO制度由世界海關(guān)組織所倡導(dǎo)，在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易安全與便利方面發(fā)揮了重要作用?？梢越梃b新加坡海關(guān)經(jīng)驗(yàn)，由海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、稅務(wù)、工商等監(jiān)管部門根據(jù)各自信用認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)電子商務(wù)企業(yè)和個(gè)人作出信用認(rèn)證。三是改“一票一報(bào)”為“多票一報(bào)”，推廣“批次進(jìn)出、集中申報(bào)”制度?！芭芜M(jìn)出、集中申報(bào)”制度為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施的一項(xiàng)進(jìn)出境貨物通關(guān)便利化改革措施，自2014年6月實(shí)施以來取得良好效果，已先后被天津、青島、寧波等地推廣?？稍谌珖?guó)加快推廣這一新制度，由過去的“一票一報(bào)”改為“多票一報(bào)”，為企業(yè)開展“多批次、小批量”進(jìn)出口業(yè)務(wù)提供便利。

其二，推進(jìn)管理創(chuàng)新，提高貿(mào)易效率。一是推廣杭州跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，全面推行便利化通關(guān)模式，提高跨境物流信息化水平，推進(jìn)跨境電子商務(wù)管理創(chuàng)新。二是加大對(duì)相關(guān)人員的查檢技能培訓(xùn)，提高查檢人員的業(yè)務(wù)能力，同時(shí)促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)人員的優(yōu)化配置，提高查驗(yàn)機(jī)構(gòu)工作效能。三是推進(jìn)無紙化管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)通關(guān)作業(yè)全過程無紙化，逐步取消人工驗(yàn)核紙質(zhì)單證，提高企業(yè)通關(guān)申報(bào)效率和口岸檢核監(jiān)管效率。

其三，推進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新，降低貿(mào)易成本。一是加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度，再取消一批涉及口岸通關(guān)及進(jìn)出口環(huán)節(jié)的行政審批事項(xiàng)，制定權(quán)力清單和責(zé)任清單，清單之外不得變相設(shè)置審批權(quán)力和行使權(quán)力。二是取締進(jìn)出口環(huán)節(jié)違法違規(guī)設(shè)立的行政事業(yè)性收費(fèi)，對(duì)依法合規(guī)的收費(fèi)實(shí)行目錄清單管理，清理整頓報(bào)關(guān)、報(bào)檢、貨代、船代、港口服務(wù)等中介環(huán)節(jié)收費(fèi)。三是將口岸通關(guān)現(xiàn)場(chǎng)非必要的執(zhí)法作業(yè)前推后移，減少企業(yè)在口岸上的倉儲(chǔ)費(fèi)用和滯留成本。

（三）加大創(chuàng)新、開放和監(jiān)管力度，構(gòu)建“一帶一路”金融大動(dòng)脈

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融服務(wù)越來越成為擴(kuò)大出口的主要推力?？紤]到沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力和融資能力相對(duì)薄弱，而中國(guó)金融發(fā)展相對(duì)于其經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展又相對(duì)滯后，擴(kuò)大對(duì)“一帶一路”沿線的出口尤其需要金融服務(wù)的支持。為此，需要加大金融創(chuàng)新、開放和監(jiān)管力度，構(gòu)建“一帶一路”建設(shè)的金融大動(dòng)脈。

第一，加大金融創(chuàng)新力度，培育金融服務(wù)能力。一是進(jìn)一步推進(jìn)亞投行、新開發(fā)銀行、絲路基金等三大國(guó)際金融機(jī)構(gòu)在諸如推廣PPP模式等制度、工具、運(yùn)營(yíng)方式等方面的創(chuàng)新，并推動(dòng)建立上海合作組織融資機(jī)構(gòu)等新的金融機(jī)構(gòu)，為“一帶一路”建設(shè)和擴(kuò)大對(duì)“一帶一路”出口提供強(qiáng)大的融資平臺(tái)和支持后盾。二是支持國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)銀行等中資金融機(jī)構(gòu)在“一帶一路”沿線新設(shè)分支機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算和境外直接投資人民幣結(jié)算等方式，為“一帶一路”建設(shè)和擴(kuò)大對(duì)“一帶一路”出口提供金融服務(wù)。三是通過亞投行、新開發(fā)銀行、絲路基金等金融機(jī)構(gòu)撬動(dòng)民間綠色投資的作用，推動(dòng)綠色金融國(guó)際合作，支持“一帶一路”沿線綠色投資與貿(mào)易。

第二，擴(kuò)大金融開放力度，推進(jìn)人民幣國(guó)際化。一是加快推進(jìn)利率、匯率市場(chǎng)化改革，盡快實(shí)現(xiàn)人民幣在岸、離岸市場(chǎng)并軌，并通過加快推出“滬倫通”、啟動(dòng)“滬紐通”“滬發(fā)通”“滬巴通”研究等進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開放，從而加快實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)下可兌換。二是加快建設(shè)人民幣跨境支付系統(tǒng)，為沿線國(guó)家對(duì)華大宗商品貿(mào)易提供融資支持和人民幣結(jié)算便利，發(fā)展大宗商品的人民幣期貨市場(chǎng)和其他研發(fā)金融產(chǎn)品，促進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家使用人民幣進(jìn)行大宗商品計(jì)價(jià)結(jié)算。三是深化金融合作，鼓勵(lì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家互設(shè)金融機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)在支持“一帶一路”建設(shè)方面加強(qiáng)合作，擴(kuò)大“一帶一路”沿線國(guó)家雙邊本幣互換、結(jié)算的范圍和規(guī)模。

第三，加大金融監(jiān)管力度，防范中國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)。一是推動(dòng)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家簽署雙邊或多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，逐步與“一帶一路”沿線國(guó)家建立高效監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。二是完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和危機(jī)處置制度安排，綜合運(yùn)用宏觀審慎與微觀審慎監(jiān)管工具，構(gòu)建“一帶一路”沿線金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，形成應(yīng)對(duì)跨境風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)處置的交流合作機(jī)制。三是加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家征信管理部門、征信機(jī)構(gòu)和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間的跨境交流與合作，強(qiáng)化對(duì)信息披露的要求，有效防范“一帶一路”建設(shè)信貸和債券的違約風(fēng)險(xiǎn)。