陳明利（福建師范大學(xué)圖書(shū)館）

公共借閱權(quán)（Public Lending Right，PLR），又稱(chēng)公共借出權(quán)（亦稱(chēng)“公共出借權(quán)”），它是指版權(quán)人（亦稱(chēng)“著作權(quán)人”）或鄰接權(quán)人因其版權(quán)作品或版權(quán)制品在圖書(shū)館被免費(fèi)出借或以其他方式被利用而獲得報(bào)酬的權(quán)利。［1］公共借閱權(quán)又稱(chēng)為著者的出借權(quán)（Author’s Lending Right）、圖書(shū)館補(bǔ)償金（Library Compensation）、公共出借權(quán)［2］（Public Lending Right）、公共使用報(bào)酬（Payment for Public Use）、圖書(shū)館利用費(fèi)（Library Royalties）等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全世界已有30多個(gè)國(guó)家確立了PLR制度，50多個(gè)國(guó)家將PLR條款寫(xiě)入其法律體系中。迄今為止，加拿大是美洲大陸第一個(gè)也是唯一一個(gè)確立PLR制度的國(guó)家，其PLR制度相較于歐盟國(guó)家有著明顯的差異。

1 加拿大PLR制度遞嬗脈絡(luò)

20世紀(jì)40年代初期，受北歐多個(gè)國(guó)家建立PLR制度的影響，加拿大作家協(xié)會(huì)成立之初就呼吁建立PLR制度以維護(hù)他們的合法權(quán)益。［3］加拿大PLR制度最早起源于公共使用金計(jì)劃（The Payment for Public Use，PPU），該計(jì)劃旨在增加本國(guó)作家收入，改善其經(jīng)濟(jì)狀況，同時(shí)讓社會(huì)公眾認(rèn)識(shí)到作家在保護(hù)加拿大本國(guó)文化領(lǐng)域所做的貢獻(xiàn)。20世紀(jì)60年代早期，加拿大藝術(shù)理事會(huì)、作家協(xié)會(huì)、通信部、圖書(shū)館協(xié)會(huì)等團(tuán)體和機(jī)構(gòu)定期討論P(yáng)PU計(jì)劃；1973年成立的加拿大作家聯(lián)盟發(fā)起PLR運(yùn)動(dòng)，集體向議會(huì)游說(shuō)PLR計(jì)劃。［4］1976年，加拿大國(guó)會(huì)成立由作家代表、圖書(shū)館館長(zhǎng)和圖書(shū)出版商等三方組成的PLR委員會(huì)，計(jì)劃用4年時(shí)間施行基于圖書(shū)館界支持的PLR計(jì)劃。由此，加拿大理事會(huì)于1977年成立公共使用補(bǔ)償金咨詢(xún)委員會(huì)。1976-1980年，加拿大作家協(xié)會(huì)、劇作家協(xié)會(huì)及詩(shī)人協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體持續(xù)向議會(huì)爭(zhēng)取聯(lián)邦基金藉以施行PLR計(jì)劃。1982年，加拿大聯(lián)邦文化政策稽核委員會(huì)向聯(lián)邦政府提議為圖書(shū)館公共使用補(bǔ)償金單列預(yù)算。哈利法斯地方聯(lián)邦議會(huì)于1985年9月通過(guò)了PLR計(jì)劃。聯(lián)邦政府于1986年3月同意從財(cái)政部撥付300萬(wàn)加元保障PLR計(jì)劃的有效施行，加拿大是全世界第13個(gè)確立PLR制度的國(guó)家。隨后的20余年間，加拿大PLR制度得到不斷發(fā)展和完善，在保護(hù)與促進(jìn)加拿大本國(guó)文化發(fā)展、影響與推動(dòng)國(guó)際PLR立法實(shí)踐兩個(gè)方面發(fā)揮了重要且積極的作用。PLR委員會(huì)章程及相關(guān)制度于1988年獲得通過(guò)與確立。1992年生效的《藝術(shù)家地位法案》以“對(duì)藝術(shù)家重要的是使用他們的作品必須得到補(bǔ)償，包括他們的PLR”為立法原則。加拿大聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部于1999年10月1-3日在美國(guó)華盛頓舉行主題為“文化所享有的權(quán)利和文化所有權(quán)”的第三屆國(guó)際公共借閱權(quán)交流會(huì)，共有來(lái)自全球17個(gè)國(guó)家的90余名代表參會(huì)。加拿大PLR委員會(huì)基于“詩(shī)歌可以使社會(huì)公眾認(rèn)識(shí)到詩(shī)人在保護(hù)加拿大文化身份認(rèn)同感方面所做出的重要貢獻(xiàn)”認(rèn)知，2005年起將詩(shī)歌作品納入PLR補(bǔ)償范疇，一致贊同自2008年起預(yù)采用增長(zhǎng)管理策略等級(jí)計(jì)算法計(jì)算PLR補(bǔ)償金。加拿大PLR委員會(huì)和藝術(shù)理事會(huì)于2009年簽訂新的管理協(xié)議，厘清二者間的主體關(guān)系。2010年（含）起，正式采用等級(jí)法計(jì)算PLR補(bǔ)償金的金額。2019年（含）起，有聲讀物將被納入PLR計(jì)劃中。［5］

2 加拿大PLR制度確立的“文化政策”模式解析

加拿大將PPU計(jì)劃和PLR制度視作本國(guó)的一項(xiàng)文化保護(hù)與促進(jìn)政策，不是采取對(duì)其單獨(dú)立法或者將其納入版權(quán)法體系的方式，而是以“文化政策”的形式加以確立和施行。此種PLR制度確立模式強(qiáng)調(diào)對(duì)本國(guó)著作權(quán)人的支持，旨在改善其收入與經(jīng)濟(jì)狀況，鼓勵(lì)和褒獎(jiǎng)文化創(chuàng)意活動(dòng)，傳播與保護(hù)本國(guó)文化。此種PLR制度確立模式主要有兩個(gè)目的：一是文化保護(hù)，即保護(hù)本國(guó)文化不因受到外來(lái)文化的沖擊與激蕩影響而陷入衰退之態(tài)勢(shì)；二是文化褒獎(jiǎng)，即以支付補(bǔ)償金的形式鼓勵(lì)以本國(guó)、本民族語(yǔ)言創(chuàng)作的具有本土風(fēng)格、本土風(fēng)情、本土特色的文化創(chuàng)意作品，以維系本民族文化的傳承與傳播。加拿大的PLR制度是典型的“文化政策”模式，［6］盡管是政府推行的施政“政策”，①不是對(duì)PLR制度的正規(guī)“立法”，加拿大的PPU計(jì)劃和PLR制度卻仍然擁有高效、完善的管理運(yùn)作機(jī)制及與“立法”效力同等的影響力、社會(huì)知曉度。

3 加拿大PLR制度實(shí)施的政治架構(gòu)安排與設(shè)置

加拿大PLR制度是國(guó)家的一項(xiàng)重要文化保護(hù)政策，由聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部社團(tuán)局所轄的藝術(shù)理事會(huì)授權(quán)PLR委員會(huì)具體管理PLR事務(wù)。②PLR委員會(huì)由19名委員組成，其中圖書(shū)館館長(zhǎng)代表2名、著作權(quán)人代表11名（3名由委員會(huì)推選，8名由作家協(xié)會(huì)薦舉）、圖書(shū)出版商代表2名（由出版協(xié)會(huì)薦舉），其余4名由加拿大聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部、藝術(shù)理事會(huì)、國(guó)家圖書(shū)館和魁北克國(guó)立圖書(shū)館各薦舉1名不具有表決權(quán)的代表委員。［7］PLR委員會(huì)是PLR制度運(yùn)作與政策施行的直接責(zé)任人，由文化遺產(chǎn)部下轄的常務(wù)委員會(huì)對(duì)其展開(kāi)不定期檢查、評(píng)估與提供支持。PLR委員會(huì)辦公室設(shè)于地處渥太華市的藝術(shù)理事會(huì)委員會(huì)辦公室內(nèi)，其職責(zé)是向著作權(quán)人支付對(duì)等的補(bǔ)償金來(lái)彌補(bǔ)其因所屬版權(quán)作品在公共圖書(shū)館被借閱而導(dǎo)致在圖書(shū)銷(xiāo)售市場(chǎng)銷(xiāo)量下降所引起的經(jīng)濟(jì)損失，并以此種方式認(rèn)可、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)本國(guó)及本土文化保護(hù)與傳播作出貢獻(xiàn)的加拿大作家。PLR委員會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)PLR計(jì)劃的一般性政策，并組建執(zhí)行委員會(huì)作為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)體。PLR委員會(huì)中的8名成員擔(dān)任執(zhí)行委員會(huì)委員，委員會(huì)主席任命委員會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)各委員，委員會(huì)負(fù)責(zé)制訂、更改PLR計(jì)劃及計(jì)算、管理、分配、發(fā)放PLR補(bǔ)償金，執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)處理日常PLR事務(wù)。PLR委員會(huì)每年定期向藝術(shù)理事會(huì)呈交PLR計(jì)劃報(bào)告，同聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部商討PLR計(jì)劃發(fā)展、提出補(bǔ)償金預(yù)算要求。PLR委員會(huì)每年2月15日-5月1日接受著作權(quán)人的注冊(cè)登記申請(qǐng)，著作權(quán)人通過(guò)登錄PLR委員會(huì)網(wǎng)站下載、填錄PLR補(bǔ)償金申請(qǐng)表，再以Email形式發(fā)送至委員會(huì)專(zhuān)用郵箱，委員會(huì)對(duì)其進(jìn)行權(quán)利資格審核，并于第二年2月中旬向通過(guò)資格審核的作品權(quán)利人發(fā)放PLR補(bǔ)償金。PLR委員會(huì)的運(yùn)行與辦公費(fèi)用亦來(lái)源于PLR補(bǔ)償金專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐、接收反饋及改進(jìn)，委員會(huì)在降低管理成本、確保著作權(quán)人合法權(quán)益和提升PLR社會(huì)知曉度與申請(qǐng)率等領(lǐng)域取得變革性突破，使得管理運(yùn)行成本逐年下降，從最初的8%降至4%-5%之間，且基本穩(wěn)定控制在此幅度范圍內(nèi)，極大地減少了PLR補(bǔ)償金管理的事務(wù)性行政支出。

4 加拿大公共借閱權(quán)制度涉及要點(diǎn)辨析

4.1 權(quán)利主體

歐盟EC92/100指令于1992年頒布，許多歐洲國(guó)家據(jù)此指令對(duì)PLR制度實(shí)施“國(guó)民待遇”原則。加拿大PLR制度的確立系“文化政策”模式，不同于部分歐洲國(guó)家采用的“版權(quán)立法”模式，故加拿大對(duì)公共借閱權(quán)的權(quán)利主體實(shí)行“國(guó)籍原則”，規(guī)定只有加拿大國(guó)民或者是在加拿大境內(nèi)置有長(zhǎng)期住所的居民才能享有PLR權(quán)利。

具體限定條件如下［8］：擁有加拿大國(guó)籍的公民或者是被加拿大聯(lián)邦移民局認(rèn)定為擁有永久居民身份的人；著作權(quán)人包括作品的著者、編輯者、翻譯者、插圖畫(huà)家、攝影師等；著作權(quán)人的名字必須出現(xiàn)在作品的版權(quán)頁(yè)或題名頁(yè)內(nèi)；除編輯者和翻譯者之外，包括插圖畫(huà)家和攝影師，權(quán)利人總?cè)藬?shù)不得超過(guò)6人；編輯者的名字必須出現(xiàn)在作品的目錄頁(yè)內(nèi)，其創(chuàng)作的篇幅不得少于作品總量的10%，版權(quán)頁(yè)或題名頁(yè)內(nèi)標(biāo)注的合作著者總?cè)藬?shù)不得超過(guò)2人；文集的合作著者人數(shù)不得超過(guò)6人等。2005年后又增加了四個(gè)限定條件：權(quán)利人須在PLR委員會(huì)注冊(cè)；作品須符合PLR設(shè)定的合格標(biāo)準(zhǔn)；作品被一家（含）以上公共圖書(shū)館收藏；PLR補(bǔ)償金不得由權(quán)利人之子嗣所繼承，獲得PLR補(bǔ)償金的權(quán)利人須按有關(guān)規(guī)定繳納一定金額的個(gè)人所得稅。

4.2 權(quán)利客體

加拿大公共借閱權(quán)的權(quán)利客體僅為滿(mǎn)足如下三個(gè)條件的印本圖書(shū)作品，［9］即：有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書(shū)號(hào)（ISBN號(hào)）；頁(yè)數(shù)大于24頁(yè)的兒童讀物及頁(yè)數(shù)大于48頁(yè)的普通成人圖書(shū)；業(yè)已出版的戲劇、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、小說(shuō)、兒童讀物、詩(shī)歌和非小說(shuō)類(lèi)圖書(shū)。

以下15種類(lèi)型的圖書(shū)不具備獲取PLR資格：非書(shū)資料；職務(wù)作品；展覽目錄；期刊、報(bào)紙和雜志；主要為實(shí)現(xiàn)教育目的而出版的圖書(shū)；調(diào)查、工作評(píng)估或研究報(bào)告；未經(jīng)出版的作品，如手稿、碩士論文和博士論文；小測(cè)驗(yàn)、問(wèn)卷、游戲、議程、日歷、色譜書(shū)等；圖書(shū)的全部、大部分或主要部分為樂(lè)譜；輔導(dǎo)書(shū)、練習(xí)冊(cè)，有關(guān)旅游、烹飪、自然的手冊(cè)、指南、科普讀物，與學(xué)科相關(guān)的自學(xué)輔助讀物；政府或類(lèi)似政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等出版的圖書(shū)；因研討會(huì)、座談會(huì)、會(huì)議而形成的文獻(xiàn)合集；以少量信息、單一格式編纂而形成的百科全書(shū)、書(shū)目、詞典、地圖冊(cè)、索引、匯編、家譜等；2版或者2版以上的圖書(shū)，修訂部分超過(guò)原書(shū)50%的除外（可視為有不同內(nèi)容的新書(shū)）；醫(yī)療、教育、理財(cái)、會(huì)計(jì)、法律、科研、工業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)入門(mén)讀物。PLR委員會(huì)保留有對(duì)已登記注冊(cè)圖書(shū)重新審查的權(quán)利。

4.3 PLR補(bǔ)償金的來(lái)源

同實(shí)際上已實(shí)行PLR制度的絕大多數(shù)國(guó)家一樣，為避免增加圖書(shū)館方和社會(huì)公眾讀者的額外經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，加拿大PLR補(bǔ)償金的來(lái)源于國(guó)家財(cái)政預(yù)算支出，即由加拿大聯(lián)邦議會(huì)每年按期撥款給藝術(shù)理事會(huì)。法國(guó)等國(guó)的補(bǔ)償金來(lái)源于圖書(shū)出版商的銷(xiāo)售收入和政府的財(cái)政預(yù)算撥款。拉脫維亞、捷克等國(guó)的補(bǔ)償金則全部從政府每年撥付給公共圖書(shū)館的購(gòu)書(shū)經(jīng)費(fèi)中提取或者部分來(lái)自于對(duì)圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)的按固定比例提取。

4.4 PLR補(bǔ)償金的計(jì)算

PLR補(bǔ)償金的計(jì)算涉及計(jì)算方法和抽樣圖書(shū)館的核準(zhǔn)兩個(gè)方面。加拿大PLR補(bǔ)償金的計(jì)算方法較為特殊，它不是采用館藏復(fù)本數(shù)和圖書(shū)借出次數(shù)（如瑞典PLR補(bǔ)償金的計(jì)算方法是基于圖書(shū)借閱次數(shù)和其國(guó)內(nèi)具體國(guó)情等兩方面因素綜合考量而確定的）［10］這兩種通行的計(jì)算方法，而是統(tǒng)計(jì)出被圖書(shū)館收藏的符合PLR資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)作品的種數(shù)。其計(jì)算流程如下：先統(tǒng)計(jì)出本年度抽樣圖書(shū)館中具備PLR資格圖書(shū)的總種數(shù)，再用已經(jīng)扣除了行政管理成本的PLR經(jīng)費(fèi)除以前述的圖書(shū)總種數(shù)，得出每種版權(quán)作品的平均報(bào)酬金額，即所謂的“PLR單位報(bào)酬金”（PLRHit Rate）。加拿大自1986年起實(shí)行PLR制度以來(lái)的30余年間，每個(gè)年度的單位報(bào)酬金都有變化，從29.35至43.70加元不等，1986年的單位報(bào)酬金為40加元。以2001-2002年度為例，該年度的PLR單位報(bào)酬金為36.75加元，假如一位PLR權(quán)利人有6部作品被9個(gè)抽樣圖書(shū)館所收藏，則其本年度獲得的PLR補(bǔ)償金為1984.5（36.75×6×9）加元。每位權(quán)利人符合PLR資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)作品種數(shù)的上限值為100，則其所能獲得的PLR補(bǔ)償金上限值為100×當(dāng)年度PLRHit Rate。

在抽樣圖書(shū)館的核準(zhǔn)方面，鑒于早期被納入統(tǒng)計(jì)范疇公共圖書(shū)館（可選類(lèi)）的數(shù)量較有限，故PLR委員會(huì)也把大學(xué)圖書(shū)館列為抽樣可選對(duì)象。2004年（含）以前，PLR委員會(huì)每個(gè)年度選取15-24所家公共圖書(shū)館及大學(xué)圖書(shū)館作為抽樣標(biāo)本館，并于每年的7-8月間替換其中五分之一的樣本館，以最大限度確保入選備核圖書(shū)館的科學(xué)性和版權(quán)作品數(shù)據(jù)的有效性與及時(shí)更新。PLR委員會(huì)經(jīng)由聯(lián)機(jī)電腦終端輸入、比對(duì)作品的ISBN號(hào)，每種作品被搜索到一次即可獲得一份PLRHit Rate。因歷史原因，加拿大國(guó)內(nèi)備核抽樣的英文圖書(shū)館是法文圖書(shū)館的兩倍，致使英語(yǔ)類(lèi)作品的PLR Hit Rate只相當(dāng)于法語(yǔ)類(lèi)作品的50%，這對(duì)英法不同語(yǔ)種作家獲取PLR補(bǔ)償金而言是明顯有失公允的。為此，伴隨公共圖書(shū)館數(shù)量的不斷增加，從2005年（含）起，PLR委員會(huì)變革了樣本圖書(shū)館的抽取方法，英文圖書(shū)館與法文圖書(shū)館各選取7所，以這14所公共圖書(shū)館作為備核的樣本館，同時(shí)對(duì)法語(yǔ)類(lèi)作品的PLR補(bǔ)償金不再予以雙倍計(jì)算，對(duì)從蒙特利爾及多倫多這兩個(gè)全加拿大人口密度最高城市所屬公共圖書(shū)館搜索出的符合PLR權(quán)利客體標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)作品的PLR Hit Rate予以翻倍計(jì)算。此外，為使詩(shī)歌作品在所選取的樣本中易于被發(fā)覺(jué)，PLR委員會(huì)調(diào)整了一個(gè)額外附加的PLR單位報(bào)酬金。2004-2005年，加拿大PLR補(bǔ)償金的總數(shù)額為8,962,741美元。

隨著符合PLR資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利主客體數(shù)量的持續(xù)增加，PLR委員會(huì)面臨的資金壓力也不斷增大。為確保PLR計(jì)劃的順利及有效運(yùn)作，從2010年（含）起，PLR委員會(huì)在補(bǔ)償金的計(jì)算上增加了等級(jí)計(jì)算法，即通過(guò)降低PLR Hit Rate的金額以實(shí)現(xiàn)財(cái)政收支預(yù)決算的良性平衡。等級(jí)計(jì)算法規(guī)則如下：版權(quán)作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于0-5年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的100%；作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于6-10年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的80%；作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于11-15年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的70%；作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于16-25年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的50%。PLR補(bǔ)償金等級(jí)計(jì)算法的核心原則是作品申請(qǐng)登記的時(shí)限愈長(zhǎng)則其權(quán)利人所享有的PLR Hit Rate百分比愈低，計(jì)算時(shí)比照作品申請(qǐng)時(shí)限的依次增加而逐級(jí)遞減。

4.5 PLR補(bǔ)償金的分配

補(bǔ)償金的分配是PLR制度最重要的內(nèi)容，全球已實(shí)行PLR制度的國(guó)家的分配方法存在較大差異，加拿大PLR補(bǔ)償金的分配亦有自己的特點(diǎn)。①加拿大PLR權(quán)利主體的范圍比較窄，僅限于版權(quán)作品的著者、編輯者、翻譯者、插圖畫(huà)家、攝影師等。②權(quán)利人獲得PLR補(bǔ)償金的多寡取決于以下幾個(gè)因素：聯(lián)邦議會(huì)當(dāng)年度撥付給藝術(shù)理事會(huì)的補(bǔ)償金總額；權(quán)利人可享有的補(bǔ)償金計(jì)算所屬的等級(jí)；抽樣圖書(shū)館中權(quán)利人符合PLR客體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作品的種數(shù)；收藏權(quán)利人作品的抽樣圖書(shū)館的數(shù)量。③對(duì)作品權(quán)利人各自可享有補(bǔ)償金的比例作了明確的規(guī)定：獨(dú)撰著者享有補(bǔ)償金的100%；翻譯作品的編輯者和翻譯者各自享有補(bǔ)償金的50%；兒童讀物及繪本作品的著者、翻譯者和插圖畫(huà)家各自享有補(bǔ)償金的33%；有多位著者的則依據(jù)自身在作品中的貢獻(xiàn)份額享有對(duì)等的補(bǔ)償金。④權(quán)利人獲得的補(bǔ)償金金額大于500加元（含）時(shí)會(huì)收到稅務(wù)部門(mén)送達(dá)的稅費(fèi)繳納通知單，須繳交一定數(shù)額的個(gè)人所得稅。以2001-2002年度為例，著者享有PLR補(bǔ)償金總量的86%，非主要參與著者享有的比重為6%，翻譯者和插圖畫(huà)家享有的比重為3%，編輯者、攝影師和文集的贊助者共同享有補(bǔ)償金總量的2%。

1986-1987年，加拿大PLR補(bǔ)償金的總量為300萬(wàn)加元，符合客體標(biāo)準(zhǔn)的作品有15,000種，可享有補(bǔ)償金的權(quán)利人為4,377位，人均享有的PLR補(bǔ)償金為628加元；2011-2012年，PLR補(bǔ)償金的總量為9,921萬(wàn)加元，符合客體標(biāo)準(zhǔn)的作品有72,870種，可享有補(bǔ)償金的權(quán)利人為17,885位，人均享有的補(bǔ)償金為555加元。［11］比較這兩組數(shù)據(jù)可知加拿大PLR計(jì)劃25年來(lái)的大致衍變情狀，盡管PLR權(quán)利人人均享有補(bǔ)償金的金額有所下降，但平均每個(gè)年度新增了2,315種符合PLR權(quán)利客體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的作品及540位具有PLR補(bǔ)償金獲取權(quán)的權(quán)利人。

5 加拿大PLR制度實(shí)施的后時(shí)代意義及影響

WME咨詢(xún)機(jī)構(gòu)于2003年2月份向加拿大聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部提交了題為“PLR計(jì)劃評(píng)估”的報(bào)告，此報(bào)告采用面對(duì)面訪(fǎng)談、焦點(diǎn)小組圓桌會(huì)和問(wèn)卷調(diào)查分析等研究方法全面評(píng)估了加拿大PLR制度自1986年確立以來(lái)16年間的運(yùn)行效能，對(duì)PLR計(jì)劃的成本效益與替代性、設(shè)計(jì)與運(yùn)行、相關(guān)程度和成功等4個(gè)指標(biāo)作出科學(xué)研判。③

5.1 成本效益與替代性

WME的評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，加拿大PLR制度的實(shí)施產(chǎn)生了很好的社會(huì)效益，其“文化政策”確立模式是符合加拿大本國(guó)國(guó)情的，版權(quán)作品權(quán)利人對(duì)PLR委員會(huì)的運(yùn)作與管理是滿(mǎn)意的。作家布萊思強(qiáng)調(diào)，加拿大PLR計(jì)劃所提供的補(bǔ)償金對(duì)全體PLR權(quán)利人而言都是不可或缺的，亦是公平的，因?yàn)樽骷覄?chuàng)作的作品滿(mǎn)足了時(shí)代及未來(lái)社會(huì)的需求。［12］

5.2 設(shè)計(jì)與運(yùn)行

評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，PLR委員會(huì)的管理是卓有成效的，委員會(huì)和藝術(shù)理事會(huì)二者之間的特殊關(guān)系和緊密聯(lián)系能有效地降低行政支出成本。PLR計(jì)劃規(guī)定的主客體資格認(rèn)定條件是清晰的，申報(bào)過(guò)程中亦嚴(yán)格地予以遵行，施行效果良好，但委員會(huì)對(duì)作品權(quán)利人的支持程度已超出其自身職責(zé)范圍。

5.3 相關(guān)程度

評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，加拿大的PLR制度在助力政府實(shí)現(xiàn)文化保護(hù)與發(fā)展戰(zhàn)略和改善作品權(quán)利人收入與經(jīng)濟(jì)狀況這兩個(gè)方面都發(fā)揮了極為重要的作用。其一，PLR計(jì)劃促進(jìn)了加拿大本國(guó)及本土文化作品的創(chuàng)作、保存及傳播；其二，對(duì)于作品權(quán)利人而言，PLR計(jì)劃所給予的經(jīng)濟(jì)支持極大地鼓勵(lì)了其創(chuàng)作熱情，亦引導(dǎo)著他們創(chuàng)作出更多的作品。

5.4 成功表征

評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，加拿大PLR計(jì)劃的施行在較大程度上增加了本國(guó)作品權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)收入，提升了社會(huì)公眾對(duì)作品權(quán)利人智力勞動(dòng)創(chuàng)造活動(dòng)的認(rèn)可度。64%的被訪(fǎng)PLR權(quán)利人表示，PLR計(jì)劃在較大程度上或是在一定程度上改善了他們的經(jīng)濟(jì)處境；73%的被訪(fǎng)PLR權(quán)利人表示，PLR計(jì)劃在較大程度上或是在一定程度上提升了社會(huì)公眾對(duì)他們的認(rèn)可度；86%的被訪(fǎng)PLR權(quán)利人表示，PLR計(jì)劃在較大程度上或是在一定程度上保持了加拿大本國(guó)及本土文化的獨(dú)特性。

此外，PLR計(jì)劃還提升了加拿大籍作家的海外知名度與影響力。20世紀(jì)60年代，加拿大本國(guó)作家創(chuàng)作的作品在加國(guó)的文化產(chǎn)品流通市場(chǎng)上幾乎是難覓蹤影，更遑論加籍作家在海外的影響力。PLR制度從1986年確立運(yùn)行至今，此種景象已經(jīng)得到了極大的改觀。以瑪格麗特·艾德伍德為代表的逾30位加籍作家不僅在加拿大本國(guó)，而且在英語(yǔ)系國(guó)家亦有廣泛的知名度與影響力。［13］

6 加拿大PLR計(jì)劃面臨的挑戰(zhàn)

6.1 財(cái)政問(wèn)題

其一，隨著具備資格PLR主客體的數(shù)量持續(xù)增多，對(duì)PLR補(bǔ)償金的年度需求總量亦逐年增大，PLR委員會(huì)面臨著愈來(lái)愈大的財(cái)政壓力。其二，財(cái)政撥款波動(dòng)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，如因藝術(shù)理事會(huì)募款基金會(huì)的失誤投資而導(dǎo)致2003-2004年P(guān)LR委員會(huì)所獲財(cái)政撥款的大幅縮水等。除了降低PLR Hit Rate的金額來(lái)實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償金的預(yù)決算收支平衡外，到目前為止，PLR委員會(huì)在面對(duì)嚴(yán)峻的財(cái)政形勢(shì)時(shí)似乎別無(wú)他法。

6.2 關(guān)于公平性問(wèn)題

相較于世界上其他國(guó)家所采用的基于版權(quán)作品館藏復(fù)本數(shù)和借出次數(shù)的PLR補(bǔ)償金計(jì)算方法，加拿大以館藏作品種數(shù)為依據(jù)的補(bǔ)償金計(jì)算方法能最大范圍、最大限度地惠及絕大多數(shù)的PLR權(quán)利人，但同時(shí)亦缺乏了對(duì)公平性的充分考量。

7 加拿大PLR制度在圖書(shū)館版權(quán)作品電子借閱服務(wù)利益平衡機(jī)制構(gòu)建中的新變革

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步，電子圖書(shū)借閱應(yīng)運(yùn)而生并得到快速發(fā)展，這同時(shí)亦是圖書(shū)館“以人為本”服務(wù)理念在信息時(shí)代環(huán)境下的重要體現(xiàn)。但加拿大公共借閱權(quán)的權(quán)利客體僅限于紙質(zhì)印本圖書(shū)作品，并未將電子圖書(shū)納入PLR補(bǔ)償金的覆蓋范圍。由此，如果公共圖書(shū)館開(kāi)展電子圖書(shū)借閱服務(wù)，則著者的權(quán)益將無(wú)法獲得保障。2011年6月，作家Paul Whitney向加拿大PLR委員會(huì)遞交了一篇題為《加拿大電子圖書(shū)與公共借閱權(quán)》的文章，表達(dá)了著者、圖書(shū)館界和圖書(shū)出版商對(duì)公共圖書(shū)館開(kāi)展電子圖書(shū)借閱服務(wù)在公共借閱權(quán)領(lǐng)域的擔(dān)憂(yōu)，提議將電子圖書(shū)納入PLR的適用范疇。［14］加拿大作家協(xié)會(huì)于2012年吁請(qǐng)PLR委員會(huì)應(yīng)為著者符合標(biāo)準(zhǔn)的電子圖書(shū)提供相應(yīng)的補(bǔ)償金。隨著公共圖書(shū)館電子圖書(shū)借閱服務(wù)的開(kāi)展，著者亦開(kāi)始將目光投向此類(lèi)電子圖書(shū)作品的PLR權(quán)益，而加拿大PLR計(jì)劃的政策現(xiàn)狀則使得著者對(duì)電子圖書(shū)借閱服務(wù)產(chǎn)生反感和抵觸情緒。為突破這一困局，回應(yīng)著者的合理關(guān)切與訴求、保障其權(quán)益、進(jìn)而確保圖書(shū)館電子圖書(shū)借閱服務(wù)的順利進(jìn)行，加拿大PLR委員會(huì)決定從2014-2015年（含）起，將符合標(biāo)準(zhǔn)的電子圖書(shū)作品納入PLR的適用范疇。［15］截至目前，盡管加拿大國(guó)會(huì)仍未就這一變化予以政策上的明文確認(rèn)，但此亦不失為加拿大PLR制度設(shè)計(jì)者在圖書(shū)館電子圖書(shū)借閱服務(wù)諸攸關(guān)方利益平衡機(jī)制建構(gòu)中所采取的具有里程碑式意義之重要的新變革。

［注釋?zhuān)?/p>

①截至目前，加拿大仍未就PLR制度實(shí)施立法，加國(guó)PLR計(jì)劃的運(yùn)作仍由著作權(quán)人、圖書(shū)館界、圖書(shū)出版商、藝術(shù)理事會(huì)、聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部等界別代表組成的PLR委員會(huì)負(fù)責(zé)，該委員會(huì)在行政上得到加國(guó)聯(lián)邦政府的有力庇護(hù)。

②Administrative Agreement Between the Canada Council and the PLRC．Evaluation of the Public Lending Right Program．February 26，2003。

③WME Consulting Associates．Evaluation of the Public Lending Right Program．February 26，2003。