（美國(guó)）托馬斯·J·巴菲爾德 著 石然 石娜 譯 布圖格勒其 校

（1.美國(guó)阿富汗研究所,美國(guó) 999039；2.內(nèi)蒙古藝術(shù)學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010；3.北京廣聯(lián)互動(dòng)傳媒有限公司，北京 100000；4.北京新東方英語(yǔ)學(xué)校，北京 100000)

對(duì)于研究帝國(guó)的學(xué)者來(lái)說(shuō)，由歐亞草原上的游牧民族不斷建立的大帝國(guó)是一個(gè)難題。這些馬背上的游牧民族的經(jīng)濟(jì)基于移動(dòng)式的畜牧業(yè)，人口少而分散，具有部落社會(huì)結(jié)構(gòu)，與鄰近的定居文明形成鮮明對(duì)比。由于他們相對(duì)簡(jiǎn)單的技術(shù)和中心城市的缺乏，使得他們無(wú)法形成國(guó)家級(jí)別的組織，更別說(shuō)建立帝國(guó)霸權(quán)了。然而，公元前三世紀(jì)初始，沿著中國(guó)北方的邊疆，游牧民族仍然設(shè)法建立了一系列帝國(guó)，在強(qiáng)大的王朝統(tǒng)治下長(zhǎng)時(shí)間控制著廣大的疆域。在長(zhǎng)達(dá)兩千多年的時(shí)期里，他們恐嚇和不斷征服中國(guó)北方、中亞、伊朗和東歐等敵對(duì)國(guó)家。（圖1.1）

蒙古游牧民族建立的帝國(guó)是獨(dú)特的“影子帝國(guó)”，它是由于中國(guó)帝國(guó)的擴(kuò)張而引起的衍生現(xiàn)象。他們的政權(quán)的穩(wěn)定依賴于勒索中國(guó)的大量財(cái)富，通過(guò)掠奪、進(jìn)獻(xiàn)貢品、邊疆貿(mào)易以及奢侈品的國(guó)際再出口——而不是向草原游牧民族征稅。當(dāng)中國(guó)是集權(quán)并強(qiáng)大時(shí)，游牧帝國(guó)也是如此；當(dāng)中國(guó)分裂，政治混亂和經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，依靠勒索而繁榮的草原統(tǒng)一政權(quán)也是如此。

圖1.1 中亞草原帝國(guó)。大寫字母代表區(qū)域和地形；斜體字母代表民族。

這一模式的證據(jù)來(lái)自于邊疆雙方，中國(guó)古代和中世紀(jì)歷史學(xué)家詳細(xì)記載了關(guān)于他們與長(zhǎng)城以北的游牧民族之間的關(guān)系。這些記錄通常過(guò)于以中國(guó)為中心，包括中國(guó)關(guān)于游牧民族政策的朝堂辯論、軍隊(duì)行軍記錄（經(jīng)常是關(guān)于災(zāi)難的故事）、邊疆官方公報(bào)、外交通信、與游牧民族的貿(mào)易協(xié)定以及貿(mào)易細(xì)節(jié)和其它的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這些記錄得以保存下來(lái)，很大程度上是由于中國(guó)每一個(gè)新建王朝都會(huì)委托官方的歷史機(jī)構(gòu)記錄其祖先的歷史，作為他們功績(jī)的證明，由此留下了中國(guó)與臨近的游牧民族之間的關(guān)系的幾乎連續(xù)不斷的記錄。這些記錄遵循《史記》的基本模式。《史記》是公元前一世由紀(jì)司馬遷編著的關(guān)于秦、西漢朝的中國(guó)第一部偉大的歷史著作（司馬1993）。司馬遷引用的資料主要來(lái)自官方記錄，對(duì)中國(guó)邊疆各主要的異域民族專篇記錄。這些來(lái)自王朝檔案的原始資料不是用概括總結(jié)的方式，而通常是以“復(fù)制粘貼”的方式逐字逐句地插入文中，因此細(xì)節(jié)極其詳細(xì)。司馬遷著書的年代正處于漢武帝統(tǒng)治時(shí)期（參考公元前140-87年），此時(shí)“游牧民族問(wèn)題”正是朝廷最具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一。班固的《漢書》遵循了司馬遷《史記》的模式，記錄了整個(gè)西漢的歷史。這些詳實(shí)的資料成為漢朝邊疆關(guān)系（拉蒂摩爾1940；洛伊1967；余1967；胡瑟微1979）以及后期，特別是對(duì)于唐朝（謝弗1963；麥克拉斯1972）和明朝（Serruys 1959,1967;Waldron 1990）的一些重要研究的原始資料的來(lái)源。

早期的游牧民族沒(méi)有留下關(guān)于他們自己的文字記錄，但是保留了大量的考古資料，通常是墳?zāi)惯z址，這些體現(xiàn)了游牧民族的物質(zhì)文化（Jettmar 1964;Rudenko 1970;Cosmo 1994;So and Bunker 1995）。從公元八世紀(jì)的突厥人開(kāi)始，我們有了游牧民族的刻文，用他們的文字呈現(xiàn)歷史（Tekin 1968）以及非中國(guó)來(lái)源的游記（Bretschneider 1888;Minorski 1948）。蒙古帝國(guó)時(shí)期提供了關(guān)于游牧民族的生活方式以及世界上最大帝國(guó)的政權(quán)組織的大量的細(xì)節(jié)。這些資料包括蒙古人自己的關(guān)于他們崛起的口述歷史（Cleaves 1982）以及波斯人、拉丁人、中國(guó)人的更廣泛的同時(shí)代歷史和游牧民族生活的第一手資料（參見(jiàn)Juvaini 1958;Rashid al-Din Tabib 1971;Spuler 1972）。

一、游牧民族國(guó)家的政權(quán)組織

歷史上，由于游牧民族面對(duì)中國(guó)這樣龐大而強(qiáng)大的單一制國(guó)家，蒙古邊境成為衍生帝國(guó)發(fā)展的最明顯的例子。游牧民族面臨的問(wèn)題是，當(dāng)中國(guó)統(tǒng)一在中國(guó)本土王朝之下時(shí)，它不想與游牧民族有任何關(guān)系，因此試圖通過(guò)長(zhǎng)城、派兵駐守邊疆以及偶爾的軍事行動(dòng)，在政治上和經(jīng)濟(jì)上切斷關(guān)系。當(dāng)游牧民族分裂成許多小部落分布在廣大疆域時(shí)（圖1.2），它不是這個(gè)世界上最大的農(nóng)業(yè)國(guó)家的對(duì)手，但是當(dāng)其統(tǒng)一成一個(gè)強(qiáng)大的帝國(guó)時(shí)，它就會(huì)成為中國(guó)最有力的對(duì)手。游牧帝國(guó)作為與中國(guó)平等的對(duì)立政權(quán)而存在，而中國(guó)的人口是它的50~100倍，由強(qiáng)大的集權(quán)政府統(tǒng)治，擁有龐大的收入來(lái)源，常備軍以及長(zhǎng)城。游牧民族成功的關(guān)鍵是他們唯一的軍事優(yōu)勢(shì)，騎兵隊(duì)伍，以及其帝國(guó)組織形式——不是征稅，而是把收入分配給隸屬游牧族群。

圖1.2 游牧民族留下的遺跡相對(duì)較少，我們對(duì)于諸如匈奴族群的了解，主要源自墳?zāi)箍脊磐诰颉．?dāng)代的哈薩克族木質(zhì)墳?zāi)箍拷晒胚吔?，坐落于一個(gè)歷史悠久的墓園之中，立著刻有人面像的古老石碑。（中國(guó)，新疆，阿拉泰山脈，1987.7）

圖1.3 匈奴力量來(lái)自強(qiáng)大的騎兵隊(duì)伍。每位騎兵勇士都期望帶著自己的戰(zhàn)馬投入到戰(zhàn)斗之中。兩方騎手緊握一根皮帶，試圖把對(duì)方拉下馬，他們用這樣的游戲提高騎馬技術(shù)。（中國(guó)，新疆，阿拉泰山脈，哈薩克族，1987.7）

草原游牧民族精通騎馬射箭，有無(wú)數(shù)馬匹（圖1.3），而且有好戰(zhàn)的傳統(tǒng)，如漢朝官員抱怨的那樣，游牧民族從事的是“掠奪和搶劫的事情”（Ssu-ma 1993,2:196）。他們建立了一個(gè)政治組織，一個(gè)帝國(guó)聯(lián)盟來(lái)集中他們的軍事力量，同時(shí)維持部落統(tǒng)一。它運(yùn)用的原則是由部落組織和地方部落首領(lǐng)統(tǒng)治地方，由專制壟斷來(lái)控制外交和軍事事務(wù)維持帝國(guó)組織結(jié)構(gòu)。

該結(jié)構(gòu)有三層基本的組織。帝國(guó)首領(lǐng)來(lái)自于建立國(guó)家的部落統(tǒng)治血統(tǒng)。第二層的管理者負(fù)責(zé)管理地方部落的首領(lǐng)和指揮地方軍隊(duì)。這些來(lái)自統(tǒng)治者旁系的被任命的帝國(guó)官員是中央政權(quán)與地方部落首領(lǐng)之間的關(guān)鍵紐帶。地方部落首領(lǐng)構(gòu)成了第三層組織。他們是每個(gè)部落的精英，雖然在地位上低于帝國(guó)任命的官員，他們保留了相當(dāng)大的自治權(quán)，由于他們跟自己的人民有緊密的政治紐帶關(guān)系，一旦帝國(guó)指揮官踐踏他們的權(quán)利，他們的人民會(huì)跟隨他們一起反抗（巴菲爾德1981.）。

帝國(guó)聯(lián)盟維持的機(jī)構(gòu)數(shù)量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了處理部落關(guān)系和牲畜問(wèn)題的需要。正是有了由游牧民族組織起來(lái)操縱中國(guó)的問(wèn)題，帝國(guó)聯(lián)盟的形式才出現(xiàn)在蒙古。沒(méi)有任何一個(gè)單一的邊境部落能夠有效地應(yīng)對(duì)統(tǒng)一的中國(guó)，但是一個(gè)單一制帝國(guó)管理所能形成的政權(quán)，甚至是中國(guó)都不可忽視的。草原部落最初的統(tǒng)一，是一位能力超群的部落首領(lǐng)的軍事征服的產(chǎn)物。但是通過(guò)征服統(tǒng)一蒙古游牧民族部落只是建立一個(gè)強(qiáng)大帝國(guó)的第一步，因?yàn)橛文撩褡鍑?guó)家不能僅僅依靠軍事威脅來(lái)維持團(tuán)結(jié)，它還需要提供切實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益。政治協(xié)商如下：作為接受帝國(guó)附屬政治地位的交換條件，帝國(guó)聯(lián)盟的部落成員可以享有中國(guó)的奢侈品和與中國(guó)做貿(mào)易的機(jī)會(huì)，這些是部落成員憑借自身無(wú)法得到的。因此，帝國(guó)聯(lián)盟及其首領(lǐng)靠他們持續(xù)不斷地掠奪草原外部的資源，獲取源源不斷的錢財(cái)，保持政權(quán)穩(wěn)定。權(quán)力的核心是對(duì)外事務(wù)的專制統(tǒng)治。欲知其因，我們首先必須要了解對(duì)于一個(gè)游牧民族的首領(lǐng)來(lái)說(shuō)，從單一的畜牧經(jīng)濟(jì)和稀疏的人口的內(nèi)部獲取不了多少利益的。

二、游牧民族的經(jīng)濟(jì)組織

中歐亞游牧民族一直依靠廣袤的季節(jié)性的草原牧場(chǎng)和山地牧場(chǎng)的利用。因?yàn)槿祟悷o(wú)法消化草，飼養(yǎng)牲畜是利用草原生態(tài)系統(tǒng)的能量的一種有效方式。蒙古人認(rèn)為牲畜有“五畜”：綿羊、山羊、馬、牛和駱駝。其中，綿羊和馬是最重要的，但理想的狀態(tài)是五畜都有，以滿足生存和運(yùn)輸?shù)男枰?，這樣，無(wú)論是一個(gè)家庭，還是一個(gè)部落，在畜牧生產(chǎn)上都可以實(shí)現(xiàn)自給自足。這里從來(lái)沒(méi)有單一物種的專業(yè)生產(chǎn)（如在近東和北非的貝多因人只飼養(yǎng)駱駝）。畜群中每個(gè)物種的比例反映了地方生態(tài)條件的局限：在潮濕地區(qū)牛的比例較高，在草原邊緣地區(qū)山羊比綿羊多，沿著沙漠邊緣有大量的駱駝。中歐亞游牧民族，比其它任何牧區(qū)都更加充分地利用了他們的牲畜。草原上的游牧民族不僅騎馬，還擠馬奶，吃馬肉（有時(shí)喝血），用它們的皮做皮革。同樣，駱駝主要作為馱運(yùn)動(dòng)物使用，但也擠奶，利用毛發(fā)，偶爾食用。牛也被用來(lái)拉車或運(yùn)貨。在任何時(shí)候都沒(méi)有多元的經(jīng)濟(jì)，除非有人想用母牛換駱駝。所有人飼養(yǎng)同樣的牲畜，生產(chǎn)相同的產(chǎn)品。這對(duì)于生存來(lái)說(shuō)是極其有利的，但是卻也成為一個(gè)國(guó)家內(nèi)部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的弱點(diǎn)。

如果游牧民族首領(lǐng)想要從四處分布的族人那里索取稅收和勞動(dòng)力，他們所面臨的結(jié)構(gòu)性困難會(huì)加大該弱點(diǎn)。與固定在特定土地上的農(nóng)民不同，游牧民族如果感到有必要，他們可以遷移自身和牲畜。盡管游牧民族的首領(lǐng)可以定期向他的追隨者征稅，但意義不大。與糧食可以在一個(gè)地方便宜地被存入倉(cāng)庫(kù)不同，活的牲畜需要持續(xù)不斷地看管以及定期地在廣闊的草原上移動(dòng)。因此，游牧民族的首領(lǐng)在有需要的時(shí)候傾向于不定期的索取，尤其要求他們?cè)诙虝r(shí)間內(nèi)準(zhǔn)備開(kāi)戰(zhàn)，在軍事行動(dòng)中提供武器、補(bǔ)給、馬匹和其它裝備。因此，草原帝國(guó)政治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不是根植于相對(duì)單一的畜牧經(jīng)濟(jì)，而是依靠勒索中國(guó)財(cái)富。整個(gè)蒙古帝國(guó)聯(lián)盟的對(duì)外政策只有一個(gè)目標(biāo)：通過(guò)直接襲擊或者間接納貢來(lái)從中國(guó)獲取利益，以及建立制度化的邊界貿(mào)易的協(xié)議來(lái)滿足生存需要。沒(méi)有這些收入，游牧民族帝國(guó)將會(huì)消亡。為了獲得這些收入，蒙古統(tǒng)治者轉(zhuǎn)向中國(guó)，提出讓中國(guó)無(wú)法拒絕的要求。

（一）外部邊疆策略

與中國(guó)鄰近的游牧民族數(shù)量非常少，總共大概只有一百萬(wàn)人，但他們一直在試圖勒索中國(guó)王朝，其中漢朝（公元前202年—公元220年）統(tǒng)治人口超過(guò)五千萬(wàn)，唐朝（公元618年—907年）的統(tǒng)治人口則超過(guò)一億。為了確保成功，他們必須影響皇帝的決策制定，因?yàn)橹袊?guó)邊疆政策是由朝廷制定，而不是由邊疆長(zhǎng)官或邊疆政府機(jī)構(gòu)制定。為此游牧民族實(shí)施了恐嚇“外部邊疆”策略來(lái)擴(kuò)大他們的權(quán)力。他們充分利用自身的優(yōu)勢(shì)來(lái)突襲進(jìn)入中國(guó)，然后在中國(guó)人回?fù)糁把杆俪吠?，因此他們?cè)谌魏螘r(shí)候都可以威脅邊疆安全（圖1.4）。這些暴力和騷亂促使中國(guó)人去交涉有利于游牧民族的協(xié)議。

圖1.4 草原游牧民族在與外部世界交往時(shí)總是會(huì)塑造一種兇猛的形象。哈薩克族人保持著曾用于戰(zhàn)斗的獵鷹傳統(tǒng)，這非常符合他們驍勇善戰(zhàn)的民族形象。（中國(guó)，新疆，阿拉泰山脈，1987.7）

外部邊疆策略有三個(gè)主要要素：用暴力襲擊來(lái)震懾中國(guó)朝廷，交替戰(zhàn)爭(zhēng)與和平來(lái)增加中國(guó)納貢的數(shù)量和授予的貿(mào)易特權(quán)，故意拒絕占領(lǐng)中國(guó)領(lǐng)土，致使他們必須守護(hù)自己的土地。即使在最和平的交往中，依然隱藏著暴力威脅。投靠游牧民族的中國(guó)叛徒中行說(shuō)曾經(jīng)警告過(guò)漢朝使節(jié)他們面對(duì)一些簡(jiǎn)單條款時(shí)的危險(xiǎn)性。

漢使無(wú)多言，顧漢所輸匈奴繒絮米蘗，令其量中，必善美而已矣，何以為言乎？且所給備善則已；不備，苦惡，則候秋孰，以騎馳蹂而稼穡耳。（司馬遷 1993，2：144—5）

中國(guó)人在面對(duì)邊疆暴力時(shí)沒(méi)有有效的對(duì)策。在政策上，他們只有三個(gè)選擇：（1）保守回應(yīng)，加強(qiáng)邊界防御，忽視游牧民族的要求；（2）強(qiáng)勢(shì)回應(yīng)，召集一支遠(yuǎn)征騎兵隊(duì)伍襲擊草原上的游牧民族；（3）通過(guò)簽訂代價(jià)高的和平條約來(lái)安撫游牧民族，為他們提供大量財(cái)物補(bǔ)給和邊疆貿(mào)易。每一個(gè)做法都會(huì)導(dǎo)致一系列問(wèn)題。游牧民族的要求如果被忽視，他們會(huì)持續(xù)不斷地襲擊邊疆，搶劫他們想要的東西，對(duì)中國(guó)邊疆人民的生活肆意破壞。但是作為其它選擇的強(qiáng)勢(shì)軍事行動(dòng)或者是安撫政策，問(wèn)題稍微少一些。進(jìn)獻(xiàn)“貢品”給喝奶的野蠻人，違背中國(guó)為中心的世界秩序，皇帝為至高無(wú)上的原則。當(dāng)中國(guó)朝廷認(rèn)識(shí)到在人口、軍事力量、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)等方面他們更加強(qiáng)大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)游牧民族之后，這些納貢就變得極其令人難堪。然而，中國(guó)對(duì)游牧民族發(fā)起的持續(xù)戰(zhàn)爭(zhēng)，面臨著嚴(yán)重的障礙。盡管游牧民族可以被驅(qū)逐出邊疆，但是永遠(yuǎn)無(wú)法征服他們，因?yàn)橛文撩褡迨强梢赃w移的，在中國(guó)軍隊(duì)撤退之前，只是移出中國(guó)人的視線。游牧民族的土地?zé)o法被長(zhǎng)期占有，因?yàn)檫@些土地不適合農(nóng)業(yè)。草原上游牧民族的邊疆進(jìn)攻，可以通過(guò)大規(guī)模的軍隊(duì)和戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)遏止，但是邊疆戰(zhàn)爭(zhēng)給中國(guó)經(jīng)濟(jì)上造成的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于游牧民族。中國(guó)日益增加的稅收和兵役需求，不斷耗盡國(guó)庫(kù)和壓榨農(nóng)民。對(duì)于游牧民族來(lái)說(shuō)戰(zhàn)爭(zhēng)是容易的。草原牧戶在短時(shí)間內(nèi)就可以準(zhǔn)備好戰(zhàn)爭(zhēng)所需的馬匹、武器和補(bǔ)給，并且從中國(guó)掠奪的財(cái)富總是能加倍回報(bào)這些付出。最終，持續(xù)不斷的軍事活動(dòng)，致使中國(guó)軍隊(duì)和皇帝的政治影響力日益增加，平民官員的權(quán)益受到侵害，威脅著朝廷的平衡。這些官員因?yàn)閾?dān)心失去他們的權(quán)力，提議結(jié)束強(qiáng)勢(shì)軍事活動(dòng)，并認(rèn)為它的成本遠(yuǎn)大于付給游牧民族讓他們遠(yuǎn)離的錢財(cái)。結(jié)果，除了一位皇帝的王朝以外，沒(méi)有一個(gè)中國(guó)本土王朝對(duì)游牧民族采取強(qiáng)勢(shì)對(duì)外政策。中國(guó)王朝通過(guò)精心設(shè)計(jì)一個(gè)“納貢體系”來(lái)掩飾這項(xiàng)綏靖政策的真實(shí)本質(zhì)，把付給游牧民族的大量錢財(cái)，形容成皇帝賜予忠于帝國(guó)的附屬國(guó)的禮物。

當(dāng)與中國(guó)本土王朝達(dá)成協(xié)議，邊疆保持長(zhǎng)時(shí)間的和平，因?yàn)橛文撩褡迨最I(lǐng)的最終目的是勒索中國(guó)，而不是征服它。他們之間形成了共生關(guān)系：當(dāng)游牧民族被其它民族驅(qū)逐出草原時(shí)，游牧民族首領(lǐng)會(huì)與中國(guó)聯(lián)盟共同對(duì)付敵人，而中國(guó)也越來(lái)越把草原游牧民族當(dāng)作鎮(zhèn)壓農(nóng)民起義和地方叛亂的一支后備軍。事實(shí)上，在中國(guó)王朝的末期，他們總會(huì)發(fā)現(xiàn)只有游牧民族保持著忠誠(chéng)。游牧民族依賴于這些王朝的財(cái)物補(bǔ)給，帝國(guó)的消亡對(duì)于任何蒙古游牧民族國(guó)家來(lái)說(shuō)都是一個(gè)致命的打擊。

（二）草原帝國(guó)商品和政治權(quán)力的循環(huán)

由于游牧民族國(guó)家主要依賴于通過(guò)各種方式從中國(guó)獲得收入，因此我們應(yīng)該考察這些商品為何如此重要。定居國(guó)家依靠的根本勞動(dòng)力是農(nóng)民，是由地主控制的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)支持復(fù)雜的等級(jí)統(tǒng)治秩序，并維持國(guó)家行政管理的成本。而游牧民族國(guó)家則更像是是再分配制酋邦。他們?nèi)狈σ粋€(gè)強(qiáng)有力的等級(jí)結(jié)構(gòu)，首領(lǐng)對(duì)內(nèi)的主要職責(zé)是維持秩序而不是索取。他們期望給部落成員及首領(lǐng)提供切實(shí)的利益和名貴的商品。他們優(yōu)先指揮軍隊(duì)，處理對(duì)外事務(wù)和解決威脅部落內(nèi)部秩序的爭(zhēng)端。盡管能用軍隊(duì)來(lái)阻止部落成員的叛亂或分裂，但是這個(gè)系統(tǒng)更加依賴的是外部收入的頻繁流動(dòng)而不是軍事威脅。最初，這些來(lái)自中國(guó)的資源需要通過(guò)直接襲擊。然而，每一位精明的游牧民族首領(lǐng)遲早會(huì)意識(shí)到，他的收入和奢侈品需要一個(gè)更加穩(wěn)定的來(lái)源支持政治精英，同時(shí)，普通牧民也需要穩(wěn)定的貿(mào)易。因此，游牧民族轉(zhuǎn)變他們的政策，從簡(jiǎn)單的襲擊變?yōu)楹炇鹄麧?rùn)豐厚的條約協(xié)議，給提供他們直接財(cái)物和開(kāi)放的邊市。

（三）邊界貿(mào)易的生活物資

游牧民族需要什么商品，為何需要？由于游牧民族的經(jīng)濟(jì)太過(guò)單一，他們自然想從定居鄰居那里獲得各種各樣的商品，而且還需要出售自身剩余產(chǎn)品。游牧民族通常剩余的產(chǎn)品種類（馬匹、奶制品、肉、獸皮和羊毛），對(duì)于農(nóng)業(yè)群體來(lái)說(shuō)往往是緊缺又有價(jià)值的東西。而農(nóng)業(yè)群體生產(chǎn)的大量谷物，還有金屬產(chǎn)品、布料，以及絲綢、酒一類的奢侈品，正是游牧民族所需的。因此，貿(mào)易自然而然地沿著邊疆發(fā)展起來(lái)，而中國(guó)朝廷的限制或者阻止這種貿(mào)易的發(fā)展的做法，是導(dǎo)致邊疆關(guān)系緊張的主要原因。

谷物是游牧民族大量需要的商品之一，但是由于這些貿(mào)易太過(guò)普遍，少被記載，以至于學(xué)者們不斷爭(zhēng)論谷物是否是草原游牧民族日常飲食的一部分。盡管從理論上來(lái)說(shuō)，依靠奶制品和肉類完全可以生存，但是事實(shí)上，歷史上大多數(shù)游牧民族把谷物作為他們?nèi)粘ｏ嬍车闹匾M成部分。谷物是一種重要的食物來(lái)源，因?yàn)樗軌蜷L(zhǎng)期儲(chǔ)存，并且可以作為動(dòng)物的奶制品和肉類的補(bǔ)充。谷物在草原部分地區(qū)可以種植，但是蒙古地區(qū)的早霜導(dǎo)致產(chǎn)量難以預(yù)料。雖然一部分人口（或者某一時(shí)期的中國(guó)俘虜）負(fù)責(zé)種植谷物，但是這種方式不適合游牧民族的遷移。游牧民族因?yàn)橛旭W運(yùn)行李的駱駝，可以以較低的成本遠(yuǎn)距離運(yùn)送大量商品，因此他們更愿意長(zhǎng)途跋涉去交易（或者襲擊）糧食。相比之下，因?yàn)橹袊?guó)人依靠的是谷物喂養(yǎng)的牛來(lái)拉運(yùn)輸車，因此他們?cè)跊](méi)有運(yùn)河和河流系統(tǒng)的情況下，不能在大陸上長(zhǎng)距離低成本的運(yùn)輸谷物。很容易就能推算出飼養(yǎng)牛的成本高于運(yùn)輸糧食的獲利的范圍。所以，收走中國(guó)邊疆剩余的糧食對(duì)朝廷沒(méi)有利益，但是對(duì)于草原民族，盡管需要移動(dòng)更遠(yuǎn)的距離，但在經(jīng)濟(jì)上具有吸引力。駱駝馱運(yùn)糧食僅需要天然草地，因此它們可獲利的運(yùn)輸范圍幾乎是無(wú)限大的。

除了谷物，普通牧民對(duì)其它實(shí)用商品也很感興趣，特別是布料和金屬。亞麻布（出自大麻、苧麻或者葛根）和棉布（源自中亞地區(qū)）是游牧民族的毛氈和羊毛制品的有用的補(bǔ)充?；蛟S并不是必不可少，然而，可以讓生活變得容易，所以需求量很大。（任何人只要經(jīng)歷過(guò)在暴風(fēng)雨之后試圖晾干潮濕的羊毛制品時(shí)的那種不便，就會(huì)深刻領(lǐng)會(huì)快速易干的衣服的價(jià)值?。?。

游牧民族需要的最重要的常見(jiàn)商品是金屬產(chǎn)品。草原上特別需要用鐵制作工具和武器，而中國(guó)盛產(chǎn)青銅和銅。當(dāng)然，游牧民族也有自己的冶金傳統(tǒng)，然而中國(guó)人大量生產(chǎn)青銅和鐵，因此在草原上從他們那里獲得金屬然后再加工，比自己采礦然后再冶煉礦石來(lái)得更加容易。中國(guó)貨幣是一種特別好的金屬來(lái)源，因?yàn)楫?dāng)它們不再流通時(shí)，即使是通常被禁止，但是它們也是可以被大量購(gòu)買的。在漢代，販賣鐵器給游牧民族是被絕對(duì)禁止的，違者會(huì)被處以死刑，公元前121年，500名商人（無(wú)視法律）把鐵壺賣給游牧民族參觀團(tuán)的代表，被處以了嚴(yán)厲的懲罰（余英時(shí) 1967：119）。

邊市上游牧民族貿(mào)易繁榮是中國(guó)邊疆地區(qū)的特征。這種關(guān)系是自然而然的，并且對(duì)雙方都有利，但是中國(guó)人認(rèn)為需要對(duì)這些市場(chǎng)進(jìn)行密切監(jiān)管，而且大部分時(shí)間禁止與草原人民的一切貿(mào)易活動(dòng)。這是因?yàn)楸就镣醭瘬?dān)心，如果他們與草原經(jīng)濟(jì)關(guān)系過(guò)于密切，他們就會(huì)失去對(duì)邊疆地區(qū)的控制。然而，禁止貿(mào)易只能造成游牧民族通過(guò)武力去獲得他們想要的東西，把邊疆地區(qū)變成襲擊頻發(fā)的地方。札奇斯欽和西蒙斯（1989）甚至認(rèn)為中國(guó)和草原之間是和平還是戰(zhàn)爭(zhēng)，完全取決于中國(guó)是否允許開(kāi)放邊市。盡管這一論斷過(guò)于簡(jiǎn)單，但是它卻抓住了一個(gè)關(guān)鍵事實(shí)，那就是在過(guò)去的幾個(gè)世紀(jì)里，蒙古游牧民族和中國(guó)人之間爭(zhēng)論的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是交易普通貨物的邊境貿(mào)易的狀況。

（四）長(zhǎng)途貿(mào)易與奢侈品的納貢

如果普通貨物的貿(mào)易是交換的主要部分，那么，大部分歷史文獻(xiàn)記載的關(guān)注點(diǎn)是奢侈品的獲得（如絲綢、黃金、酒等）。為什么游牧民族如此重視這些奢侈品，尤其是絲綢？首先，絲綢是一種昂貴的奢侈品。雖然絲綢并不非常適合草原人民的生活方式，但是它是一種非常重要的精英身份的標(biāo)志（圖.1.5）?；蛟S更加重要的是，絲綢是一種可以存儲(chǔ)的財(cái)富，重量輕價(jià)格高，可以用它跟其它地方交換更實(shí)用的物品或者奢侈品。絲綢并不是游牧民族需要的唯一商品。黃金、緞子、貴金屬、銅鏡，甚至樂(lè)器都出現(xiàn)在了禮物列單上。還有酒（主要是米酒），或者制作米酒的酵母都是常見(jiàn)的貿(mào)易商品，作為禮物被大量贈(zèng)予游牧民族首領(lǐng)。縱觀整個(gè)草原歷史，游牧民族的酒量是非常傳奇的，伴隨過(guò)度（札奇斯欽和海爾，1979:42-3），以至于希臘人把喝不摻水的酒的行為稱為“斯基泰人風(fēng)格”（希羅多德，歷史，6.84.3）。

圖1.5 匈奴把許多異族商品引入草原，這些商品成為日常生活的一部分。如今中國(guó)西北地區(qū)哈薩克族男子的傳統(tǒng)穿戴的融合中國(guó)絲綢的羊皮帽子是中國(guó)和草原游牧民族長(zhǎng)期歷史關(guān)系的印證。（中國(guó)，新疆，阿拉泰山脈，1987.7）

中國(guó)人對(duì)于作為納貢禮物的奢侈品的出口，持有很大的保留態(tài)度，因?yàn)闈h朝在這項(xiàng)交易中損失很大。有人爭(zhēng)論，即使是與遙遠(yuǎn)的異國(guó)進(jìn)行的私人貿(mào)易，也是為了稀有昂貴的奢侈品，只為耗盡中國(guó)真正的財(cái)富。這種對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的偏見(jiàn)跟儒家思想有很深的關(guān)系，認(rèn)為商人在剝削辛勤勞動(dòng)的農(nóng)民和工匠。他們認(rèn)為，憑什么一個(gè)商人把貨物從一個(gè)地方運(yùn)到另一個(gè)地方的所得要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于運(yùn)輸成本。通過(guò)把商品從盛產(chǎn)的地區(qū)運(yùn)送到短缺的地區(qū)來(lái)獲取可觀的利益不是商人的美德，而是政府行政管理部門的失敗，竟然允許這樣的短缺出現(xiàn)。這并不是意味著對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)貿(mào)易是無(wú)足輕重的。許多個(gè)人，包括朝廷官員，都從這些貿(mào)易中收益，在整個(gè)漢朝統(tǒng)治時(shí)期，富商家族控制著大型企業(yè)。然而，對(duì)于精英階層來(lái)說(shuō)這些企業(yè)是非法的，因此，商人不允許參加晉升高官的科舉考試，他們的財(cái)富也會(huì)被朝廷任意征用。（現(xiàn)代社會(huì)的與這一情形相類似反應(yīng)官方的厭惡的是，應(yīng)該是對(duì)于販毒分子的驚人財(cái)富的公眾態(tài)度，即使是他們的收入受到歡迎，但是他們的生意和道德受人譴責(zé)。）中國(guó)人的理想是能夠?qū)崿F(xiàn)獨(dú)立和自給自足。而商人階層的存在是表明中國(guó)沒(méi)有達(dá)到這一理想狀態(tài)。這樣的看法與蒙古精英階層完全相反。由于除了綿羊或者馬之外，畜牧經(jīng)濟(jì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)自給自足，因此他們積極鼓勵(lì)貿(mào)易，并且試圖將商人引入自己的地區(qū)。游牧民族沒(méi)有把出口貿(mào)易看作是耗盡國(guó)家財(cái)富的行為，相反，認(rèn)為是繁榮和穩(wěn)定的源泉。

貿(mào)易需求以及對(duì)奢侈品的勒索是隨著草原的統(tǒng)一呈指數(shù)增加。作為再分配制酋邦，匈奴單于的權(quán)利很大程度上取決于憑借自身能力從中國(guó)獲取收入和捍衛(wèi)貿(mào)易特權(quán)。但是游牧民族日益增加的對(duì)于奢侈品的需求，特別是對(duì)絲綢，并不僅僅是用于他們自身。一旦他們獲得大量有價(jià)值的商品，蒙古的游牧民族就成為國(guó)際再出口貿(mào)易的中心，并吸引著商人，特別是來(lái)自中亞綠洲的商人，這些富商是連接中國(guó)和西方經(jīng)濟(jì)的中間人。當(dāng)漢武帝統(tǒng)治，擴(kuò)大中國(guó)至中亞時(shí)，“切斷匈奴的右翼”，中止匈奴的來(lái)自土耳其斯坦城邦的收入（何四維1979:217）。蒙古的游牧民族陵墓中發(fā)現(xiàn)的大量的物品以及來(lái)源廣泛的制品為我們提供了這方面的證據(jù)。

因此，即使蒙古從來(lái)不是生產(chǎn)中心，但是作為提取中心，把游牧帝國(guó)聯(lián)盟作為貿(mào)易中轉(zhuǎn)地，引進(jìn)中國(guó)剩余商品并再分配到國(guó)際市場(chǎng)。常被記載為政治團(tuán)結(jié)確保了道路的安全，保障了長(zhǎng)距離的陸上貿(mào)易，但是同樣有可能是游牧民族本身（不是中國(guó)人）是絲綢之路上的交易的來(lái)源。加上游牧民族再次出售的商品，如果這是事實(shí)的話，我們應(yīng)該考慮官方朝貢訪問(wèn)或者在游牧國(guó)家的保護(hù)下來(lái)參加邊市的異域商人的數(shù)量。后者極為重要，因?yàn)楦挥械漠愑蛏倘嗽谙裥倥粯拥膹?qiáng)大的游牧帝國(guó)的外交保護(hù)下，不輕易受到中國(guó)官員的掠奪。這些在漢代只是猜想的話，那么對(duì)在唐代八世紀(jì)到九世紀(jì)土耳其和維吾爾人保護(hù)粟特商人從中亞到唐朝首都長(zhǎng)安有大量文獻(xiàn)記載（參見(jiàn)Mackerras 1969）。

（五）二元統(tǒng)一

由于草原上集權(quán)的帝國(guó)在經(jīng)濟(jì)上依賴于勒索統(tǒng)一和繁榮的中國(guó)，因此他們?cè)诮Y(jié)構(gòu)上與中國(guó)緊密相連。游牧民族帝國(guó)隨著中國(guó)的統(tǒng)一而出現(xiàn)，并且隨著中國(guó)政權(quán)的消亡和經(jīng)濟(jì)的崩潰，也隨之消失。如表1所示，中國(guó)本土王朝之下的中國(guó)的統(tǒng)一與蒙古帝國(guó)聯(lián)盟的出現(xiàn)，這二者之間有著密切的關(guān)系。在漢朝和匈奴之間，唐朝和突厥人以及維吾爾族人之間，這種關(guān)系更是如此。出于這個(gè)原因，蒙古帝國(guó)意在勒索中國(guó)，而不是征服它。中國(guó)本土王朝從來(lái)不擔(dān)心被游牧民族取代，而是更加擔(dān)心游牧民族的潛在的破壞性。除了蒙古帝國(guó)之外，外來(lái)王朝在中國(guó)建立的帝國(guó)都來(lái)自滿族這一擁有特別傳統(tǒng)的部落（巴菲爾德1989: 85-130, 164-86）。

表1.1 統(tǒng)治的交替：主要中國(guó)朝代和蒙古草原帝國(guó)

盡管襲擊和粗暴的勒索是游牧帝國(guó)和中國(guó)本土王朝早期相互交往的特點(diǎn)，但是他們最終發(fā)展成為一種更密切的共生的關(guān)系。為了維持他們利潤(rùn)豐厚的貿(mào)易關(guān)系和帝國(guó)財(cái)物，向帝國(guó)聯(lián)盟的首領(lǐng)提供后備軍幫助中國(guó)王朝鎮(zhèn)壓國(guó)內(nèi)叛亂。最突出的例子是，八世紀(jì)中葉，唐朝瀕臨覆滅之際的安祿山叛亂的鎮(zhèn)壓中，維吾爾人發(fā)揮了重要作用（Pulleyblank 1955）。作為草原帝國(guó)的首領(lǐng)，維吾爾人在戰(zhàn)役中派出騎兵部隊(duì)去打敗叛軍后方，幫助中國(guó)王朝重新穩(wěn)定政權(quán)。到公元840年，一年之中，維吾爾人從中國(guó)財(cái)物補(bǔ)給中獲得500,000匹絲綢（Mackeras 1972）。由于維吾爾人每年向朝廷上交一些馬匹，因此中國(guó)官員稱這些禮物為“納貢”，這是文化悠久的定居國(guó)家為了掩蓋游牧民族之間令人尷尬的關(guān)系的做法的絕佳的例子。但是要了解一個(gè)帝國(guó)聯(lián)盟最好的方式或許是把目光轉(zhuǎn)向匈奴——世界上最早出現(xiàn)，并且政權(quán)最穩(wěn)定的游牧民族國(guó)家。

三、匈奴帝國(guó)

戰(zhàn)國(guó)后期在蒙古迅速出現(xiàn)并崛起了第一個(gè)統(tǒng)一政權(quán)。中國(guó)在秦朝的短暫的統(tǒng)治下第一次統(tǒng)一（公元前221年——207年，見(jiàn)耶茨，本文），后經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的內(nèi)戰(zhàn)，在西漢的長(zhǎng)久統(tǒng)治之下重新統(tǒng)一（公元前206年——公元8年）。幾乎與此同時(shí)，草原也在匈奴首領(lǐng)冒頓單于（游牧民族的皇帝）的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一。匈奴帝國(guó)統(tǒng)治時(shí)間相當(dāng)長(zhǎng)，從公元前三世紀(jì)末至公元一世紀(jì)中葉一直統(tǒng)治著整個(gè)東歐亞草原，之后小規(guī)模存活至公元四世紀(jì)。

匈奴是經(jīng)典的例子，說(shuō)明一個(gè)大規(guī)模的政權(quán)組織的帝國(guó)聯(lián)盟是依靠勒索統(tǒng)一和繁榮的中國(guó)而存在。公元前210年冒頓單于建立匈奴帝國(guó)，同時(shí)，經(jīng)過(guò)農(nóng)民起義，漢朝重新統(tǒng)一了中國(guó)。公元前206年秦朝消亡之際的農(nóng)民起義，雖然跟草原上的游牧民族沒(méi)有關(guān)系，但是他們確實(shí)通過(guò)襲擊、肆意破壞以及盜竊任何可能帶走的物品等行為威脅摧毀邊境地區(qū)。同時(shí)，他們與邊疆指揮官密謀造反中國(guó)朝廷。這些突襲和邊疆陰謀，致使?jié)h朝在建立之初，即公元前201年—200年對(duì)匈奴發(fā)起攻擊，然而，游牧民族包圍漢朝軍隊(duì)的“白登之圍”使?jié)h朝軍隊(duì)損失慘重。為了避免成為俘虜，中國(guó)皇帝不得不向匈奴求和。這是中國(guó)在匈奴那兒所遭受的最大恥辱，皇帝派出使節(jié)與匈奴單于商議和平，并確立了兩國(guó)之間的和親政策（“聯(lián)姻”）。和親政策有四個(gè)重要條款（余英時(shí) 1967:41—2）：

（1）中國(guó)每年向匈奴支付固定商品（最多不超過(guò)糧食100,000石，酒200,000升和絲綢92,000米）；

（2）一名中國(guó)公主與單于成婚；

（3）漢和匈奴是相互平等的國(guó)家；

（4）漢和匈奴之間以長(zhǎng)城為分界線。

作為這些利益的交換條件，匈奴許諾維持和平。

這里我們看到外部邊疆策略的全面實(shí)施，盡管中國(guó)人提出了如此慷慨的條約規(guī)定，匈奴對(duì)此仍不滿足。在匈奴把自己的勢(shì)力范圍擴(kuò)張至蒙古之后，他們就重新開(kāi)始襲擊中國(guó)，隨后再派出使節(jié)商談和平。冒頓在給漢朝的信中強(qiáng)調(diào)匈奴現(xiàn)在已經(jīng)成為北部邊疆的最高統(tǒng)治者，并要求訂立一份新的和平條約。

諸引弓之民，并為一家。北州已定，愿寢兵休士卒養(yǎng)馬，除前事，復(fù)故約，以安邊民，以應(yīng)始古，使少者得成其長(zhǎng)，老者安其處，世世平樂(lè)。（司馬遷 1993,2:140-1）

漢朝朝廷認(rèn)為匈奴過(guò)于強(qiáng)大無(wú)法討伐，于是同意重新訂立條約，互通邊市。公元前174年冒頓逝世，其子繼承了他留下的龐大的草原帝國(guó)。

冒頓逝世以后，匈奴在正常的邊市中獲得了更多他們需要的東西，因?yàn)?，雖然和親帶來(lái)的大量財(cái)物對(duì)于政治精英們是非常有利的，但是卻不能夠充分補(bǔ)償更多被迫放棄襲擊的普通游牧民。如果無(wú)法保證普通游牧民能夠正常參與邊市貿(mào)易，如果他們無(wú)法用牲畜或者其它畜牧產(chǎn)品換取糧食、布匹或者金屬的話，單于就不能指望他的臣民遵守和平條約。而中國(guó)人擔(dān)心自己的邊疆人民和游牧民族如此廣泛的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系會(huì)導(dǎo)致政權(quán)顛覆，所以漢朝極力反對(duì)邊市貿(mào)易在數(shù)量和規(guī)模方面的任何擴(kuò)大。因此，匈奴不得不與勒索更多財(cái)物補(bǔ)給相同的方式，勒索更多的貿(mào)易特權(quán)：通過(guò)襲擊或者威脅襲擊中國(guó)。匈奴一直靠襲擊得來(lái)的掠奪物補(bǔ)給部落成員，直到中國(guó)終于同意開(kāi)放貿(mào)易政策。

邊市一建立就迅速成為匈奴重要的貿(mào)易中心，他們蜂擁而至，用畜牧產(chǎn)品交換中國(guó)商品。此時(shí)，中國(guó)朝廷不僅不再阻止貿(mào)易，相反，他們?cè)噲D通過(guò)管理貿(mào)易市場(chǎng)上商品交易的種類、地點(diǎn)以及時(shí)間等方式來(lái)控制邊市貿(mào)易。消除原有的敵對(duì)的狀態(tài)，中國(guó)和匈奴之間所有的關(guān)系變得更加穩(wěn)定：“匈奴自單于以下皆親漢，往來(lái)長(zhǎng)城下”（司馬遷 1993,2:148）。直到公元前133年，在好戰(zhàn)的“軍事皇帝”漢武帝的統(tǒng)治之下這種局面才結(jié)束，漢朝終止了和親政策，并對(duì)游牧民族發(fā)動(dòng)突然攻擊，開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的邊疆戰(zhàn)爭(zhēng)。

盡管和親有效地維持了三代人的和平生活，漢朝并不贊成這一政策，因?yàn)榘研倥?dāng)作平等的國(guó)家對(duì)待，是違背中國(guó)是世界秩序中心的原則，漢文帝朝廷官員的賈誼曾很好的表達(dá)了這個(gè)觀點(diǎn)（參考公元前179-157 ）

天下之勢(shì)方倒縣。凡天子者，天下之首，何也？上也。蠻夷者，天下之足，何也？下也……夷狄征令，是主上之操也；天子共貢，是臣下之禮也。足反居上，首顧居下，倒縣如此，莫之能解。（余英時(shí) 1967:11）

漢武帝不能接受這樣的批評(píng)。盡管先皇認(rèn)為平息匈奴以避免麻煩是權(quán)宜之計(jì)，但是此時(shí)的漢武帝卻認(rèn)為這些政策有辱大國(guó)風(fēng)范。中國(guó)是世界上最富有，軍事力量最強(qiáng)大的帝國(guó)，所以中國(guó)應(yīng)該進(jìn)攻草原，打敗匈奴，徹底摧毀其政權(quán)。

漢武帝的戰(zhàn)爭(zhēng)失敗了。盡管中國(guó)派出一系列大規(guī)模的遠(yuǎn)征軍去攻打匈奴，但是除了一大片空蕩蕩的土地，他們什么也沒(méi)有征服。中國(guó)軍隊(duì)由于缺乏物資，每次行動(dòng)幾個(gè)月之內(nèi)就撤退了。雖然中國(guó)軍隊(duì)偶爾能夠在戰(zhàn)斗中打敗匈奴，以及策劃一些匈奴帝國(guó)部落成員的叛變，但是人力、馬匹以及金錢方面的戰(zhàn)爭(zhēng)成本太高，以至于逐步拖垮了漢朝。進(jìn)攻沒(méi)有摧毀匈奴帝國(guó)的穩(wěn)定；諷刺的是，這些軍事入侵更加鞏固了單于作為游牧民族對(duì)抗中國(guó)侵略的保護(hù)者的地位。經(jīng)歷了數(shù)十年的戰(zhàn)爭(zhēng)之后，漢朝朝廷無(wú)奈的承認(rèn)，統(tǒng)治草原上的游牧民族，無(wú)異于管理海洋中的魚(yú)。公元前90年，中國(guó)停止進(jìn)攻草原，轉(zhuǎn)而采取徹底地防御策略，切斷貿(mào)易，擊退襲擊（洛伊1974a）。

匈奴一直都知道，長(zhǎng)期破壞和平關(guān)系對(duì)他們絮食物有品，以和親，而匈奴亦不擾邊。今乃欲反古，令吾太子為質(zhì)，無(wú)幾矣。”（司馬遷 1993，2:157）

然而沒(méi)有中國(guó)的財(cái)物，沒(méi)有貿(mào)易，邊界防守太強(qiáng)無(wú)法襲擊，種種情形使繼位的匈奴單于意識(shí)到他們的政治地位受到損害。公元前60年，一系列的爭(zhēng)執(zhí)使匈奴精英階層分裂成相互斗爭(zhēng)激烈的對(duì)立派系。公元前53年，幾近失敗的呼韓邪單于打破匈奴傳統(tǒng)，決定他政治生存的唯一機(jī)會(huì)是跟中國(guó)和解，同意接受中國(guó)納貢體系內(nèi)的和平要求。出人意料的是，納貢體系只是一個(gè)幌子。作為正式歸順的回報(bào)，匈奴獲得了更多的禮物和更好的邊市。公元前51年，呼韓邪單于首次訪問(wèn)漢朝期間，收到20斤黃金，200,000金錢，77套衣服，8000匹絲綢，以及6000斤絲綿；單于的隨從獲得34,000斛大米（懷利 1875：44-7）。

認(rèn)識(shí)到漢朝納貢體系的真正本質(zhì)之后，呼韓邪單于在政治上實(shí)行了新的“內(nèi)部邊疆”策略。實(shí)質(zhì)上，他是利用漢朝的財(cái)富和軍事保護(hù)重新恢復(fù)了匈奴帝國(guó)的統(tǒng)一。這個(gè)策略不同于直接屈服于中國(guó)，直接屈服的部落首領(lǐng)接受中國(guó)朝廷授予的官銜，被納入漢朝行政管理框架體制之內(nèi)，最終從草原政治舞臺(tái)上消失。相反，呼韓邪單于保持獨(dú)立自主，避免中國(guó)直接控制，與此同時(shí)要求自身不利，所以戰(zhàn)爭(zhēng)期間，他們向中國(guó)派出使節(jié)，尋求修復(fù)和親條約，以恢復(fù)之前的狀態(tài)。但是中國(guó)拒絕這些和平提議，并堅(jiān)持任何新的和平協(xié)議都必須在新的“納貢體系”內(nèi)進(jìn)行，新的體系要求匈奴為了表示效忠漢朝皇帝，必須扣押一名人質(zhì)在王室中，同時(shí)，每年向漢朝納貢。公元前107年，匈奴嚴(yán)明拒絕，認(rèn)為這是令人無(wú)法接受的關(guān)系：

表1.2 匈奴訪問(wèn)中國(guó)漢朝朝廷的次數(shù)

單于曰：“非故約。故約，漢常遣公主，給繒中國(guó)的援助，甚至用軍事幫助擊敗敵對(duì)匈奴首領(lǐng)。中國(guó)人十分熱衷于支持雙方內(nèi)戰(zhàn)（“以蠻治蠻”），漢朝有一個(gè)盛行的政策就是期望通過(guò)幫助勝方，在未來(lái)統(tǒng)治其聯(lián)盟。這一目標(biāo)是短期內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)，然而從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中國(guó)的幫助使游牧民族重建帝國(guó)，反過(guò)來(lái)再實(shí)施其具有侵略性質(zhì)的外部邊疆策略。公元前43年，在接受中國(guó)近10年的援助之后，呼韓邪單于就是這樣做的。作為匈奴首領(lǐng)返回了他在北方的家鄉(xiāng)，“他的子民逐漸從四處集合起來(lái)，從而使這個(gè)古老的國(guó)家重新變得穩(wěn)定和平靜”（懷利 1875:47-8）。

即使匈奴人重新統(tǒng)一，恢復(fù)政權(quán)之后，再也不反對(duì)納貢體系的結(jié)構(gòu)。相反，他們?yōu)榱俗约旱哪康姆e極著手利用這一體系。由于利潤(rùn)豐厚，匈奴人源源不斷地“納貢”，并向漢朝派遣人質(zhì)。事實(shí)上，如果匈奴納貢使節(jié)沒(méi)有獲得相應(yīng)的賞賜，他們就會(huì)威脅入侵。西漢剩余期間，匈奴定期訪問(wèn)中國(guó)朝廷，基本上每位單于在其任期之內(nèi)要至少來(lái)訪一次。來(lái)訪越多，禮物也就越多（表1.2；余英時(shí) 1967:47）。

慷慨的納貢政策一直持續(xù)到東漢（公元25-220年），并且擴(kuò)大至包括其它新近崛起的強(qiáng)大的邊疆部落，如鮮卑、烏桓和羌。到公元50年，這一制度被規(guī)范化，每年維持納貢體系的費(fèi)用大約是朝廷全部支出的三分之一，或者是整個(gè)帝國(guó)收入的7%，商品價(jià)值相當(dāng)于現(xiàn)在價(jià)值$1.3億。（余英時(shí) 1967:61-4）

公元47年開(kāi)始的匈奴第二次內(nèi)戰(zhàn)，徹底地把匈奴分成了北匈奴和南匈奴兩個(gè)分支，導(dǎo)致東漢納貢體系的分裂。如之前的內(nèi)戰(zhàn)，南匈奴單于與中國(guó)結(jié)盟，實(shí)施內(nèi)部邊疆策略，利用中國(guó)財(cái)富打敗對(duì)手。然而，由于這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)持續(xù)40多年，獲勝的南匈奴單于后裔無(wú)法再次重新統(tǒng)治已經(jīng)落入敵對(duì)鮮卑游牧民族手中的蒙古北部。相反，南匈奴單于樂(lè)于保持草原分裂現(xiàn)狀，并維持與中國(guó)的密切關(guān)系，只統(tǒng)治目前的邊疆周圍地區(qū)，以便支配草原商品流通，防備組織不嚴(yán)密的游牧民族進(jìn)入該體系。

公元二世紀(jì)末，漢朝和南匈奴的關(guān)系變得相當(dāng)密切，南匈奴扮演著“守衛(wèi)邊疆的蠻人”的角色，以防中國(guó)受到草原上其它部落的攻擊，同時(shí)吮吸更多的漢朝財(cái)物補(bǔ)給。公元二世紀(jì)期間，南匈奴與漢朝關(guān)系太過(guò)密切，使之進(jìn)入漢朝邊疆官員的間接統(tǒng)治之下，他們可以通過(guò)支持其中意的候選人來(lái)決定匈奴繼位的首領(lǐng)，但是匈奴從來(lái)都沒(méi)有失去其作為一個(gè)獨(dú)立國(guó)家的身份。

二者之間的關(guān)系極其重要，當(dāng)公元180年中國(guó)陷入內(nèi)戰(zhàn)之時(shí)，是匈奴為其提供了鎮(zhèn)壓國(guó)內(nèi)叛亂的最后保障。但是由于游牧民族帝國(guó)發(fā)展依賴于中國(guó)王朝的繁榮和穩(wěn)定，所以中國(guó)消亡之后，他們也無(wú)法生存下去。公元220年，漢朝覆滅，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和人口受到重創(chuàng)。匈奴再也沒(méi)有富有的省份可以搶劫，也失去了其依賴的邊市，眼睜睜地看著屬于他們的財(cái)物補(bǔ)給消失。在此情形之下，集權(quán)無(wú)法存續(xù)，蒙古部落又重新恢復(fù)了無(wú)政府狀態(tài)。此后，過(guò)了三百年之后才再次出現(xiàn)像匈奴一樣強(qiáng)大的集權(quán)國(guó)家，公元六世紀(jì)，突厥人勒索隋唐統(tǒng)治之下重新統(tǒng)一的中國(guó)，建立了在結(jié)構(gòu)上與漢朝和匈奴相似的關(guān)系。如上關(guān)系，公元九世紀(jì)末，隨著唐朝的消亡，草原的統(tǒng)一也隨之消失（巴菲爾德 1989）。(未完待續(xù)）