制度經(jīng)濟視角下高?？萍汲晒旌纤兄蒲芯?/h1>
2017-12-23 21:49姚陽
北方經(jīng)貿(mào) 2017年7期
姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
制度經(jīng)濟視角下高?？萍汲晒旌纤兄蒲芯?/p>
姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
新制度經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為在不同的制度結(jié)構(gòu)安排下，經(jīng)濟效率會有高低之差。進行切合實際的改革創(chuàng)新，能夠節(jié)約交易成本，解除原有不合理制度的束縛。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實情況同我國的專利科技政策、國有資產(chǎn)管理規(guī)定等制度束縛有著很大的關(guān)系。西南交通大學(xué)以創(chuàng)新改革職務(wù)專利權(quán)屬為突破口，將屬于學(xué)校持有的專利成果約定為高校同職務(wù)發(fā)明人共同所有，通過分享專利權(quán)的方式激勵職務(wù)發(fā)明人團隊加入到發(fā)明專利實施的決策和實踐當(dāng)中。
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；所有權(quán)；交易費用
一、引言
長期以來，我國的高校職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化率處于非常低的水平，每年高?？萍汲晒行虡I(yè)化比例不足10%。[1]這同相關(guān)法律法規(guī)政策對于高校職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬安排規(guī)定，將高校專利成果和有形資產(chǎn)同等看待有著莫大的關(guān)系。西南交大進行專利權(quán)屬混合所有制改革,將事后股權(quán)、現(xiàn)金獎勵變?yōu)槭虑八袡?quán)獎勵，確定科技成果專利權(quán)為學(xué)校和發(fā)明人團隊按三七比例共同所有，發(fā)明人團隊擁有科技專利權(quán)后，其參與轉(zhuǎn)化的積極性有很大提升，利用自身隱性知識來推動科技成果得到更好地實施應(yīng)用。這樣的做法在實踐當(dāng)中取得了較好的效果，自西南交大2016年1月19日印發(fā)“西南交大九條”以來，120多項職務(wù)發(fā)明專利在半年以內(nèi)分割確權(quán)，7家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立，對比2010-2012年3年期間，西南交大僅有7項專利得到許可、轉(zhuǎn)讓。這種通過制度創(chuàng)新，大大提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的情況，值得進一步研究探討。筆者立足新制度經(jīng)濟學(xué)中產(chǎn)權(quán)理論、交易成本、信息等理論內(nèi)容，試圖對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一實踐情況進行描述和解釋。
二、現(xiàn)有理論文獻對于職務(wù)科技成果的研究
科技人員對職務(wù)科技成果享有的權(quán)利，直接關(guān)系到轉(zhuǎn)化活動的實施主體與實施過程。徐曉陽等（2014）指出高校國有事業(yè)單位的身份以及科技成果權(quán)屬中對于科研人員貢獻體現(xiàn)不足是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的重要原因，需要政策調(diào)整，但調(diào)整過程具有復(fù)雜性。[2]張勝等(2014)指出單位主導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化機制存在諸多弊端，提出以科技人員主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的建議和對策。[3]賈佳等(2015)認(rèn)為職務(wù)發(fā)明人是促進職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的核心力量，提出完善職務(wù)發(fā)明制度有助于推動科技成果轉(zhuǎn)化。[4]管齊榮（2014）建議學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進做法,通過采取約定優(yōu)先、股權(quán)和獎酬激勵等措施改進我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機制。[5]賈引獅等（2016）指出我國職務(wù)發(fā)明專利實施權(quán)益分配制度存在法律規(guī)定重復(fù)，規(guī)定不一的現(xiàn)象，應(yīng)統(tǒng)一法律規(guī)范有關(guān)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化權(quán)益分配的內(nèi)容，提高職務(wù)發(fā)明人專利實施過程中的積極性。[6]唐良智(2014)提出要下放處置權(quán)、擴大收益權(quán)、探索所有權(quán)，創(chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度，理順政府、高校、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，提高職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化積極性。[7]現(xiàn)有文獻主要是從是通過國際對比、法律梳理、現(xiàn)狀問題研究來闡述促進科技成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)對之策，本文從制度經(jīng)濟學(xué)的視角，通過分析改革前后產(chǎn)權(quán)安排、交易費用的不同對轉(zhuǎn)化效率帶來的影響，增進對高?？萍汲晒旌纤兄聘母锏恼J(rèn)識，促進高校職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過程得到進一步完善。
三、制度對于高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
制度經(jīng)濟學(xué)大師科斯強調(diào)雖然產(chǎn)權(quán)是無法完全界定清楚的，但對產(chǎn)權(quán)的界定是產(chǎn)生效率的前提。相對明晰的產(chǎn)權(quán)即資產(chǎn)所有權(quán)人在其資產(chǎn)的處置和運用過程中具有權(quán)責(zé)利的高度一致性。通常情況下，私有產(chǎn)權(quán)主體較明確而且大體能夠使其擁有的資產(chǎn)在運行過程中做到權(quán)責(zé)利的高度一致，因而是相對明確的和清晰的。[8]而公有產(chǎn)權(quán)受到國有資產(chǎn)管理機構(gòu)嚴(yán)格的管理和監(jiān)督，其中的一部分特殊的國有資產(chǎn)在運行中受到僵化的管理制度束縛，權(quán)責(zé)利并不具有一致性。因此，對高校科技成果的轉(zhuǎn)化率的影響可以從科技成果的權(quán)屬方面進行探究?？萍汲晒鳛橐环N特殊財產(chǎn)權(quán)，在私人是專利的持有者的情況下，基于個體理性人的假設(shè)，個人會在自身所能獲得的信息范圍內(nèi)，找尋最佳的專利實施方式，盡可能地取得專利權(quán)收益最大化。此外，法人結(jié)構(gòu)下的公司，其科技成果的研發(fā)服務(wù)于市場需求和行業(yè)競爭的需要，有著明確的成本收益衡量，市場絕對不容許私人企業(yè)在花費大量經(jīng)費的情況下，卻換來一堆“沉睡的專利”。相反國有高校的科技成果則較難做到權(quán)責(zé)利的相對一致。在2015年新的促進科技成果轉(zhuǎn)化法修改前，對高校及高校相關(guān)負(fù)責(zé)人的績效考核沒有將專利轉(zhuǎn)化工作納入考核體系當(dāng)中，此外國有資產(chǎn)管理規(guī)定高校持有專利的實施需要經(jīng)過評估、申請、批準(zhǔn)、備案等繁瑣程序，此外還存在技術(shù)入股失敗項目負(fù)責(zé)人被追責(zé)的風(fēng)險，這些因素導(dǎo)致專利實施獎勵程序繁、落地難、積極性低，高校及科技成果發(fā)明人團隊也沒有相應(yīng)的激勵去實施專利轉(zhuǎn)化。高校持有的科技成果存在嚴(yán)重的權(quán)責(zé)利不一致的情況。在這樣的現(xiàn)狀下，各個主體對于職務(wù)發(fā)明成果有著不同目的，職務(wù)發(fā)明人及團隊獲取專利更多的時候為了評職稱、獲獎金，對于專利是否可以實施，對專利實施可能的收益則無太多展望，此外專利申請權(quán)和所有權(quán)由工作單位高校所有也可省去一筆專利申請和專利維護的費用。對于學(xué)校，主要的功能任務(wù)在于教學(xué)，并無太多要求和動力去轉(zhuǎn)化自己持有的科技專利，但學(xué)校擁有的專利數(shù)量一方面是學(xué)?？蒲泻途C合實力的重要體現(xiàn)，可以提升自身聲譽，有利于在高招中獲得更優(yōu)質(zhì)的生源，同時也利于獲取更多政府和社會資源支持。從相關(guān)法律和制度設(shè)計上，上級主管部門過于強調(diào)國有高校所擁有的專利權(quán)屬于國資這一事實狀態(tài)，因噎廢食謹(jǐn)防權(quán)利流失，忽視了專利權(quán)的流轉(zhuǎn)和實施所能帶來的經(jīng)濟效益和社會效益，高校所持有的專利權(quán)是固化的、殘缺的。
西南交通大學(xué)從2010年起探索高?？萍汲晒旌纤兄聘母?，通過對職務(wù)科技成果進行分割確權(quán)，約定由職務(wù)發(fā)明人團隊擁有70%的專利權(quán)，學(xué)校占30%，將模糊的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)闄?quán)責(zé)清晰的混合產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明人團隊在擁有部分專利權(quán)的情況下，有了明確的收益預(yù)期，在進行課題研究的過程中，基于自身收益最大化，會盡可能地考慮到研究所產(chǎn)生的專利的實用性和實施可能性，而不局限于提職稱、獲獎金等“小利”。此外，科技成果的有效實施需要職務(wù)發(fā)明人的有效參與，相關(guān)文獻表明職務(wù)發(fā)明專利包含的顯性知識在發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人的隱形知識，即職務(wù)發(fā)明人的參與下，科技專利可以得到較好的實施和轉(zhuǎn)化。[9]
四、交易費用對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移市場尚未成熟，中介機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)程度有待進一步提升。高校作為職務(wù)科技成果持有人，對相關(guān)職務(wù)科技成果的潛在價值缺乏深入認(rèn)識。在轉(zhuǎn)化實施過程中，經(jīng)常的做法是將科技成果委托給學(xué)校的全資公司或者市場上的中介機構(gòu)，由受委托的主體同相關(guān)科技企業(yè)進行商業(yè)談判，來實現(xiàn)科技專利交易和轉(zhuǎn)化，但這樣的委托代理關(guān)系存在著信息不對稱的弊端。委托人高校在對專利價值缺乏專業(yè)性認(rèn)識的情況下，處于信息劣勢的地位，存在資產(chǎn)被低估低價轉(zhuǎn)讓和被高估無法轉(zhuǎn)化的可能。即使受托人具有一定的商業(yè)運作能力且能夠反映高校的利益，但同需求方進行談判時，對專利資源同樣存在專業(yè)性認(rèn)識不足的缺點，很難完全實現(xiàn)專利價值最大化。但是科技成果完成人和團隊積極參與下，轉(zhuǎn)化過程中的交易費用將會有較大程度的下降?？萍汲晒瓿扇藞F隊在自己的專業(yè)領(lǐng)域深耕多年，對于產(chǎn)出的科技專利實際特點以及可能的商業(yè)運用方向，有著其他主體不可比擬的專業(yè)優(yōu)勢。職務(wù)發(fā)明人作為專利權(quán)的按份共有人可以發(fā)揮自身信息優(yōu)勢，監(jiān)督代理人，減少代理過程中損害被代理人利益的行為。同時在尋求專利轉(zhuǎn)化合作的過程中，職務(wù)發(fā)明人可以向合作方詳細(xì)介紹專利實施潛在的價值，增強代理人同潛在合作者商務(wù)談判過程中的議價能力，在許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股中選擇合理的實施途徑。同時職務(wù)發(fā)明人參與中試環(huán)節(jié)，發(fā)揮自身專業(yè)知識，可以降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險，提升成功率，加速科技成果的商品化。
五、職務(wù)發(fā)明混合所有制存在的問題
作為推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的改革試驗，混合所有制從制度經(jīng)濟學(xué)角度看實際做法具有合理性，當(dāng)然，作為有益嘗試，職務(wù)科技成果實踐中也存在著一些問題。
第一，發(fā)明人團隊內(nèi)部收益分配問題。學(xué)校將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)七成給予發(fā)明人團隊，而發(fā)明人團隊內(nèi)部存在課題主持人，技術(shù)主要和次要發(fā)明人，團隊工作組織和保障人員等，他們之間的貢獻程度如何得到公平衡量，是否會產(chǎn)生成員搭便車的現(xiàn)象值得進一步思考。
第二，法律規(guī)定上的障礙?！秾＠ā访鞔_規(guī)定，“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！蔽髂辖淮蟮淖龇黠@同《專利法》第六條相違背。但在修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》給予專利發(fā)明人團隊不低于百分之五十的股權(quán)或轉(zhuǎn)讓收益獎勵的情況下，眾多高校紛紛出臺獎勵新辦法規(guī)定給予發(fā)明人團隊70%到99%的事后獎勵。西南交大給予發(fā)明人團隊的七成專利權(quán)決定了7成的實施收益，從發(fā)明人團隊獲得的收益比例看并無超過規(guī)定的情況，但卻違反專利法，要想進一步實施推廣混合所有制做法需要啟動修法程序。
第三，混合所有制是當(dāng)前促進科技成果轉(zhuǎn)化的最有效路徑？從政策設(shè)計的目的看，混合所有制改革主要針對當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化后收益獎勵對于職務(wù)發(fā)明人團隊無法完全兌現(xiàn)，兌現(xiàn)手續(xù)繁雜，操作性不強的現(xiàn)狀，可否進一步簡化獎勵落地手續(xù)，使其產(chǎn)生同混合所有制改革相同的政策效果值得進一步去思考。上海理工大學(xué)將評估價值近2900萬元的太赫茲技術(shù)按79.42%比例獎勵研發(fā)團隊個人，金額為2303.2萬元，通過稅務(wù)局辦理《科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個人所得稅》備案，遞延繳納上千萬元的個人所得稅。此案例正是在2016年1月國家稅務(wù)總局發(fā)出關(guān)于“取消促進科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個人所得稅審核”的后續(xù)管理的公告后，明確科技成果轉(zhuǎn)化暫不繳納個稅實施細(xì)則后，基層稅務(wù)機關(guān)積極落實的結(jié)果。這從一個側(cè)面說明了通過梳理獎勵落地過程中的政策障礙，可以使事后獎勵得到落實。當(dāng)然“太赫茲技術(shù)轉(zhuǎn)化案例”只是全國首例，且上海有著眾多創(chuàng)新政策先行先試的權(quán)力和較高的行政效率，而其他廣大地區(qū)還是面臨著眾多的阻礙。
六、結(jié)語
高校職務(wù)科技成果混合所有制作為改革實踐孕育的新生物，一方面使僵化的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)榍逦幕旌袭a(chǎn)權(quán)，另一方面，職務(wù)發(fā)明人的有效參與降低了交易費用，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成果率，實踐效果較為明顯。但是也存在著風(fēng)險和值得進一步深入研究的地方。首先，這項改革實踐突破了專利法規(guī)定，推廣復(fù)制存在障礙。其次，給予團隊的收益如何在團隊內(nèi)部得到公平合理的分配將會決定研究的可持續(xù)性。最后，專利權(quán)屬變更為共同所有是否是促進科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)路徑需要實踐進一步加以證明。
[1]何先美，符 穎，孫景樂.關(guān)于促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策研究[J].研究與發(fā)展管理，2010，22(6):128-13.
[2]徐曉陽，李曉軒.成果權(quán)屬事關(guān)科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化——我國財政資助科技成果權(quán)屬政策的演進與局限[J].中國科學(xué)院院刊，2014(5):558-563.
[3]張 勝，郭英遠(yuǎn)，竇勤超.科技人員主導(dǎo)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制研究 [J].科技進步與對策，2014(21): 110-113.
[4] 賈 佳，趙蘭香，萬勁波.職務(wù)發(fā)明制度促進科技成果轉(zhuǎn)化中外比較研究 [J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015(7): 3-10.
[5] 管榮齊.職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的法律對策[J].天津法學(xué)，2014(4):67-72.
[6]賈引獅，邢志春.職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化權(quán)益分配制度存在的問題與路徑的創(chuàng)新[J].法制與經(jīng)濟：下旬刊，2016(11): 56-58.
[7]唐良智.下放處置權(quán)擴大收益權(quán)探索所有權(quán)—創(chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度的思考與實踐[J].求是，2014 (7):53-54.
[8] 袁慶明，呂翔翔.產(chǎn)權(quán)清晰與交易費用:以廣州垃圾收費制度為例同.江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2013(6).
[9] 張 勝，郭英遠(yuǎn)，竇勤超.科技人員主導(dǎo)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制研究 [J].科技進步與對策，2014(21): 110-113.
［責(zé)任編輯：金永紅］
F271
A
1005-913X（2017）07-0027-02
2017-06-05
姚 陽(1991-)，男，安徽蕪湖人，碩士研究生，研究方向：行政管理、教育經(jīng)濟管理。
猜你喜歡
職務(wù)發(fā)明人權(quán)益受限原因法制博覽(2020年36期)2020-11-30 淺析專利發(fā)明人錯填漏填變更手續(xù)的審查依據(jù)贏未來(2019年29期)2019-12-07 職務(wù)縱有“天花板”，干事也沒有當(dāng)代陜西(2019年13期)2019-08-20 論實用新型專利權(quán)終止對同日申請的發(fā)明專利授權(quán)的影響
——兼評專利法第九條經(jīng)濟研究導(dǎo)刊(2018年11期)2018-12-05 追蹤參考文獻科學(xué)與財富(2018年32期)2018-01-02 獨立發(fā)明人為產(chǎn)品創(chuàng)新鋪路斯平瑪斯特公司打造爆款玩具自有一套中外玩具制造(2017年12期)2017-12-08 專利權(quán)與生命權(quán)如何平衡?——白血病患者陸勇案引發(fā)思考華人時刊(2016年16期)2016-04-05 數(shù)字調(diào)查當(dāng)代工人(2014年10期)2014-07-08 論專利權(quán)濫用的判斷文學(xué)與藝術(shù)(2009年12期)2009-01-15 ２００７年上半年專利授權(quán)狀況統(tǒng)計中國發(fā)明與專利(2007年7期)2007-08-09
姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
制度經(jīng)濟視角下高?？萍汲晒旌纤兄蒲芯?/p>
姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
新制度經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為在不同的制度結(jié)構(gòu)安排下，經(jīng)濟效率會有高低之差。進行切合實際的改革創(chuàng)新，能夠節(jié)約交易成本，解除原有不合理制度的束縛。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實情況同我國的專利科技政策、國有資產(chǎn)管理規(guī)定等制度束縛有著很大的關(guān)系。西南交通大學(xué)以創(chuàng)新改革職務(wù)專利權(quán)屬為突破口，將屬于學(xué)校持有的專利成果約定為高校同職務(wù)發(fā)明人共同所有，通過分享專利權(quán)的方式激勵職務(wù)發(fā)明人團隊加入到發(fā)明專利實施的決策和實踐當(dāng)中。
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；所有權(quán)；交易費用
一、引言
長期以來，我國的高校職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化率處于非常低的水平，每年高?？萍汲晒行虡I(yè)化比例不足10%。[1]這同相關(guān)法律法規(guī)政策對于高校職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬安排規(guī)定，將高校專利成果和有形資產(chǎn)同等看待有著莫大的關(guān)系。西南交大進行專利權(quán)屬混合所有制改革,將事后股權(quán)、現(xiàn)金獎勵變?yōu)槭虑八袡?quán)獎勵，確定科技成果專利權(quán)為學(xué)校和發(fā)明人團隊按三七比例共同所有，發(fā)明人團隊擁有科技專利權(quán)后，其參與轉(zhuǎn)化的積極性有很大提升，利用自身隱性知識來推動科技成果得到更好地實施應(yīng)用。這樣的做法在實踐當(dāng)中取得了較好的效果，自西南交大2016年1月19日印發(fā)“西南交大九條”以來，120多項職務(wù)發(fā)明專利在半年以內(nèi)分割確權(quán)，7家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立，對比2010-2012年3年期間，西南交大僅有7項專利得到許可、轉(zhuǎn)讓。這種通過制度創(chuàng)新，大大提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的情況，值得進一步研究探討。筆者立足新制度經(jīng)濟學(xué)中產(chǎn)權(quán)理論、交易成本、信息等理論內(nèi)容，試圖對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一實踐情況進行描述和解釋。
二、現(xiàn)有理論文獻對于職務(wù)科技成果的研究
科技人員對職務(wù)科技成果享有的權(quán)利，直接關(guān)系到轉(zhuǎn)化活動的實施主體與實施過程。徐曉陽等（2014）指出高校國有事業(yè)單位的身份以及科技成果權(quán)屬中對于科研人員貢獻體現(xiàn)不足是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的重要原因，需要政策調(diào)整，但調(diào)整過程具有復(fù)雜性。[2]張勝等(2014)指出單位主導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化機制存在諸多弊端，提出以科技人員主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的建議和對策。[3]賈佳等(2015)認(rèn)為職務(wù)發(fā)明人是促進職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的核心力量，提出完善職務(wù)發(fā)明制度有助于推動科技成果轉(zhuǎn)化。[4]管齊榮（2014）建議學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進做法,通過采取約定優(yōu)先、股權(quán)和獎酬激勵等措施改進我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機制。[5]賈引獅等（2016）指出我國職務(wù)發(fā)明專利實施權(quán)益分配制度存在法律規(guī)定重復(fù)，規(guī)定不一的現(xiàn)象，應(yīng)統(tǒng)一法律規(guī)范有關(guān)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化權(quán)益分配的內(nèi)容，提高職務(wù)發(fā)明人專利實施過程中的積極性。[6]唐良智(2014)提出要下放處置權(quán)、擴大收益權(quán)、探索所有權(quán)，創(chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度，理順政府、高校、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，提高職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化積極性。[7]現(xiàn)有文獻主要是從是通過國際對比、法律梳理、現(xiàn)狀問題研究來闡述促進科技成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)對之策，本文從制度經(jīng)濟學(xué)的視角，通過分析改革前后產(chǎn)權(quán)安排、交易費用的不同對轉(zhuǎn)化效率帶來的影響，增進對高?？萍汲晒旌纤兄聘母锏恼J(rèn)識，促進高校職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過程得到進一步完善。
三、制度對于高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
制度經(jīng)濟學(xué)大師科斯強調(diào)雖然產(chǎn)權(quán)是無法完全界定清楚的，但對產(chǎn)權(quán)的界定是產(chǎn)生效率的前提。相對明晰的產(chǎn)權(quán)即資產(chǎn)所有權(quán)人在其資產(chǎn)的處置和運用過程中具有權(quán)責(zé)利的高度一致性。通常情況下，私有產(chǎn)權(quán)主體較明確而且大體能夠使其擁有的資產(chǎn)在運行過程中做到權(quán)責(zé)利的高度一致，因而是相對明確的和清晰的。[8]而公有產(chǎn)權(quán)受到國有資產(chǎn)管理機構(gòu)嚴(yán)格的管理和監(jiān)督，其中的一部分特殊的國有資產(chǎn)在運行中受到僵化的管理制度束縛，權(quán)責(zé)利并不具有一致性。因此，對高校科技成果的轉(zhuǎn)化率的影響可以從科技成果的權(quán)屬方面進行探究?？萍汲晒鳛橐环N特殊財產(chǎn)權(quán)，在私人是專利的持有者的情況下，基于個體理性人的假設(shè)，個人會在自身所能獲得的信息范圍內(nèi)，找尋最佳的專利實施方式，盡可能地取得專利權(quán)收益最大化。此外，法人結(jié)構(gòu)下的公司，其科技成果的研發(fā)服務(wù)于市場需求和行業(yè)競爭的需要，有著明確的成本收益衡量，市場絕對不容許私人企業(yè)在花費大量經(jīng)費的情況下，卻換來一堆“沉睡的專利”。相反國有高校的科技成果則較難做到權(quán)責(zé)利的相對一致。在2015年新的促進科技成果轉(zhuǎn)化法修改前，對高校及高校相關(guān)負(fù)責(zé)人的績效考核沒有將專利轉(zhuǎn)化工作納入考核體系當(dāng)中，此外國有資產(chǎn)管理規(guī)定高校持有專利的實施需要經(jīng)過評估、申請、批準(zhǔn)、備案等繁瑣程序，此外還存在技術(shù)入股失敗項目負(fù)責(zé)人被追責(zé)的風(fēng)險，這些因素導(dǎo)致專利實施獎勵程序繁、落地難、積極性低，高校及科技成果發(fā)明人團隊也沒有相應(yīng)的激勵去實施專利轉(zhuǎn)化。高校持有的科技成果存在嚴(yán)重的權(quán)責(zé)利不一致的情況。在這樣的現(xiàn)狀下，各個主體對于職務(wù)發(fā)明成果有著不同目的，職務(wù)發(fā)明人及團隊獲取專利更多的時候為了評職稱、獲獎金，對于專利是否可以實施，對專利實施可能的收益則無太多展望，此外專利申請權(quán)和所有權(quán)由工作單位高校所有也可省去一筆專利申請和專利維護的費用。對于學(xué)校，主要的功能任務(wù)在于教學(xué)，并無太多要求和動力去轉(zhuǎn)化自己持有的科技專利，但學(xué)校擁有的專利數(shù)量一方面是學(xué)?？蒲泻途C合實力的重要體現(xiàn)，可以提升自身聲譽，有利于在高招中獲得更優(yōu)質(zhì)的生源，同時也利于獲取更多政府和社會資源支持。從相關(guān)法律和制度設(shè)計上，上級主管部門過于強調(diào)國有高校所擁有的專利權(quán)屬于國資這一事實狀態(tài)，因噎廢食謹(jǐn)防權(quán)利流失，忽視了專利權(quán)的流轉(zhuǎn)和實施所能帶來的經(jīng)濟效益和社會效益，高校所持有的專利權(quán)是固化的、殘缺的。
西南交通大學(xué)從2010年起探索高?？萍汲晒旌纤兄聘母?，通過對職務(wù)科技成果進行分割確權(quán)，約定由職務(wù)發(fā)明人團隊擁有70%的專利權(quán)，學(xué)校占30%，將模糊的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)闄?quán)責(zé)清晰的混合產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明人團隊在擁有部分專利權(quán)的情況下，有了明確的收益預(yù)期，在進行課題研究的過程中，基于自身收益最大化，會盡可能地考慮到研究所產(chǎn)生的專利的實用性和實施可能性，而不局限于提職稱、獲獎金等“小利”。此外，科技成果的有效實施需要職務(wù)發(fā)明人的有效參與，相關(guān)文獻表明職務(wù)發(fā)明專利包含的顯性知識在發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人的隱形知識，即職務(wù)發(fā)明人的參與下，科技專利可以得到較好的實施和轉(zhuǎn)化。[9]
四、交易費用對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移市場尚未成熟，中介機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)程度有待進一步提升。高校作為職務(wù)科技成果持有人，對相關(guān)職務(wù)科技成果的潛在價值缺乏深入認(rèn)識。在轉(zhuǎn)化實施過程中，經(jīng)常的做法是將科技成果委托給學(xué)校的全資公司或者市場上的中介機構(gòu)，由受委托的主體同相關(guān)科技企業(yè)進行商業(yè)談判，來實現(xiàn)科技專利交易和轉(zhuǎn)化，但這樣的委托代理關(guān)系存在著信息不對稱的弊端。委托人高校在對專利價值缺乏專業(yè)性認(rèn)識的情況下，處于信息劣勢的地位，存在資產(chǎn)被低估低價轉(zhuǎn)讓和被高估無法轉(zhuǎn)化的可能。即使受托人具有一定的商業(yè)運作能力且能夠反映高校的利益，但同需求方進行談判時，對專利資源同樣存在專業(yè)性認(rèn)識不足的缺點，很難完全實現(xiàn)專利價值最大化。但是科技成果完成人和團隊積極參與下，轉(zhuǎn)化過程中的交易費用將會有較大程度的下降?？萍汲晒瓿扇藞F隊在自己的專業(yè)領(lǐng)域深耕多年，對于產(chǎn)出的科技專利實際特點以及可能的商業(yè)運用方向，有著其他主體不可比擬的專業(yè)優(yōu)勢。職務(wù)發(fā)明人作為專利權(quán)的按份共有人可以發(fā)揮自身信息優(yōu)勢，監(jiān)督代理人，減少代理過程中損害被代理人利益的行為。同時在尋求專利轉(zhuǎn)化合作的過程中，職務(wù)發(fā)明人可以向合作方詳細(xì)介紹專利實施潛在的價值，增強代理人同潛在合作者商務(wù)談判過程中的議價能力，在許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股中選擇合理的實施途徑。同時職務(wù)發(fā)明人參與中試環(huán)節(jié)，發(fā)揮自身專業(yè)知識，可以降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險，提升成功率，加速科技成果的商品化。
五、職務(wù)發(fā)明混合所有制存在的問題
作為推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的改革試驗，混合所有制從制度經(jīng)濟學(xué)角度看實際做法具有合理性，當(dāng)然，作為有益嘗試，職務(wù)科技成果實踐中也存在著一些問題。
第一，發(fā)明人團隊內(nèi)部收益分配問題。學(xué)校將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)七成給予發(fā)明人團隊，而發(fā)明人團隊內(nèi)部存在課題主持人，技術(shù)主要和次要發(fā)明人，團隊工作組織和保障人員等，他們之間的貢獻程度如何得到公平衡量，是否會產(chǎn)生成員搭便車的現(xiàn)象值得進一步思考。
第二，法律規(guī)定上的障礙?！秾＠ā访鞔_規(guī)定，“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！蔽髂辖淮蟮淖龇黠@同《專利法》第六條相違背。但在修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》給予專利發(fā)明人團隊不低于百分之五十的股權(quán)或轉(zhuǎn)讓收益獎勵的情況下，眾多高校紛紛出臺獎勵新辦法規(guī)定給予發(fā)明人團隊70%到99%的事后獎勵。西南交大給予發(fā)明人團隊的七成專利權(quán)決定了7成的實施收益，從發(fā)明人團隊獲得的收益比例看并無超過規(guī)定的情況，但卻違反專利法，要想進一步實施推廣混合所有制做法需要啟動修法程序。
第三，混合所有制是當(dāng)前促進科技成果轉(zhuǎn)化的最有效路徑？從政策設(shè)計的目的看，混合所有制改革主要針對當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化后收益獎勵對于職務(wù)發(fā)明人團隊無法完全兌現(xiàn)，兌現(xiàn)手續(xù)繁雜，操作性不強的現(xiàn)狀，可否進一步簡化獎勵落地手續(xù)，使其產(chǎn)生同混合所有制改革相同的政策效果值得進一步去思考。上海理工大學(xué)將評估價值近2900萬元的太赫茲技術(shù)按79.42%比例獎勵研發(fā)團隊個人，金額為2303.2萬元，通過稅務(wù)局辦理《科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個人所得稅》備案，遞延繳納上千萬元的個人所得稅。此案例正是在2016年1月國家稅務(wù)總局發(fā)出關(guān)于“取消促進科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個人所得稅審核”的后續(xù)管理的公告后，明確科技成果轉(zhuǎn)化暫不繳納個稅實施細(xì)則后，基層稅務(wù)機關(guān)積極落實的結(jié)果。這從一個側(cè)面說明了通過梳理獎勵落地過程中的政策障礙，可以使事后獎勵得到落實。當(dāng)然“太赫茲技術(shù)轉(zhuǎn)化案例”只是全國首例，且上海有著眾多創(chuàng)新政策先行先試的權(quán)力和較高的行政效率，而其他廣大地區(qū)還是面臨著眾多的阻礙。
六、結(jié)語
高校職務(wù)科技成果混合所有制作為改革實踐孕育的新生物，一方面使僵化的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)榍逦幕旌袭a(chǎn)權(quán)，另一方面，職務(wù)發(fā)明人的有效參與降低了交易費用，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成果率，實踐效果較為明顯。但是也存在著風(fēng)險和值得進一步深入研究的地方。首先，這項改革實踐突破了專利法規(guī)定，推廣復(fù)制存在障礙。其次，給予團隊的收益如何在團隊內(nèi)部得到公平合理的分配將會決定研究的可持續(xù)性。最后，專利權(quán)屬變更為共同所有是否是促進科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)路徑需要實踐進一步加以證明。
[1]何先美，符 穎，孫景樂.關(guān)于促進高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策研究[J].研究與發(fā)展管理，2010，22(6):128-13.
[2]徐曉陽，李曉軒.成果權(quán)屬事關(guān)科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化——我國財政資助科技成果權(quán)屬政策的演進與局限[J].中國科學(xué)院院刊，2014(5):558-563.
[3]張 勝，郭英遠(yuǎn)，竇勤超.科技人員主導(dǎo)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制研究 [J].科技進步與對策，2014(21): 110-113.
[4] 賈 佳，趙蘭香，萬勁波.職務(wù)發(fā)明制度促進科技成果轉(zhuǎn)化中外比較研究 [J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015(7): 3-10.
[5] 管榮齊.職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的法律對策[J].天津法學(xué)，2014(4):67-72.
[6]賈引獅，邢志春.職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化權(quán)益分配制度存在的問題與路徑的創(chuàng)新[J].法制與經(jīng)濟：下旬刊，2016(11): 56-58.
[7]唐良智.下放處置權(quán)擴大收益權(quán)探索所有權(quán)—創(chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度的思考與實踐[J].求是，2014 (7):53-54.
[8] 袁慶明，呂翔翔.產(chǎn)權(quán)清晰與交易費用:以廣州垃圾收費制度為例同.江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2013(6).
[9] 張 勝，郭英遠(yuǎn)，竇勤超.科技人員主導(dǎo)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制研究 [J].科技進步與對策，2014(21): 110-113.
［責(zé)任編輯：金永紅］
F271
A
1005-913X（2017）07-0027-02
2017-06-05
姚 陽(1991-)，男，安徽蕪湖人，碩士研究生，研究方向：行政管理、教育經(jīng)濟管理。
猜你喜歡
法制博覽(2020年36期)2020-11-30
贏未來(2019年29期)2019-12-07
當(dāng)代陜西(2019年13期)2019-08-20
——兼評專利法第九條
經(jīng)濟研究導(dǎo)刊(2018年11期)2018-12-05
科學(xué)與財富(2018年32期)2018-01-02
中外玩具制造(2017年12期)2017-12-08
華人時刊(2016年16期)2016-04-05
當(dāng)代工人(2014年10期)2014-07-08
文學(xué)與藝術(shù)(2009年12期)2009-01-15
中國發(fā)明與專利(2007年7期)2007-08-09
