，

東北亞因朝鮮和美日韓的軍事對峙及意識形態(tài)的對立而有 “冷戰(zhàn)活化石”之稱。在東北亞地區(qū)，中美俄有重大戰(zhàn)略利益上的競爭與合作，中美的結(jié)構(gòu)性矛盾在東北亞權(quán)力格局中占有核心地位。所以，東北亞是檢驗和平共處五項原則生命力的重要試驗場，對世界和平與發(fā)展具有特殊意義。[1](P10)

國家海上安全合作就是在國際海洋安全事務(wù)中，國與國之間通過討論、協(xié)商、談判、政策協(xié)調(diào)、分工合作等多種形式來化解海洋爭端或共同應(yīng)對和解決區(qū)域性和全球性的海上安全問題。[2](P176)國家海上安全合作就是國家基于海上利益的考量，把合作的理念轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇缘暮Ｉ习踩浜闲袨?。在共同實現(xiàn)海洋安全利益的基礎(chǔ)上，海上安全合作就被視為解決各種海洋問題，擺脫海上安全合作困境的必然途徑之一。[3](P367)但事與愿違，東北亞海上安全合作陷入了重重困境，這深刻影響了東北亞國際社會的發(fā)育和成熟，阻礙了東北亞海上安全合作進(jìn)程的深化。所以，如何破解東北亞海上安全合作困境就成為學(xué)術(shù)界當(dāng)仁不讓的研究課題。本文以東北亞海上安全合作困境為邏輯起點，從區(qū)域公共產(chǎn)品對東北亞海上安全合作的重大價值、東北亞海上安全合作困境生成的區(qū)域公共產(chǎn)品根源、東北亞海上安全合作困境的有效破解三個方面來闡述東北亞海上安全合作困境問題。

一、東北亞海上安全合作的結(jié)構(gòu)困境、功能困境與進(jìn)程困境

東北亞安全問題的核心是海上安全問題。影響東北亞安全因素主要有六個方面：大規(guī)模殺傷性武器和彈道導(dǎo)彈的擴(kuò)散、朝鮮半島存在的冷戰(zhàn)對峙結(jié)構(gòu)、某些國家快速膨脹的軍事力量、島嶼主權(quán)爭端的存在、海洋權(quán)益爭端的存在、國際化和組織化海上非法活動(如走私、販毒及非法移民)。第一個因素主要依賴于東北亞海上通道而起作用；第二個因素確保海上軍事優(yōu)勢(如保護(hù)海上交通線、海上封鎖以及搶灘登陸等)對解決朝鮮半島問題至關(guān)重要；第三個因素某些國家軍事力量的膨脹主要體現(xiàn)在海軍力量的現(xiàn)代化發(fā)展；第四到第六個因素直接與海上安全因素密切相關(guān)。一句話，海上安全問題正成為東北亞地區(qū)安全的關(guān)鍵問題。[4](P162-163)單憑一國之力實難消除影響東北亞安全的海洋因素，合作是首選之策。 所以，海上安全合作應(yīng)該成為東北亞地區(qū)安全的基石。[5](P309)在冷戰(zhàn)后遺癥、國家因經(jīng)濟(jì)發(fā)展而對海洋的高度依賴及海上突發(fā)事件的綜合作用下，[6](P54-55)東北亞海上安全問題深刻影響了東北亞區(qū)域合作進(jìn)程。目前，東北亞海上安全合作陷入了結(jié)構(gòu)、功能與進(jìn)程的三重困境。

(一)東北亞海上安全合作的結(jié)構(gòu)困境

結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)中各部分或要素在相互作用中形成的比較穩(wěn)定的方式和順序。[7](P248)結(jié)構(gòu)一旦形成，就具有較強(qiáng)的獨立性和穩(wěn)定性的特征。據(jù)此，人們可以研究和預(yù)知系統(tǒng)的基本功能。以結(jié)構(gòu)主體和資源分配機(jī)制為標(biāo)準(zhǔn)，東北亞海上安全合作結(jié)構(gòu)可以分為主體結(jié)構(gòu)、認(rèn)知結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)。只有這三種結(jié)構(gòu)相互配合，才能夠確保東北亞海上安全合作功能的正常發(fā)揮。如果任何一個結(jié)構(gòu)出現(xiàn)問題，那么就會出現(xiàn)結(jié)構(gòu)困境。

主體結(jié)構(gòu)困境是指東北亞海上安全合作因涉及主體(中美俄日韓朝)較多，且存在明顯的海上利益沖突，各方在利益協(xié)調(diào)、沖突平衡、合作機(jī)制的建構(gòu)等方面難以形成一致的意見，故難以構(gòu)建統(tǒng)一有效的管控海上利益沖突的機(jī)制。東北亞海上安全合作陷入了“集體行動的困境”。[8]

認(rèn)知結(jié)構(gòu)困境集中表現(xiàn)為強(qiáng)烈的海上安全合作的政治意愿缺失，對海上安全合作的內(nèi)涵、區(qū)域和目的也缺乏共識?！爸袊回炋岢降?、務(wù)實、共贏的海上安全合作”。[9]鑒于中國和平崛起成為東北亞海上安全的最重要變量，美國對中國的海上安全合作理念存有疑懼，并采取行動來阻撓統(tǒng)一的東北亞海上安全合作機(jī)制的建構(gòu)，使已建成的區(qū)域性的海上安全合作機(jī)制功能發(fā)揮不暢。

組織結(jié)構(gòu)困境指的是東北亞海上安全合作缺乏統(tǒng)一的組織力量。東北亞海上安全合作的主體地位的平等性、美國在東北亞的利益算計及東北亞海洋爭端的普遍存在決定了在東北亞成立一個超越各國主權(quán)的區(qū)域性國際組織十分困難，利用組織力量優(yōu)勢來進(jìn)行東北亞海上安全合作也難以實現(xiàn)。

(二)東北亞海上安全合作的功能困境

東北亞安全問題絕大多數(shù)都與海上安全有關(guān)，在某種程度上，東北亞海上安全合作水平的高低決定著東北亞安全質(zhì)量的好壞。東北亞海上安全合作有政治、經(jīng)濟(jì)和文化三種基本功能。政治功能是在海上安全合作的進(jìn)程中，能夠拓寬東北亞海洋爭議方的對話渠道，探索東北亞海洋爭端解決之道，在理性的共同利益下求同存異、求同化異、凝聚共識、聚力增效，為東北亞海洋爭端的合理解決提供基本方案，提高本國人民的安全感；經(jīng)濟(jì)功能是指在東北亞海上安全合作的進(jìn)程中，東北亞海洋爭議方能夠利用海洋資源發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，提高本國人民的獲得感；文化功能是指在東北亞海上安全合作的進(jìn)程中，東北亞海洋爭議方能夠理解合作的價值，能夠培育出相互信任和區(qū)域認(rèn)同，并能使中國的和合文化內(nèi)化于海上安全合作之中，提高本國人民的幸福感。所以，東北亞海上合作的基本功能既有維護(hù)和拓展東北亞和平的政治功能，又有發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高福利的經(jīng)濟(jì)功能，還有培育區(qū)域認(rèn)同和提高信任水平的文化功能。

東北亞區(qū)域空間狹窄，但這里是當(dāng)今世界主要大國戰(zhàn)略利益博弈最為激烈的地區(qū)之一。東北亞國家海洋意識的增強(qiáng)、民族主義情緒的滋長以及日本右翼勢力的抬頭導(dǎo)致東北亞海洋爭端經(jīng)常發(fā)生，進(jìn)而引起國家間關(guān)系的緊張和對抗。[10](P68)業(yè)已存在的歷史恩怨、領(lǐng)土之爭、意識形態(tài)的對立和安全危機(jī)使東北亞出現(xiàn)朝鮮半島問題、政治互信缺失、日本轉(zhuǎn)型困難和美國的掣肘四個困局。[11](P18-27)這些困局阻礙了現(xiàn)有東北亞海上安全合作機(jī)制功能的正常發(fā)揮。所以，地緣政治利益與歷史遺留問題的糾纏、強(qiáng)烈的民族主義情緒與美國的強(qiáng)勢介入導(dǎo)致東北亞海洋爭端普遍存在。[12](P78)

(三)東北亞海上安全合作的進(jìn)程困境

東北亞海上安全合作的結(jié)構(gòu)困境與功能困境決定了其進(jìn)程困境。結(jié)構(gòu)困境中的主體數(shù)量眾多、對海洋爭端的不同認(rèn)知及統(tǒng)一性合作組織的缺失必然導(dǎo)致東北亞海上安全合作效果不佳，陷入進(jìn)程困境。

中國的和平崛起、日本政治的右傾化、朝鮮的核試驗及導(dǎo)彈試射促使東北亞海上安全形勢復(fù)雜化。中國對東北亞海上安全的影響力日益增強(qiáng)也加深了美日韓的疑懼。民族主義情緒與歷史問題的交織使得冷戰(zhàn)遺留問題不但沒有得到有效解決，而且還有愈演愈烈之勢。所以，中國與美日韓的信任度不高，國家利益的兼容性較差，美日韓軍事同盟的負(fù)外部性增強(qiáng)，這些都導(dǎo)致東北亞海上安全合作處于低水平階段，很難形成覆蓋整個東北亞的海上安全合作組織或機(jī)制。雖然東北亞海上安全合作在海上信任措施、海上合作措施及海上預(yù)防與管理措施等方面已取得一些成績，但大多還在探討階段，且已不適應(yīng)日益復(fù)雜的東北亞海上安全形勢。

二、區(qū)域公共產(chǎn)品對東北亞海上安全合作的基本價值

區(qū)域公共產(chǎn)品是指國家聯(lián)合供給的，對本區(qū)域的和平、發(fā)展與穩(wěn)定有重要益處的跨國公共產(chǎn)品。既包括無形的非物質(zhì)形態(tài)，如制度、機(jī)制、默契、共識等，又包括有形的國家可以共享物質(zhì)形態(tài)，如跨國社會基礎(chǔ)設(shè)施等。區(qū)域公共產(chǎn)品有四個基本特征：聯(lián)合供給、集體決策、成本分?jǐn)偂⒗婀蚕?。區(qū)域公共產(chǎn)品的外部性為域外大國或國際組織參與區(qū)域事務(wù)創(chuàng)造了極大的可能性。[13](P52-53)

(一)區(qū)域公共產(chǎn)品能夠使東北亞海上爭端轉(zhuǎn)向安全合作

區(qū)域公共產(chǎn)品可以帶來非競爭性和非排他性的收益。一旦生產(chǎn)出來并有效而充分地供給，區(qū)域內(nèi)的國家都有機(jī)會享有區(qū)域公共產(chǎn)品，還不影響彼此分享的機(jī)會。[14](P1)具體而言，區(qū)域公共產(chǎn)品能夠產(chǎn)生多重收益。第一，區(qū)域公共產(chǎn)品因合作而產(chǎn)生，故域內(nèi)國家能夠以較小的成本來獲得；第二，區(qū)域公共產(chǎn)品不但能夠使區(qū)域內(nèi)國家獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，而且可以提高國家供給國內(nèi)公共產(chǎn)品的能力，從而提高該國公民的福利水平；第三，區(qū)域公共產(chǎn)品能夠使域內(nèi)國家充分融入經(jīng)濟(jì)全球化之中。一句話，區(qū)域公共產(chǎn)品能夠激勵域內(nèi)國家更加開放，能夠?qū)鴥?nèi)議程與國際社會發(fā)展目標(biāo)有機(jī)地統(tǒng)一起來，能夠?qū)ふ医鉀Q區(qū)域安全問題的合作性解決方案。東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品能夠?qū)ⅰ耙绯鲂?yīng)”范圍清晰地覆蓋到東北亞的相關(guān)國家。[15](P1-2)

區(qū)域公共產(chǎn)品包括安全類、制度類、基礎(chǔ)設(shè)施類、市場開放和貿(mào)易秩序類、發(fā)展援助類、金融類等公共產(chǎn)品。[16](P18)效用各異、種類眾多的區(qū)域公共產(chǎn)品可以有效打破觀念結(jié)構(gòu)與權(quán)力、利益、物質(zhì)結(jié)構(gòu)之間的對立壁壘，可以有效減少權(quán)力政治對海上安全合作的負(fù)面效應(yīng)。[17](P315)東北亞地區(qū)的復(fù)合相互依賴度的上升和經(jīng)濟(jì)全球化、社會信息化、文化多樣化深入發(fā)展使得區(qū)域公共產(chǎn)品在東北亞安全合作進(jìn)程中的地位比以往更重要。海上爭端頻發(fā)已不合時宜，海上安全合作正當(dāng)其時。區(qū)域公共產(chǎn)品可以為東北亞海上安全合作“賦能”*賦能是賦予力量和能力的簡稱，就是借助區(qū)域公共產(chǎn)品規(guī)范和誘導(dǎo)東北亞海上安全合作行為。，能夠淡化島礁主權(quán)爭議，提升海上安全合作的意愿和滿足有關(guān)各國需求，[18](P86)把東北亞海上爭端轉(zhuǎn)化為海上安全合作。

(二)區(qū)域公共產(chǎn)品可以使東北亞國家在海洋互動中生成區(qū)域認(rèn)同

區(qū)域公共產(chǎn)品是區(qū)域行為體共同供給、共同消費的、能夠提高國際交往能力和國家實力的各種無形或有形的制度、機(jī)制和安排。區(qū)域公共產(chǎn)品的存在為東北亞國家提供了互動的作用空間，能夠為東北亞區(qū)域公共問題的解決提供基本前提，緩解東北亞國家間因海洋爭端而產(chǎn)生的緊張關(guān)系，從而塑造和維護(hù)東北亞區(qū)域和平。東北亞國家相互依存度大幅度提升。[19](P29)

區(qū)域認(rèn)同是一種超越民族觀念、國家意識基礎(chǔ)上，以一定地理范圍為基本載體的集體意識，區(qū)域認(rèn)同包括區(qū)域身份認(rèn)同、安全觀念認(rèn)同和文化價值認(rèn)同。遺憾的是，東北亞區(qū)域認(rèn)同存在著區(qū)域身份認(rèn)同生成任重道遠(yuǎn)、安全觀念認(rèn)同差異大、文化價值認(rèn)同分歧明顯三大基本問題，從而阻礙了東北亞地區(qū)海上安全合作。[20](P35-36)培育良性區(qū)域認(rèn)同是東北亞海上安全合作的前提條件。

東北亞各國在供給區(qū)域公共產(chǎn)品的過程中能夠產(chǎn)生比較強(qiáng)烈的信任感，能夠催生出海洋傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)領(lǐng)域的合作。區(qū)域公共產(chǎn)品能夠使東北亞國家漸漸產(chǎn)生 “我們都是一家人”的共同體意識，逐漸生成強(qiáng)烈的良性區(qū)域認(rèn)同。區(qū)域認(rèn)同能促進(jìn)區(qū)域內(nèi)國家彼此合作，形成區(qū)域內(nèi)聚力。所以，區(qū)域公共產(chǎn)品是東北亞國家海洋良性互動的粘合劑、潤滑劑和催化劑。蘊含著強(qiáng)大合作潛力的區(qū)域公共產(chǎn)品，為東北亞國家之間的良性海洋互動提供了契機(jī)，有利于增強(qiáng)東北亞國家間的信任，生成東北亞區(qū)域認(rèn)同。[21](P47)

(三)區(qū)域公共產(chǎn)品的外部性能夠深化與美國的制度化海上安全合作

區(qū)域公共產(chǎn)品的非排他性特征決定了區(qū)域公共產(chǎn)品的外部性，如果區(qū)域公共產(chǎn)品的供給者不但自己獲益，而且也給第三方帶來好處，那么就是正外部性；反之，損害第三方利益，且沒有支付成本或?qū)⒊杀緩?qiáng)加于別人，就具有負(fù)外部性。[22](P37-38)如果負(fù)外部性由區(qū)域公共產(chǎn)品的供給者全部承擔(dān)，那么外部性就“內(nèi)部化”了，[23](P8)但在大多數(shù)情況下，外部性并不能有效地“內(nèi)部化”。[24](P403)

區(qū)域公共產(chǎn)品具有難以克服的外部性，對美國造成不可預(yù)知的外溢性影響。區(qū)域公共產(chǎn)品的成本或收益因會外溢到美國而影響其東北亞戰(zhàn)略利益，當(dāng)獲益或受損達(dá)到一定程度時，美國就會采取聯(lián)合供給東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品，共享收益等措施來消除負(fù)外部性。[12](P71-72)美國超強(qiáng)的國家實力、全球海洋戰(zhàn)略的驅(qū)動及域外力量的特殊性決定了美國對東北亞海上安全合作有巨大影響，美國通過實施亞太再平衡戰(zhàn)略，在東北亞保持著強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事力量存在。

制度化合作通過提供相關(guān)國家偏好、意圖和行為方面的信息和集體支持，來幫助相關(guān)國家消除市場或者集體行動的障礙，促使各國采取互利的集體行動。[14](P153)美國對東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品可能產(chǎn)生的負(fù)外部性非常警惕，為了消除其負(fù)外部性，美國認(rèn)為制度化合作可以降低未來收益的不確定性，減少未來收益折現(xiàn)率、機(jī)制建構(gòu)成本和交易成本，故傾向于采用制度化形式與東北亞國家合作。所以，在東北亞海上安全合作的進(jìn)程中，如何處理好與美國的關(guān)系就至關(guān)重要。在區(qū)域公共產(chǎn)品的生產(chǎn)、供給和消費中，東北亞各國應(yīng)該適當(dāng)關(guān)注美國在東北亞的海洋利益關(guān)切，避免與美國直接公開對抗，與美國保持良好的海洋競爭與合作關(guān)系。[19](P48)

三、區(qū)域公共產(chǎn)品的供求失衡是東北亞海上安全合作困境的產(chǎn)生根源

(一)東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給總體不足

以供給主體為標(biāo)準(zhǔn)，東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給模式主要有美國霸權(quán)式供給模式和中國共贏式供給模式，這兩種模式的博弈決定著東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給水平和質(zhì)量。

1. 美國霸權(quán)式供給模式。

東北亞是大國聚集的地緣競技場和必爭的海陸橋頭堡，地緣政治的重要性和安全結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性決定了東北亞是國際關(guān)系的熱點區(qū)域。雖然冷戰(zhàn)已結(jié)束多年，但冷戰(zhàn)遺留的安全結(jié)構(gòu)和同盟體系至今仍起作用。近年來，東北亞因中國崛起和朝核問題這兩個新變數(shù)的加入而使其安全形勢空前復(fù)雜。[25](P86)時至今日，盡管美國霸權(quán)已不可避免地衰落，但美國依然在東北亞占有主導(dǎo)地位，對東北亞海上安全合作有強(qiáng)大的影響力。

美國霸權(quán)式供給的區(qū)域公共產(chǎn)品主要是安全類公共產(chǎn)品。主要有建構(gòu)和強(qiáng)化美日、美韓同盟關(guān)系、在東北亞海域舉行軍事演習(xí)、保持在東北亞地區(qū)的軍事存在等。美國因基于其偏好而不是東北亞共同利益來供給區(qū)域公共安全產(chǎn)品而使其具有強(qiáng)烈的“私物性”，是通過制定相關(guān)規(guī)則和程序，給特定國家供應(yīng)，為其他國家設(shè)置障礙，通過供給不純的區(qū)域公共產(chǎn)品來建立同盟集團(tuán)，通過供給區(qū)域公共產(chǎn)品來干涉別國內(nèi)政。[12](P78-81)當(dāng)然，美國供給所謂的安全公共產(chǎn)品不一定獨自承擔(dān)所有成本，可以利用其霸權(quán)迫使其他國家分擔(dān)成本。[26](P393)美國供給的安全類公共產(chǎn)品一方面維護(hù)了美國及其盟友的安全利益；另一方面，美國以東北亞領(lǐng)導(dǎo)者自居，平衡域內(nèi)各種力量，以塑造符合美國國家利益的東北亞格局，企圖運用其強(qiáng)大的影響力，主宰該地區(qū)的所有海上安全事務(wù)。

2. 中國共贏式供給模式。

東北亞是中國地緣政治最大的軟肋，[27](P226)也是中國興衰的命運攸關(guān)區(qū)。中國在東北亞供給區(qū)域公共產(chǎn)品是中國“親誠恵容”周邊外交理念的生動體現(xiàn)，是提升中國國際影響力和保證東北亞外交合法性的有效途徑，是中國實現(xiàn)東北亞區(qū)域治理的重要方式，能夠提升區(qū)域合作水平和穩(wěn)定性。[15](P16-17)中國供給區(qū)域公共產(chǎn)品以經(jīng)濟(jì)類和理念類為主，安全類為輔，這既能展示出中國強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)影響力，又能體現(xiàn)中國的道義驅(qū)動力，還能夠消除“中國威脅論”的負(fù)面影響。

中國供給的東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要表現(xiàn)在以下幾類。經(jīng)濟(jì)類區(qū)域公共產(chǎn)品主要有：中國倡導(dǎo)的“一帶一路”；中國倡導(dǎo)或積極參與的金融合作項目，如亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行；中國利用資本與技術(shù)的比較優(yōu)勢，在東北亞地區(qū)建立跨區(qū)域、區(qū)域和次區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作區(qū)；中國與東北亞的經(jīng)貿(mào)安排與人員交流保障；推動中日韓自貿(mào)區(qū)建設(shè)。理念類區(qū)域公共產(chǎn)品主要有：在東北亞地區(qū)倡導(dǎo)互信、互利、平等、協(xié)作的新安全觀；中國針對朝鮮半島危機(jī)提出的“雙暫停”倡議和“雙軌并進(jìn)”思路*“雙暫?！敝傅氖浅r暫停核導(dǎo)活動，美韓暫停大規(guī)模軍演。在此基礎(chǔ)上，各方秉承 “雙軌并進(jìn)”的思路，既堅持半島無核化目標(biāo)，又積極構(gòu)建半島和平機(jī)制。實踐證明這是解決朝鮮半島問題的一劑良藥。參見王毅：《在十三屆全國人大一次會議舉行的記者會上就中國外交政策和對外關(guān)系答中外記者問》，《人民日報》,2018年3月9日。；中國倡導(dǎo)的命運共同體理念。安全類區(qū)域公共產(chǎn)品主要有：中國與東北亞國家簽訂的海洋合作機(jī)制，如2008年簽訂的《中日雙邊海上搜救合作框架協(xié)議》，2012年簽訂的《海洋事務(wù)高級別磋商機(jī)制》和《海上緊急聯(lián)絡(luò)機(jī)制》，2014年達(dá)成的《海上意外相遇規(guī)則》，2015年，中韓簽署的未來五年海洋領(lǐng)域合作規(guī)劃；積極構(gòu)建以解決朝核問題為核心目標(biāo)的“六方會談”等。中國長期“秉持親誠恵容的周邊外交理念，堅持與鄰為善、以鄰為伴，堅持睦鄰、安鄰、富鄰，”[28](P444)積極在東北亞地區(qū)供給區(qū)域公共產(chǎn)品。中國供給的經(jīng)濟(jì)類和理念類公共產(chǎn)品促使東北亞海上局勢漸趨穩(wěn)定，在中國倡導(dǎo)的“雙暫停”和“雙規(guī)并進(jìn)”思路的影響下，2018年4月27日，朝韓簽訂了《板門店宣言》。在中國倡導(dǎo)和平發(fā)展、合作共贏的理念的引導(dǎo)下，2018年5月9日，中日韓在日本東京舉行第七次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議，并簽署了以多邊自由貿(mào)易和朝鮮半島局勢為核心內(nèi)容的《第七次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議聯(lián)合宣言》，強(qiáng)調(diào)了三國合作對地區(qū)安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的重大價值。雖然東北亞海上安全合作還會有挫折，但穩(wěn)中向好的大趨勢不會改變。

綜上，美國供給的東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要集中在安全領(lǐng)域，中國供給的東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要集中在經(jīng)濟(jì)和理念領(lǐng)域。這是東北亞地區(qū)“安全上依賴美國、經(jīng)濟(jì)上依賴中國”二元結(jié)構(gòu)形成的重要原因。中美兩國區(qū)域公共產(chǎn)品的供給模式的兼容性較差，且具有明顯的競爭關(guān)系，很難做到合理分工和相互替代。東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品主要有三個質(zhì)量問題：一是大多屬于俱樂部產(chǎn)品，外溢范圍較小，不能充分發(fā)揮區(qū)域公共產(chǎn)品的作用；二是美國疑懼中國和平崛起，時常在供給公共產(chǎn)品時與中國對立，導(dǎo)致供給的公共產(chǎn)品不能滿足東北亞地區(qū)治理的需求；三是東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給容易受危機(jī)傳導(dǎo)和民族主義情緒的影響。再加上，東北亞缺乏統(tǒng)一有效的激勵和懲罰機(jī)制，這就導(dǎo)致東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品不能滿足海上安全合作的基本需求?？傊?，東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品不但供給效率不高，而且供給狀況處于整體水平較低和局部水平較高的狀態(tài)。整體水平較低集中表現(xiàn)在東北亞沒有統(tǒng)一的安全機(jī)制及中日韓自由貿(mào)易區(qū)尚未建立；局部水平較高主要表現(xiàn)在美日韓同盟，但具有極大的負(fù)外部性。

(二)東北亞海上合作對區(qū)域公共產(chǎn)品的需求強(qiáng)烈

進(jìn)入21世紀(jì)，世界各國相互依存逐漸加深。經(jīng)濟(jì)發(fā)展在東北亞各國中的地位日益上升，提升本國國民經(jīng)濟(jì)福利逐漸成為東北亞各國政府合法性的重要來源。但美日韓與朝的軍事對峙、美國亞太戰(zhàn)略再平衡的實施使得東北亞國家，特別是中國、朝鮮對安全的需求非常強(qiáng)烈。就中國而言，通過和平發(fā)展增強(qiáng)了國家實力，國家海上利益漸漸外溢到東北亞地區(qū)，中國需要擴(kuò)展國家的海上安全邊界*安全邊界與邊界安全是著名學(xué)者張文木提出的一對概念，前者指的是國家對其分布主權(quán)范圍外的利益的可控制和保護(hù)的程度；后者指的是國家對主權(quán)范圍內(nèi)的領(lǐng)土可控制和保護(hù)的程度。參見張文木：《世界地緣政治的中國國家安全利益分析》，第7-8頁，山東人民出版社,2004年。。但美國在東北亞保持強(qiáng)大的海洋軍事力量給中國國家安全帶來巨大的壓力，中國對國家海上安全的需求大增；就朝鮮而言，美日同盟與美韓同盟給朝鮮的安全壓力空前強(qiáng)大，朝鮮對國家海上安全的保障需求十分迫切。日本和韓國對中國供給的經(jīng)濟(jì)類區(qū)域公共產(chǎn)品的需求也非常急切，但美國出于防范和制約中國的需要，阻礙或破壞中日韓三國自由貿(mào)易區(qū)的建立。中日韓之間正常的經(jīng)濟(jì)往來經(jīng)常受到干擾。

(三)東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供求失衡導(dǎo)致東北亞海上安全合作陷入困境

東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給難以滿足東北亞海上安全合作的需求。一般而言，衡量區(qū)域公共產(chǎn)品供給績效的標(biāo)準(zhǔn)主要有：安全合作需求能否滿足、成本分擔(dān)是否公正、生產(chǎn)績效是否優(yōu)良及利益分享是否公平。[29](P345-346)但美國采用霸權(quán)式供給模式，力圖強(qiáng)化美國在東北亞的海上絕對主導(dǎo)地位。美國還幫助其盟國加強(qiáng)海上軍事力量，以彌補(bǔ)美國軍事力量的不足。東北亞軍費開支居高不下，各國信任感普遍下降，東北亞的海上安全合作步履維艱。在美國霸權(quán)思維的作用下，中國供給的經(jīng)濟(jì)類公共產(chǎn)品很難發(fā)揮其預(yù)期作用，日本和韓國運用“兩面下注”的策略，既和中國開展有限度的海上安全合作，來分享中國經(jīng)濟(jì)紅利，又和美國保持安全上的海洋同盟關(guān)系，來防范中國和平崛起。中美兩種區(qū)域公共產(chǎn)品供給模式相互兼容性差，難以形成供給區(qū)域公共產(chǎn)品的集體行動，導(dǎo)致東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品數(shù)量不足、質(zhì)量不高、成本分擔(dān)不公、生產(chǎn)績效較差、利益分享不公。東北亞海上安全合作缺乏足夠多的區(qū)域公共產(chǎn)品的強(qiáng)力支撐。

東北亞各國承擔(dān)東北亞海上安全合作所需的區(qū)域公共產(chǎn)品的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其心里預(yù)期成本，而現(xiàn)有的海上合作協(xié)議也沒有明確的獎懲機(jī)制，所以，沒有海上安全合作的強(qiáng)烈動機(jī)的國家容易采用“搭便車”行為來消費中美兩國供給的區(qū)域公共產(chǎn)品。從某種程度上說，東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給還沒有改變東北亞國家的偏好，其參與海上安全合作的主動性不足，無法全身心地投入到東北亞海上安全合作的進(jìn)程中去。

四、區(qū)域公共產(chǎn)品供給是破解東北亞海上安全合作困境的基本途徑

中國是東北亞秩序演化的自變量，可以加大供給區(qū)域公共產(chǎn)品的力度促使東北亞海上安全合作，來塑造東北亞良性的生存與發(fā)展環(huán)境。中國可以從海上非傳統(tǒng)安全合作、加大“一帶一路”對接力度和建構(gòu)區(qū)域國際組織三個方面來破解東北亞海上安全合作困境。

(一)在優(yōu)化區(qū)域公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上加強(qiáng)海上非傳統(tǒng)安全合作

區(qū)域公共產(chǎn)品的供給結(jié)構(gòu)決定著東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的質(zhì)和量。中美競爭性的供給結(jié)構(gòu)導(dǎo)致東北亞政治互信缺失和經(jīng)濟(jì)失衡，加大了東北亞海上安全合作的敏感性和脆弱性。中美兩國應(yīng)聯(lián)合東北亞其他國家供給區(qū)域公共產(chǎn)品，把本國利益與地區(qū)利益緊緊地結(jié)合在一起，這既可以減輕中美兩國的供給成本，又可以更好地實現(xiàn)地區(qū)整體利益。東北亞各國應(yīng)經(jīng)常性的溝通交流，可以降低各國彼此的防備和查處搭便車行為，從而提高國家參與供給公共產(chǎn)品的積極性和主動性。[30](P703-719)

海上非傳統(tǒng)安全威脅因跨國性、互動性、多樣性、突發(fā)性等特點而對各國的和平與發(fā)展造成實質(zhì)損害。當(dāng)今世界，單憑任何一個國家或國際組織都難以應(yīng)對。所以東北亞各國開展海上非傳統(tǒng)安全合作就是大勢所趨，在海盜、海洋自然災(zāi)害、海上恐怖主義、海洋環(huán)境污染等方面進(jìn)行合作是東北亞各國擺脫傳統(tǒng)海上安全困境、增進(jìn)相互信任、實現(xiàn)共同安全的最佳切入點。[5](P356)

中國應(yīng)持續(xù)用力，久久為功，積極參與東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給，整合多方利益訴求，增強(qiáng)國家間信任，培養(yǎng)區(qū)域認(rèn)同和制度建構(gòu)中的合法性認(rèn)同。中國應(yīng)提升區(qū)域公共產(chǎn)品的主導(dǎo)能力，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)類區(qū)域公共產(chǎn)品的優(yōu)勢，加大區(qū)域海洋安全類公共產(chǎn)品的供給力度。[31](P104-107)

(二)加大“一帶一路”在東北亞地區(qū)的戰(zhàn)略對接力度

當(dāng)下，中國供給世界最重要的公共產(chǎn)品是“一帶一路”倡議，具體而言，能夠為周邊和世界提供互聯(lián)互通、合作共贏、金融機(jī)構(gòu)、全球治理等物質(zhì)上或理念上的公共產(chǎn)品，[32](P40-43)具有明顯的正外部性和非排他性，為當(dāng)今低迷的經(jīng)濟(jì)全球化提供了持續(xù)發(fā)展動力?！耙粠б宦贰辈皇恰傲砥馉t灶”，而是戰(zhàn)略對接，即把現(xiàn)有的機(jī)制、平臺等加以激活，從而釋放出“一帶一路”的活力和能量?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”倡導(dǎo)海洋伙伴關(guān)系，超越了海上同盟關(guān)系，提出與當(dāng)今世界海洋霸主美國建構(gòu)新型國際關(guān)系，這可以幫助中國贏得國際話語權(quán)，占據(jù)國際道義制高點。中國必須借助“一帶一路”倡議，推進(jìn)陸上與海上絲路戰(zhàn)略對接。[33](P21-22)

但《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》并沒有把東北亞地區(qū)納入重點合作區(qū)域。這無疑削弱了中國供給東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的能力，區(qū)域公共產(chǎn)品供給不足問題就更雪上加霜。中國應(yīng)加大東北亞地區(qū)在“一帶一路”中的戰(zhàn)略對接力度，應(yīng)扎扎實實地推進(jìn)與俄羅斯、日本和韓國的合理對接工作，加速推動中日韓自由貿(mào)易協(xié)定的談判進(jìn)程，加快建構(gòu)和完善大圖們倡議區(qū)域合作機(jī)制。[34](P53-56)

(三)積極而審慎地構(gòu)建東北亞海上合作組織

區(qū)域性的國際組織因可以降低信息交易成本和提供重復(fù)博弈的機(jī)會而成為加強(qiáng)溝通與合作的最佳場所。區(qū)域性國際組織的基本職能是供給區(qū)域公共產(chǎn)品，并依靠供給區(qū)域公共產(chǎn)品來提高地區(qū)福利。為了供給區(qū)域公共產(chǎn)品而成立區(qū)域性國際組織是世界通行的做法。[35](P103)中國構(gòu)建區(qū)域性的海上合作組織符合國際慣例。

中國是東北亞地區(qū)的大國，是構(gòu)建統(tǒng)一的海上安全合作組織的重要力量。中國可借鑒上海合作組織成立的經(jīng)驗，倡導(dǎo)東北亞海上合作組織，成為東北亞海上合作新規(guī)范的倡導(dǎo)者。中國倡導(dǎo)的海上合作組織不以海洋劃界和解決島礁主權(quán)爭端為宗旨，著眼于海上權(quán)益的共識形成，培育海上安全合作意識。中國倡導(dǎo)的海上合作組織致力于海上邊界安全管理、海洋資源的共同開發(fā)、海洋危機(jī)的管控。中國倡導(dǎo)的海上合作組織是開放性與包容性的合作組織。海上合作組織致力于培育海上新安全合作觀，把國家利益和國際公共利益有效結(jié)合起來，倡導(dǎo)海上共同可持續(xù)發(fā)展理念。[36](P172-173)中國應(yīng)有效運用在東北亞獨特的影響力，積極而審慎地抓住時機(jī),與東北亞有關(guān)國家構(gòu)建雙邊或多邊海上合作機(jī)制，獲得早期收獲，利用榜樣的示范力量，說服海上爭端的相關(guān)國家加入這一區(qū)域性的海上合作組織。這可以發(fā)揮國際組織的供給公共產(chǎn)品、降低交易成本和塑造美好結(jié)果預(yù)期的三重作用。[37](P15-20)

總之，提供區(qū)域性公共產(chǎn)品是中國參與東北亞地區(qū)治理的起點。[12](P243-244)區(qū)域公共產(chǎn)品能夠在加強(qiáng)溝通、發(fā)出合作信號和形成與傳播規(guī)范等三個方面對東北亞海上安全合作做出貢獻(xiàn)。加強(qiáng)海上非傳統(tǒng)安全合作、加大“一帶一路”對接力度、構(gòu)建區(qū)域海上合作組織是中國當(dāng)下，甚至相當(dāng)長一段時期，在東北亞供給區(qū)域公共產(chǎn)品時必須做好的三件大事。只有這樣，中國才能緩解、甚至徹底解決東北亞海上安全合作困境問題。

五、 結(jié) 語

東北亞海上安全合作因會受到海洋地緣政治、民族主義情緒或突發(fā)事件的影響而不是一帆風(fēng)順的，但持續(xù)不斷的區(qū)域公共產(chǎn)品供給能夠緩解東北亞海上安全合作困境。海上安全合作能夠使東北亞各國都從中獲益，合作就成為各國的必然選擇。東北亞海上安全合作困境必然要在區(qū)域公共產(chǎn)品的供給進(jìn)程中得以解決。

東北亞海上安全合作需要東北亞各國在相互尊重國家海洋權(quán)益、保護(hù)和拓展共同海洋利益的基礎(chǔ)上加以切實推進(jìn)。區(qū)域公共產(chǎn)品的供給舉足輕重，能為東亞海上安全合作注入動力和活力。[3](P371)數(shù)量充足、質(zhì)量上乘的區(qū)域公共產(chǎn)品已經(jīng)成為推動?xùn)|北亞海上安全合作進(jìn)程的重要平臺和載體。東北亞區(qū)域公共產(chǎn)品的供給可以增強(qiáng)國家間的凝聚力和認(rèn)同感，能夠使政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等方面相互促進(jìn)和發(fā)展。中國應(yīng)利用供給區(qū)域公共產(chǎn)品這一重要抓手來破解東北亞海上安全合作困境，打造新型東北亞國際海洋新秩序，把東北亞海域變成友誼之海、合作之海與和平之海。