崔曉梅

摘要：本文依據(jù)碳排放權(quán)產(chǎn)權(quán)理論給的啟示，提出遵循“尊重產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新化產(chǎn)權(quán)交易形式”，對(duì)建立區(qū)域性的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)提出了合理建設(shè)建議。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)；產(chǎn)權(quán)理論；市場(chǎng)建設(shè)

一、引言

隨著工業(yè)化進(jìn)程的加速，全球溫室氣體排放急劇增加，導(dǎo)致全球溫度不斷升高，部分海平面較低國(guó)家面臨生存危機(jī)，部分物種面臨滅絕風(fēng)險(xiǎn)，氣候變暖演變?yōu)槿澜珀P(guān)注問(wèn)題；有關(guān)碳排放權(quán)的研究應(yīng)運(yùn)而生，繼而催生了碳排放權(quán)交易。

全球性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展應(yīng)歸功于《京都議定書》。2005年2月16日，為遏制全球日益變暖的不利趨勢(shì)，約束不顧及子孫后代生存環(huán)境而肆意排碳的行為，聯(lián)合國(guó)審議通過(guò)《京都議定書》，形成國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制、聯(lián)合履行機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制三個(gè)機(jī)制，正式以法律形式確定各國(guó)減少溫室氣體排放的責(zé)任義務(wù)，為推進(jìn)全球范圍的碳排放交易和碳減排奠定了制度基礎(chǔ)。

目前，歐盟、美國(guó)、加拿大、澳大利亞、韓國(guó)等國(guó)陸續(xù)建立了服務(wù)于本國(guó)或本地區(qū)交易的碳交易所，推出了形式各異、極具創(chuàng)新性的碳金融產(chǎn)品，培育了僅次于股票的第二大交易品種市場(chǎng)。201 1年10月，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開(kāi)展碳交易試點(diǎn)工作。自此后，碳交易在我國(guó)駛?cè)肓税l(fā)展的快車道，多家碳交易所交易規(guī)模紛紛突破億元大關(guān)。后續(xù)國(guó)家發(fā)改委又陸續(xù)批復(fù)了福建和四川兩個(gè)試點(diǎn)省，建立全國(guó)性碳交易市場(chǎng)的呼聲也日趨強(qiáng)烈。2017年12月19日，國(guó)家發(fā)改委召開(kāi)全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)視頻會(huì)議，標(biāo)志著全國(guó)碳排放權(quán)交易體系正式啟動(dòng)，兌現(xiàn)了我國(guó)對(duì)國(guó)際社會(huì)的承諾。

二、碳排放權(quán)產(chǎn)權(quán)理論淺析

對(duì)于具有負(fù)外部性的碳排放，碳排放權(quán)實(shí)際上是將向有限的空間排放碳作為一種產(chǎn)權(quán)，這種產(chǎn)權(quán)的持有者可以使用特定的排放空間。既然碳排放權(quán)實(shí)質(zhì)上是一種環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)，也就具有產(chǎn)權(quán)的相關(guān)屬性。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽在新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典中把產(chǎn)權(quán)定義為：“是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)其經(jīng)濟(jì)物品的多用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”；科斯則在其現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論中將產(chǎn)權(quán)定義為財(cái)產(chǎn)所有者的權(quán)利，建立產(chǎn)權(quán)分析和政府干預(yù)的新的參照系。可見(jiàn)，兩位著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅把產(chǎn)權(quán)作為一種權(quán)利，而且強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)作為一種制度規(guī)則，是形成并確認(rèn)人們對(duì)資產(chǎn)權(quán)利的方式，是一系列旨在保障資產(chǎn)的排他性權(quán)威進(jìn)而維持資產(chǎn)有效運(yùn)行的社會(huì)制度。進(jìn)而，我們可以分析得出碳排放權(quán)所具有的一系列產(chǎn)權(quán)特征：

1.稀缺性。碳排放權(quán)是人們對(duì)環(huán)境容量的一種使用權(quán)，或者索取權(quán)。當(dāng)環(huán)境容量寬松時(shí)，溫室氣體排放對(duì)外部環(huán)境的影響也較小。隨著人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍的拓展和活動(dòng)總量的積累，溫室氣體排放將超過(guò)環(huán)境容量的承受上限，對(duì)外部環(huán)境的影響也越大，甚至?xí)a(chǎn)生危害?？梢?jiàn)，碳排放權(quán)交易實(shí)際上是在一定的環(huán)境容量前提下進(jìn)行的交易；隨著環(huán)境破壞導(dǎo)致的環(huán)境容量的日益縮小，碳排放權(quán)的稀缺性也會(huì)增強(qiáng)。

2.強(qiáng)制性。在碳排放容量資源稀缺性的前提下，如果不能對(duì)碳排放容量資源進(jìn)行清晰的產(chǎn)權(quán)界定，無(wú)法對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行公平合理的邊界確定和價(jià)格衡量，就不能避免負(fù)外部性加強(qiáng)的趨勢(shì)，其導(dǎo)致的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)主體毫無(wú)節(jié)制的利用碳排放容量資源；因此，通過(guò)立法等形式建立、強(qiáng)化碳排放權(quán)計(jì)價(jià)的法律地位，為一定地域邊界的容量交易確立法律前提。

3.排他性。排他性即獨(dú)占性，碳排放權(quán)的排他性同其他所有權(quán)的排他性是一致的，也即除了所有權(quán)主體外的一切個(gè)人和團(tuán)體都被排斥對(duì)象之內(nèi)。排他性賦予碳排放權(quán)的主體對(duì)特定碳排放容量的壟斷性。

4.可交易性。作為一種獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)，碳排放權(quán)主體可以在可交易的環(huán)境下自由行使碳排放容量的交易權(quán)利；同其他商品一樣，價(jià)格也將隨碳排放權(quán)交易市場(chǎng)供需狀況上下波動(dòng)。這種可交易性為不同行為主體問(wèn)的交易提供了保障，保障了所有權(quán)屬高度的流通性和自由性。

5.可分割性。碳排放權(quán)作為碳排放容量的權(quán)利體現(xiàn)，存在數(shù)量的可分割性；權(quán)利所有人既可以一次性交易全部所有權(quán)數(shù)量，也可以多次交易所有權(quán)數(shù)量。

三、碳排放權(quán)產(chǎn)權(quán)理論對(duì)我們的啟示

碳排放權(quán)產(chǎn)權(quán)理論給我們的啟示，就是建立區(qū)域性的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，也需遵循“尊重產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新化產(chǎn)權(quán)交易形式”，具體來(lái)講，主要包括以下幾個(gè)方面。

1.摸底濰坊市碳排放權(quán)容量情況。區(qū)域性碳排放權(quán)交易的前提就是碳排放容量資源的稀缺性。碳排放權(quán)具備了稀缺性，才具備了交易的價(jià)值，才能催生相關(guān)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值增長(zhǎng)；因此，只有掌握了濰坊市碳排放容量的真實(shí)情況，才能為碳排放權(quán)的初始價(jià)格定位、配額分配、碳強(qiáng)度控制計(jì)劃等工作奠定基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)中碳投等行業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建議要強(qiáng)化碳排放總量的摸底工作，主要原因也在于此。沒(méi)有了解區(qū)域碳排放總量的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，就開(kāi)展交易，既影響整個(gè)交易市場(chǎng)的公平性，也會(huì)影響未來(lái)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的銜接。

2.制定科學(xué)的碳配額分配方法。碳排放權(quán)交易不同于股票交易的最大特點(diǎn)就是股票是企業(yè)資產(chǎn)的證券化變現(xiàn)形式，而碳排放權(quán)是企業(yè)目前資產(chǎn)邊界外新增的一種“資產(chǎn)”，核算方法、定價(jià)辦法等都尚處于發(fā)展完善階段，分配至企業(yè)后才會(huì)有交易標(biāo)的。因此，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和產(chǎn)品屬性、工藝特點(diǎn)、投資計(jì)劃，結(jié)合地區(qū)減排計(jì)劃，確定碳配額分配方法，是進(jìn)行交易的另一個(gè)重要前提。不論是按照“祖父”原則分配，還是按照基準(zhǔn)法進(jìn)行分配，都需要全面的分析論證，既要考慮行業(yè)或企業(yè)屬性，又要兼顧行業(yè)問(wèn)的內(nèi)在公平性。

3.建立碳排放權(quán)價(jià)格指導(dǎo)體系。按照供需理論，碳排放權(quán)市場(chǎng)供需平衡時(shí)的價(jià)格為碳排放權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格；該價(jià)格同時(shí)也是減碳投資的可接受成本。但是由于碳排放權(quán)的負(fù)外部性特征，衡量碳排放影響的環(huán)境成本不容易核算。目前看來(lái)，參照國(guó)內(nèi)外碳排放交易市場(chǎng)交易價(jià)格，采用環(huán)保類設(shè)備盈虧平衡測(cè)算的方法，是指導(dǎo)碳排放權(quán)價(jià)格的可行方法。

4.創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品。碳交易市場(chǎng)的活躍，離不開(kāi)碳金融產(chǎn)品的參與；低碳產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，更離不開(kāi)碳金融產(chǎn)品的創(chuàng)新。開(kāi)發(fā)與碳排放權(quán)相關(guān)的金融類產(chǎn)品，開(kāi)展碳排放權(quán)抵押貸款等各類融資活動(dòng)，激發(fā)碳交易投資活動(dòng)的積極性，全面推進(jìn)碳市場(chǎng)的發(fā)展。

5.建立信息宣傳平臺(tái)。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，既需要政府指導(dǎo)，也離不開(kāi)企業(yè)、投資者的廣泛參與。搭建暢通、全流通的信息宣傳平臺(tái)，將與交易相關(guān)的政策、交易信息等及時(shí)傳遞至相關(guān)參與主體，減少信息不對(duì)稱。