高 卓 姜修翔

試論商鞅變法中的百姓觀
——以《商君書(shū)》為例

高 卓 姜修翔

商鞅作為先秦法家的代表人物，以強(qiáng)硬有效的富國(guó)強(qiáng)兵改革措施聞名于世，而其中或多或少的透露出了商鞅對(duì)于百姓的態(tài)度和策略，其忽視個(gè)人利益和存在，過(guò)分以功利主義的原則規(guī)劃國(guó)家藍(lán)圖的做法為后世學(xué)者所詬病。本文旨以《商君書(shū)》為例，結(jié)合商鞅的人性論、君主觀以及具體的思想理論，闡述其立場(chǎng)下的百姓之地位。

商鞅 人性論 百姓觀 君權(quán)

一、前言

商鞅變法幫助秦孝公實(shí)現(xiàn)了富國(guó)強(qiáng)兵的愿望，同時(shí)也對(duì)其后韓非、李斯等人產(chǎn)生了巨大影響。變法過(guò)程中將百姓完全視為工具，以君主的絕對(duì)權(quán)威裹挾著百姓進(jìn)行改革的特點(diǎn)在后世卻屢見(jiàn)不鮮，在王安石變法、張居正變法等具有超越時(shí)代性特點(diǎn)的變革中皆有體現(xiàn)，因此通過(guò)論述商鞅變法中的百姓觀，還原諸侯爭(zhēng)霸時(shí)期人民所處的地位，并借以窺測(cè)中國(guó)古代變革中統(tǒng)治者與百姓之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。

現(xiàn)代學(xué)界對(duì)于商鞅變法中的百姓觀多有論述，按照其論述特點(diǎn)，大體可分為以下三種范式：

第一種，以高亨的《商君書(shū)注釋》為例。高亨先生以自己的思想體系重新架構(gòu)和解釋了《商君書(shū)》的內(nèi)容，并在每篇開(kāi)頭或結(jié)尾附以議論。此類(lèi)著述內(nèi)容詳實(shí)，可以整體的看待商鞅之思想，然而沒(méi)有將商鞅的思想分類(lèi)敘述，尋找有價(jià)值的學(xué)術(shù)信息難度大，而且前后多有抵牾矛盾之處。

第二種，以魏文山的《商鞅與商君書(shū)研究》和程海礁的《商君書(shū)治道思想研究》為例。兩者分別在文中論述了商鞅的人性論和君主觀，其中多有建樹(shù)，闡述清晰。但是此類(lèi)論述多論述不全，材料也并不詳實(shí)，沒(méi)有將人性論、君主觀延伸到百姓的層次。

第三種，《商鞅評(píng)傳》為例。該書(shū)以人物傳記的形式敘述了商鞅的一生，其改革措施和思想也有系統(tǒng)的歸類(lèi)梳理，可以看到商鞅改革的整體脈絡(luò)。然此類(lèi)著述不足之處在于多沿襲前人的結(jié)論，少有創(chuàng)新，而且其中過(guò)多的帶有作者個(gè)人或?qū)W派的主觀色彩，導(dǎo)致闡述有所偏頗。

以上為近代以來(lái)相關(guān)問(wèn)題研究的代表性理論成果，其他成果均為脫離以上三種范式，故不單獨(dú)列出。承接之前學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)，本文擬從以下幾個(gè)角度論述：

（1）商鞅之人性論

（2）商鞅之君主觀

（3）商鞅針對(duì)百姓的改革措施

二、商鞅之人性論

徐復(fù)觀先生認(rèn)為：“人性論不僅作為一種思想，而居于中國(guó)哲學(xué)思想中的主要地位，并且也是中華民族精神形成的原因、動(dòng)力，要通過(guò)歷史文化理解中華文化之所以為中華文化，這是一個(gè)起點(diǎn)，也是一個(gè)終點(diǎn)，文化中的其他現(xiàn)象，尤其是宗教、文學(xué)、藝術(shù)，以至于一般的禮儀、人生態(tài)度，只有與此問(wèn)題聯(lián)系在一起，才能得到比較深刻而爭(zhēng)取的理解。”而商鞅的人性論正是其政治措施和百姓觀的思想基礎(chǔ)。

《商君書(shū)》在《開(kāi)塞篇》中曾經(jīng)通過(guò)探求人類(lèi)的發(fā)展歷程以敘述人性之變化：

天地設(shè)而民生之，當(dāng)此之時(shí)也，民知其母而不知其父，其道親親而愛(ài)私。親親則別，愛(ài)私則險(xiǎn)，民眾，而以別險(xiǎn)為務(wù)，則民為亂。當(dāng)此時(shí)也，民務(wù)勝而力征，務(wù)勝則爭(zhēng)，力征則訟，訟而無(wú)正，則莫的其性也。

商鞅認(rèn)為人最初之本性只知道愛(ài)護(hù)自己的親人，劃分親疏，貪圖私利，心存奸險(xiǎn)，為了獲得利益相互吵架和爭(zhēng)斗，呈現(xiàn)自私的特點(diǎn)。他認(rèn)為人類(lèi)遠(yuǎn)古社會(huì)氏族之間為了爭(zhēng)奪地盤(pán)、糧食而爭(zhēng)斗，就如同春秋戰(zhàn)國(guó)諸侯之間為了各自利益征戰(zhàn)不休一樣，充滿著暴力與奸詐，而當(dāng)時(shí)儒者和墨者所提倡的“親親”、“仁愛(ài)”亦不過(guò)是助長(zhǎng)了人性中的欲望，卻沒(méi)能規(guī)避其中的弊端。但值得注意的是，商鞅不否認(rèn)之前存在一個(gè)道德水平相當(dāng)高的時(shí)代：

今日愿啟之以效。古之民樸以厚，今之民巧以偽......夫民憂則思，思則出度，樂(lè)則淫，淫則生佚。

與儒家非常相似，商鞅認(rèn)為上古時(shí)期人類(lèi)的道德水平都普遍的高，而春秋時(shí)期的人心則多狡詐虛偽，這是由于商鞅認(rèn)為賢人的崛起，創(chuàng)立中正之道，主張無(wú)私，倡導(dǎo)人們?nèi)蚀取⒆鹬刭t人，“當(dāng)此時(shí)，親親廢，上賢立矣”。與此同時(shí)，商鞅指出了人性之中的另一個(gè)特點(diǎn)：沽名。賢者多走與他人不同之路，力求獨(dú)辟蹊徑，而隨著賢人的增多和民眾的效仿，社會(huì)也就產(chǎn)生了紛亂。因此《開(kāi)塞篇》中提出“故曰：名利之所湊，則民道之。”概括而言，商鞅所指的人性之一大特點(diǎn)為逐利，即百姓求錢(qián)財(cái)，賢士求名望。

而與之相對(duì)的，人性中亦有避害這一特點(diǎn)：羞辱勞苦者，民之所惡也；顯榮佚樂(lè)者，民之所務(wù)也。商鞅明確認(rèn)識(shí)到勞役、賦稅、刑法是百姓所恐懼和害怕的，人民會(huì)想方設(shè)法躲避它，這也是其“以刑去刑”、“以力殺力”等措施的實(shí)施條件，通過(guò)對(duì)于刑法的恐懼，來(lái)震懾百姓，使其不敢犯罪，最終達(dá)到富國(guó)強(qiáng)兵的目的。

結(jié)合人性中趨利避害的特點(diǎn)，《商君書(shū)》對(duì)其進(jìn)行了總結(jié)：

民之性，饑而求食，勞而求佚，苦而索樂(lè)，辱則求榮，此民之情也。民之求利，失禮之法；求明，失性之常。奚以論其然也？今夫盜賊上犯君之所禁，而下失臣民之禮，故名辱而身危；猶不止者，利也。其上世之士，衣不褑膚，食不滿腸，苦其志意，勞其四肢，傷其五臟，而益裕廣耳，非生之常也，而為之者，名也。

民之生，度而取長(zhǎng)，稱而取重，權(quán)而取索，明君慎觀三者，則國(guó)治可立，而民能可得。

結(jié)合《商君書(shū)》的分析，其指出人性中的基本要素是饑食、勞佚、苦樂(lè)、榮辱、安危、利祿等，無(wú)論是百姓還是賢士都為名利所困，這是人的自然屬性，無(wú)法從根本上擺脫，而人的一切活動(dòng)目的都是為了追求自身利益的最大化。這些屬性并不需要被排斥或者消除，君主只需要利用百姓追求名利而恐懼刑法的特點(diǎn)進(jìn)行引導(dǎo)和控制，使其為之服務(wù)，這便是《商君書(shū)》討論人性論的根本目的。

不同先秦其他學(xué)派學(xué)者的人性論，商鞅并沒(méi)有執(zhí)著于人性本惡還是人性本善，而是把握住了“趨利避害”的特點(diǎn)，為自己立法度、重刑罰、少賞賜的治國(guó)措施尋找理論支持，推動(dòng)了變法的開(kāi)始。

三、商鞅之君主觀

在《商君書(shū)》中，有大量篇幅極力鼓吹王權(quán)至高無(wú)上，將君主抬到了一個(gè)不可企及的高度，而相對(duì)來(lái)說(shuō)百姓的地位卻一降再降，只能供君主驅(qū)使利用，因此在闡述商鞅君主觀的同時(shí)，即可以從反面印證其百姓觀。

根據(jù)君主產(chǎn)生的根源，商鞅認(rèn)為“天下不安無(wú)君”，正是由于社會(huì)混亂，才有了對(duì)于君主的需求，在《君臣篇》中提到：古者未有君臣上下之時(shí)，民亂而不治。是以圣人列貴賤，設(shè)爵位，立名號(hào)，以別君臣上下之義。統(tǒng)治亂世自然需要極高的政治權(quán)利和政治地位，因此商鞅極力提高君主地位，壓制百姓權(quán)利也就不足為奇了。

結(jié)合商鞅所處的社會(huì)背景，“今世君不然，釋法而以知，背功而以譽(yù)，故軍士不戰(zhàn)，而農(nóng)民流徙”法制衰落，君主的權(quán)利大大削弱，各國(guó)貴族爭(zhēng)相籠權(quán)，而百姓軍士無(wú)心戰(zhàn)爭(zhēng)，迫使商鞅不得不提出君主集權(quán)的意見(jiàn)以促進(jìn)改革的進(jìn)行。

而“尊君使民”思想也由此產(chǎn)生。此乃其治理國(guó)家的重要措施，而要治理國(guó)家就必須要設(shè)立一個(gè)政治中心以達(dá)到“尊君”的目的，《商君書(shū)》中就明確指出權(quán)柄是治理國(guó)家的三要素之一，“國(guó)之所以治者三：一曰法，二曰信，三曰權(quán)......權(quán)者君之所獨(dú)制也，人主失守則危，君臣釋法任私必亂?！痹谏眺笨磥?lái)，君主權(quán)利是保證法制實(shí)施和國(guó)家運(yùn)行的重要因素，而且在其變法過(guò)程中諸多觸動(dòng)舊貴族利益的條令都需要依靠秦孝公獨(dú)攬大權(quán)方能推進(jìn)，而處于被統(tǒng)治階層的百姓，自然也只能被君主當(dāng)做工具來(lái)驅(qū)使利用。

有關(guān)君主權(quán)利的運(yùn)用，則見(jiàn)于《禁使篇》：

凡知道者，勢(shì)、數(shù)也。故先王不恃其強(qiáng)，而恃其勢(shì)；不恃其信。而恃其數(shù)。今夫飛蓬遇飄風(fēng)，而行千里，乘風(fēng)之勢(shì)也。探淵者知千仞之深，縣繩之?dāng)?shù)也。故托起勢(shì)者，雖遠(yuǎn)必至，守其數(shù)者，雖深必得今夫幽夜，山陵之大，而離婁不見(jiàn)，清朝日壡，則上別飛鳥(niǎo)，下察秋毫，故目之見(jiàn)也，托日之勢(shì)。

得勢(shì)之至，不參官而潔，陳數(shù)而物當(dāng)。

勢(shì)即君主的權(quán)利、權(quán)勢(shì)，數(shù)指君主行政的方法、手段。君主如果善于運(yùn)用自己的權(quán)勢(shì)，則就國(guó)大治，如同蓬草借風(fēng)之力而起，深淵借繩子之長(zhǎng)而明，可見(jiàn)商鞅對(duì)于君主權(quán)利即手段的重視程度。與之相對(duì)的，商鞅指出恩德實(shí)際上也是來(lái)源于君主的絕對(duì)權(quán)利，“力生強(qiáng)，強(qiáng)生威，威生德，德生于力”，亦即權(quán)利帶來(lái)強(qiáng)大，而強(qiáng)大帶來(lái)威嚴(yán)，威嚴(yán)帶來(lái)恩德，證明出恩德是來(lái)自于權(quán)利的，這種論斷在與“尊君”思想呼應(yīng)的同時(shí)，也大大降低了百姓的地位，因?yàn)榫鞯亩鞯录礊榫鞯臋?quán)利，那么重刑法、少賞賜、禁言論、重徭役都可以被視為恩澤而成為理所應(yīng)當(dāng)?shù)牧耍傩粘朔膭e無(wú)選擇。

因此，在某種程度上，商鞅所提出了法度是籠罩在君主權(quán)利的陰影之下的，以法治國(guó)就是以君權(quán)治國(guó)，因?yàn)榉畋旧砭褪窃诰龣?quán)控制下制定的，而且隨著君主權(quán)利的增大，到底是“言治”還是“法治”也完全取決于君主的喜好，正如蕭公權(quán)先生所提到的：“蓋先秦之法家思想，實(shí)專制之誤稱，其術(shù)陽(yáng)中法而陰尊君，故其學(xué)愈發(fā)展，尊君之用意愈明，重法之主張愈弱?！倍c君權(quán)相對(duì)者百姓，卻始終逃脫不了被支配的命運(yùn)。

四、商鞅針對(duì)百姓之改革措施

《商君書(shū)》中提到了諸多對(duì)于百姓的改革和治理措施，范圍廣泛，從政治、經(jīng)濟(jì)、思想文化、軍事等方面做出了規(guī)定，卻無(wú)一例外地都帶有輕視和奴役的色彩，而通過(guò)對(duì)于這些改革措施的解讀，商鞅變法中的“百姓觀”也就可以略窺一二。

在政治方面，商鞅設(shè)立軍功爵制，利用人性中趨利避害的特點(diǎn)，通過(guò)引誘或者脅迫的方式來(lái)驅(qū)使百姓。“塞私道以窮其志，啟一門(mén)以致其欲，使民必先行其所要，然后致其所欲，故力多。”商鞅主張通過(guò)制定法令的方式，堵塞人民追求名利的其他途徑，從而迫使百姓不得不從農(nóng)戰(zhàn)或者軍功中尋找出路。另一方面他還主張“多罰少賞”，“重罰輕賞，則上愛(ài)民，民死上；重賞輕罰，則上不愛(ài)民，民不死上”，他認(rèn)為只要加重刑罰，就可以從根本上解決犯罪問(wèn)題，因?yàn)榉缸锏拇鷥r(jià)太大，輕罪重處，就是其所謂的“以刑去刑”。而伴隨著刑罰加重，相對(duì)而言賞賜看起來(lái)就更重了一些，而且商鞅認(rèn)為加重賞賜是對(duì)于百姓的不負(fù)責(zé)任，會(huì)導(dǎo)致他們荒淫懶惰，勇于私斗而怯于作戰(zhàn)。

在經(jīng)濟(jì)方面，商鞅采取了與政治上相同的策略，極力鼓吹農(nóng)戰(zhàn)，提倡農(nóng)業(yè)，并且打壓商人及其它職業(yè)，在《墾令篇》中提到了諸多措施，在此僅舉一例：

使商無(wú)得糴，農(nóng)無(wú)得糴。農(nóng)無(wú)得糴，則懶惰之農(nóng)勉疾。商不得糴，則多歲不加樂(lè)，多歲不加樂(lè)，則饑歲無(wú)裕利，無(wú)裕利則商怯。商怯則欲農(nóng)，懶惰之民勉疾，商欲農(nóng)，則草必墾矣。

政府禁止了商人和農(nóng)民買(mǎi)賣(mài)糧食，以此逼迫他們務(wù)農(nóng)。后面還有不通聲服、無(wú)得取庸、廢逆旅、一山澤、貴酒肉之價(jià)等一系列措施，都是采取強(qiáng)制性措施，壓制了其他行業(yè)生存的可能性，以此來(lái)逼迫商人、手工藝者、游俠、隱士、儒生務(wù)農(nóng)，剝奪了百姓選擇職業(yè)和生活的權(quán)利，將其視為純粹的創(chuàng)造財(cái)富的工具。商鞅認(rèn)為其他職業(yè)對(duì)國(guó)家無(wú)利，還會(huì)帶壞民風(fēng)，導(dǎo)致農(nóng)民荒淫懶惰，因此其通過(guò)抬高糧食價(jià)格、制定法令的方式促使這些人轉(zhuǎn)變職業(yè)，正如其在《算地篇》中提到的：“故為國(guó)之?dāng)?shù)，務(wù)在墾草，用兵之道，一在務(wù)賞，私利塞于外，則民務(wù)屬于農(nóng)?！?/p>

在思想文化方面，商鞅提出禁止德教，商鞅認(rèn)為所謂的德教是“六虱”：“六虱：曰禮樂(lè)，曰詩(shī)書(shū)，曰修善、曰孝悌，曰誠(chéng)信，曰貞廉，曰仁義，曰非兵，曰羞戰(zhàn)?！比绻^的德教盛行，則君主游離于言談，百姓效仿于游說(shuō)，無(wú)人務(wù)農(nóng)，人心也會(huì)變得虛偽狡詐，在《商君書(shū)》中此類(lèi)言論多如牛毛：“國(guó)有禮有樂(lè)，有詩(shī)有書(shū)，有善有修，有孝有悌，有廉有辯。國(guó)有十者，必削必亡，國(guó)無(wú)十者，上有使戰(zhàn)，必興至王?！笨梢?jiàn)商鞅實(shí)際上主張的是一種愚民政策，百姓只需要?jiǎng)?wù)農(nóng)和戰(zhàn)斗即可，不需要掌握無(wú)用的知識(shí)和技能，也沒(méi)有必要提高自身的品德修養(yǎng)，因?yàn)椤半m有詩(shī)書(shū)，鄉(xiāng)一束，家一員，無(wú)益于治也”，這帶有非常明顯的反知識(shí)論傾向，與老子所提出了“小國(guó)寡民”政治有幾分相似之處。商鞅通過(guò)禁止社會(huì)輿論對(duì)于農(nóng)民的影響，以保證其專注于務(wù)農(nóng)，他通過(guò)夸大德教的危害來(lái)盡可能地規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：“夫民之不可用也，見(jiàn)言談?dòng)问渴戮梢宰鹕硪?，商賈之可以富家也，技藝之足以糊口也。民見(jiàn)此三者之便且利也，則必避農(nóng)。”商鞅認(rèn)為沒(méi)有接受過(guò)此類(lèi)教育的農(nóng)民是純樸的，也方便了國(guó)君的驅(qū)使和管理，但在此類(lèi)政策下的農(nóng)民卻被剝奪了言談的權(quán)利，只能作為維持國(guó)家運(yùn)行的機(jī)器而存在。

通過(guò)上述對(duì)于政治、經(jīng)濟(jì)、文化上對(duì)于百姓的措施，以及商鞅的人性論和君主觀，我們不難看出其百姓觀實(shí)際是建立在犧牲百姓，維持國(guó)家的基礎(chǔ)上的。百姓只作為工具而存在，君主通過(guò)利用人性、設(shè)立法度、掌管賞罰來(lái)驅(qū)使百姓，而后在通過(guò)統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)名利的方式，堵塞除了農(nóng)戰(zhàn)、軍功之外的其他途徑，迫使百姓不得不沿著商鞅所規(guī)劃的路線前進(jìn)，壓制其他職業(yè)，斷絕知識(shí)教育，在剝奪百姓權(quán)利的同時(shí)也削減著其他可能性，而面對(duì)極個(gè)別的犯罪者和違抗者，商鞅通過(guò)重刑的方式將其抹殺。商鞅以高壓政治為恐嚇和威脅的手段，以名利為引誘，將百姓按部就班地安裝在國(guó)家前進(jìn)的齒輪上，殘忍但高效地推動(dòng)了秦國(guó)的發(fā)展進(jìn)程，而在其眼中百姓不過(guò)是任人利用、無(wú)力反抗、可以隨時(shí)犧牲掉的工具而已。但商鞅忽視了民心的重要性，僅僅靠提高君權(quán)和愚民政策并不足以保證民心所向，以完全被動(dòng)、強(qiáng)迫的方式推進(jìn)改革，否定百姓可能在改革中發(fā)揮推動(dòng)作用，最終導(dǎo)致其變法過(guò)程舉步維艱，完全依靠王權(quán)強(qiáng)硬執(zhí)行才得以實(shí)施，而其畸形的百姓觀與秦二世而亡也不無(wú)關(guān)系。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)探究《商君書(shū)》中所提出人性論、君主觀，以及針對(duì)百姓的政治、經(jīng)濟(jì)、思想文化方面的改革措施，最終整合為商鞅“工具式”的百姓觀，以嚴(yán)刑峻法為脅迫，以功名利祿為誘引，以君主強(qiáng)權(quán)為保障，使得這種“工具式”的百姓觀在商鞅變法的過(guò)程中一直存在，雖然短期內(nèi)取得了巨大成果，但因?yàn)楹鲆暶裥倪@一致命弊端，商鞅變法最終失敗，秦亦二世而亡。商鞅變法中的措施、精神都值得我們借鑒，而其百姓觀也應(yīng)該為后人所重視，并從中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

[1](漢)司馬遷撰．史記[M]．(宋)裴駰集解,(唐)司馬貞索隱,(唐)張守節(jié)正義．北京:中華書(shū)局,2014．

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[3]蕭公權(quán)．中國(guó)政治思想史[M]．沈陽(yáng):遼寧教育出版社,1998:251．

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[9]魏文山．商鞅與《商君書(shū)》研究[D]．南昌:南昌大學(xué),2013．

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[13]胡鐵球．商鞅構(gòu)建農(nóng)戰(zhàn)之國(guó)的理想及其影響——以《商君書(shū)》為討論中心[J]．社會(huì)科學(xué),2006(01)．

（作者單位：武漢大學(xué)）