殷妍先 沈曉
[摘要] 公私合作伙伴關(guān)系是社會(huì)資本進(jìn)入醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的一種方式也是一種融資工具,不僅能為公立醫(yī)院資金問(wèn)題的解決提供一個(gè)新的思路也對(duì)推動(dòng)公立醫(yī)院改革具有重要作用。該文結(jié)合新公共管理公共產(chǎn)品理論及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理理論對(duì)公立醫(yī)院公私合作的可行性進(jìn)行分析,并對(duì)公立醫(yī)院公私合作的主要模式進(jìn)行比較。針對(duì)其當(dāng)前面臨的法律體系、監(jiān)管體系不完善、私人部門缺乏社會(huì)認(rèn)同等問(wèn)題提出治理建議及建立法人治理結(jié)構(gòu)的思考
[關(guān)鍵詞] 公立醫(yī)院;公私合作;PPP模式;治理
[中圖分類號(hào)] R197 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1672-5654(2017)06(b)-0195-04
[Abstract] The public-private partnership is a method of social capital entering into the medical health field but also a financing instrument, which can not only solve the fund problems in the public hospital but also can provide a new thinking and have an important effect on the promotion of public hospital reform, and the paper analyzes the feasibility of public-private partnership in the public hospital combined with the new public management public goods theory and new institutional economics principal-agent theory and compares the main model of public-private partnership, and the paper puts forwards the governance suggestions according to the current legal system, imperfect supervision system and the private department lacking the social identification and puts forwards the consideration of establishing the corporate management structure.
[Key words] Public hospital; Public-private partnership; PPP model; Governance
我國(guó)現(xiàn)行的醫(yī)療體制中公立醫(yī)院占據(jù)重要的地位,其發(fā)展?fàn)顩r與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的供給息息相關(guān)。如何吸引社會(huì)資本進(jìn)入醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域,如何平衡政府主導(dǎo)與發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用之間的關(guān)系,成為新一輪公立醫(yī)院改革需要解決的問(wèn)題。公私合作(PPP)作為一種融資工具為私營(yíng)部門參與公立醫(yī)院服務(wù)提供一種新的路徑,不僅可以拓寬公立醫(yī)院的融資渠道,還可以引進(jìn)私營(yíng)部門先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)以提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量和效率。近幾年在國(guó)家政策的鼓勵(lì)下各地陸續(xù)進(jìn)行公私合作的嘗試,公私合作伙伴關(guān)系是否可行成為各方學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。該文將從新公共管理公共產(chǎn)品理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理理論入手探討公立醫(yī)院公私合作,對(duì)當(dāng)前公立醫(yī)院公私合作伙伴關(guān)系的主要模式進(jìn)行比較,分析公私合作伙伴關(guān)系存在的問(wèn)題并提出治理建議。
1 公立醫(yī)院公私合作伙伴關(guān)系的背景
2010年公立醫(yī)院改革開始,在“政府為主導(dǎo)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用”思想的指導(dǎo)下國(guó)家相繼下發(fā)多個(gè)文件推動(dòng)“多元辦醫(yī)的格局”。2010年,《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的通知》,明確指出醫(yī)療衛(wèi)生體制改革要以堅(jiān)持公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)、非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)共同發(fā)展,加快形成多元辦醫(yī)格局為基本原則和方向。2013年11月,《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出鼓勵(lì)社會(huì)辦醫(yī)的要求,優(yōu)先支持社會(huì)資本舉辦非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)。2014年1月,國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委、國(guó)家中醫(yī)藥管理局發(fā)布《關(guān)于加快發(fā)展社會(huì)辦醫(yī)的若干意見(jiàn)》,提出了4個(gè)方面16項(xiàng)政策措施,以加快形成多元辦醫(yī)格局。2015年6月,國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于《促進(jìn)社會(huì)辦醫(yī)加快發(fā)展若干政策措施》的通知,進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域。
當(dāng)前我國(guó)的公立醫(yī)院存在以下兩方面的問(wèn)題。①隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展人們對(duì)醫(yī)療服務(wù)的需求不斷提高,衛(wèi)生總費(fèi)用逐年上漲。2009年新醫(yī)改后政府衛(wèi)生支出出現(xiàn)了增長(zhǎng),個(gè)人支出有所下降(見(jiàn)表1),但政府投入公立醫(yī)院的財(cái)政補(bǔ)助也只占到醫(yī)院總收入的14%~15%(見(jiàn)圖1),可見(jiàn)我國(guó)政府財(cái)政投入的資金已不足以支撐公立醫(yī)院的發(fā)展。
②政府出資舉辦的公立醫(yī)院中,資產(chǎn)的所有權(quán)和醫(yī)院自主運(yùn)用國(guó)有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)沒(méi)有明確的界限,公立醫(yī)院沒(méi)有完整的經(jīng)營(yíng)權(quán)。醫(yī)院缺乏經(jīng)營(yíng)管理的自主權(quán)導(dǎo)致服務(wù)效率低下,政府即是監(jiān)督者又是管理者導(dǎo)致監(jiān)督職能不能得到有效的發(fā)揮。
私人部門在提高效率降低成本上具有先天的優(yōu)勢(shì),公私合作將為公立醫(yī)院資金不足、效率低下問(wèn)題的解決提供一種新的方法。
2 公立醫(yī)院公私合作伙伴關(guān)系的意義
達(dá)霖·格里塞姆和莫文·劉易斯[1]將公私合作伙伴關(guān)系(Public Private Partnership,簡(jiǎn)稱PPP)定義為:政府部門和私人部門在達(dá)成的合同項(xiàng)下,依據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)相互合作的制度安排;薩瓦斯[2]認(rèn)為,公私合作伙伴關(guān)系是公共和私人部門共同參與生產(chǎn)和提供物品和服務(wù)的任何安排,甚至宗教和非營(yíng)利組織也可以參與到合作中來(lái)。無(wú)論組織機(jī)構(gòu)還是專家對(duì)公私合作伙伴關(guān)系都沒(méi)有形成統(tǒng)一的表述,但從中可以發(fā)現(xiàn)一些共同特征:①公共部門和私人部門是可以合作的;②公共部門和私人部門之間可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ);③公私合作的目的在于提高公共產(chǎn)品的供給效率。根據(jù)上述概念本文將公立醫(yī)院的公私合作伙伴關(guān)系定義為:公立醫(yī)院為了提升公共醫(yī)療衛(wèi)生(衛(wèi)生服務(wù)中的公共產(chǎn)品)的供給效率,而與私人部門進(jìn)行合作的形式。由于公共管理將私立非營(yíng)利性組織歸為公共組織,因此,該文的私人部門特指營(yíng)利性組織。
公私合作伙伴關(guān)系作為社會(huì)資本進(jìn)入醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的一種模式,具有以下優(yōu)勢(shì)。①提供資金來(lái)源,為公立醫(yī)院的發(fā)展注入新活力。私人部門投入資金用于建設(shè)醫(yī)院樓宇、購(gòu)買醫(yī)院大型設(shè)備、改善醫(yī)院物業(yè)服務(wù)等,為醫(yī)院的發(fā)展提供支持;②提高公共醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的生產(chǎn)效率,降低公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。新公共管理者認(rèn)為,傳統(tǒng)的政府管理模式會(huì)導(dǎo)致公共服務(wù)效率低下和高額成本,已無(wú)法滿足公立醫(yī)院持續(xù)發(fā)展的需要。私人部門在管理理念和技術(shù)上有著公共部門無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì),將私人部門的管理技術(shù)和方法運(yùn)用到日常的經(jīng)營(yíng)管理中,可以讓公共部門更加貼近市場(chǎng)。當(dāng)前我國(guó)公立醫(yī)院的管理體制下產(chǎn)權(quán)不明晰,醫(yī)院缺乏經(jīng)營(yíng)自主權(quán);市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理理念缺失,缺少有效的激勵(lì)機(jī)制和主動(dòng)控費(fèi)機(jī)制;人事管理制度僵化,無(wú)法調(diào)動(dòng)醫(yī)務(wù)人員的積極性,自然導(dǎo)致低效率高成本。公私合作伙伴關(guān)系下私人部門參與公立醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)管理,引入市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理理念,形成主動(dòng)控費(fèi)意識(shí),建立內(nèi)部管理和激勵(lì)機(jī)制,調(diào)動(dòng)醫(yī)務(wù)人員的積極性和創(chuàng)造性,以提高醫(yī)療資源的利用率降低成本;③打破醫(yī)療機(jī)構(gòu)的行政隸屬關(guān)系,實(shí)現(xiàn)醫(yī)院的去行政化。公私合作伙伴關(guān)系下,公立醫(yī)院的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離,政府作為出資人不再直接參與醫(yī)院內(nèi)部的管理,只履行出資人的權(quán)利義務(wù)從而實(shí)現(xiàn)外部行政和事業(yè)管理的分開。醫(yī)院成為獨(dú)立的法人,采用董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧。實(shí)現(xiàn)“政事分開,管辦分開”,從過(guò)去集“決策、執(zhí)行、監(jiān)管”為一身的角色轉(zhuǎn)為“監(jiān)管者”的角色[3]。
3 公立醫(yī)院公私合作伙伴關(guān)系的理論依據(jù)
3.1 新公共管理公共產(chǎn)品理論
根據(jù)薩謬爾森的定義,公共產(chǎn)品有如下兩個(gè)特征:①非排他性;②非競(jìng)爭(zhēng)性。純公共產(chǎn)品同時(shí)具有上述兩個(gè)特征,由政府承擔(dān)提供責(zé)任。私人產(chǎn)品不具有非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性的特征,政府無(wú)需承擔(dān)提供責(zé)任。在現(xiàn)實(shí)生活中很多公共產(chǎn)品是介于私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品之間的即準(zhǔn)公共產(chǎn)品,這類準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的雙重性質(zhì),私人部門可以參與該部分公共產(chǎn)品的提供。公共醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)成為公私合作的前提。
新公共管理理論認(rèn)為,公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供是可以分離的,政府的供給并不等同于政府的生產(chǎn),提供者并不一定是生產(chǎn)者。公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的區(qū)別主要體現(xiàn)在產(chǎn)品交換和消費(fèi)的過(guò)程中,即體現(xiàn)在提供方式上,生產(chǎn)過(guò)程幾乎沒(méi)有差別,也就是說(shuō),醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的公益性不會(huì)因生產(chǎn)方式的變化而受到影響[4]。醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)由公共部門和私人部門共同生產(chǎn),政府承擔(dān)提供責(zé)任,一方面有利于基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)公益性的維護(hù),另一方面使政府脫離“即是生產(chǎn)者又是提供者”的狀態(tài),發(fā)揮其監(jiān)管者和協(xié)調(diào)者的作用,為醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量、效率保駕護(hù)航。
3.2 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理理論
委托代理理論認(rèn)為,隨著生產(chǎn)力的發(fā)展社會(huì)分工進(jìn)一步細(xì)化出現(xiàn)具有專業(yè)知識(shí)能力的經(jīng)營(yíng)管理者,而所有權(quán)者由于知識(shí)能力欠缺等原因不能繼續(xù)進(jìn)行有效的經(jīng)營(yíng)管理,所有權(quán)者需委托代理人負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)委托代理關(guān)系,并倡導(dǎo)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離。公立醫(yī)院的公私合作伙伴關(guān)系中,公共部門和私人部門作為出資人擁有公立醫(yī)院法人財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)但不享有占有權(quán)和處分權(quán),醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為擁有完整法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)體享有財(cái)產(chǎn)的實(shí)際控制權(quán),負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理,這樣就實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離,也與當(dāng)前公立醫(yī)院改革“管辦分離”的要求相契合,對(duì)推動(dòng)公立醫(yī)院改革具有重要的作用。
4 公立醫(yī)院公私合作模式的比較
PPP有許多不同的形式,最常見(jiàn)的是建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-提交(BOT)建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO)、合資(JV)、租賃、合同外包或管理式合約以及其他多種形式的公私部門合作[1]。當(dāng)前我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域公私合作的模式主要有以下3種。
業(yè)務(wù)外包(包括管理外包、運(yùn)營(yíng)和管理外包、服務(wù)外包)是指醫(yī)院的管理、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)等交給專業(yè)公司負(fù)責(zé)。其中公立醫(yī)院的服務(wù)外包又包括非臨床支持服務(wù)、臨床支持服務(wù)和專業(yè)臨床服務(wù)3種形式[5]。例如,武漢亞洲心臟病醫(yī)院托管武漢第七醫(yī)院、北京鳳凰醫(yī)療集團(tuán)托管北京門頭溝醫(yī)院都屬于管理外包(醫(yī)院托管)模式。
特許經(jīng)營(yíng)是指私人部門與公立醫(yī)院簽訂長(zhǎng)期協(xié)議,授權(quán)私人部門負(fù)責(zé)合同內(nèi)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理,向民眾提供服務(wù)并收取合理回報(bào),特許期滿后私人部門將所有權(quán)移交至公共部門[5]。例如2004年中國(guó)華源集團(tuán)出資1.05億與河南新鄉(xiāng)市將五個(gè)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作,共同組建華源中原醫(yī)院管理有限公司,是我國(guó)較早特許經(jīng)營(yíng)的案例。
股份合作是指私人部門對(duì)公立醫(yī)院入股,一部分產(chǎn)權(quán)由政府保留另一部轉(zhuǎn)讓給私人部門的形式。例如,2009年5月,昆明市第一人民醫(yī)院億實(shí)物資產(chǎn)作價(jià)3億元,云南省城市建設(shè)投資有限公司出資4.5億元成立了甘美醫(yī)療投資管理有限公司。城投公司占60%股份,市第一人民醫(yī)院占40%股份。以上3種模式的比較如表2所示。
在業(yè)務(wù)外包模式下公共部門將合同項(xiàng)目交由私人部門經(jīng)營(yíng)管理公共部門可能缺乏對(duì)該項(xiàng)目監(jiān)管,私人部門在逐利動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下為了獲取高額的利潤(rùn)出現(xiàn)虛假?gòu)V告、虛假宣傳、服務(wù)質(zhì)量下降等情況。股份合作模式下醫(yī)院的所有權(quán)由私人部門和公共部門共有,公立醫(yī)院的所有權(quán)發(fā)生變化,國(guó)有資產(chǎn)流失和貶值的情況不易防范。而在特許經(jīng)營(yíng)模式下醫(yī)院內(nèi)部監(jiān)事會(huì)和政府部門從內(nèi)外兩方面加強(qiáng)監(jiān)督,保證醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)提供的質(zhì)量和效益,維護(hù)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的公益性。另一方面合同期限屆滿私人部門需移交所有權(quán),公立醫(yī)院的所有權(quán)性質(zhì)也不會(huì)發(fā)生變化。綜上所訴,3種模式相比之下本文更傾向于提倡特許經(jīng)營(yíng)模式。
5 公立醫(yī)院公私合作伙伴關(guān)系中存在的問(wèn)題及治理的建議
5.1 公共部門在公私合作伙伴關(guān)系中存在的問(wèn)題及治理
當(dāng)前我國(guó)公私合作伙伴關(guān)系中存在法律法規(guī)缺失和監(jiān)管體系不完善等問(wèn)題,國(guó)家雖相繼出臺(tái)政策鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域,但與PPP相關(guān)的法律法規(guī)較少、效力層次較低且缺乏可操作性。公共部門應(yīng)從以下3個(gè)方面進(jìn)行改善,明確自己的責(zé)任,保證公私合作伙伴關(guān)系的順利進(jìn)行。
①政府部門明確角色定位。政府在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)公私合作中要放棄原有的“官僚式”模式,從“劃槳者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢贫嬲摺?。一方面以市?chǎng)為導(dǎo)向,維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制,利用自身的優(yōu)勢(shì)如土地資源、稅收優(yōu)惠等吸引社會(huì)資本的進(jìn)入。另一方面政府不能完全退出,轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬鞯馁?gòu)買者”“監(jiān)督者”保證醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)供給的質(zhì)量效益,維護(hù)公益性。 ②制定完善可操作的法律法規(guī),要提高立法階位,強(qiáng)化法律法規(guī)的可操作性。③加強(qiáng)政府監(jiān)管,從準(zhǔn)入監(jiān)管、產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管、退出監(jiān)管4個(gè)方面入手,規(guī)范公私合作雙方的行為。
5.2 私人部門在公私合作伙伴關(guān)系中存在的問(wèn)題及治理
私人部門作為PPP的另一主體關(guān)系著合作伙伴關(guān)系的持續(xù)進(jìn)行。重視經(jīng)濟(jì)效益而忽視社會(huì)效益是私人部門所固有的,而這也會(huì)隨著公私伙伴關(guān)系的展開被帶入到公立醫(yī)院中,私人部門可能因?yàn)樽分鸾?jīng)濟(jì)利益出現(xiàn)“服務(wù)質(zhì)量下降”“過(guò)度醫(yī)療”“虛假宣傳”等情況。針對(duì)私人部門可能存在的問(wèn)題,一方面所選擇的私人部門應(yīng)具有相當(dāng)?shù)木C合實(shí)力包括財(cái)務(wù)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)管理能力等;另一方面私人部門應(yīng)積極的改善自己的信譽(yù)形象,提高技術(shù)實(shí)力用優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和質(zhì)量吸引患者。
5.3 法人治理結(jié)構(gòu)在公私合作伙伴關(guān)系治理中的利用
在委托代理理論中由于委托人和代理人存在信息不對(duì)稱,代理人在追求自身效用最大化的同時(shí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)委托人效用最大化的目標(biāo)的,需要建立針對(duì)代理人的激勵(lì)—約束機(jī)制,進(jìn)而選擇相應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)以解決激勵(lì)約束問(wèn)題,從而平衡兩者之間的關(guān)系[6]。在公私合作伙伴關(guān)系中,私人部門作為代理人,根據(jù)“經(jīng)紀(jì)人假設(shè)”,私人部門可能會(huì)以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)而忽視醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量及公益性的要求。因此建立公立醫(yī)院治理結(jié)構(gòu)解決私人部門激勵(lì)約束問(wèn)題關(guān)系著公私合作是否能順利開展。①應(yīng)明確公私合作伙伴關(guān)系模式下采用法人治理結(jié)構(gòu)要以堅(jiān)持醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)提供的公益性、保證醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量、滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的需求為目標(biāo)。②法人治理結(jié)構(gòu)的核心要素是產(chǎn)權(quán)制度,是構(gòu)建法人治理制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)需要解決的首要問(wèn)題。建立產(chǎn)權(quán)明晰責(zé)任明確的產(chǎn)權(quán)制度對(duì)避免日后的權(quán)益糾紛,保護(hù)公立醫(yī)院獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)的權(quán)益、出資人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益防止國(guó)有資產(chǎn)的流失有重要作用。③組織體系的設(shè)計(jì)。由公共部門和私人部門共同組成股東大會(huì)作為決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)醫(yī)院重大事項(xiàng)作出決策。采用董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制對(duì)醫(yī)院進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。董事會(huì)成員要由各方面的專業(yè)人才代表組成既要有私人部門的代表也要有公共部門的代表,明確董事會(huì)的職能權(quán)限,完善董事會(huì)議事規(guī)則形成科學(xué)高效的決策體系。設(shè)立獨(dú)立行使監(jiān)督職責(zé)的監(jiān)事會(huì)作為內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu),優(yōu)化監(jiān)事會(huì)人員結(jié)構(gòu),保證內(nèi)部監(jiān)督工作有效進(jìn)行(見(jiàn)圖2)。公立醫(yī)院PPP改革已是一個(gè)大的改革方向,將會(huì)有更多醫(yī)院選擇PPP,合作內(nèi)容也從簡(jiǎn)單的后勤等合同外包向臨床服務(wù)特許經(jīng)營(yíng)擴(kuò)展。公私合作法律法規(guī)如何建立、監(jiān)管體系如何完善、醫(yī)院內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)怎樣優(yōu)化應(yīng)成為下一步研究的重點(diǎn),不僅關(guān)系著公私合作的順利開展也關(guān)系著公立醫(yī)院改革的持續(xù)推進(jìn)具有重要意義。
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(收稿日期:2017-03-15)