沈飛

基金項(xiàng)目：本文系2014年度浙江省高校重大人文社科項(xiàng)目攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目資助“基于投入服務(wù)化視角的浙江制造產(chǎn)業(yè)碳生產(chǎn)率改善研究”結(jié)題成果（項(xiàng)目編號(hào)：2014QN049）

中圖分類號(hào)：F424.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文在結(jié)合投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新的全域空間和局域空間分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了包含區(qū)域內(nèi)要素相互作用技術(shù)進(jìn)步因子在內(nèi)的碳生產(chǎn)率空間格局演進(jìn)再檢驗(yàn)。結(jié)果表明：商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的投入服務(wù)化創(chuàng)新存在顯著的碳生產(chǎn)率提升關(guān)聯(lián)增強(qiáng)趨勢(shì)和路徑依賴差異。目前，主要以產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新專利獲取商貿(mào)流通業(yè)的碳生產(chǎn)率水平提升，對(duì)外部資本與低碳創(chuàng)新技術(shù)的依賴高于本土市場(chǎng)化，但外部經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新對(duì)于商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)以及這一過程中的投入服務(wù)化碳生產(chǎn)率改進(jìn)刺激作用則弱于對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)拉動(dòng)，研發(fā)人員投入、服務(wù)業(yè)增值成為投入服務(wù)化要素在局部空間域作用下的強(qiáng)關(guān)聯(lián)趨勢(shì)要素。

關(guān)鍵詞：投入服務(wù)化 技術(shù)創(chuàng)新 碳生產(chǎn)率 時(shí)空演進(jìn)

引言

隨著經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下商貿(mào)流通業(yè)升級(jí)優(yōu)化步伐的加快，能耗結(jié)構(gòu)束縛，以及環(huán)?；l(fā)展水平制約問題正困擾著商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，因此，商貿(mào)流通業(yè)借助投入服務(wù)化實(shí)施的創(chuàng)新主導(dǎo)增長(zhǎng)模式由原先的要素、投資導(dǎo)向加速向創(chuàng)新導(dǎo)向以及低碳化運(yùn)作轉(zhuǎn)變，必定成為商貿(mào)流通業(yè)今后發(fā)展的主要路徑。碳生產(chǎn)率的提出（KaYa，1997）對(duì)于產(chǎn)業(yè)能耗效率的評(píng)價(jià)形成了測(cè)度和改進(jìn)的實(shí)證意義（Binhocker等，2008；何建坤，2009）。而隨著產(chǎn)業(yè)投入服務(wù)化水平的不斷提升，對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程化介入性評(píng)價(jià)與改進(jìn)成為投入服務(wù)化優(yōu)化產(chǎn)業(yè)能耗的主要研究視角（Halicioglu，2009；Benz、Truck，2009；Helena，2010；李珊珊、羅良文，2012；戴小文，2013）。投入服務(wù)化在與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)合的過程中，釋放了柔性生產(chǎn)方式的創(chuàng)新活力，靈活生產(chǎn)框架對(duì)產(chǎn)業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新有所提升，并構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的新增長(zhǎng)點(diǎn)（CoffeY、BaillY，2006）。區(qū)域碳生產(chǎn)率改進(jìn)與創(chuàng)新方面的研究也得到了廣大學(xué)者的關(guān)注，Shimada、Tanaka 、Gomi等人（2007）測(cè)度了二氧化碳控制目標(biāo)推進(jìn)下的日本主要工業(yè)區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)。國內(nèi)學(xué)者則主要采用全要素生產(chǎn)率（張成、王建科、史文悅等，2014）以及Tapio脫鉤指數(shù)和LMDI方法（于雪霞，2015）。上述既有成果為本文的研究提供了豐富的理論支撐。為此，研究通過時(shí)空演進(jìn)關(guān)聯(lián)改進(jìn)路徑與實(shí)踐舉措，試圖凝練出適合區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程的優(yōu)化碳生產(chǎn)率創(chuàng)新對(duì)策路徑。

投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新的碳生產(chǎn)率時(shí)空演進(jìn)測(cè)度模型

首先，本文將能源消耗的碳排放歸一化為二氧化碳的排放測(cè)度，并以商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)業(yè)各部門的產(chǎn)出增量對(duì)投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新下的碳生產(chǎn)率改進(jìn)的能耗測(cè)度，即：

（1）

在上述過程中，研究結(jié)合《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》能耗數(shù)據(jù)，以及長(zhǎng)三角的江浙滬區(qū)域相應(yīng)的《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海工業(yè)年鑒》，初級(jí)、次級(jí)燃料的表觀消費(fèi)量為ACi，并以CFi轉(zhuǎn)換能耗物理量為能源單位，折算燃料含碳量CCi，假定所有燃料全部燃燒并被完全氧化，非燃碳ECi對(duì)于零和碳氧化比例COFi為1，轉(zhuǎn)換分子量比為44/12，按IPCC所供（聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì)）方法折算長(zhǎng)三角各產(chǎn)業(yè)二氧化碳排放量，即：

（2）

其次，研究選定科技從業(yè)人員、專利受理數(shù)、服務(wù)業(yè)區(qū)位熵、商貿(mào)流通業(yè)增值、開放程度以及市場(chǎng)化程度作為社會(huì)因素控制變量，用以解釋基于投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新所獲的碳生產(chǎn)率演進(jìn)關(guān)聯(lián)因子進(jìn)行剖析。其中，科技從業(yè)人員按照樣本區(qū)域研發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)模測(cè)定（HUM）；專利受理數(shù)由樣本區(qū)域三類專利授權(quán)量測(cè)定（PNT）；服務(wù)業(yè)區(qū)位熵（SIQ）由樣本區(qū)域服務(wù)業(yè)對(duì)該樣本區(qū)域全部商貿(mào)流通業(yè)占比，對(duì)相應(yīng)指標(biāo)在整個(gè)樣本區(qū)域的占比之商得到式（3）；商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值增值（SIG）由區(qū)域內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)出增量與整個(gè)區(qū)域GDP增幅占比構(gòu)成；開放程度（OPN）由貿(mào)易總額對(duì)樣本區(qū)域GDP總值占比構(gòu)成；市場(chǎng)化程度（MKT）由非國有企業(yè)就業(yè)規(guī)模，對(duì)樣本區(qū)域的總就業(yè)規(guī)模比值進(jìn)行測(cè)算。

（3）

由此，商貿(mào)流通業(yè)投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新的碳生產(chǎn)率時(shí)空演進(jìn)測(cè)度模型為：

lnCPit=α0+α*1+β1HUMit+β2PNTit+β3SIQit+β4SIGit+β5OPNit+β6MKTit+μit

i=1，2，3；t=1，2，…，T （4）

其中，α*1代表樣本區(qū)域碳生產(chǎn)率改進(jìn)對(duì)整個(gè)區(qū)域?qū)?yīng)改進(jìn)量的偏移，i代表區(qū)域樣本點(diǎn)，μi代表驗(yàn)證的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新的碳生產(chǎn)率時(shí)空演進(jìn)

據(jù)上述分析，本文結(jié)合《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2016年）、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2016年）、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2015年），并利用Morans I指數(shù)進(jìn)行全域空間碳生產(chǎn)率改進(jìn)相關(guān)性測(cè)度，即：

（5）

其中，Yi代表樣本區(qū)域第i個(gè)樣本點(diǎn)的碳生產(chǎn)率改進(jìn)觀測(cè)值，Y代表整個(gè)樣本區(qū)域由投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新獲得的碳生產(chǎn)率改進(jìn)觀測(cè)均值，選取Wij代表觀測(cè)樣本集構(gòu)成的空間權(quán)重，為削減FDI外部資本主體研發(fā)創(chuàng)新的自相關(guān)干擾，對(duì)空間域樣本元素與Wij所在行元素和進(jìn)行相除的標(biāo)準(zhǔn)化處理。經(jīng)驗(yàn)證（見表1），即商貿(mào)流通業(yè)投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新碳生產(chǎn)率空間相關(guān)性從統(tǒng)計(jì)時(shí)序的2008年至2016年間，報(bào)告了1%顯著性水平下的0.3553的年均水平，并從2008年起始終保持正向遞增的趨勢(shì)，說明各空間樣本點(diǎn)對(duì)區(qū)域內(nèi)因投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新引致的碳生產(chǎn)率始終保持正向增強(qiáng)的關(guān)聯(lián)特征，從圖1的區(qū)域碳生產(chǎn)率變化趨勢(shì)也可以看出，隨著各地之間的投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系的加強(qiáng)，商貿(mào)流通業(yè)碳生產(chǎn)率也逐步增強(qiáng)，另外SLM、SEM的拉格朗日乘數(shù)和穩(wěn)健拉格朗日乘數(shù)報(bào)告在0.0000的p值情形下，分別為7.0316、8.1955和2.1767、4.1784，為此，本文選用空間滯后、空間誤差模型對(duì)商貿(mào)流通業(yè)投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新碳生產(chǎn)率時(shí)空演進(jìn)格局進(jìn)行進(jìn)一步的分析。endprint

從表2反映的空間計(jì)量結(jié)果來看，投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳生產(chǎn)率的空間演進(jìn)存在顯著性關(guān)聯(lián)，其中的專利受理數(shù)、服務(wù)業(yè)區(qū)位熵分別在5%、1%的顯著性水平下獲得正相關(guān)結(jié)果，且專利增量（5%顯著性水平下的0.3241、0.3119）要高于后者的顯著性空間關(guān)聯(lián)強(qiáng)度（1%顯著性水平下的0.1332和5%顯著性水平下的0.1376），說明我國商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在投入服務(wù)化的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程中，主要以產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新專利獲取商貿(mào)流通業(yè)的碳生產(chǎn)率水平提升，而依賴于投入服務(wù)化本身所獲得的要素碳消耗改進(jìn)相對(duì)偏弱。相比之下，商貿(mào)流通業(yè)增值則在5%顯著性水平下分別與空間滯后、空間誤差模型得出0.1127、0.1212的結(jié)果，從而證實(shí)了單純的服務(wù)業(yè)投入對(duì)于投入服務(wù)化不具備碳生產(chǎn)率改進(jìn)的全局空間優(yōu)勢(shì)，這與張麗峰（2013）、徐大豐（2011）及張成、蔡萬煥、于同申（2013）的研究觀點(diǎn)存在類似特征；而在1%顯著性水平下開放程度分別與空間滯后、空間誤差模型得出0.0982和0.0844的結(jié)果，市場(chǎng)化程度未得出顯著性結(jié)果，從空間滯后、空間誤差模型驗(yàn)證的結(jié)果來看，對(duì)于逐步開放的產(chǎn)業(yè)投入服務(wù)化的市場(chǎng)化運(yùn)作，商貿(mào)流通業(yè)優(yōu)化升級(jí)過程尚未形成相對(duì)成熟的投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新向低碳化生產(chǎn)的改進(jìn)機(jī)制，且傾向于對(duì)外貿(mào)易交流中獲取技術(shù)創(chuàng)新的碳生產(chǎn)率改進(jìn)，這可能是由于“十一五”至“十二五”以來，我國逐步從對(duì)外經(jīng)貿(mào)開放過程中逐步累積外部資本及創(chuàng)新技術(shù)對(duì)商貿(mào)流通業(yè)能耗改善及環(huán)保創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)化經(jīng)驗(yàn)所致，但總體上，基于市場(chǎng)化運(yùn)作的投入服務(wù)化在技術(shù)創(chuàng)新上的低碳生產(chǎn)能力仍有較大提升空間。

投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新的全要素碳生產(chǎn)率改進(jìn)關(guān)聯(lián)

最后，在式（5）基礎(chǔ)上加入表征各樣本區(qū)域投入服務(wù)化空間域的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)因子，進(jìn)行與已有空間驗(yàn)證控制變量間投入服務(wù)化要素間相互作用的再檢驗(yàn)（見式6）。

lnCPit=α0+α*1+β1TCit+β2HUMit+β3PNTit+β4SIQit+β5SIGit+β6OPNit+β7MKTit+μit

i=1，2，3；t=1，2，…，T （6）

在各要素組合之間相互作用引入的技術(shù)進(jìn)步效率因子的基礎(chǔ)上，獲得驗(yàn)證結(jié)果如表3所示。從全國各區(qū)域的投入服務(wù)化過程中的碳生產(chǎn)率顯著關(guān)聯(lián)性來看，東部區(qū)域具有研發(fā)人員投入的創(chuàng)新碳生產(chǎn)率改進(jìn)關(guān)聯(lián)優(yōu)勢(shì)，而在服務(wù)業(yè)增值的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度方面，我國中部區(qū)域報(bào)告了相對(duì)較為顯著的結(jié)果（5%顯著性水平下的0.1137）；西部區(qū)域在開放程度方面的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度較高（5%顯著性水平下的0.0512），且東部區(qū)域在這一項(xiàng)上的1%顯著性水平下為0.0694。這就說明，一方面，東部區(qū)域通過投入服務(wù)化實(shí)現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)創(chuàng)新升級(jí)過程中的碳生產(chǎn)率優(yōu)化，在總體路徑依賴存在協(xié)調(diào)性不足；另一方面，該區(qū)域通過人才這一突破口，逐步實(shí)現(xiàn)了依托于人才實(shí)現(xiàn)投入服務(wù)化的碳生產(chǎn)率區(qū)域內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)自主低碳“消化”能力的有效提升。而西部區(qū)域借助深度開放過程中的進(jìn)一步投入服務(wù)化項(xiàng)目引入，促成創(chuàng)新機(jī)制相對(duì)活躍的碳生產(chǎn)率有效改進(jìn)，這主要是由于近年來該區(qū)域依托“一帶一路”倡議，著力培育服務(wù)業(yè)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)直接性創(chuàng)新技術(shù)引進(jìn)的碳生產(chǎn)率控制；最后，中部區(qū)域則是通過服務(wù)業(yè)直接追加增長(zhǎng)的方式實(shí)現(xiàn)了投入服務(wù)化過程的碳生產(chǎn)率改進(jìn)的技術(shù)優(yōu)化，可見，從商貿(mào)流通業(yè)優(yōu)化升級(jí)過程中的投入服務(wù)化改進(jìn)碳生產(chǎn)率控制，仍然存在服務(wù)化引入和開放要素的利用上的時(shí)空差異和措施并行的不足。

同時(shí)，比照前述驗(yàn)證結(jié)果，在引入局域空間改進(jìn)相互作用因子基礎(chǔ)上，代表外資投入服務(wù)化參與下的碳生產(chǎn)率改進(jìn)的開放程度這一控制變量，從面板數(shù)據(jù)模型以及SLM 和SEM的1%顯著性水平下的0.0507、0.0982以及0.0844，下降到1%顯著性水平下的0.0782，產(chǎn)生了全國綜合報(bào)告值在同水平顯著性下的下降，即引入外資的投入服務(wù)化部分造成了一定程度的技術(shù)創(chuàng)新碳生產(chǎn)率改進(jìn)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度削減，證實(shí)外資引入并不直接提升東道國商貿(mào)流通業(yè)的碳生產(chǎn)率綜合治理水平，反而產(chǎn)生了一定程度的低能耗創(chuàng)新要素的“擠出”，為進(jìn)一步對(duì)服務(wù)化引入的開放過程中利用外部投入、研發(fā)提升本土商貿(mào)流通業(yè)低碳生產(chǎn)水平的引導(dǎo)與控制提供了必要性證據(jù)。

結(jié)論與建議

商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)過程中的投入服務(wù)化對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新獲得碳生產(chǎn)率改善呈現(xiàn)上升趨勢(shì)；商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的投入服務(wù)化存在顯著的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳生產(chǎn)率提升關(guān)聯(lián)增強(qiáng)趨勢(shì)及路徑依賴差異，為此，需要進(jìn)一步引導(dǎo)和控制外部投資與技術(shù)改善，促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新形成碳生產(chǎn)率改進(jìn)效應(yīng)，研究提供如下建議：

第一，做好服務(wù)業(yè)科學(xué)規(guī)劃引資的同時(shí)，完善已有商貿(mào)流通業(yè)的服務(wù)化、輕型化布局改善調(diào)整，通過更為細(xì)化的稅、費(fèi)機(jī)制調(diào)節(jié)；對(duì)于本土投入服務(wù)化創(chuàng)新機(jī)制，可以逐步嘗試企業(yè)低碳生產(chǎn)的環(huán)保責(zé)任環(huán)節(jié)監(jiān)督機(jī)制，從投入服務(wù)化和傳統(tǒng)商貿(mào)流通業(yè)生產(chǎn)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行碳生產(chǎn)率監(jiān)督，從本土技術(shù)創(chuàng)新角度強(qiáng)化投入服務(wù)化的低碳優(yōu)勢(shì)。

第二，培育低碳研發(fā)鏈技術(shù)改進(jìn)的新節(jié)點(diǎn)。人才緊缺不應(yīng)該成為商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)過程中優(yōu)化碳生產(chǎn)率的瓶頸，建議通過靈活的商貿(mào)流通業(yè)、教育扶持對(duì)接一批低碳物流、新能源及可再生資源、低碳教育、節(jié)能環(huán)保項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)中部區(qū)域低碳導(dǎo)向人才培育、新興商貿(mào)流通業(yè)孵化的協(xié)整。同時(shí)，加快人才定向培育模式之外的節(jié)點(diǎn)協(xié)同模式推廣，即通過東部區(qū)域傳統(tǒng)商貿(mào)流通業(yè)中的投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新新增節(jié)點(diǎn)，進(jìn)行人才的教育、研發(fā)培育、平臺(tái)和配套措施相協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取在傳統(tǒng)商貿(mào)流通業(yè)制造、外經(jīng)外貿(mào)、商貿(mào)流通業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新等傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)節(jié)點(diǎn)中剝離出新的環(huán)?；瘎?chuàng)新人才需求點(diǎn)，從而主動(dòng)推進(jìn)區(qū)域投入服務(wù)化技術(shù)創(chuàng)新的碳生產(chǎn)率改進(jìn)水平。

第三，擺脫低碳化研發(fā)投資的單純外部依賴、吸收偏好。盡管我國東部、中部區(qū)域近年來在其外部交流中逐步意識(shí)到資源和環(huán)境與其他要素并重的地位，西部區(qū)域仍面臨產(chǎn)品與服務(wù)研發(fā)中能耗水平控制的外部依賴，應(yīng)該嘗試開放與創(chuàng)新同步強(qiáng)化的模式，爭(zhēng)取通過高效的投入服務(wù)化要素分配，實(shí)現(xiàn)商貿(mào)流通業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的碳生產(chǎn)率改進(jìn)。本文證實(shí)了外部交流在推進(jìn)各個(gè)樣本區(qū)域贏得要素帶來的服務(wù)化創(chuàng)新與碳生產(chǎn)率顯著技術(shù)改善方面有所欠缺。為此，建議樣本結(jié)合在其對(duì)外開放進(jìn)程中相對(duì)強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)域，進(jìn)行逐個(gè)自主研發(fā)的低能耗水平突破，在實(shí)現(xiàn)自主碳生產(chǎn)率提升前提下，積極尋求外部合作；同時(shí)，按照能耗水平高低排序，逐項(xiàng)逐步淘汰碳生產(chǎn)率改進(jìn)價(jià)值相對(duì)較低的產(chǎn)品或服務(wù)引入，以推進(jìn)外部投入與研發(fā)向更高碳生產(chǎn)率水平的投資及轉(zhuǎn)產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)外交流過程中的低碳生產(chǎn)和服務(wù)化改進(jìn)的主動(dòng)權(quán)。endprint

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