鄭尚植 王怡穎

(1.東北財經(jīng)大學馬克思主義學院講師、博士；2.東北財經(jīng)大學馬克思主義學院碩士研究生)

“五化協(xié)同”的耦合性測度與影響因素研究——基于1998—2015年省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

鄭尚植1王怡穎2

(1.東北財經(jīng)大學馬克思主義學院講師、博士；2.東北財經(jīng)大學馬克思主義學院碩士研究生)

“五化協(xié)同”在本質(zhì)上是一個復雜的系統(tǒng)工程。為了測度“五化”子系統(tǒng)之間的協(xié)同水平，借用耦合協(xié)調(diào)度模型來具體計算，其結果顯示：首先，從整體來看，1998—2015年間，中國“五化”系統(tǒng)之間耦合協(xié)同性較差，基本處于輕度失調(diào)狀態(tài)且呈現(xiàn)遞減趨勢；其次從各個省份來看，耦合協(xié)調(diào)度存在地區(qū)差異，考察期內(nèi)浙江、遼寧、福建、廣東等地耦合協(xié)調(diào)度相對較高。為了更好地解釋我國“五化”耦合協(xié)調(diào)度的影響因素，通過進一步構建面板數(shù)據(jù)固定效應模型進行實證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)：財政分權度、國企比重和市場化水平不利于耦合協(xié)調(diào)度的進一步提升，具有一定的消極影響，而政府規(guī)模、科教支出比重和開放程度對“五化”耦合協(xié)調(diào)度有著積極作用。

五化協(xié)同；耦合性測度

一、引言

十八大黨中央提出具有中國特色的“四化同步”現(xiàn)代化戰(zhàn)略，即推動與促進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展。2015年3月，黨中央政治局會議審議通過《關于加快推進生態(tài)文明建設的意見》，首次在“四化”的基礎上加入“綠色化”，從“四化同步”升級為“五化協(xié)同”，這是中國現(xiàn)代化建設歷史上具有里程碑意義的跨越，也是自新中國成立以來經(jīng)過幾代領導集體不斷理論探索和現(xiàn)代化實踐創(chuàng)新的重要成果?！拔寤瘏f(xié)同”一方面可以提升過去四化建設的低效率，比如工業(yè)化大而不強、城鎮(zhèn)化注重形式、信息化不足與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化滯后等，另一方面也是新常態(tài)下中國經(jīng)濟、社會與生態(tài)環(huán)境全面持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的必由之路。雖然“五化協(xié)同”最近才提出，時間相對較短，目前相關理論與實證研究較少，但國內(nèi)對“五化”研究已經(jīng)形成了良好的研究基礎，主要體現(xiàn)在以下三個方面：首先，從內(nèi)在機理和互動關系出發(fā)，研究工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和信息化協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)在邏輯。[1-4]雖然只是研究“四化”，但顯然可以對“五化”進行相似的邏輯推演；第二，從現(xiàn)實障礙和發(fā)展路徑選擇出發(fā)，探討制約中國“三化協(xié)調(diào)”或“四化同步”發(fā)展的深層次制度障礙，[5-6]從而提出一些推進“四化”同步發(fā)展的機制和對策研究；[7-8]第三，從定量評價的實證分析出發(fā)，一部分學者通過熵值法和綜合指數(shù)法對中國“新四化”的互動關系進行了測度和評價，[9-10]另一部分學者則借助耦合度模型來判斷若干“化”之間的耦合協(xié)調(diào)狀況。[11-13]很顯然，已有文獻主要討論“四化同步”問題，所以鮮有文章討論“五化協(xié)同”的理論機制和內(nèi)在邏輯，雖然有些學者已經(jīng)開始通過構建計量模型進行實證檢驗，但主要基于時間序列分析，而且只是對某個地區(qū)進行小樣本分析，[14-15]并沒有進行全國樣本數(shù)據(jù)的考察，實證結論有待進一步夯實。基于上述研究不足，本文基于耦合協(xié)調(diào)度模型計算中國1998—2015年間30個省份“五化”耦合協(xié)調(diào)值的變化趨勢和空間差異，并進一步通過構建面板數(shù)據(jù)模型分析其影響因素。

二、指標體系與耦合度模型構建

1.“五化”綜合評價指標體系的構建。

由于對“五化”中“單化”的概念理解不一，因而在指標選取時差異很大，已有文獻主要從單指標與綜合指標兩個方面進行度量。五化系統(tǒng)之間的耦合是極其復雜的，并不是簡單的線性關系，必須采用多維綜合評價指標，否則不能反映系統(tǒng)內(nèi)部之間的作用機制，為此本文根據(jù)“五化協(xié)同”的耦合協(xié)調(diào)機理，構建了“五化”耦合協(xié)調(diào)度指標體系(見表1)。城鎮(zhèn)化綜合指標多數(shù)研究包含人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、社會城鎮(zhèn)化三個維度，也有研究從人口、空間、經(jīng)濟社會三個維度評價，因此城鎮(zhèn)化指標包括人口城鎮(zhèn)化率、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、和城市人均擁有道路面積。工業(yè)化指標體系包括工業(yè)產(chǎn)值比重、非農(nóng)勞動力就業(yè)比重和工業(yè)投資比重。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化綜合指標方面，主要包括第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人員比重、農(nóng)用機械總動力和農(nóng)村用電量。信息化在統(tǒng)計指標方面，一般選擇信息產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重、互聯(lián)網(wǎng)普及率、移動電話普及率等指標。綠色化是近年來結合國家戰(zhàn)略中強調(diào)生態(tài)環(huán)境保護、生態(tài)環(huán)境也是生產(chǎn)力，因而定性的理論研究居多，定量研究偏少。根據(jù)現(xiàn)有理論，可知綠色化不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)方式上，也反映在生活方式上，所以綠色化綜合指標主要包括生活綠色化指數(shù)、生產(chǎn)綠色化指數(shù)和綠地擁有指數(shù)。

表1.“五化”指標體系的構建

為了計算五化綜合發(fā)展指數(shù)然后，首先各指標不同量綱以使指標間具有可比性，對指標進行標準化處理，然后采用主成分分析方法對“五化”各子系統(tǒng)發(fā)展水平進行評價，其計算公式如下：

Z=αug+βux+δuc+φun+γul

(1)

上式中，ug,ux,uc,un,ul分別代表工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化發(fā)展水平，Z為“五化”綜合發(fā)展指數(shù)，代表“五化”綜合發(fā)展水平。α,β,δ,φ,γ為待定權重，且滿足α+β+δ+φ+γ=1。在現(xiàn)階段的研究中，對于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化的關系認識并沒有采取孰重孰輕的傾斜思想，而是認為“五化”同等重要，本文取α,β,δ,φ,γ為等權權重，即：α=β=δ=φ=γ=1/5。

2.耦合協(xié)調(diào)度的模型構建與計算方法。

耦合協(xié)調(diào)最初源自于物理學，它主要用來體現(xiàn)系統(tǒng)之間的相互作用和彼此影響，是系統(tǒng)要素健康的良性保證。為此，我們可以用耦合度來衡量新型工業(yè)化、信息化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化五化系統(tǒng)之間的相互協(xié)調(diào)。耦合度是衡量系統(tǒng)之間相互作用的力度的重要指標，而耦合協(xié)調(diào)度是度量系統(tǒng)之間良性耦合度，即協(xié)調(diào)性的指標。對于耦合度的計算借鑒物理學中的容量耦合系數(shù)理論建立多個系統(tǒng)相互作用的耦合度模型，即：

(2)

其中，ui(i=1,2,3…,n)是各子系統(tǒng)的評價函數(shù)。在討論“五化”耦合度時，n=5，令u1=ug,u2=ux,u3=uc,u4=un,u5=ul，由此推導出“五化”耦合度模型：

(3)

為了進一步考察“五化“之間的協(xié)調(diào)性，引入耦合協(xié)調(diào)模型，具體公式如下：

(4)

上式中，D為耦合協(xié)調(diào)度，C為耦合度，Z為工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化綜合發(fā)展指數(shù)。耦合協(xié)調(diào)度的取值范圍為0≤D≤1，取值越大，系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性越好。為能夠清楚地看到協(xié)調(diào)度所處發(fā)展階段，根據(jù)協(xié)調(diào)度的大小并借鑒相關的參考文獻，采用均勻分布函數(shù)法確定協(xié)調(diào)度的9個等級劃分標準，具體見表2。

表2.耦合協(xié)調(diào)度的等級分類

三、“五化協(xié)同”的藕合性測度及其影響因素分析

1.“五化協(xié)同”耦合協(xié)調(diào)度的測算結果。

基于中國1998—2015年省級面板數(shù)據(jù)，利用耦合協(xié)調(diào)度模型測算了五化系統(tǒng)之間的具體變化趨勢(見圖1和圖2)。首先，整體上看，在考察的時間范圍內(nèi)，中國“五化”耦合協(xié)調(diào)度均值為0.336，這說明五化系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)性較差，處于輕度失調(diào)狀態(tài)。其次，從各個省份來看，考察期內(nèi)遼寧、浙江、廣東、福建等地耦合協(xié)調(diào)度較高，新型工業(yè)化、信息化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化協(xié)調(diào)發(fā)展程度處于相對較優(yōu)水平，基本都是0.35以上。究其原因是這些地區(qū)能夠利用良好的地理優(yōu)勢和政策環(huán)境從而吸引大量FDI和農(nóng)村勞動力，由此產(chǎn)生極強的市場集聚效應，誘發(fā)前沿的技術進步，最終使得五化建設處于全國領先水平。最后，許多省份的耦合協(xié)調(diào)度存在明顯的“短板效應”。有些地區(qū)，比如北京、河北、黑龍江、山西、吉林、甘肅，都是其綠色化水平較低，拉低了“五化系統(tǒng)”的整體協(xié)調(diào)度水平，而另外一些地區(qū)，比如貴州、云南、青海，雖然綠色化水平較高，但是工業(yè)化和信息化水平較低是其“五化系統(tǒng)”的“短板”。

圖1.耦合協(xié)調(diào)度的時間趨勢圖2.耦合協(xié)調(diào)度的地區(qū)差異

2.影響“五化”耦合協(xié)調(diào)的因素分析。

為了更加合理為不同地區(qū)制定科學合理有效的現(xiàn)代化經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，需要解釋影響我國“五化”耦合協(xié)調(diào)度的主要因素。本文考察以下變量：①財政分權度(FD)，已有文獻度量財政分權的方式具有多種形式，本文將用各省人均財政支出除以人均中央財政支出來反映財政分權程度。②政府規(guī)模(govsize)，關于政府規(guī)模大小的度量，一般來說有兩種方法：一是政府財政支出占GDP的比重，二是政府機構工作人員與總人口或就業(yè)人數(shù)之比，本文采用第一種方法度量政府規(guī)模。③國有企業(yè)比重(soe)，采用地區(qū)國有經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資額占地區(qū)經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資額的比重來表示。④科教支出比重(edu)，采用科教支出與地方財政總支出的比重來表示。⑤市場化水平(market)，本文采用樊綱等編著的《中國市場化指數(shù)》一書中的政府與市場的關系來計算和衡量地區(qū)市場化水平。⑥開放程度(open)，選取各地區(qū)實際利用進出口總額與GDP之比來表示。由此，得到“五化”耦合協(xié)調(diào)影響因素的計量模型為：

Dit=α0+α1FDit+α2govsizeit+α3soeit+α4eduit+α5marketit+εit

(5)

在面板數(shù)據(jù)模型回歸之前，為避免“偽回歸”現(xiàn)象，并出于穩(wěn)健性考慮，依次采用LLC檢驗、IPS檢驗和ADF檢驗對模型中的被解釋變量和解釋變量進行單位根檢驗，結果顯示各變量都表現(xiàn)為平穩(wěn)，說明我們可以很好建立計量模型并得出較為穩(wěn)健的回歸結果。本文選取固定效應的面板數(shù)據(jù)回歸模型，運用stata13軟件計算，回歸結果見表3。

表3.耦合協(xié)調(diào)度影響因素的回歸分析結果

由表3可知，第一，財政分權度與耦合協(xié)調(diào)度呈負相關，系數(shù)在1%的水平上顯著。這說明財政分權不利于“五化協(xié)同”的推進，主要因為地方政府偏向于發(fā)展本轄區(qū)有比較優(yōu)勢的某“一化”，而不會從全局性角度出發(fā)整體推進五化建設，所以財政分權度越高，五化耦合協(xié)調(diào)度越小。第二，國企比重與耦合協(xié)調(diào)度呈負相關，系數(shù)在1%的水平上顯著。很顯然，國企比重越高的地區(qū)，體制性障礙越嚴重，這將為“五化協(xié)同”的推進帶來阻力，特別是信息化和綠色化戰(zhàn)略實施必然導致原有體制的“壓縮”。第三，市場化水平與耦合協(xié)調(diào)度呈負相關，系數(shù)在5%的水平上顯著。不論是新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化還是綠色化，要想提升每“一化”的質(zhì)量與水平，都必須以市場化為前提，由系數(shù)結果可知，中國當前的市場化水平不利于“五化協(xié)同”的推進。第四，政府規(guī)模與耦合協(xié)調(diào)度呈正相關，系數(shù)在5%的水平上顯著。政府規(guī)模反映了政府作用和政府財政支出規(guī)模的大小，五化建設是一個全局性工程，僅僅依賴市場是無法完成，需要財政支出支持。第五，科教支出比重與耦合協(xié)調(diào)度呈正相關，系數(shù)在5%的水平上顯著?？茖W技術與教育是工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化的智力支持，科教水平越高，五化建設的速度和質(zhì)量越高。最后，開放程度與耦合協(xié)調(diào)度呈正相關，系數(shù)在1%的水平上顯著。五化建設不是自我封閉的現(xiàn)代化建設，必須不斷與世界接軌融入全球化，吸收全世界先進的科技信息技術，為“五化協(xié)同”提高良好的外部環(huán)境。

四、主要結論及其政策建議

研究發(fā)現(xiàn)：首先，1998—2015年間我國“五化”耦合協(xié)調(diào)度均值為0.336，表明五化子系統(tǒng)之間耦合協(xié)同性較差，基本處于輕度失調(diào)狀態(tài)且呈現(xiàn)遞減趨勢；其次，從各個省份來看，耦合協(xié)調(diào)度存在明顯的地區(qū)差異，考察期內(nèi)浙江、遼寧、福建、廣東等地耦合協(xié)調(diào)度相對較高。最后，財政分權度、國企比重和市場化水平不利于耦合協(xié)調(diào)度的進一步提升，具有一定的消極影響，而政府規(guī)模、科教支出比重和開放程度對“五化”耦合協(xié)調(diào)度有著積極作用。根據(jù)以上結論，提出以下建議：首先，“五化協(xié)同”是一個系統(tǒng)工程，必須加快全面推進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化，避免出現(xiàn)明顯的“短板效應”，特別是最新提出的“綠色化”，應該加大力度爭取優(yōu)先突破“五化協(xié)同”的瓶頸。其次，各地區(qū)應按照“五化協(xié)同”發(fā)展思路因地制宜地選擇合適的發(fā)展方向，充分發(fā)揮各區(qū)域的比較優(yōu)勢，促進區(qū)域間協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，比如東中西部之間的優(yōu)勢互補，協(xié)同推進。最后，正確處理政府與市場的關系，一方面發(fā)揮政府有效作用，加大科教支出比重，提高開放程度，另一方面加快市場化進程，減少體制性障礙阻力，為推進“五化協(xié)同”提供良好的市場環(huán)境。●

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(責任編輯：林先揚)

本文系國家社科基金青年項目《政府作用效率視閾下最優(yōu)政府規(guī)模的理論重構、模型估算與實現(xiàn)路徑研究》(編號：16CJY063)的階段性研究成果之一。

F299.21

A

1003-7462(2017)05-0086-05

10.13977/j.cnki.lnxk.2017.05.014