文/李萬新

對央地土地博弈的制度分析

文/李萬新

中國是一個人口眾多但資源相對匱乏的國家。自1949年建國以來，中央一直實(shí)行自給自足和農(nóng)業(yè)反哺工業(yè)的國家發(fā)展戰(zhàn)略， 因此耕地保護(hù)是我國土地利用政策的核心。中央政府代表全國人民管理土地資源，并授權(quán)地方政府（包括省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村）根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r決定土地用途。法律禁止將未經(jīng)政府征用的農(nóng)村集體土地使用權(quán)出讓給非農(nóng)或商業(yè)用戶（第43和63條）。但地方政府可以出于公共利益的需要征用和占用農(nóng)村集體土地。但是，到底何為公共利益，政策法規(guī)并未明確界定，因此建設(shè)項(xiàng)目的公共利益屬性完全由具有管理權(quán)屬的政府自行定義。地方政府往往濫用其自由裁量權(quán)并過度征用或占用農(nóng)村集體土地，將其轉(zhuǎn)化為建設(shè)用地，然后將土地使用權(quán)出讓給商業(yè)用戶。被征地的農(nóng)民所得到的補(bǔ)償往往低于土地市場價，甚至難以維持基本生活。國務(wù)院中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任陳錫文公開承認(rèn)，由于征地和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定和發(fā)放缺乏公眾參與，農(nóng)民的利益得不到保護(hù)，土地抗?fàn)幰呀?jīng)成為中國農(nóng)村社會不安定的首要原因。

“制度是人類創(chuàng)設(shè)的，用以規(guī)范和制約行動主體在政治、經(jīng)濟(jì)和社會生活中的互動關(guān)系”。人類活動經(jīng)過正式或非正式的制度化過程建立合法性。然而，已有文獻(xiàn)尚未系統(tǒng)地分析在中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的條件下，土地利用的相關(guān)制度安排如何規(guī)范農(nóng)民及更廣泛的公眾與其他社會主體之間的互動關(guān)系。因此，本文旨在評價公眾參與在土地利用決策中的制度化程度及其影響。通過對1947年至2012年中央制定的土地利用政策法規(guī)進(jìn)行文本分析，可以闡釋中央對地方土地利用問題的關(guān)注點(diǎn)及其歷史演變，以及在特定歷史條件下所采用的解決方案。分析結(jié)果可以揭示中國土地治理的制度變遷及其對治療地方土地綜合癥所產(chǎn)生的效果，從而為討論善治和中央地方關(guān)系提供新的資料。

研究方法

本文的研究對象是1947至2012年間由全國人大或全國人大常委會頒布的法律法規(guī)以及由中央政府制定的關(guān)于土地利用的政策規(guī)章，輔以國家統(tǒng)計(jì)局公布的土地利用數(shù)據(jù)和新聞報道，采用分析性敘事法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和結(jié)果展示，闡釋這些政策法規(guī)確立了哪些目標(biāo)、賦權(quán)于哪些社會主體、建立了什么樣的決策機(jī)制和程序，以及這三方面如何交織在一起，賦權(quán)或限制公眾參與土地利用決策過程。

國家層面與土地利用相關(guān)的政策法規(guī)明確了13種不同的治理目標(biāo)，包括保護(hù)個人財(cái)產(chǎn)權(quán)，為建設(shè)社會主義和共產(chǎn)主義社會而奮斗，維護(hù)社會穩(wěn)定，提高農(nóng)民福利，確保政府宏觀調(diào)控，優(yōu)化土地資源分配，增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)確保糧食安全，促進(jìn)工業(yè)化及/或城市化，自然保護(hù)或修建公共設(shè)施，滿足除農(nóng)民以外的其他個體的利益，保障政府稅收，以及規(guī)范地方政府的土地決策。

共賦權(quán)于21個不同的社會主體參與土地利用的相關(guān)決策。包括兩個集體組織：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和村民委員會；四類私營機(jī)構(gòu)或個人：商業(yè)機(jī)構(gòu)（國有企業(yè)、其他商業(yè)機(jī)構(gòu)），民間社會組織，農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民；十五個分屬于以下類別的公共機(jī)構(gòu)：立法、行政、司法、經(jīng)濟(jì)、監(jiān)督、紀(jì)律檢查。

公眾參與并對決策產(chǎn)生影響需要具備以下條件：可獲得決策相關(guān)信息、具有充分時間思考和表達(dá)意見、擁有暢通的參與渠道。根據(jù)《奧胡斯公約》，當(dāng)公眾對既有決定持有異議時有權(quán)訴諸法律。針對土地利用的決策制定過程的各項(xiàng)要素，本研究提煉出中央就公眾參與的機(jī)制和程序所做出的如下規(guī)定：（1）政府機(jī)構(gòu)公布土地利用決策的相關(guān)資料；（2）政府在審批土地利用規(guī)劃、土地開發(fā)項(xiàng)目和征地補(bǔ)償方案之前，提請公眾咨詢的時間期限；（3）正當(dāng)程序及救濟(jì)措施；（4）對地方政府的問責(zé)機(jī)制。

研究結(jié)果

1.治理目標(biāo)和土地利用決策主體及變遷

中央政府一貫秉承務(wù)實(shí)的精神，根據(jù)當(dāng)時國家發(fā)展目標(biāo)和面臨的挑戰(zhàn)與問題，決定哪些個人、團(tuán)體和單位參與制定地方土地利用的相關(guān)決策?？傮w而言，政府占據(jù)主導(dǎo)地位，其他社會主體則被視為擁有人力、經(jīng)濟(jì)和社會資源從而可以幫助實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展目標(biāo)的工具。1947至1962年期間所頒布的十項(xiàng)政策法規(guī)中有九項(xiàng)都是以建設(shè)社會主義、共產(chǎn)主義社會和促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為目標(biāo)。農(nóng)民、村民委員會是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所必須依靠的最重要的力量。在“三五”及“四五”計(jì)劃期間（1966-1975），中國經(jīng)歷了大饑荒和文化大革命。在“五五”計(jì)劃期間，中國開始推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，村委會再次承擔(dān)起分田到戶的責(zé)任并由其與農(nóng)戶簽訂土地承包合同。從此，經(jīng)濟(jì)增長成為國家發(fā)展的首要任務(wù)?！傲濉逼陂g（1981-1985），地方政府、農(nóng)民和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)被多次提到，是中央實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)所依靠的重要力量。

“七五”期間（1986-1990）國家共頒布了七項(xiàng)土地利用政策法規(guī)，城市化首次成為國家的發(fā)展目標(biāo)之一，中央政府也將開發(fā)商寫入了政策文本，在歷史上首次確立其在國家土地決策制定中的重要地位。國家土地管理局于1986年成立，成為隸屬于國務(wù)院的最重要的土地管理部門。1986年頒布的《土地管理法》第25條規(guī)定了省政府對耕地轉(zhuǎn)做其他用途的批準(zhǔn)權(quán)限。1987年，國務(wù)院和國家土地管理局開始采用行政和經(jīng)濟(jì)的手段限制農(nóng)業(yè)用地轉(zhuǎn)化為建設(shè)用地。1990年頒布的《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第十三條指出國有土地使用權(quán)可以通過協(xié)議、招標(biāo)和拍賣三種方式出讓給有興趣的土地使用者，卻并沒有規(guī)定這三種方式分別在何種條件下適用?！鞍宋濉逼陂g（1991-1995），國務(wù)院1994年頒布的《基本農(nóng)田保護(hù)條例》第二十六條、二十七條在歷史上首次賦權(quán)環(huán)保部門參與制定土地利用決策。

“九五”期間（1996-2000）中央共頒布了七項(xiàng)和土地利用相關(guān)的政策法規(guī)，要求地方政府堅(jiān)持保護(hù)耕地，將省政府在征用和占用農(nóng)業(yè)用地的審批權(quán)限由1986年的不超過1000畝調(diào)整為525畝。農(nóng)業(yè)部第一次成為土地利用決策制定的參與者，說明耕地流失和糧食安全問題受到中央的高度重視。此外，監(jiān)察部開始被賦予監(jiān)督地方土地利用的職責(zé)，在土地利用決策制定方面發(fā)揮重要作用，提高了中央政府的威懾力。

為了加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、維護(hù)社會穩(wěn)定，僅“十五”期間（2001-2005）中央又頒布了28項(xiàng)和土地利用相關(guān)的政策法規(guī)，意在控制地方政府違規(guī)將農(nóng)業(yè)用地轉(zhuǎn)化為建設(shè)用地、征地補(bǔ)償水平低而且不到位、地區(qū)之間為了招商引資競相減免土地使用費(fèi)、政府官員參與土地使用權(quán)的違法交易和其他腐敗活動，并逐漸推進(jìn)系統(tǒng)性的政策改革。通過頒布《報國務(wù)院批準(zhǔn)的土地開發(fā)用地審查辦法》，國務(wù)院和國土資源部將土地利用的決策權(quán)收歸中央。2003年7月18日，國務(wù)院頒發(fā)了《關(guān)于暫停審批各類開發(fā)區(qū)的緊急通知》。同月30日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類開發(fā)區(qū)加強(qiáng)建設(shè)用地管理的通知》，加強(qiáng)宏觀調(diào)控、規(guī)范開發(fā)區(qū)的建設(shè)。2004年，國務(wù)院針對土地管理開展了四項(xiàng)執(zhí)法行動，國家審計(jì)署、中紀(jì)委、監(jiān)察部成為中央倚重的監(jiān)管和紀(jì)律檢查部門，中紀(jì)委也會就耕地保護(hù)和土地利用的宏觀調(diào)控對地方政府進(jìn)行問責(zé)。此外，國務(wù)院要求人力資源和社會保障部制定相關(guān)政策為被征地農(nóng)民提供就業(yè)培訓(xùn)和社會保障。

“十一五”期間（2006-2010），中央政府著力抓政策落實(shí)并推出新的機(jī)制以加強(qiáng)對地方土地利用的控制和改善農(nóng)民福利。在此期間中央一共頒布了24項(xiàng)國家層面與土地利用相關(guān)的政策法規(guī)。人力資源和社會保障部在土地利用決策中的參與程度越來越高。2006年其頒布《關(guān)于做好被征地農(nóng)民就業(yè)培訓(xùn)和社會保障工作指導(dǎo)意見的通知》，提出“確保被征地農(nóng)民生活水平不因征地而降低”的原則，這為保障農(nóng)民利益提供了一個重要的政策依據(jù)。 從2011年開始實(shí)施“十二五”規(guī)劃以來，先后出臺了四項(xiàng)和土地利用相關(guān)的國家政策。其中三個都旨在提高農(nóng)民的福利和優(yōu)化土地資源配置。農(nóng)業(yè)部、國土資源部、地方政府、村民委員會以及農(nóng)民都是重要的持份者。相對于政府部門，土地使用者等經(jīng)濟(jì)主體和民間社會組織在國家層面的土地利用政策法規(guī)中出現(xiàn)的頻次較少。

2.土地利用決策和問責(zé)的機(jī)制和程序

在國家利益至上的中國社會，官本位的思想導(dǎo)致國家政策法規(guī)所建立的土地利用決策的機(jī)制和程序不斷鞏固政府的核心地位，并體制性地視其他社會主體尤其是農(nóng)民為實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展目標(biāo)可供使用的工具，而非平等參與土地利用決策制定的利益相關(guān)者。政府甚至不需要征得相關(guān)人士同意，能夠單方面決定征地補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)并征用和占用農(nóng)村集體土地。1986年制定、1998年修訂的《土地管理法》第二條明確規(guī)定，“國家為了公共利益的需要，可以依法對集體所有的土地實(shí)行征用”。 1986年的《土地管理法》第二十三條甚至明確要求“國家建設(shè)征用土地時，被征地村集體和單位應(yīng)當(dāng)服從國家需要，不得阻撓”（全國人大常委會，1986）。同樣，《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》第五條也要求“被拆遷人必須服從城市建設(shè)需要，在規(guī)定的搬遷期限內(nèi)完成搬遷”。公眾參與公共決策制定的必要條件包括信息透明、公眾咨詢、社會問責(zé)的機(jī)制和程序基本不存在。

《國土資源聽證規(guī)定》中明確了公眾咨詢的時間期限。一般來講，公眾咨詢的時間范圍為十天到三十天，但沒有任何一項(xiàng)政策說明有關(guān)政府在進(jìn)行相關(guān)決策時如何處理這些公眾意見。有六項(xiàng)政策法規(guī)允許公眾要求舉行聽證會。當(dāng)對土地利用決策有異議時，有四項(xiàng)法律法規(guī)和政策允許公眾向當(dāng)?shù)卣岢錾显V，其中兩項(xiàng)于土地改革時期制定， 一項(xiàng)于人民公社時期制定，另外一項(xiàng)是2002年頒布的《國土資源部信訪規(guī)定》。雖然向法院提起訴訟始終是公眾進(jìn)行維權(quán)的途徑之一，但是因?yàn)橹袊乃痉w系缺乏獨(dú)立性從而降低了通過法律訴訟維權(quán)的有效性。

值得指出的是，中央政府主要依靠內(nèi)部檢查向政府官員進(jìn)行問責(zé)。分別有二十七項(xiàng)政策法規(guī)指出政府官員的錯誤做法將會被內(nèi)部調(diào)查、四項(xiàng)指出中紀(jì)委會介入調(diào)查、十一項(xiàng)指出監(jiān)察部及其下屬機(jī)構(gòu)會介入調(diào)查。在缺乏社會問責(zé)的情況下，單靠黨和政府內(nèi)部進(jìn)行自我約束、自我檢查，其威懾力到底如何值得懷疑。

討論：土地利用政策的變遷和中央與地方的博弈

除了GDP增長，中央政府在土地利用政策法規(guī)中也列出值得追求的其他目標(biāo)。根據(jù)出現(xiàn)頻次（括號內(nèi)的數(shù)字）由高到低的順序可以將這些治理目標(biāo)羅列如下：規(guī)范地方土地利用決策（55）、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（33）、改善農(nóng)民福利（29）、建設(shè)社會主義社會（25）、優(yōu)化土地資源配置（16）、城市化（13）、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控（12）、工業(yè)化（10）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)保護(hù)（10）、個人財(cái)產(chǎn)權(quán)（7）、搞活民間經(jīng)濟(jì)（7）、社會穩(wěn)定（5）、政府稅收（5）。可見在土地決策方面，地方政府和中央政府所追求的目標(biāo)及優(yōu)先順序未必完全一致。

從改革開放到1986年成立國家土地管理局（于1998年升格為國土資源部）之前尚處于工業(yè)化的初期，地方政府對土地使用權(quán)的需求不明顯，中央政府尚無迫切需要規(guī)范地方土地利用決策。一旦意識到地方政府以發(fā)展工業(yè)園區(qū)為名大量圈地改為其他用途，從1987年到2002年間，中央政府采用收取土地使用費(fèi)、限制地方政府對農(nóng)用地征用的審批權(quán)、制定土地利用規(guī)劃、保護(hù)耕地等策略，希望能夠控制這種局面避免繼續(xù)惡化。但是，從1996年到2004年間，房地產(chǎn)公司已經(jīng)征用但尚未開發(fā)的土地的面積持續(xù)增加。從2003年開始，中央直接干預(yù)土地使用權(quán)的交易，并頻繁開展執(zhí)法行動以提高違規(guī)的成本來威懾地方政府。即便如此，在2004年，房地產(chǎn)公司征用但未開發(fā)的土地面積高達(dá)396.353平方公里，較2003年同比增長82%。絕非巧合的是，單單2004年中央就開展了四項(xiàng)土地利用的全國執(zhí)法行動，到目前為止是歷史之最。此外，中央政府在2004年頒布《國務(wù)院關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》，認(rèn)可土地市場化改革并強(qiáng)調(diào)國家嚴(yán)格監(jiān)管的必要性。2005年，國務(wù)院制定《省級政府耕地保護(hù)責(zé)任目標(biāo)考核辦法》，將耕地保護(hù)納入政府績效考評的指標(biāo)體系，加強(qiáng)對地方政府官員的控制并為其保護(hù)耕地提供激勵。2006年，勞動與社會保障部發(fā)出《關(guān)于做好被征地農(nóng)民就業(yè)培訓(xùn)和社會保障工作指導(dǎo)意見的通知》，為被征地農(nóng)民提供了可持續(xù)的生計(jì)，維護(hù)社會穩(wěn)定。

中國土地利用綜合癥的癥狀可以總結(jié)如下：過度征用農(nóng)業(yè)用地、政府出讓土地使用權(quán)的過程信息不透明、土地使用權(quán)交易和征地補(bǔ)償分配過程中存在貪污腐敗行為。這些都嚴(yán)重影響了土地的優(yōu)化利用、助長社會不公、破壞了公眾對政府的信任、并導(dǎo)致社會不穩(wěn)定。 為了改變這種狀況，中央政府以頒布新的法律法規(guī)和政策的方式頻頻向地方政府傳遞信號，表達(dá)其在土地利用方面的偏好，旨在規(guī)范地方政府的行為。以一年中所頒布相關(guān)法律法規(guī)和政策的數(shù)量計(jì)算，1986年、1998年、2004年和2006年是中央頒布國家層面的土地利用政策法規(guī)的高峰，見證了土地利用在地方層面已經(jīng)嚴(yán)重失控，成為國家土地利用政策變遷的重要時間節(jié)點(diǎn)。

當(dāng)然，在公眾參與方面也有個別好的例子。為了推進(jìn)基層民主政治建設(shè)，溝通干部與群眾的感情，松門鎮(zhèn)于1999年6月25日率先舉辦了首期“民主懇談”活動，150多名農(nóng)民自發(fā)前來參加，鎮(zhèn)黨委、政府有關(guān)同志對他們提出的問題進(jìn)行了當(dāng)場答復(fù)、承諾、解決，并對一些一時解決不了的問題做出解釋。1999年底，溫嶺市委肯定了松門鎮(zhèn)的做法，在全市推廣溫嶺民主懇談制度，村民直接參與包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、土地利用、預(yù)算等村集體事務(wù)的決策。溫嶺民主懇談制在國內(nèi)外都獲得了廣泛的認(rèn)可。

結(jié)論

農(nóng)民對土地的依賴是制度性的，土地對農(nóng)民來說既是創(chuàng)收又是抵御風(fēng)險的工具，但在農(nóng)村集體所有的土地轉(zhuǎn)為其他用途的決策過程中，他們只具有極小的發(fā)言權(quán)。地方政府本來應(yīng)該代表中央政府和人民決定國有和集體土地如何集約化有效地使用，卻濫用其自由裁量權(quán)從土地使用權(quán)交易中獲利。對此，中央政府以頒布新的政策法規(guī)的方式向地方政府傳遞信號，表達(dá)其偏好并試圖治療地方政府的土地綜合癥。但是缺乏自下而上的公眾參與和社會監(jiān)督，那些自上而下的努力往往徒勞無功。被剝奪的農(nóng)民不得不上訪或者走上街頭以求被公正地對待。

隨著時間的推移，國家土地利用的政策法規(guī)更加重視農(nóng)民的權(quán)益。但是從決策機(jī)制和程序來看，公眾尤其是農(nóng)民卻仍然被體制性地排除在政府的土地利用決策之外。法律所規(guī)定的征地補(bǔ)償?shù)淖罡咚揭呀?jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于土地的市場價格，這更加限制了農(nóng)民的議價能力，體制性地處于劣勢。地方政府征用和占用農(nóng)村集體土地并出讓土地使用權(quán)從中獲利。缺乏公眾參與的機(jī)制，農(nóng)民和其他弱勢群體在土地利用決策中無法表達(dá)自己的意見和偏好，也難以在體制內(nèi)尋求救濟(jì)和進(jìn)行維權(quán)。公眾對政府的信任發(fā)生動搖，社會不穩(wěn)定的風(fēng)險增大。顯然，社會公正和中國政府公平執(zhí)政的水平有待提高。

【作者系香港城市大學(xué)公共政策學(xué)系副教授；摘自《中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報》（人文社科版）2017年第1期】