摘要：企業(yè)法律風(fēng)險是每個企業(yè)家必須要考量的問題，從實務(wù)中大都聚集在產(chǎn)品質(zhì)量問題、對外擔(dān)保和董監(jiān)高任職問題、知識產(chǎn)權(quán)問題。本文從以上實務(wù)問題出發(fā)討論如何應(yīng)對，使企業(yè)利益與風(fēng)險之間達(dá)到平衡點。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量；對外擔(dān)保；知識產(chǎn)權(quán)

法律存在的意義是對權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行劃定。權(quán)利和義務(wù)來源于何處，回歸到馬克思對社會的定義下，一切來源于物質(zhì)生活。其中法律最重要的價值之一是具有預(yù)測風(fēng)險，防范風(fēng)險的作用。對于一個企業(yè)來說，迫切需要法律在企業(yè)法律風(fēng)險管理實務(wù)中得到最好的運(yùn)用。企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)因不懂法、不守法而有可能遭受一種法律否定性評價，從而導(dǎo)致其承擔(dān)法律責(zé)任。法律風(fēng)險貫穿于企業(yè)經(jīng)營的各個領(lǐng)域和各個階段。那么法律風(fēng)險一旦發(fā)生，給企業(yè)帶來的是毀滅性打擊。

企業(yè)從事活動，關(guān)注點在于利益和風(fēng)險。風(fēng)險包括兩種，一是商業(yè)風(fēng)險，二是法律風(fēng)險。但商業(yè)風(fēng)險是企業(yè)家可以掌控和識別的，即使爆發(fā)，在一定程度上也是能夠規(guī)避的，商業(yè)風(fēng)險對于企業(yè)來說像是一種慢性病，經(jīng)過調(diào)理是可以好起來的。但是法律風(fēng)險面對的是市場變化、現(xiàn)金斷流、決策失誤，它往往是一種暴病和絕癥，危害性極大。隨著企業(yè)加入法律風(fēng)險體驗項目、法律風(fēng)險治理、法律風(fēng)險管理體制、法律風(fēng)險預(yù)警建立，風(fēng)險被有效地控制和管理，同時企業(yè)的利益指數(shù)一直高于風(fēng)險指數(shù)。

現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理理念是商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險控制并重的，企業(yè)利潤來源于良好的管理，良好的管理是企業(yè)核心競爭力的一部分。運(yùn)用整合風(fēng)險管理措施，它包括了商業(yè)計劃、股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、公司章程、商業(yè)秘密、專利等，同時降低不確定不安穩(wěn)等因素，提升企業(yè)在管理活動中的績效，達(dá)到利益最大化。

產(chǎn)品質(zhì)量問題除了和消費(fèi)者有關(guān)，同企業(yè)文化、企業(yè)信譽(yù)、企業(yè)法律風(fēng)險更密切相關(guān)。一個產(chǎn)品質(zhì)量的好與壞可以在一瞬間決定企業(yè)生死存亡問題，企業(yè)的生產(chǎn)活動都是圍繞著產(chǎn)品而展開的。產(chǎn)品質(zhì)量的合格與否關(guān)系到企業(yè)法律實務(wù)問題，涉及民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。一旦有偏差，例如像三鹿奶粉，就會給消費(fèi)者、企業(yè)、社會公眾帶來巨大的損失。公司對外擔(dān)?？梢云鸬饺谫Y融券的作用，目前來看我國公司對外擔(dān)保數(shù)量持續(xù)上升，不僅普遍同時涉及金額多。而且大多數(shù)案例中，超過公司章程規(guī)定的擔(dān)保金額，一旦發(fā)生資金無法回轉(zhuǎn)，那么不論是公司還是中小股東都會遭受嚴(yán)重侵害。公司往往缺乏風(fēng)險意識，在公司章程中并沒有將大股東的責(zé)任以及擔(dān)保數(shù)額進(jìn)行限制，累計投票制情況在上市公司中并沒有真正得到落實。公司應(yīng)當(dāng)在章程中規(guī)定對外擔(dān)保的內(nèi)容，只有嚴(yán)格依照章程辦事，才能使法律風(fēng)險得到防控。公司的治理結(jié)構(gòu)其實一種利益權(quán)衡，它包括了公司的股東（即公司所有權(quán)人）、股（大）東會、董事會、監(jiān)事會四種主體的風(fēng)險防控。在公司法中，規(guī)定董事、監(jiān)事、高級管理人員任職條件，同時規(guī)定董監(jiān)高持股份額以及轉(zhuǎn)讓時間公司章程進(jìn)行限制。企業(yè)的核心競爭力包括知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)品牌、以及商業(yè)秘密。其中專利和商業(yè)秘密互為補(bǔ)充，二者都構(gòu)成了企業(yè)的核心競爭力，因此企業(yè)法律風(fēng)險里必須要包括知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密是獲取利益、獲取市場份額的核心競爭力，例如華為公司高度重視知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)，從開發(fā)研究到占有使用，以及維權(quán)保護(hù)三位一體進(jìn)行運(yùn)作。經(jīng)濟(jì)的變革從粗放型到集約型，依靠技術(shù)創(chuàng)新同其他投入來講，更容易遭到竊取、利用以及高級管理人員利用自身便利從事相關(guān)活動。因此企業(yè)在制定企業(yè)法律防范風(fēng)險時應(yīng)當(dāng)對此加以規(guī)范。一個企業(yè)里如果沒有好的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)，那么就無法實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，實現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型。知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)必須運(yùn)用法律來進(jìn)行保障。

企業(yè)法律風(fēng)險防范按照學(xué)者分類分為三類：一是事前，即在企業(yè)成立之初就對企業(yè)要從事的活動進(jìn)行預(yù)先判斷；二是事中，即企業(yè)所有人及負(fù)責(zé)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的人員對企業(yè)從事的活動中進(jìn)行防控；三是事后，即當(dāng)企業(yè)處于爭議狀態(tài)下該如何應(yīng)對，大多數(shù)涉及訴訟問題。全球化大背景下，三者緊密結(jié)合，但從實務(wù)角度來看，事中防范是最為有效的，大多數(shù)案件牽涉甚多，包括企業(yè)的信譽(yù)問題以及善后費(fèi)用的高額支付，很容易給一個企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。因此，在重大投資和運(yùn)營決策中，事中的防范尤為重要。它可以利用大量的法務(wù)人員預(yù)測、評估、規(guī)避法律風(fēng)險?，F(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式下，中國提出了“一帶一路”，國際化和本土化的結(jié)合更加帶動了許多企業(yè)的積極性。中國企業(yè)走出去，需要的不僅是戰(zhàn)略上的決策，還有應(yīng)對國際風(fēng)險的能力。要深切注意因為法律文化的差異而導(dǎo)致的法律法規(guī)并不相同。如何構(gòu)筑一個完善的企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，必須從企業(yè)負(fù)責(zé)人、高級管理人員以及普通員工細(xì)微之處就要滲透法律風(fēng)險預(yù)防體系。企業(yè)管理者要將法律法規(guī)加入到企業(yè)經(jīng)營活動中，引入體系、樹立框架，具有法律意識運(yùn)用法律手段治理企業(yè)。同時加強(qiáng)高級管理人員的法治意識，運(yùn)用法律手段來維護(hù)自身和公司權(quán)益，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范行為。企業(yè)法制化包括企業(yè)的各個階段，包括企業(yè)的決策者、管理者和員工。企業(yè)在未來階段會遇到多種風(fēng)險，法律風(fēng)險占據(jù)了很大部分，解決法律風(fēng)險存在的問題，是企業(yè)走好每一步的關(guān)鍵點。

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作者簡介：

劉美鋒，山西省太原市，山西財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院。endprint