魏薈穎　郭幼佳　陳小榮

[提要] 非研發(fā)創(chuàng)新活動對中小企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義，但非研發(fā)創(chuàng)新活動受制于外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源。本文以現(xiàn)有文獻為基礎(chǔ)，綜合討論四類典型的非研發(fā)創(chuàng)新活動，結(jié)合外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，提出促進中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動有效發(fā)展的具體建議。

關(guān)鍵詞：非研發(fā)創(chuàng)新；中小企業(yè)；實施路徑

項目來源：2017年度河北省社會科學(xué)基金項目：“非研發(fā)創(chuàng)新對河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效提升的影響研究”（項目編號：HB17GL041）

中圖分類號：F27 文獻標(biāo)識碼：A

收錄日期：2017年9月1日

一、文獻綜述

國內(nèi)外學(xué)者主要從其定義、重要性及非研發(fā)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系三個層面進行研究。

（一）非研發(fā)創(chuàng)新的定義。在20世紀(jì)90年代，Sterlacchini和Santarelli首次提出非研發(fā)創(chuàng)新的概念，并將其定義為除正式研發(fā)部門之外的創(chuàng)新活動。之后，Brouwer（1997）、Kleinknecht（1997）、Schmidt（2007）、Rammer（2007）、Christian（2009）等學(xué)者則將非研發(fā)創(chuàng)新活動做了更為具體、細(xì)化的表述，他們指出組織創(chuàng)新、申請專利、固定資產(chǎn)投資、創(chuàng)新管理活動等都應(yīng)稱為非研發(fā)創(chuàng)新。國內(nèi)最早研究非研發(fā)創(chuàng)新的學(xué)者是浙江大學(xué)的鄭剛，他將其定義為除研發(fā)之外其他各種創(chuàng)新類型的統(tǒng)稱。楊桂菊等（2015）在研究了非研發(fā)創(chuàng)新的定義后指出目前國內(nèi)外學(xué)者并沒有形成統(tǒng)一的看法。

（二）非研發(fā)創(chuàng)新對中小企業(yè)的重要意義。大部分學(xué)者在研究中均指出非研發(fā)創(chuàng)新對中小企業(yè)具有重要意義。Huang et al（2008）指出非研發(fā)創(chuàng)新活動對于中小企業(yè)來說成本更低。鄭剛（2014）通過案例研究指出對于萌芽期的中小企業(yè)來說，非研發(fā)創(chuàng)新會利于其迅速成長。楊桂菊等（2015）從成本收益角度來看中小企業(yè)比大型企業(yè)更適用非研發(fā)創(chuàng)新活動。Arundel（2008）首次提出中小企業(yè)最常采用的四類非研發(fā)創(chuàng)新活動。根據(jù)學(xué)者們對于非研發(fā)創(chuàng)新內(nèi)涵的界定，不論是模仿式創(chuàng)新、改進式創(chuàng)新、技術(shù)采用還是現(xiàn)有知識創(chuàng)新，中小企業(yè)需投入的人力、物力和財力都相對較少，后期風(fēng)險較小，對于中小企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展有關(guān)鍵作用。

（三）非研發(fā)創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系。大部分學(xué)者認(rèn)為非研發(fā)創(chuàng)新活動對企業(yè)績效呈正向作用，是企業(yè)在市場競爭中獲取成功的重要因素。Alessandro（2006）研究指出非研發(fā)創(chuàng)新活動對于企業(yè)出口有促進作用。有部分學(xué)者研究特定的非研發(fā)創(chuàng)新活動對企業(yè)績效的影響關(guān)系，Palmer等（2002）、張婧等（2011）均指出漸進式改良創(chuàng)新對企業(yè)績效有促進作用。劉仿（2013）運用398家樣本數(shù)據(jù)建立模型驗證了非研發(fā)創(chuàng)新活動對我國中小企業(yè)創(chuàng)新績效具有提升的作用。王雅娟（2013）利用因子分析的方式驗證了兩者之間的正向關(guān)系，同時提出影響中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新的因素包括財務(wù)、人力、風(fēng)險偏好、創(chuàng)新氛圍等。

從現(xiàn)有文獻看，國外學(xué)者研究的相對充分，國內(nèi)學(xué)者研究的相對較少，僅有個別學(xué)者用案例的方式研究非研發(fā)創(chuàng)新對中國中小企業(yè)績效的啟示。同時，國內(nèi)外文獻中鮮有提及中小企業(yè)如何通過進行非研發(fā)創(chuàng)新活動提升企業(yè)經(jīng)營績效，沒有對非研發(fā)創(chuàng)新活動的路徑實施作出充分研究?；诖耍疚脑噲D從實施路徑層面進行研究，以期為中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供一定的思路。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新的主要制約因素

目前，我國中小企業(yè)發(fā)展存在以下兩個典型特點，是制約其創(chuàng)新發(fā)展的主要內(nèi)部因素：

（一）經(jīng)營規(guī)模小、資金籌措能力弱。由于中小企業(yè)自身規(guī)模小、風(fēng)險抵御能力低，使其在資金籌措上主要依賴商業(yè)銀行貸款，資金籌措渠道較窄。同時，銀行業(yè)金融機構(gòu)小微企業(yè)貸款余額占各項貸款余額的比例常年保持在25%左右，融資規(guī)模較小，且銀行貸款的金額、利率、期限等都受到較為嚴(yán)格的限制，無法滿足其長期資金需求。民間借貸雖然在一定程度上可以緩解中小企業(yè)融資難的困境，但其較高的利率水平使得中小企業(yè)承擔(dān)了較高的融資成本。資金籌措能力弱意味著中小企業(yè)無法順利渡過初創(chuàng)期，無法在創(chuàng)新研發(fā)上投入較多資金、無法購買先進的技術(shù)、工藝，極大地限制了中小企業(yè)的成長。

（二）管理層知識結(jié)構(gòu)不合理。中小企業(yè)管理層主要依靠生活經(jīng)驗、短期培訓(xùn)班、講座等方式獲取管理知識，其知識結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性關(guān)系建立不完善，其服務(wù)客戶、重視客戶需求、員工體驗及對于創(chuàng)新的概念理解并不深入，企業(yè)內(nèi)部管理上存在一定問題。管理層知識結(jié)構(gòu)不合理使得中小企業(yè)不能及時獲取相關(guān)信息、作出正確決策，影響其長期發(fā)展。

三、四類創(chuàng)新模式與實施路徑

中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動的開展受制于外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，本文從Arundel、劉仿等學(xué)者對非研發(fā)創(chuàng)新活動的分類出發(fā)，結(jié)合我國中小企業(yè)的發(fā)展特點，重點闡述四類非研發(fā)創(chuàng)新活動的具體實施路徑。

（一）技術(shù)引進。技術(shù)引進主要包括機器零部件購買等有形技術(shù)引進及經(jīng)驗、工藝等無形技術(shù)引進。無形技術(shù)的引入更多依賴人才的引進，建議國家和地方政府設(shè)置專項資金，用于支持中小企業(yè)人才引入。由于中小企業(yè)規(guī)模小、實力弱，而機器購買需要投入較多資金，而金融租賃公司的相關(guān)業(yè)務(wù)可以幫助中小企業(yè)降低資金成本。第一，金融租賃公司應(yīng)樹立與中小企業(yè)溝通、為中小企業(yè)服務(wù)的意識，了解其真實需要，利用與大型設(shè)備制造企業(yè)良好的合作關(guān)系為中小企業(yè)提供適合的新設(shè)備、新機器等；第二，國家及地方政府要引導(dǎo)和鼓勵金融租賃公司開展先進技術(shù)設(shè)備、機器等的相關(guān)租賃業(yè)務(wù)，同時為新機器、新設(shè)備的租賃業(yè)務(wù)提供一定的財政補貼，激發(fā)金融租賃公司的積極性；第三，金融租賃公司在開展相關(guān)租賃業(yè)務(wù)時，要配套相關(guān)技術(shù)人員幫助中小企業(yè)及時消化、運用先進技術(shù)，真正達到技術(shù)引進的目的；第四，建議發(fā)展成熟的銀行成立專門針對中小企業(yè)新設(shè)備、新機器的租賃公司，保證中小企業(yè)能獲取相關(guān)服務(wù)。

（二）改良式創(chuàng)新。改良式創(chuàng)新主要是指在現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)的基礎(chǔ)上，漸進、微小、連續(xù)的進行改良，以滿足市場的需求。這種方式通過對現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)的改造減少資金、人力、時間等成本，既達到了創(chuàng)新的目的，又獲取了客戶的青睞。改良式創(chuàng)新的關(guān)鍵點在于改良后的產(chǎn)品、技術(shù)等是為了滿足現(xiàn)有客戶的需求，而不是為了招攬新客戶。因此深入了解客戶需求、管理層樹立客戶意識等顯得尤為必要。第一，建議各地工商部門要多舉辦相關(guān)培訓(xùn)，同時開發(fā)管理層客戶意識評價機制，銀行、小額貸款公司等金融機構(gòu)可以將該貸款利率、貸款金額等與該機制緊密聯(lián)系，促使管理人員樹立客戶意識。納入貸款管理人員的客戶在客戶服務(wù)部門投入較多人力和資金，為每一位客戶建立檔案，及時進行溝通、跟蹤，并更新相關(guān)信息，做好客戶關(guān)系管理，引入客戶關(guān)系管理系統(tǒng)；第二，建議中小企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)部門要直接對接客戶服務(wù)部門，及時處理客戶服務(wù)部門提供的信息，改良現(xiàn)有產(chǎn)品。第三建議政府部門出臺相關(guān)政策，給予出售給中小企業(yè)客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的企業(yè)一定稅收減免，制定合適的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)價格，幫助中小企業(yè)減少一定開支。endprint

（三）模仿式創(chuàng)新。模仿式創(chuàng)新主要是在模仿的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點，形成新的技術(shù)、產(chǎn)品。模仿式創(chuàng)新和改良式創(chuàng)新最大的不同在于模仿式創(chuàng)新是在“破譯”先進產(chǎn)品、工藝的核心技術(shù)后形成更先進的產(chǎn)品、工藝，其對原先的產(chǎn)品、技術(shù)“破壞性”更大。模仿式創(chuàng)新需要投入的時間、資金等成本相較于前兩類非研發(fā)創(chuàng)新活動更高，原因在于它需要對先進技術(shù)進行剖析、吸收，不是簡單地模仿，而是更進一步地創(chuàng)新，因此規(guī)模、實力相對較高的中小企業(yè)可以選擇模仿式創(chuàng)新。模仿式創(chuàng)新較為有效的一種方法是先發(fā)創(chuàng)新，即在大型企業(yè)推出全新的產(chǎn)品、技術(shù)時能夠及時獲取相關(guān)信息并消化、吸收，因而如何選擇合適的參照企業(yè)顯得尤為重要。第一，建議中小企業(yè)選擇相關(guān)行業(yè)的企業(yè)進行模仿，不僅可以激發(fā)自身企業(yè)的創(chuàng)新思維，同時可以避免被同行業(yè)的企業(yè)打擊報復(fù)。同時中小企業(yè)不應(yīng)把眼光只聚焦在大企業(yè)上，要選擇和自身企業(yè)特點最為吻合的企業(yè)；第二，建議中小企業(yè)設(shè)立市場情報分析部門，及時收集、整理信息，幫助中小企業(yè)獲取最需要的市場情報。建議中小企業(yè)在招聘相關(guān)人員時注重考查市場情報人員的耐心、抗壓能力和細(xì)致程度，保證信息收集的完成度及質(zhì)量。同時，管理部門和產(chǎn)品設(shè)計部門要做好溝通、配合，從管理層提供的情報需求，到情報獲取后與產(chǎn)品設(shè)計的對接均要做好。

（四）市場創(chuàng)新活動。前三類創(chuàng)新活動更多是技術(shù)類創(chuàng)新的層層遞進，但產(chǎn)品、技術(shù)的創(chuàng)新并不代表會在市場上獲取絕對的成功，還需要渠道、定價等配合，因而非技術(shù)類的創(chuàng)新同樣重要。市場創(chuàng)新活動是典型的非技術(shù)類創(chuàng)新活動，市場創(chuàng)新活動主要指營銷創(chuàng)新。營銷創(chuàng)新主要依賴企業(yè)內(nèi)部合作，因而營銷創(chuàng)新的關(guān)鍵在于團隊及團隊合作。中小企業(yè)可以通過建立嚴(yán)格的規(guī)章制度、適時開展團隊建設(shè)活動、重視團隊跨學(xué)科結(jié)合等方式將公司員工緊密結(jié)合起來，并加強員工營銷知識、營銷技能的培訓(xùn)，同時管理層人員也要經(jīng)常參與相關(guān)短期培訓(xùn)、學(xué)習(xí)長期課程，保證自身知識水平過硬。在有團隊凝聚力及理論基礎(chǔ)的支撐下，鼓勵員工積極參與創(chuàng)新活動，從渠道策略、定價策略、促銷策略等角度，結(jié)合當(dāng)今技術(shù)發(fā)展趨勢，根據(jù)前期調(diào)研獲取的客戶需求偏好，突破原有營銷模式，進行營銷上的創(chuàng)新。

四類創(chuàng)新模式均涉及到企業(yè)組織管理的處理，設(shè)計完善的企業(yè)組織對中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動的開展非常必要，有學(xué)者提出企業(yè)組織創(chuàng)新活動也是非研發(fā)創(chuàng)新活動的一種，因此組織創(chuàng)新應(yīng)引起中小企業(yè)的重視。除前文中提及的具體做法外，中小企業(yè)還應(yīng)從權(quán)責(zé)分配、福利制度設(shè)計等角度出發(fā)，進行組織創(chuàng)新，推動中小企業(yè)發(fā)展。

主要參考文獻：

[1]劉仿.中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新：一個理論框架及對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究[D].浙江大學(xué)，2013.

[2]楊桂菊，李斌，夏冰.被忽視的創(chuàng)新：非研發(fā)創(chuàng)新研究述評及展望[J].科技進步與對策，2015.16.

[3]劉小玲，趙越，梁偲.企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新活動的特點及其政策啟示[J].科技管理研究，2015.35.19.endprint