康 磊 祁 婧

“一帶一路”框架下中國(guó)和中亞五國(guó)合作風(fēng)險(xiǎn)淺析

康 磊 祁 婧

中亞五國(guó)位于亞歐大陸的中部，是重要的交通樞紐，資源豐富，戰(zhàn)略位置關(guān)鍵?！耙粠б宦贰笨蚣芟?，中亞五國(guó)是中國(guó)“一帶”絲綢之路的主要通道、西進(jìn)的必經(jīng)之路，是歐亞大陸的“心臟地帶”，對(duì)于建設(shè)好“絲綢之路”經(jīng)濟(jì)帶有著極為重要的政治經(jīng)濟(jì)意義。未來規(guī)劃中的“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”一旦暢通，將為中亞國(guó)家提供一條最便捷的南方出海通道，意義重大。但是，中亞五國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)不一，有自身獨(dú)特的政治經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，我們要充分認(rèn)識(shí)到與中亞五國(guó)合作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，更好地推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)。

“一帶一路” 中亞五國(guó) 合作風(fēng)險(xiǎn)

中亞五國(guó)位于亞歐大陸的地理中心，是重要的交通樞紐，東面是中國(guó)，西北方是俄羅斯，西面臨里海，西南方和南方分別是伊朗和巴基斯坦，戰(zhàn)略位置關(guān)鍵。中亞國(guó)家資源豐富，憑借豐富的資源，中亞已成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長(zhǎng)地區(qū)。自2013年以來，在“一帶一路”建設(shè)的框架下，中國(guó)與中亞國(guó)家在多個(gè)領(lǐng)域的合作取得了重要成果。共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶已納入中國(guó)與中亞五國(guó)簽署的聯(lián)合宣言等政治文件；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域成果豐碩，新亞歐大陸橋和中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊已現(xiàn)雛形；金融合作穩(wěn)步開展，中國(guó)與中亞國(guó)家本幣互換的規(guī)模不斷擴(kuò)大，中國(guó)為中亞國(guó)家提供優(yōu)惠貸款的數(shù)額日益增多，產(chǎn)能合作碩果累累。未來，中國(guó)和中亞五國(guó)的合作將進(jìn)一步深化和拓展，但是，隨著中亞五國(guó)自身發(fā)展面臨的一些問題及大國(guó)之間的博弈，中國(guó)和中亞五國(guó)在未來的合作中也將面臨一些風(fēng)險(xiǎn)，值得關(guān)注。

一、政治風(fēng)險(xiǎn)

1.區(qū)域安全形勢(shì)不容樂觀

“冷戰(zhàn)”以后，中亞五國(guó)隨即成為宗教、民族以及各種政治勢(shì)力的交匯地。近年，隨著中東、北非局勢(shì)的動(dòng)蕩波及全世界，俄羅斯和中亞等地在政治與安全領(lǐng)域動(dòng)蕩的壓力逐步加大。中亞國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人政權(quán)交替進(jìn)入敏感期，域外勢(shì)力影響下各國(guó)反對(duì)派勢(shì)力日趨活躍；中亞區(qū)域內(nèi)部的水資源和領(lǐng)土爭(zhēng)端等不斷，在中亞五國(guó)周邊形成的極端宗教主義、恐怖主義和民族分裂主義勢(shì)力不斷向中亞五國(guó)滲透，致使中亞五國(guó)成為“三股勢(shì)力”滋生地，雖然還沒有發(fā)生特別重大沖突，但暗流涌動(dòng)，是地區(qū)內(nèi)最大的安全威脅，也是中國(guó)與中亞國(guó)家合作中面臨的重大障礙。從外部看，俄、中、美、歐、日、印等國(guó)與中亞國(guó)家在安全、經(jīng)濟(jì)、人文領(lǐng)域的合作競(jìng)爭(zhēng)加劇。

2.區(qū)域合作機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)加劇

中亞地區(qū)存在著很多方向不一的區(qū)域一體化機(jī)制，已建立的諸如歐亞經(jīng)濟(jì)共同體、上海合作組織、“亞信會(huì)議”、“歐安組織”、“集安組織”、美國(guó)的“新絲綢之路計(jì)劃”等各種區(qū)域和次區(qū)域合作機(jī)制，既合作又競(jìng)爭(zhēng)，取得實(shí)質(zhì)性成效的很少，尚未形成一個(gè)具有絕對(duì)影響力的區(qū)域組織。區(qū)域合作的總體水平相對(duì)偏低，在機(jī)制建設(shè)與創(chuàng)新等方面都需要完善和提高。如何發(fā)揚(yáng)包容互鑒、互利合作的“絲綢之路”精神，統(tǒng)合域內(nèi)各種機(jī)制的合作，發(fā)揮該地區(qū)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的潛力，將是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

3.區(qū)域發(fā)展差距拉大

經(jīng)過20多年的獨(dú)立發(fā)展，中亞各國(guó)發(fā)展差異日益明顯。各國(guó)貧富差距、南北地區(qū)發(fā)展差異、國(guó)家發(fā)展差異越來越大，逐步形成了哈薩克斯坦一強(qiáng)四弱的格局，中亞區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展不平衡等也將對(duì)中國(guó)與中亞五國(guó)的未來合作帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

4.政局變動(dòng)和沖突時(shí)有發(fā)生

中亞各國(guó)普遍采用威權(quán)政治體制，政局存在脆弱性和不確定性，政局變動(dòng)時(shí)有發(fā)生。以塔吉克斯坦為例，多變地政治因素對(duì)中塔經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生很大影響。2012年，塔政府軍與當(dāng)?shù)胤欠ㄎ溲b人員交戰(zhàn)，阻斷了塔中公路的通行，許多投資合作項(xiàng)目建設(shè)材料的運(yùn)輸受到影響；2014年1月11日，塔吉克斯坦與鄰國(guó)吉爾吉斯斯坦發(fā)生邊境沖突，導(dǎo)致中塔兩國(guó)過境吉爾吉斯斯坦的貨物遭到近3個(gè)月的停運(yùn)。吉爾吉斯斯坦的政治風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視，2005年至今，吉政權(quán)已兩次非正常更迭，造成社會(huì)動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)下滑，給外資企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成極大影響。此外，“中國(guó)威脅論”在哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦等國(guó)也大有市場(chǎng)，給中國(guó)和中亞五國(guó)的合作帶來很多負(fù)面影響。

二、政策和法律風(fēng)險(xiǎn)

1.政策限制多，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境普遍較差

塔吉克斯坦GDP總量及人均指標(biāo)均較低，獲取融資的難度和成本較大。塔政府因財(cái)力限制，及近年舉債過多，使政府主導(dǎo)的大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的開工受到限制。銀行系統(tǒng)薄弱，貸款利率較高導(dǎo)致融資成本增高，獲取信貸成本非常高，使得經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目經(jīng)常無法籌措到足夠資金，且索莫尼存在貶值趨勢(shì)而導(dǎo)致匯率風(fēng)險(xiǎn)。塔吉克斯坦過分依賴在俄羅斯勞工匯回的工資收入，匯入額占全國(guó)GDP的將近一半，俄羅斯經(jīng)濟(jì)一旦下滑，必然會(huì)沖擊塔吉克斯坦勞工在俄羅斯就業(yè)，進(jìn)而嚴(yán)重影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)。世界銀行發(fā)布的《2015年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》顯示，塔吉克斯坦在全球營(yíng)商環(huán)境排名位列第132位。土庫曼斯坦采取高度集中的政經(jīng)體制，仍處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)機(jī)制不發(fā)達(dá)，法律法規(guī)變化較大，政府機(jī)構(gòu)經(jīng)常對(duì)外資企業(yè)或涉外合作項(xiàng)目進(jìn)行行政干預(yù)和檢查。中資企業(yè)近年來在土庫曼斯坦普遍面臨企業(yè)注冊(cè)難問題，土庫曼斯坦現(xiàn)行法律也不允許外方在合資企業(yè)中控股。烏茲別克斯坦對(duì)外開放程度較低，社會(huì)體制封閉保守，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩濃厚，與中國(guó)體制差異較大且遠(yuǎn)未與國(guó)際接軌。烏政策調(diào)整人為因素較大且較為頻繁，行政審批手續(xù)繁瑣。外匯短缺，對(duì)外匯匯入和匯出管理嚴(yán)格。法律規(guī)定外匯可自由兌換和自由匯出，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，辦理手續(xù)繁雜，花費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，調(diào)匯問題是目前影響中資企業(yè)在烏投資的主要問題之一。烏企業(yè)、銀行每年因“調(diào)匯”問題拖欠中國(guó)企業(yè)債務(wù)5000萬美元以上。由于烏央行要求企業(yè)外匯收入的50%強(qiáng)制結(jié)匯，而在企業(yè)用匯時(shí)又很難兌換，客觀上造成中國(guó)企業(yè)被迫將外匯收入在烏進(jìn)行再投資，難以將收入?yún)R回國(guó)內(nèi)。哈薩克斯坦對(duì)戰(zhàn)略資源和重點(diǎn)行業(yè)的控制力不斷增強(qiáng)，政策調(diào)整力度加大，對(duì)外資企業(yè)的管控程度日益嚴(yán)格。哈在很多行業(yè)對(duì)外國(guó)投資者都有嚴(yán)格的限制，近年來，在諸如企業(yè)注冊(cè)、勞務(wù)許可、稅收、企業(yè)采購等方面頻頻針對(duì)外資及外資企業(yè)出臺(tái)新政策，且大多是直接的限制性措施，進(jìn)一步加重了企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

2.政策執(zhí)行不穩(wěn)定，獲得勞動(dòng)許可和簽證難度大

哈薩克斯坦對(duì)外國(guó)員工申請(qǐng)勞動(dòng)許可的規(guī)定仍然是阻礙外國(guó)投資的主要困難之一。自2001年起，哈建立了外國(guó)員工申請(qǐng)勞動(dòng)許可的數(shù)量限制系統(tǒng)，該系統(tǒng)每年根據(jù)全國(guó)總勞動(dòng)力數(shù)量制定發(fā)放許可配額，獲取勞務(wù)許可和商務(wù)簽證難度非常大。2014年引進(jìn)外國(guó)勞務(wù)配額為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的0.7%，即不超過6.3萬人。企業(yè)人員難以及時(shí)、足額獲取外國(guó)勞務(wù)許可和簽證，審批程序復(fù)雜、時(shí)間長(zhǎng)，一般需要4-5個(gè)月以上，辦理成本高。商務(wù)簽入境后在連續(xù)停留時(shí)間方面受限，附加條件苛刻，持工作簽在哈人員工作常駐場(chǎng)所受限。且哈對(duì)外資公司檢查和處罰較重，費(fèi)盡周折取得的勞務(wù)許可可以輕易被取消。塔吉克斯坦在1992年頒布的《投資法》中有塔方員工總數(shù)不得少于70%的規(guī)定，為吸引外資，塔吉克斯坦在2007年頒布的《投資法》中取消了這個(gè)限制。但在實(shí)際執(zhí)行中，政府通過投資協(xié)議等方式強(qiáng)行增加用工比例要求，且規(guī)定更高的塔方員工雇傭比例，這些都增加了中資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。另外，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和規(guī)模有限，塔對(duì)外來務(wù)工者的需求并不大。近年來，中資企業(yè)勞務(wù)人員與公司的勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)有發(fā)生，2014年以來，塔吉克斯坦出現(xiàn)了限制外來勞務(wù)人員赴塔的趨勢(shì)，嚴(yán)格規(guī)定在塔投資及工程承包項(xiàng)目招收塔吉克斯坦本地勞務(wù)人員的比例，在發(fā)放簽證和勞動(dòng)許可方面的尺度較為嚴(yán)格，影響了外資企業(yè)在塔的經(jīng)營(yíng)。土庫曼斯坦對(duì)外籍勞務(wù)管理嚴(yán)格，強(qiáng)制性要求外國(guó)公司必須遵守外籍員工和土籍員工之比達(dá)到3:7，且資方無權(quán)隨意解雇當(dāng)?shù)貑T工。烏茲別克斯坦簽證拘留制度趨嚴(yán)，辦理勞務(wù)許可和簽證程序繁雜、費(fèi)用高，給外國(guó)投資者造成很大困擾。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)大，權(quán)力尋租現(xiàn)象較為普遍

中亞五國(guó)審批程序較為復(fù)雜，“潛規(guī)則”盛行，腐敗較為嚴(yán)重，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，“灰色清關(guān)”現(xiàn)象一直未能根除，商品有時(shí)仍需通過變相行賄等方式才能過關(guān)，對(duì)從商者利益造成很大損害。“透明國(guó)際”組織發(fā)布的“2013年全球清廉指數(shù)”顯示，哈薩克斯坦在175個(gè)國(guó)家/地區(qū)中名列第140名，僅得26分，哈土地投資壁壘高，2003年《土地法》規(guī)定，外國(guó)個(gè)人和企業(yè)只能租用土地，且期限不得超過10年。塔吉克斯坦排名第154位，塔政府部門辦事效率較低，執(zhí)法過程中任意性較大，勒拿卡要等腐敗現(xiàn)象較為嚴(yán)重和普遍，執(zhí)法司法環(huán)境對(duì)投資者保護(hù)不足，使企業(yè)容易受到執(zhí)法人員擺布，在出現(xiàn)分歧時(shí)中資企業(yè)更容易處于被動(dòng)地位，甚至被惡意欺詐，這在造成運(yùn)營(yíng)成本增加的同時(shí)，加大了在塔中資企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。烏茲別克斯坦計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩濃厚，在經(jīng)濟(jì)生活中很大程度上仍保持行政干預(yù)手段，經(jīng)常出現(xiàn)權(quán)力尋租現(xiàn)象。

4.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，社會(huì)治安狀況存在隱患

中亞各國(guó)境內(nèi)基本沒有高速公路，部分國(guó)家和地區(qū)存在嚴(yán)重電力短缺，金融體系發(fā)展滯后，換匯程序復(fù)雜，效率低，外資企業(yè)在當(dāng)?shù)厝谫Y面臨很大困難。以塔吉克斯坦為例，塔交通、電力基礎(chǔ)設(shè)施落后是困擾中資企業(yè)較大難題，與鄰國(guó)關(guān)系不睦又使上述問題更加突出。企業(yè)貨物運(yùn)輸常因自然及人為原因受阻，工程承包及投資項(xiàng)目的設(shè)備、原材料及產(chǎn)品成本較高，運(yùn)輸周期較長(zhǎng)，并且經(jīng)常無法按期到達(dá)，礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)無一不為道路建設(shè)和企業(yè)供電付出很大的成本。中亞五國(guó)社會(huì)治安情況普遍不太穩(wěn)定，以哈薩克斯坦為例，受金融危機(jī)影響，哈經(jīng)濟(jì)不景氣，失業(yè)增加，社會(huì)治安環(huán)境惡化。近年來，曾發(fā)生中石油職工被殺案、中國(guó)工商銀行營(yíng)業(yè)所門前持槍搶劫案及匪徒進(jìn)入中資企業(yè)項(xiàng)目駐地?fù)尳?、入室偷盜等惡性治安案件。

2017年以來，中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)開始出現(xiàn)新的分化。由于世界油氣價(jià)格大跌等因素影響，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)將延續(xù)始于2014年的低速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，前景不容樂觀；烏茲別克斯坦因?yàn)橄鄬?duì)較為自足的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和較為健全的產(chǎn)業(yè)分工體系和多年布局，將持續(xù)穩(wěn)健增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)；盡管土庫曼斯坦開始步入個(gè)位數(shù)的相對(duì)低速增長(zhǎng)階段，其增速依然延續(xù)在世界經(jīng)濟(jì)增速排行榜上一直處于的領(lǐng)先地位；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦經(jīng)濟(jì)自足性不夠，仍舊會(huì)以依靠外來援助和貸款為主，前景堪憂。中亞五國(guó)是“一帶一路”戰(zhàn)略的重要支點(diǎn)，中國(guó)與中亞國(guó)家關(guān)系將會(huì)得到進(jìn)一步發(fā)展。在未來與中亞五國(guó)的合作中，我們必須重視并想辦法克服這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，有條不紊繼續(xù)推進(jìn)中國(guó)與中亞五國(guó)戰(zhàn)略對(duì)接，全面展開絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下合作項(xiàng)目建設(shè)，開始啟動(dòng)“一帶一路”與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的對(duì)接，為“一帶一路”戰(zhàn)略以及中亞地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展注入新的活力和動(dòng)力。

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（作者單位：內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展研究中心）

責(zé)任編輯：代建明