◎王麗

論反壟斷法之寬恕制度

◎王麗

反壟斷法的寬恕制度是一種反壟斷執(zhí)法措施，這種措施最初源于美國(guó)，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐檢驗(yàn)，被認(rèn)為是一種行之有效的方法。該制度實(shí)施以來(lái)，通過(guò)對(duì)壟斷行為進(jìn)行查處，有效的凈化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，使得經(jīng)濟(jì)維持在一個(gè)良好的運(yùn)行狀態(tài)。直到現(xiàn)在，反壟斷法的寬恕制度成為了許多新興國(guó)家在維持本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序方面所設(shè)立的一個(gè)制度，并且發(fā)揮了良好的作用。當(dāng)然我國(guó)的反壟斷法也規(guī)定了相應(yīng)的寬恕制度，但是由于可操作性較弱，加上在具體的實(shí)施過(guò)程中存在不少的問(wèn)題，使得具體操作起來(lái)存在不小的難度，實(shí)施效果也并沒(méi)有達(dá)到理想。本文首先從反壟斷法寬恕制度本身出發(fā)，深入剖析其內(nèi)涵及由來(lái)，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)寬恕制度及其存在問(wèn)題進(jìn)行分析。

反壟斷法寬恕制度的內(nèi)涵

對(duì)任何一項(xiàng)制度的研究首先都必須要明白該項(xiàng)制度的內(nèi)涵，以此為基礎(chǔ)才能進(jìn)一步對(duì)該項(xiàng)制度進(jìn)行深入的研究，反壟斷法的寬恕制度亦不例外。因此，筆者將在下文中將對(duì)反壟斷法寬恕制度的由來(lái)以及壟斷行為危害及特征進(jìn)行論述。

反壟斷法寬恕制度的由來(lái)。壟斷協(xié)議特別是核心卡特爾可以說(shuō)是壟斷行為中最為隱秘和市場(chǎng)危害最大的一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序造成了嚴(yán)重的破壞。基于此，各國(guó)都對(duì)壟斷行為實(shí)施嚴(yán)厲的打擊，以維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，但是隨著反壟斷機(jī)構(gòu)對(duì)卡特爾成員查處的越來(lái)越嚴(yán)格，卡特爾成員為了逃避懲罰，其簽訂的壟斷協(xié)議越來(lái)越隱秘，這導(dǎo)致查處的難度越來(lái)越大。在這種情況下，寬恕制度在美國(guó)應(yīng)用而生。美國(guó)的反壟斷寬恕制度是指從事卡特爾行為的成員在被反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查前主動(dòng)提供從事卡特爾行為的證據(jù)最終得到減免處罰。 實(shí)質(zhì)上這種制度主要是通過(guò)對(duì)科特爾成員內(nèi)部進(jìn)行瓦解，以此逐步對(duì)其進(jìn)行打擊。這種制度在美國(guó)的懲治壟斷行為方面發(fā)揮了重要的作用。經(jīng)濟(jì)全球化的逐步推進(jìn)以及大型跨國(guó)公司的逐漸增多，世界上其他的國(guó)家都深受壟斷行為對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的危害，由此，許多國(guó)家紛紛效仿美國(guó)實(shí)施反壟斷法的寬恕制度來(lái)規(guī)制日漸增多的壟斷行為。

壟斷行為的危害及特征。我國(guó)反壟斷法規(guī)定的壟斷行為包括：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。這其中最主要的就是壟斷協(xié)議又稱(chēng)為卡特爾。壟斷協(xié)議包括橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議，不管是哪一種，都會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重的危害。橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的旨在限制或者排除相互競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。這種情況從消費(fèi)者的層面來(lái)看，使得買(mǎi)賣(mài)雙方的地位嚴(yán)重不對(duì)等，賣(mài)方牢牢把握市場(chǎng)，消費(fèi)者卻處于了一個(gè)極為被動(dòng)的地位。從整個(gè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)秩序來(lái)看，這種橫向壟斷協(xié)議嚴(yán)重的影響了公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。同樣，縱向壟斷協(xié)議也是如此，固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格的方式，使得不同的經(jīng)營(yíng)者無(wú)法根據(jù)市場(chǎng)適時(shí)的調(diào)整自己的經(jīng)營(yíng)策略，影響公平公正的競(jìng)爭(zhēng)秩序。 其他幾項(xiàng)壟斷行為也是這樣，對(duì)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序造成了極大的影響。由此可以看到，壟斷行為所帶來(lái)的消極影響是非常巨大的，這也是為何會(huì)引起重視并嚴(yán)厲控制的原因之一。壟斷行為的特征體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：

隱蔽性。國(guó)家對(duì)于壟斷行為的查處越來(lái)越嚴(yán)格，使得壟斷行為的實(shí)施越來(lái)越具有隱蔽性，這同時(shí)也使得查處變得越來(lái)越困難。壟斷行為更多的是采用口頭協(xié)議或者相互間的默契等非正式形式予以確定，因此執(zhí)法機(jī)關(guān)很難獲得強(qiáng)有力的證據(jù)，這進(jìn)而增加了執(zhí)法的難度。

易發(fā)性。消費(fèi)水平的提高帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的同時(shí)壟斷行為也逐漸的多了起來(lái)，不少的行業(yè)領(lǐng)域均呈現(xiàn)出了不同程度的壟斷現(xiàn)象。這也從另一個(gè)側(cè)面反映了壟斷行為的易發(fā)性。

我國(guó)反壟斷法上的寬恕制度

上述對(duì)壟斷行為的危害、特征以及反壟斷法寬恕制度的由來(lái)進(jìn)行了深入的分析，在此基礎(chǔ)上，下文中將對(duì)我國(guó)反壟斷法上的寬恕制度進(jìn)行分析。

我國(guó)現(xiàn)階段的規(guī)定

我國(guó)在反壟斷立法方面起步較晚，并且較為原則化不夠具體，其中關(guān)于寬恕制度也存在這樣的問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》在第46條第2款中對(duì)寬恕制度首先做出了原則性的規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰?！?之后國(guó)家工商總局制定頒布的《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》以及國(guó)家發(fā)改委頒布實(shí)施的《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》對(duì)寬恕制度作了一些補(bǔ)充和細(xì)化，但是可以看到的是，這些補(bǔ)充和細(xì)化并不是在反壟斷法中，缺乏系統(tǒng)性，增加了實(shí)際操作的難度。

存在的問(wèn)題分析

第一，我國(guó)寬恕制度并未規(guī)定個(gè)人寬恕制度，寬恕制度僅適用于經(jīng)營(yíng)者而不適用于個(gè)人的規(guī)定影響了實(shí)施效果。寬恕制度的適用與一國(guó)法律責(zé)任的建構(gòu)密切相關(guān)。我國(guó)的反壟斷相關(guān)立法中并未有針對(duì)個(gè)人的刑事責(zé)任和行政責(zé)任，因此寬恕制度也就不適用于個(gè)人。但是不可否認(rèn)的是，如果寬恕制度適用于個(gè)人，將會(huì)有更加明顯的實(shí)施效果。因?yàn)閷?duì)于是否實(shí)施了壟斷行為，企業(yè)的高管甚至是職工是有所了解的，如果能讓這些人對(duì)企業(yè)存在的壟斷行為積極的檢舉揭發(fā)，那么對(duì)壟斷行為的監(jiān)管必將收到更好的效果。

第二，尚未規(guī)定停止侵害的義務(wù)。寬恕制度設(shè)立的初衷是為了維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。但是如果對(duì)獲得寬恕的企業(yè)并未規(guī)定后續(xù)的停止侵害等義務(wù)，那么極有可能出現(xiàn)公司獲得寬恕后繼續(xù)實(shí)施壟斷行為，損害競(jìng)爭(zhēng)秩序和消費(fèi)者權(quán)益的行為，這樣寬恕制度設(shè)置的初衷就不能實(shí)現(xiàn)。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)這種明知故犯的行為給予嚴(yán)厲的打擊，否則沒(méi)有后續(xù)的相關(guān)規(guī)定，寬恕制度極有可能成為某些企業(yè)逃避處罰的工具。

甘肅中醫(yī)藥大學(xué)）