王建華+劉茁+朱淀

摘要 生產(chǎn)環(huán)節(jié)是生豬供應(yīng)鏈的起點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)事件高發(fā)環(huán)節(jié)，養(yǎng)殖戶濫用獸藥、使用受污染飼料飼水以及疫病防疫、飼養(yǎng)環(huán)境維護(hù)、病死豬無害化處理等不當(dāng)行為均會(huì)引發(fā)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)，影響且直接導(dǎo)致消費(fèi)環(huán)節(jié)的損害，致使整個(gè)生豬供應(yīng)鏈陷入惡性循環(huán)。因此，對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和測(cè)度既可以降低生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)，還可以提高生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理效率。文章通過對(duì)既有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，結(jié)合江蘇省阜寧縣生豬養(yǎng)殖散戶和規(guī)模養(yǎng)殖戶的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)來源及其要素構(gòu)成進(jìn)行了深入分析。研究結(jié)果表明，生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)、外部安全風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面。從生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)來看，生豬養(yǎng)殖戶對(duì)安全生產(chǎn)政策的不當(dāng)認(rèn)知是最為重要的風(fēng)險(xiǎn)因素，其次來自于生豬養(yǎng)殖戶的病死豬不當(dāng)處理行為和不當(dāng)?shù)墨F藥施用行為。從生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)外部安全風(fēng)險(xiǎn)來看，相關(guān)部門對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全監(jiān)管不力、生豬養(yǎng)殖戶獲取安全生產(chǎn)信息難度較大也可能會(huì)帶來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。從生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)來看，除發(fā)生自然災(zāi)害與生豬產(chǎn)生疫病外，生豬養(yǎng)殖的成本較高、生豬收購價(jià)格過低以及生豬需求量的波動(dòng)也是不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)此，文章有針對(duì)性地提出對(duì)策建議，主要包括：提高生豬養(yǎng)殖戶的認(rèn)知能力，加速生豬供應(yīng)鏈縱向整合，加大對(duì)疾病與自然災(zāi)害的監(jiān)控與預(yù)測(cè)，提高生豬產(chǎn)業(yè)鏈集中度，以減少生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞 生豬供應(yīng)鏈；貝葉斯網(wǎng)絡(luò)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

中圖分類號(hào) F203文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）12-0174-09DOI：10.12062/cpre.20170706

我國是豬肉生產(chǎn)與消費(fèi)大國，近年來豬肉消費(fèi)量不斷增長，促使我國生豬產(chǎn)量增加、生豬供應(yīng)鏈不斷發(fā)展，而生豬供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，卻嚴(yán)重影響了生豬質(zhì)量水平與生豬供應(yīng)鏈整體運(yùn)行效率。2015年，我國生豬存欄共計(jì)45 113萬頭，出欄共計(jì)70 825萬頭，豬肉產(chǎn)量5 487萬 t，占全國肉類總產(chǎn)量的63.6%[1]。根據(jù)《全國生豬發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》所披露的數(shù)據(jù)，隨著生豬供應(yīng)鏈的升級(jí)與轉(zhuǎn)型，2014年，我國年出欄500頭以上的規(guī)模豬場(chǎng)比重達(dá)到41.8%，比“十一五”末提高了7.3個(gè)百分點(diǎn)。與此同時(shí)，隨著城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展以及消費(fèi)者收入的不斷提高，消費(fèi)者在對(duì)豬肉數(shù)量的消費(fèi)需求增大的同時(shí)，也不斷提高對(duì)豬肉質(zhì)量安全的要求，越來越多的消費(fèi)者開始關(guān)注生豬產(chǎn)地、生豬養(yǎng)殖過程、生豬運(yùn)輸加工流程等可追溯信息[2]。然而，因生豬供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)及管控不當(dāng)?shù)葐栴}，所引致的風(fēng)險(xiǎn)事件在各地頻發(fā)，如2015年福建超過2 000 t病死豬肉流向餐桌事件、江西豬販長期收購病死豬事件、甘肅蘭州收購加工病死豬黑窩點(diǎn)事件和2016年重慶南坪生豬呋喃唑酮類抗生素超標(biāo)事件等。生豬供應(yīng)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)位于生豬供應(yīng)鏈的源頭，是生豬供應(yīng)鏈上游的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)事件高發(fā)環(huán)節(jié)，其安全風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈的加工、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)不再具備原有的正常功能，且直接導(dǎo)致消費(fèi)環(huán)節(jié)的損害，致使整個(gè)生豬供應(yīng)鏈陷入惡性循環(huán)。因此，了解生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀和形成因素，探究和測(cè)度生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成和可能發(fā)生概率，是提高生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理效率，引導(dǎo)生豬養(yǎng)殖戶實(shí)施規(guī)范生產(chǎn)，降低生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

1 文獻(xiàn)梳理及其評(píng)述

對(duì)生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究主要從三個(gè)方面展開。一是從產(chǎn)業(yè)鏈角度出發(fā)，學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)維度的劃分存在較大的區(qū)別，認(rèn)為生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要是生豬供應(yīng)鏈的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，如生豬養(yǎng)殖戶濫用獸藥、使用受污染飼料飼水等不安全生產(chǎn)行為[3]，而楊曉晗、韓紀(jì)琴[4]則主要關(guān)注屠宰加工企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境惡劣、在加工過程中添加違禁成分等因素，也有學(xué)者關(guān)注物流環(huán)節(jié)中由于冷鏈倉儲(chǔ)運(yùn)輸系統(tǒng)不健全造成的產(chǎn)品變質(zhì)、分銷環(huán)節(jié)銷售質(zhì)檢不合格等生豬供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)[5]。而從整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)作的角度來看，生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要是合作風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[6]。值得注意的是，生豬供應(yīng)鏈加工企業(yè)與零售商信息共享不充分、生豬養(yǎng)殖戶與生豬加工企業(yè)協(xié)作不夠深入、生豬供應(yīng)鏈倉儲(chǔ)運(yùn)輸技術(shù)落后且效率不高、生豬養(yǎng)殖戶因規(guī)模較小或信息閉塞等是導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的重要原因[7]。二是影響生豬產(chǎn)業(yè)鏈安全的因素分析。認(rèn)為生豬養(yǎng)殖生產(chǎn)資料的投入與使用、疫病防疫、養(yǎng)殖檔案的建立與完善、飼養(yǎng)環(huán)境維護(hù)、動(dòng)物福利、病死豬無害化處理等生豬養(yǎng)殖戶安全行為均會(huì)對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)造成影響[8]。此外，生豬養(yǎng)殖戶的自身?xiàng)l件也與生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，如生豬養(yǎng)殖戶的性別、年齡、受教育程度、養(yǎng)殖時(shí)間長短等特征，以及生豬養(yǎng)殖戶對(duì)獸藥殘留、添加劑和飼料安全等的認(rèn)知也是造成生豬養(yǎng)殖安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素[9]。生豬市場(chǎng)的不穩(wěn)定性是造成生豬供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的要素之一[10]。三是對(duì)生豬養(yǎng)殖戶安全生產(chǎn)行為與政府監(jiān)管關(guān)系的分析。研究發(fā)現(xiàn)，生豬養(yǎng)殖戶對(duì)獸藥的使用會(huì)直接影響豬肉產(chǎn)品的質(zhì)量安全[11]。但由于生豬養(yǎng)殖戶對(duì)于食品安全的認(rèn)知比較薄弱，對(duì)抗生素休藥期和違禁藥品缺乏正確認(rèn)識(shí)，造成生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)[12]。對(duì)這一問題的嚴(yán)重性，學(xué)術(shù)界形成了普遍的共識(shí)[13-14]。 因此，分析生豬養(yǎng)殖戶與地方政府博弈的均衡策略，當(dāng)?shù)胤秸峁┑南嚓P(guān)養(yǎng)殖與病死豬處理補(bǔ)貼不低于防疫成本與非法收購價(jià)之和時(shí)，才能防止養(yǎng)殖戶將病死豬賣給非法收購商[15]?？傮w而言，目前我國對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)中養(yǎng)殖戶不安全生產(chǎn)行為的監(jiān)管整治力度和手段有待加強(qiáng)和改進(jìn)，生豬養(yǎng)殖戶濫用獸藥等主觀行為仍較為普遍[16]。因此，需要充分運(yùn)用合同的法律規(guī)制作用有效減少生豬供應(yīng)鏈的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)或者提高生豬供應(yīng)鏈的縱向合作程度以有效地提高生豬供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和持續(xù)性，防范生豬供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)[17-18]。

國內(nèi)外生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)研究集中于分析造成生豬養(yǎng)殖戶不安全生產(chǎn)行為的成因，包括政策影響、養(yǎng)殖戶自身特征以及養(yǎng)殖戶的認(rèn)知態(tài)度等，較少分析生豬養(yǎng)殖戶不安全生產(chǎn)行為可能造成風(fēng)險(xiǎn)的影響路徑。對(duì)于生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)研究學(xué)者主要從各自的視角展開，或集中于生豬養(yǎng)殖戶可能造成風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素，或研究環(huán)境、社會(huì)和市場(chǎng)可能造成生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的外部環(huán)境，鮮見從系統(tǒng)性角度分析生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分類的研究。此外，學(xué)者們意識(shí)到基于整條供應(yīng)鏈進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研究的重要性，對(duì)供應(yīng)鏈整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但對(duì)探討供應(yīng)鏈中的具體環(huán)節(jié)，鎖定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的具體位置，識(shí)別引致風(fēng)險(xiǎn)的具體因素，測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)的程度等方面缺乏深入的分析與研究，導(dǎo)致得出的結(jié)論缺乏對(duì)供應(yīng)鏈某一節(jié)點(diǎn)的針對(duì)性和可操作性。因此，本文從內(nèi)外部環(huán)境與系統(tǒng)性因素出發(fā)，全面分析導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的不同因素及其發(fā)生的概率，深入剖析導(dǎo)致不同因素的背后的制度原因，從而為政府制定有針對(duì)性的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理方案提供理論與實(shí)證依據(jù)。

2 方法選擇與風(fēng)險(xiǎn)維度構(gòu)建

2.1 方法選擇

大量文獻(xiàn)研究表明，在對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的眾多方法中，貝葉斯方法無疑是操作性較強(qiáng)的方法，對(duì)此Pearl[19-21]進(jìn)行過系統(tǒng)的論證。與其它分析方法相比，貝葉斯方法的模型結(jié)構(gòu)和參數(shù)定義較為明確，模型泛化能力較好，計(jì)算與故障樹分析法相比較低。貝葉斯方法不僅能夠處理不確定性和概率性的風(fēng)險(xiǎn)事件，而且在處理因果關(guān)系比較明顯的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題時(shí)所表現(xiàn)出的敏感度較高，能夠保留住概率較小但發(fā)生后果可能較大的風(fēng)險(xiǎn)事件；另外，還可以較為理想地將先驗(yàn)知識(shí)和觀察數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合，從而在處理部分?jǐn)?shù)據(jù)存在缺失的數(shù)據(jù)集時(shí)把其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的偏差影響降到最低。在數(shù)據(jù)分析過程中能夠體現(xiàn)靈活性強(qiáng)、理論與圖形相結(jié)合、理論基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)與計(jì)算復(fù)雜程度適中等優(yōu)勢(shì)。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析分為兩類，一是參數(shù)學(xué)習(xí)，指已知網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)；二是結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)，即通過分析數(shù)據(jù)同時(shí)獲得網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，由于本文研究問題的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能夠根據(jù)生活常識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行構(gòu)建，因此本文的研究屬于參數(shù)學(xué)習(xí)[22]。

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可以從定性和定量?jī)蓚€(gè)層面來理解。在定性層面，它用一個(gè)有向無圈圖描述了變量之間的因果和獨(dú)立關(guān)系。在定量層面，它則用條件概率分布刻畫了變量對(duì)其父節(jié)點(diǎn)的依賴關(guān)系。在語義上，貝葉斯網(wǎng)是聯(lián)合概率分布的分解的一種表示。更具體地，假設(shè)網(wǎng)絡(luò)中的變量為X1，…，Xn，則把各變量的概率分布相乘就得到聯(lián)合分布：

其中，當(dāng)π（Xi）=Ф時(shí)，P（Xi|π（Xi））即為邊緣分布P（Xi）。

貝葉斯定理中先驗(yàn)概率和后驗(yàn)概率的概念是相對(duì)于某組證據(jù)而言的。設(shè)H和E為兩個(gè)隨機(jī)變量，H=h為一種假設(shè)，E=e為一組證據(jù)，在考慮證據(jù)E=e之前，事件H=h的概率P（H=h）為先驗(yàn)概率；在考慮證據(jù)E=e之后，事件H=h的概率P（H=h|E=e）為后驗(yàn)概率。貝葉斯定理描述的先驗(yàn)概率和后驗(yàn)概率之間的關(guān)系如下：

確定貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的步驟如下：

①選定一組描述研究主題的隨機(jī)變量{X1，X2，...，Xn}；②選擇變量順序α=〈X1，X2，...，Xn〉，選擇變量順序須符合盡量減小模型和條件概率獲取的復(fù)雜程度、符合因果順序的原則[23-25]；③從空?qǐng)D出發(fā)，按照變量順序?qū)⒆兞恐饌€(gè)加入圖中；④在加入變量Xi時(shí)，圖中的變量包括X1， X2，...，Xi-1，利用研究主題的背景知識(shí)，在變量中選擇一個(gè)盡可能小的子集π（Xi），符合假設(shè)“給定π（Xi），Xi與圖中的其它變量條件獨(dú)立”；從π（Xi）的每個(gè)節(jié)點(diǎn)添加一條指向Xi的有向邊[22]。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)維度構(gòu)建

在生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，根據(jù)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)及導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)形成的外部環(huán)境與生豬養(yǎng)殖戶認(rèn)知行為，并結(jié)合貝葉斯定理，可知生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的因果邏輯關(guān)系，并結(jié)合文獻(xiàn)所提及的生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的種類劃分方法，參考供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)理論中從內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)與與外生風(fēng)險(xiǎn)角度劃分供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)種類的思想，并在生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的因素識(shí)別過程中遵照供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理理論中的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則，依據(jù)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)理論，以及農(nóng)產(chǎn)品其自身的鮮活性與農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的區(qū)域性、季節(jié)性、分散性等有別于工業(yè)產(chǎn)品的特性，進(jìn)行有區(qū)別地農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和界定。而生豬供應(yīng)鏈作為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的一種，具有農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)成因復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重的突出特點(diǎn)。因此，結(jié)合生豬供應(yīng)鏈自身特性，本研究將導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)劃分為內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)、外部安全風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)等三個(gè)維度。

其中，生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)主要包括技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)、免疫風(fēng)險(xiǎn)、病死處理風(fēng)險(xiǎn)、飼料飼水風(fēng)險(xiǎn)、獸藥施用風(fēng)險(xiǎn)、養(yǎng)殖檔案風(fēng)險(xiǎn)和政策認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)等方面。生豬養(yǎng)殖戶對(duì)于生豬生物安全、健康養(yǎng)殖、動(dòng)物福利、選擇生豬品種與品質(zhì)、生豬繁育方法、維持養(yǎng)殖場(chǎng)所密度與清潔度的不安全認(rèn)知與養(yǎng)殖行為可能導(dǎo)致技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)；包括生豬養(yǎng)殖戶無法有效預(yù)防生豬疫病、未對(duì)引進(jìn)（仔）豬隔離觀察或未實(shí)施欄前免疫、未實(shí)現(xiàn)生豬轉(zhuǎn)群“全進(jìn)全出”可能導(dǎo)致免疫風(fēng)險(xiǎn)；生豬養(yǎng)殖戶未上報(bào)、未正確處理病死豬可能導(dǎo)致病死豬處理風(fēng)險(xiǎn)；生豬養(yǎng)殖戶對(duì)生豬飼料飼水質(zhì)量缺乏正確認(rèn)知、在養(yǎng)殖過程中不能保證生豬飼料飼水質(zhì)量安全可能導(dǎo)致飼料飼水風(fēng)險(xiǎn)；生豬養(yǎng)殖戶不了解禁用或限制用獸藥、購買不正規(guī)獸藥、獸藥劑量超標(biāo)使用、未按休藥期休藥可能導(dǎo)致獸藥施用風(fēng)險(xiǎn)；生豬養(yǎng)殖戶對(duì)耳標(biāo)與養(yǎng)殖檔案缺乏認(rèn)知、未建立生豬養(yǎng)殖標(biāo)識(shí)與養(yǎng)殖檔案可能導(dǎo)致養(yǎng)殖標(biāo)識(shí)與養(yǎng)殖檔案風(fēng)險(xiǎn)；生豬養(yǎng)殖戶不了解生豬養(yǎng)殖操作規(guī)范、生豬養(yǎng)殖強(qiáng)制免疫規(guī)定與補(bǔ)貼政策、病死豬保險(xiǎn)賠償政策、病死豬無害化處理補(bǔ)貼政策可能導(dǎo)致政策認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。

生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外部安全風(fēng)險(xiǎn)主要包括監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)等方面。相關(guān)檢驗(yàn)檢疫部門未按規(guī)定對(duì)生豬進(jìn)行強(qiáng)制性檢疫、相關(guān)監(jiān)督管理部門未對(duì)違反生豬養(yǎng)殖規(guī)范的養(yǎng)殖行為進(jìn)行處罰、對(duì)病死豬無害化處理政策宣傳低效可能導(dǎo)致監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)；生豬供應(yīng)鏈上游供應(yīng)商以次充好、生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)下游生豬收購商逆向選擇可能導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)；生豬養(yǎng)殖戶較難獲得生豬養(yǎng)殖法律政策與操作規(guī)范等信息、獲得有效信息滯后或內(nèi)容不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致信息風(fēng)險(xiǎn)。

生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、疫病風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等方面。其中，生豬收購價(jià)波動(dòng)幅度過大、生豬養(yǎng)殖成本超出養(yǎng)殖戶預(yù)期、因豬肉價(jià)格或需求量變動(dòng)迫使生豬養(yǎng)殖戶改變養(yǎng)殖規(guī)?？赡軐?dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。生豬疫病或自然災(zāi)害的發(fā)生可能導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。

3 數(shù)據(jù)來源與實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源及樣本特征

生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)證研究數(shù)據(jù)來源于對(duì)江蘇省阜寧縣生豬養(yǎng)殖散戶和規(guī)模養(yǎng)殖戶的實(shí)地調(diào)查。由于阜寧縣是我國主要生豬養(yǎng)殖大縣之一，生豬養(yǎng)殖戶數(shù)量、養(yǎng)殖規(guī)模類型較多，因此作為本研究的主要實(shí)證數(shù)據(jù)來源。本文采用訪談法、參與式觀察法等方式，把分層設(shè)計(jì)與隨機(jī)抽樣相結(jié)合來收集相關(guān)數(shù)據(jù)。本次數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2016年2月至4月，覆蓋阜寧縣轄區(qū)內(nèi)13個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，調(diào)查共發(fā)放問卷320份，回收問卷315份，剔除無效問卷15份，最終獲得有效問卷300份，有效問卷回收比例為93.75%。

從生豬養(yǎng)殖年數(shù)來看，90%以上的養(yǎng)殖戶具有5年及以上的養(yǎng)殖生豬經(jīng)驗(yàn)，其中，60%以上的生豬養(yǎng)殖戶具有10年以上的生豬養(yǎng)殖經(jīng)歷，可以認(rèn)為參與調(diào)查的生豬養(yǎng)殖戶的生豬養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)非常豐富，對(duì)其調(diào)查并收集到的數(shù)據(jù)可以作為專家評(píng)判數(shù)據(jù)來進(jìn)行分析。從性別來看，近90%生豬養(yǎng)殖主體為男性；從年齡來看，25歲以下的生豬養(yǎng)殖戶僅占參與調(diào)查養(yǎng)殖戶總數(shù)的1%，而60歲以上的生豬養(yǎng)殖戶占總數(shù)的50%以上，年齡較大的生豬養(yǎng)殖戶占多數(shù)；從受教育水平來看，高中及以上文化水平的生豬養(yǎng)殖戶僅占5%，生豬養(yǎng)殖戶的文化水平普遍較低；從生豬養(yǎng)殖規(guī)模來看，生豬養(yǎng)殖數(shù)量在50至500頭的生豬養(yǎng)殖戶占大多數(shù)，飼養(yǎng)數(shù)量在50頭以下或500頭以上的養(yǎng)殖戶較少；從生豬出欄數(shù)量來看，2015年，大部分生豬養(yǎng)殖戶的生豬出欄量為200頭以下；從生豬養(yǎng)殖勞動(dòng)力人數(shù)占家庭總?cè)藬?shù)比重來看，90%以上的生豬養(yǎng)殖戶家庭中生豬養(yǎng)殖勞動(dòng)力人數(shù)占家庭總?cè)藬?shù)比重在50%及以下；從生豬養(yǎng)殖收入占家庭總收入比例來看，生豬養(yǎng)殖戶數(shù)量在各比例區(qū)間內(nèi)的分布較為平均，表示大部分受調(diào)查的生豬養(yǎng)殖戶家庭收入更具多樣性，并非依靠單一的生豬養(yǎng)殖活動(dòng)來獲得家庭收入。

3.2 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建

根據(jù)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)因素及圖1，得到生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)及其取值，如表1所示。

生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)如圖1所示。整個(gè)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分為四個(gè)層次。第一個(gè)層次為節(jié)點(diǎn)Xn（n=1，2，...，25），是生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的根節(jié)點(diǎn)，按照相應(yīng)的因果關(guān)系與第二層次的節(jié)點(diǎn)Ym（m=1，2，...，10）對(duì)應(yīng)；第二個(gè)層次為節(jié)點(diǎn)Ym（m=1，2，...，10），按照相應(yīng)的因果關(guān)系與第三層次的節(jié)點(diǎn)Zk（k=1，2，3）對(duì)應(yīng)；第三個(gè)層次為節(jié)點(diǎn)Zk（k=1，2，3），與第四層次的節(jié)點(diǎn)U對(duì)應(yīng)；第四層次為節(jié)點(diǎn)U，是生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的葉節(jié)點(diǎn)。

對(duì)于在生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的概率分布參數(shù)，節(jié)點(diǎn)Xn的概率分布為其邊緣分布，節(jié)點(diǎn)Ym， Zk和U的概率分布為條件概率分布。通過調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)難以直接獲得各節(jié)點(diǎn)的概率分布，因此本文利用MATLAB軟件得到生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點(diǎn)的概率分布參數(shù)數(shù)據(jù)。

3.3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型的推理分析

表2為貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中各根節(jié)點(diǎn)的邊緣概率分布。生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中的根節(jié)點(diǎn)有Xn（n=1，2，...，25）和Y8、Y9，每個(gè)根節(jié)點(diǎn)均取兩值，表示“存在風(fēng)險(xiǎn)”和“不存在風(fēng)險(xiǎn)”，則每個(gè)根節(jié)點(diǎn)的邊緣概率分布也存在兩個(gè)狀態(tài)（State），設(shè)：State1=a，State2=b。

生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中Zk與U節(jié)點(diǎn)概率分布如表3所示。生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的條件概率表示在該節(jié)點(diǎn)的所有父節(jié)點(diǎn)取a或b值的條件下，該節(jié)點(diǎn)取a或b值的概率。Y1節(jié)點(diǎn)的條件概率表示在其所有父節(jié)點(diǎn)X1、X2、X3和X4取a或b值的條件下，Y1節(jié)點(diǎn)取a或b值的概率，例如，在X1、X2、X3和X4節(jié)點(diǎn)均取a值的條件下，Y1節(jié)點(diǎn)取a值的概率為0.187，Y1節(jié)點(diǎn)取b值的概率為0.813。其他節(jié)點(diǎn)的含義與Y1節(jié)點(diǎn)的條件概率分布含義近似，這里不做贅述。

根據(jù)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其各節(jié)點(diǎn)的邊緣概率分布或條件概率分布在GeNIe軟件中繪制出生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。在僅刻畫出節(jié)點(diǎn)和有向線段，未輸入節(jié)點(diǎn)的概率分布時(shí)，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)圖中各節(jié)點(diǎn)的右下角方框中為“？”符號(hào)，表示貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中的證據(jù)（evidence），即各節(jié)點(diǎn)的概率分布未輸入或未更新。

根據(jù)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)所有節(jié)點(diǎn)的概率分布將所有參數(shù)輸入GeNIe中的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中，并雙擊以更新證據(jù)，如圖2所示，各節(jié)點(diǎn)右下角的“？”符號(hào)變?yōu)椤啊獭狈?hào)，表示各節(jié)點(diǎn)參數(shù)完整，并得到除根節(jié)點(diǎn)外其他各節(jié)點(diǎn)的后驗(yàn)概率。通過GeNIe軟件對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貝葉斯網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)概率分布參數(shù)的計(jì)算，得到網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的后驗(yàn)概率如表4所示。

從生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)來看，生豬養(yǎng)殖戶對(duì)政策的不當(dāng)認(rèn)知有0.8以上的概率可能會(huì)引起生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，是最有可能引起生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)因素。生豬養(yǎng)殖戶對(duì)政策的不當(dāng)認(rèn)知因素包括生豬養(yǎng)殖戶對(duì)生豬養(yǎng)殖與免疫法規(guī)的認(rèn)知、對(duì)病死豬保險(xiǎn)政策與病死豬無害化處理政策的認(rèn)知，其中，因生豬養(yǎng)殖戶對(duì)病死豬保險(xiǎn)政策與病死豬無害化處理政策的認(rèn)知不當(dāng)而可能引起安全風(fēng)險(xiǎn)的概率最高。由此可知，生豬養(yǎng)殖戶對(duì)于病死豬處理政策的正確認(rèn)知，包括生豬養(yǎng)殖戶了解和遵守病死豬處理相關(guān)政策法規(guī)，是降低生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

其次，有較高概率引起生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素還包括獸藥施用風(fēng)險(xiǎn)和病死豬處理風(fēng)險(xiǎn)，即如果生豬養(yǎng)殖戶采用不當(dāng)?shù)墨F藥施用行為或采用不當(dāng)方法處理病死豬，分別可能以約0.7和0.6的概率引起生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)。從獸藥施用風(fēng)險(xiǎn)因素來看，生豬養(yǎng)殖戶對(duì)獸藥施用法規(guī)認(rèn)知不當(dāng)與不按規(guī)定休藥期對(duì)生豬實(shí)施休藥可能造成安全風(fēng)險(xiǎn)的概率約為0.8和0.3，是兩個(gè)最有可能造成獸藥施用風(fēng)險(xiǎn)的因素，即生豬養(yǎng)殖戶在生豬用藥方面產(chǎn)生的不安全生產(chǎn)行為對(duì)生豬供應(yīng)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全影響較大；從病死豬處理風(fēng)險(xiǎn)來看，生豬養(yǎng)殖戶對(duì)疫病情況與病死豬處理的不當(dāng)行為可能導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率為0.4和0.1，表明生豬養(yǎng)殖戶在處理疫病生豬時(shí)的不安全生產(chǎn)行為對(duì)生豬供應(yīng)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全會(huì)造成較大影響。

另外，生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)概率約為0.17，其中，生豬養(yǎng)殖戶不按規(guī)定建立生豬養(yǎng)殖檔案與養(yǎng)殖過程中忽視飼料飼水質(zhì)量安全可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率較高，分別為0.75和0.81。

從生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)外部安全風(fēng)險(xiǎn)來看，最有可能導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的因素是生豬養(yǎng)殖戶缺乏較為固定的上下游合作者，其次是相關(guān)部門監(jiān)管不力的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，其可能引起生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的概率分別約為0.4和0.3。在生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)合作風(fēng)險(xiǎn)中，生豬養(yǎng)殖戶沒有較為固定的上游供應(yīng)合作者和下游收購合作者的概率為0.65和0.67，表明生豬養(yǎng)殖戶的上下游合作不穩(wěn)定對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全可能造成較大影響。在生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)中，相關(guān)部門對(duì)生豬養(yǎng)殖中的違規(guī)行為處罰不力與生豬養(yǎng)殖相關(guān)政策宣傳失效可能導(dǎo)致生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的概率較高，分別約為0.57和0.46。另外，生豬養(yǎng)殖戶無法獲得生豬養(yǎng)殖相關(guān)的有效信息可能引起生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)的概率約為0.14，其中，生豬養(yǎng)殖戶獲取生產(chǎn)信息難度較大的風(fēng)險(xiǎn)和信息不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)較高，分別為0.63和0.49。

從生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)來看，生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)疫病風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)概率約為0.98、0.95和0.16?？梢娚i供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)疫病風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全的極大影響風(fēng)險(xiǎn)因素，而這兩類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生對(duì)生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)甚至生豬供應(yīng)鏈整體有極大的破壞力，因此控制這兩類風(fēng)險(xiǎn)主要依靠做好生豬疫病風(fēng)險(xiǎn)與自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前的預(yù)防工作。

4 研究結(jié)論與討論

本文通過對(duì)江蘇省阜寧縣生豬養(yǎng)殖散戶和規(guī)模養(yǎng)殖戶的實(shí)地調(diào)研，采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法實(shí)證分析生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)要素。研究發(fā)現(xiàn)，生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)耦合的結(jié)果，其中政策認(rèn)知、產(chǎn)業(yè)鏈整合不足以及信息獲取障礙是主要的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)來源，而疫病風(fēng)險(xiǎn)與自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)則是主要的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來源。因此，有效的政策監(jiān)管與政策措施成為控制風(fēng)險(xiǎn)的主要手段與方法。在當(dāng)前研究農(nóng)業(yè)政策的諸多論述中，研究者往往把矛盾的焦點(diǎn)集中于政策本身，如王華書等[26]、周潔紅等[27]認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)還來源于相關(guān)監(jiān)管法規(guī)政策的失靈，所提出的方案也往往是如何優(yōu)化和重新設(shè)計(jì)政策，然而，政策的設(shè)計(jì)和重新執(zhí)行是一個(gè)滯后變量，需要一定的時(shí)間周期，再加上中國巨大的區(qū)域差異，政策的覆蓋和有效性很難全面兼顧；實(shí)際上，在本研究中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者政策認(rèn)知錯(cuò)位而導(dǎo)致的行為偏差才是問題的關(guān)鍵，這就使得解決問題的思路需要調(diào)整為如何提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的認(rèn)知能力，如何消除認(rèn)知錯(cuò)位的種種冒險(xiǎn)的心理等。認(rèn)知的偏差所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)還有兩個(gè)方面的誘因，一是生豬養(yǎng)殖戶沒有相對(duì)穩(wěn)定的上下游合作者，上游獸藥、疫苗、飼料等沒有穩(wěn)定的供貨渠道，如王海濤等[3]認(rèn)為生豬養(yǎng)殖戶濫用獸藥、使用受污染飼料飼水等不安全生產(chǎn)行為會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)產(chǎn)品的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量無法得到保障，而下游沒有相對(duì)固定的產(chǎn)品銷路和處理方式，屠宰加工企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境惡劣、在加工過程中添加違禁成分則會(huì)引發(fā)銷售主體在病死豬發(fā)生的時(shí)候的僥幸心理和市場(chǎng)博弈[4]。本研究的第三個(gè)需要討論的地方在于在生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)中，相關(guān)政府部門對(duì)生豬養(yǎng)殖中的違規(guī)行為處罰不力與生豬養(yǎng)殖相關(guān)政策宣傳失效所導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)，這部分也是誘發(fā)生豬養(yǎng)殖戶認(rèn)知錯(cuò)位和行為偏差的關(guān)鍵所在，僥幸心理的存在與現(xiàn)實(shí)中較低的懲罰成本密切相關(guān)。結(jié)合以上分析討論，可知，提高生豬養(yǎng)殖戶的認(rèn)知能力，加速生豬供應(yīng)鏈縱向整合，加大對(duì)疾病與自然災(zāi)害的監(jiān)控與預(yù)測(cè)，提高生豬產(chǎn)業(yè)鏈集中度有助于降低生豬供應(yīng)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)，減少因食品安全事件對(duì)產(chǎn)業(yè)沖擊及消費(fèi)者的健康影響。

但文章在方法的深入化和數(shù)據(jù)的全面化方面仍有一定的商榷空間，特別是考慮到計(jì)算復(fù)雜度與風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù)之間的比例關(guān)系，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法的深入性略顯不夠；另外，考慮到搜集全國范圍的數(shù)據(jù)難度較大、耗時(shí)較長，本文研究選取了較有代表性的區(qū)域數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的有限性可能在一定程度上影響了研究結(jié)論的信度。

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