吳灝文

（浙江大學光華法學院，浙江 杭州 310000）

近年來，歐盟對外貿(mào)易發(fā)展迅速。歐盟與中國在貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和雙向投資等方面開展深入合作，中國已是歐盟第二大貿(mào)易伙伴和第一大進口來源地。以貨物貿(mào)易為例，根據(jù)歐盟統(tǒng)計局發(fā)布的中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系數(shù)據(jù)，歐盟從中國進口占其從區(qū)外進口額的比重從2006年的14%上升至2016年的20%，向中國出口比重也從6%增至10%[1]。此外，中歐班列開行數(shù)量的快速增長亦將做大中歐雙向貿(mào)易的蛋糕。盡管如此，雙方的貿(mào)易摩擦不可忽視，反傾銷日落復審尤甚。

為避免反傾銷措施的濫用[2]，世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)定》引入日落復審，并于第11.3條規(guī)定，除非進口國的調(diào)查當局開展復審后，有充分理由證明隨著反傾銷措施的終止，傾銷和損害將有可能重現(xiàn)，否則，所有反傾銷措施均應在實施5年后自動終止。但是，由于條款未明晰反傾銷措施的最長期限，因此，包括中國商品在內(nèi)的眾多目標產(chǎn)品往往被歐盟征收兩個或多個“5年”的反傾銷稅?；诖?，本文將以歐盟反傾銷日落復審為研究對象，明晰其程序、考察重點和決策思路，以期為企業(yè)更好應對反傾銷日落復審提供學理上的建議。

一、歐盟反傾銷日落復審的組織架構(gòu)和相關(guān)規(guī)定

歐盟反傾銷日落復審主要涉及以下幾個機構(gòu)：（1）歐盟部長理事會，其成員由歐盟成員國的部長們組成。他們依規(guī)對關(guān)鍵問題開展討論并通過多數(shù)表決制做出決定①。其主要負責制定、完善反傾銷相關(guān)的法律法規(guī)，并就歐盟委員會提交的反傾銷日落復審的處理方案進行表決；（2）歐盟委員會（以下簡稱委員會），負責執(zhí)行政策和就歐盟法律相關(guān)問題提出方案，并審查簽署的條約和法律是否得到妥善執(zhí)行。委員會根據(jù)相關(guān)方提交的證據(jù)，評估開展調(diào)查或維持現(xiàn)有反傾銷措施的必要性，并可依需采取臨時措施和接受價格承諾等行動。此外，委員會就反傾銷措施的相關(guān)情況向理事會提出方案。該方案獲歐盟部長理事會通過后方有效；（3）咨詢委員會由成員國的代表組成，并由咨詢委員會的一名代表擔任主席。咨詢委員會通常由其主席召集舉行會議，就成員國的訴求進行磋商，盡管磋商的結(jié)果對委員會沒有約束力，但是，基于理事會在決策過程中的組成和投票方式，忽視成員國代表的意見將不利于方案的通過。咨詢委員會在一定程度上發(fā)揮了實質(zhì)性的制衡作用；（4）考慮到目標廠商可能對委員會的方案或理事會的決定有異議，普通法院和歐盟法院為出口商提供了就征收反傾銷稅提出申訴和就法律事項提起上訴的機會。

歐盟反傾銷日落復審的主要法律依據(jù)是第1225/2009號條例（以下簡稱條例）②。委員會可自行或依歐盟生產(chǎn)商或其代表的請求啟動日落復審。廠商或其代表的請求需基于（a）存在持續(xù)傾銷和損害，（b）由于措施的存在一定程度上改善損害情況或（c）其他證據(jù)，如出口商或市場的狀況表明存在進一步遭受損害的可能性。若當事方未能按要求提交所需信息，或提交虛假、誤導性資料嚴重阻礙日落復審，委員會將直接根據(jù)既有事實做出決定。由于此條款約束所有當事方，因此，若申訴方不配合或態(tài)度消極，委員會有很高幾率終止日落復審。若委員會決定開展日落復審，其應盡快啟動并自啟動之日起12個月內(nèi)完成，最長不超過15個月。若仍未完成，其將結(jié)束復審，并發(fā)出終止現(xiàn)有措施的通知③。而對于日落復審適用的方法和考察重點等方面，條例中僅原則性規(guī)定適用于原始調(diào)查的條款可同樣適用于日落審查中。

綜上，歐盟搭建了一個相對系統(tǒng)的組織架構(gòu)，覆蓋日落復審的啟動、調(diào)查和申訴等環(huán)節(jié)。各機構(gòu)職能分工較明確，且相互之間存在一定的相互制約。歐盟現(xiàn)行條例基本沿用了世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)定》關(guān)于日落復審的相關(guān)表述，為委員會開展日落復審提供了法律依據(jù)[3]。但是，由于相關(guān)規(guī)定多為原則性條款，未就相關(guān)具體問題做進一步的規(guī)范，這為委員會創(chuàng)造了較為寬松的調(diào)查環(huán)境，其在復審中有較大自由裁量權(quán)，可依需采用分析方法和選取考察重點。從規(guī)則的角度看，日落復審的結(jié)論或缺乏足夠可預見性。

二、歐盟反傾銷日落復審的程序和考察重點

反傾銷日落復審主要涉及對傾銷可能性、損害可能性和共同體利益的評估。委員會在開展日落復審前需明確以下事項：（1）調(diào)查期——盡管條例未明確傾銷可能性的調(diào)查期，但實踐中多為一年，自現(xiàn)有反傾銷措施到期之前的最后一年內(nèi)的日期始。而損害可能性的調(diào)查期多涵蓋傾銷可能性的調(diào)查期和此前兩個完整年度④；（2）相似產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)——為明確目標商品和區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)商品是否為相似產(chǎn)品，委員會將比較分析物理、化學和技術(shù)特征、產(chǎn)品用途等方面，其亦會在選定參照國家時進行此種比較。此外，委員會將評估復審申請人在全區(qū)域產(chǎn)業(yè)（不含關(guān)聯(lián)方）的比重以確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否具備資格，并由此決定是否繼續(xù)復審。（3）抽樣——若日落復審涉及大量申請方、出口商或進口商時，委員會將考慮抽樣并通過分析銷售量、生產(chǎn)量，甚至是地理位置，以評估抽樣對象是否有足夠代表性。但是，委員會判斷代表性足夠與否的標準并不清晰。

（一）評估傾銷可能性

傾銷可能性意指在現(xiàn)行反傾銷措施結(jié)束后，目標產(chǎn)品繼續(xù)或重新造成傾銷的可能性。委員會將通過計算、比較正常價值和出口價值得出傾銷幅度，并結(jié)合相關(guān)因素進行綜合評估。

（1）正常價值。根據(jù)條例第2.1條，在正常銷售過程中，委員會通常以出口國非關(guān)聯(lián)消費者在其國內(nèi)市場為該產(chǎn)品支付的價格為基礎(chǔ)計算正常價值。然而，委員會常根據(jù)實際情況調(diào)整計算方法，主要考慮目標國家是否為市場經(jīng)濟國家和該國出口商的配合程度。若目標國家為非市場經(jīng)濟國家，委員會將甄選一市場經(jīng)濟國家作為參照國，并考慮以其目標貨物的價格為基礎(chǔ)確定正常價值。

首先，若委員會認為不存在新的情況，原始調(diào)查中的參照國可再次作為日落復審中的選擇。然而，當情況有變時，委員會或重新考察確定參照國。例如，在Chamois Leather originating in the People’s Republic of China(2011)一案中，由于曾為參照國的美國唯一的生產(chǎn)商在復審時已關(guān)閉生產(chǎn)基地，因此委員會轉(zhuǎn)而考慮新西蘭和土耳其⑤；其次，市場的競爭水平亦是委員會考慮的因素之一。 例如，在 Citric Acid originating in the People’s Republic of China(2013)一案中，由于候選的加拿大的唯一的目標產(chǎn)品生產(chǎn)商與被申訴方相關(guān)聯(lián)，因此委員會擬排除加拿大。然而，相較于其他候選國，加拿大并未對目標產(chǎn)品征收反傾銷稅，市場自由競爭程度較高，因此，加拿大仍在候選之列⑥。

除此之外，委員會還將依據(jù)是否按要求配合復審和是否具有足夠代表性甄選參照國。關(guān)于代表性，委員會將分析候選國的國內(nèi)銷售總額占從目標國家出口到歐盟的目標產(chǎn)品的總額的比例是否至少達到5%⑦。例如，在Furfuraldehyde originating in the People’s Republic of China(2010)一案中，委員會再次將阿根廷列為候選的理由之一即是阿根廷的銷貨量占到中國對歐盟出口該商品總額的70%以上⑧。

若候選國仍未依規(guī)提交所需資料，其將被剔除。若實無合適選擇，歐盟自身亦可成為參照國。例如，在Hand Pallet Trucks and their essential parts originating in the People’s Rep-ublic of China(2010)一案中，由于加拿大廠商已停產(chǎn)目標產(chǎn)品，且巴西和印度等候選國的廠商均未積極配合復審。因此，歐盟成為了參照國⑨。

對于進口自非市場經(jīng)濟國家的產(chǎn)品，委員會確定正常價值的過程主要面臨以下兩類情況。

第一，若目標廠商未積極配合，委員會在確定參照國的同時將要求該國廠商提供有關(guān)數(shù)據(jù)，并進一步分析相關(guān)數(shù)據(jù)是否搜集于正常貿(mào)易過程，以此判斷相關(guān)數(shù)據(jù)可否作為計算正常價值的基礎(chǔ)。

委員會通過充分性測試評估數(shù)據(jù)是否搜集于正常貿(mào)易過程，進而其將分析廠商在傾銷可能性調(diào)查期內(nèi)，在國內(nèi)市場銷售給非關(guān)聯(lián)方且盈利的產(chǎn)品占總銷售額的比重。如Ferro-silicon originating in the People’s Republic of China and Russia(2013)一案中，委員會就充分性測試適用的標準進行了闡述：“Where the volume of profitable sales of this product type represented 80%or less of the total sales volume of that type,or where the weighted average price of that type was below the unit cost of production,normal value was based on the actual domestic price,which was calculated as a weighted average price of only the profitable domestic sales of that type made during the RIP(review investigation period).”⑩

若委員會認可參照國廠商提供的相關(guān)數(shù)據(jù)，其將以參照國廠商銷售給非關(guān)聯(lián)方的加權(quán)平均國內(nèi)銷售價格確定正常價值。否則，其將推算正常價值。如在Certain Welded Tubes and pipes of iron or non-alloy steel originating in Belarus,the People’s Republic of China,Russia and Ukraine(2013)一案中，由于參照國南非提交的包含多種類型的同類產(chǎn)品中的部分數(shù)據(jù)未滿足充分性測試，因此，委員會基于原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本、合理銷售的一般管理成本、利潤推算俄羅斯目標產(chǎn)品的正常價值[11]。對于歐盟自身作為參照國的情況，委員會采取不同的計算方法。如在Hand Pallet Trucks and their essential parts originating in the People’s Republic of China(2010)一案中，正常價值是由聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)價格和合理的利潤等相加而成[12]，而在 Chamois Leather originating in the People’s Republic of China (2011) 一案中，委員會在了解到調(diào)查期內(nèi)印度出口至歐盟的體量最大后，以印度出口至歐盟產(chǎn)品的平均價格為計算基礎(chǔ)[13]。

第二，當目標廠商積極配合，盡管非市場經(jīng)濟國家廠商的配合程度與計算方法的選取關(guān)聯(lián)不大，但并不意味著委員會不會適度考慮來自非市場經(jīng)濟國家的當事方提交的信息。如在Tartaric Acid originating in the People’s Republic of China(2011)一案中，即使中國被認定為非市場經(jīng)濟國家，委員會在原始調(diào)查中仍對與委員會合作的兩家中國廠商采用市場經(jīng)濟國家情況下的分析方法。在日落復審中，委員會對這兩個廠商提供的銷售價格單獨審查。由于其中一家廠商的代表性不足，其提交的數(shù)據(jù)未被采用，因此，委員會根據(jù)推算得出對應的正常價值。而由于另一家廠商的數(shù)據(jù)滿足充分性測試和代表性的要求，委員會以其提交的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)確定正常價值。對于其余中國廠商，委員會則通過確定參照國并以符合標準的來自參照國的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算正常價值[14]。

（2）出口價格。委員會將考慮目標廠商的配合程度和提供信息的可靠性。若目標廠商未積極配合，委員會將通過其他信息來源獲取資料，如日落審查申請人所提交的資料和歐盟統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)。此外，由歐盟成員國收集并提交的報告和出口發(fā)票亦可作為信息來源[15]。但是，若歐盟統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)不符合要求，委員會將推算出口價格。如在Certain Welded tubes and pipes of iron or non-alloy steel originating in Belarus,the People’s Republic of China,Russia and Ukraine(2013)一案中，由于中國廠商未積極配合，因此委員會選擇歐盟統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)作為計算出口價格的基礎(chǔ)。但是，委員會認為歐盟統(tǒng)計局記錄的從中國進口的進口商品的進口量相當有限，缺乏代表性，不予采納，轉(zhuǎn)而根據(jù)中國出口到第三國的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算出口價格[16]；若目標廠商積極配合，一旦委員會明確從目標國家出口至歐盟并銷售給非關(guān)聯(lián)方客戶，其在數(shù)據(jù)可靠的前提下考慮采納復審當事方提供的信息。若委員會認為相關(guān)數(shù)據(jù)不可靠，其會通過其他渠道獲取必要信息，如合作的當事方提供的數(shù)據(jù)和歐洲統(tǒng)計局等其他機構(gòu)記錄的數(shù)據(jù)。

（3）傾銷幅度。委員會基于對物理特征、進口費用和間接稅、貿(mào)易水平、運輸、裝載、保險、售后服務等方面的綜合考慮，比較正常價值和出口價值得出傾銷幅度，有以下三種結(jié)果。第一，若出口價格低于正常價格，委員會將得出正傾銷幅度，這是評估傾銷可能性的重要指標。為了解發(fā)展趨勢，委員會還將比較復審中的結(jié)果和原始調(diào)查的或最近一次審查（如有）的結(jié)果，不排除依需做進一步分析。如在 Citric Acid originating in the People’s Republic of China(2013)一案中，委員會在得出正傾銷幅度的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)即使已采取價格承諾，目標產(chǎn)品目前仍存在傾銷。因此，委員會認為，若取消現(xiàn)行反傾銷措施，傾銷程度將有很大概率加大[17]；第二，若出口價值高于正常價格，委員會將得出負傾銷幅度。誠然，此種結(jié)果或可作為降低甚至排除傾銷可能性的依據(jù)，但是，委員會或仍將對此結(jié)論的可信度做進一步分析。如在Sulphanilic Acid originating in the People’s Republic of China and India(2013)一案中，計算結(jié)果顯示進口自印度的產(chǎn)品不存在傾銷，由于存在價格承諾，委員會調(diào)查印度出口至第三國的銷售價格，并比較該價格與出口至歐盟產(chǎn)品的價格。由于兩種情況下的價格相當，因此，委員會認為計算結(jié)果可信[18]。然而，若得出正傾銷幅度，委員會通常不會就結(jié)論可信度做進一步分析；第三，由于特殊情況，如調(diào)查期內(nèi)沒有進口相關(guān)產(chǎn)品，委員會有時無法得出傾銷幅度。但是，委員會對此的處理方式并不一致。如在Peroxosulphates(persulphates)originating in the People’s Republic of China(2012)一案中，由于唯一配合復審的中國出口商在調(diào)查期內(nèi)未向歐盟出口，且唯一有出口產(chǎn)品至歐盟的廠商亦是以非傾銷價格出口的，因此，委員會認為傾銷幅度無法確定[19]；而在Certain Welded tubes and pipes of iron or non-alloy steel originating in Belarus,the People’s Republic of China,Russia and Ukraine(2013)一案中，白俄羅斯國內(nèi)最大的生產(chǎn)商積極配合復審并提供必要信息。盡管其在調(diào)查期內(nèi)未從莫吉列夫出口任何目標產(chǎn)品至歐盟，但委員會選擇目標產(chǎn)品出口至第三國的價格作為計算基礎(chǔ)得出 “可能的傾銷幅度”，并以此作為判斷傾銷可能性的依據(jù)[20]。

除傾銷幅度外，委員會還將考察另外三個因素。首先，委員會將分析目標國家廠商在損害可能性調(diào)查期內(nèi)出口至其他目的地的數(shù)量和價格，并比較出口至第三國的產(chǎn)品價格和出口至歐盟的產(chǎn)品價格以評估是否處于相似的水平。此外，出口到其他目的地的產(chǎn)品數(shù)量的變化趨勢亦是委員會考慮的因素之一。委員會還將結(jié)合傾銷幅度的情況，分析目標國家廠商的定價策略。其次，委員會將分析目標國家廠商的生產(chǎn)能力和閑置產(chǎn)能，從而了解其生產(chǎn)狀況、潛力和生產(chǎn)能力的發(fā)展趨勢，以便對未來發(fā)展做出合理預期和評估過剩產(chǎn)能與歐盟市場消費能力的差值。若來源不同的信息沖突，委員會傾向于選擇更利于得出肯定性結(jié)論的數(shù)據(jù)，如當出現(xiàn)多個進口商品數(shù)量時，其將選取最高的那個作為分析基礎(chǔ)[21]。此外，委員會將評估歐盟市場的吸引力，旨在明晰目標國家是否會在現(xiàn)行措施終止后加大出口量，甚至調(diào)整原本出口至其他國家和地區(qū)的商品出口到歐盟。對此，委員會通?？紤]以前述因素的分析結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合目標產(chǎn)品在損害調(diào)查期內(nèi)價格的發(fā)展趨勢和其他國家得出的調(diào)查結(jié)果，綜合分析歐盟是否為國家廠商的重要市場和主要出口地[22]。

（4）傾銷可能性的評估。若為正傾銷幅度，委員會得出肯定性結(jié)論的概率將會提升。但是，前述因素均非決定性因素。如在Steel ropes and cables originating in the People’s Republic of China,South Africa and Ukraine(2010)一案中，進口自南非的產(chǎn)品存在約17%的正傾銷幅度。但是，一方面，南非出口到其他第三國的產(chǎn)品價格明顯高于出口至歐盟的產(chǎn)品的銷售價格，這在一定程度上表明目標廠商有能力以合理的價格與包括歐盟在內(nèi)的其他生產(chǎn)商競爭；另一方面，南非并無明顯的產(chǎn)能過?；虼嬖趲齑娈惓，F(xiàn)象，該產(chǎn)品大部分在國內(nèi)市場銷售且已有可觀的利潤。因此，委員會就傾銷可能性得出否定結(jié)論[23]。同理，即使不存在傾銷或傾銷幅度無法計算，委員會并不必然會得出否定的結(jié)論。如在Certain Manganese Dioxides originating in the Republic of South Africa(2013)一案中，盡管委員會在調(diào)查期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)目標商品存在傾銷，但由于產(chǎn)品進口量極其有限，其認為此結(jié)論可靠性有待商榷。同時，目標廠商生產(chǎn)的商品是歐盟市場急需類型，且與歐盟的市場相比，目標廠商的閑置產(chǎn)能相當巨大。此外，目標廠商出口至第三國的產(chǎn)品存在幅度為2%至21%的傾銷?；诖?，委員會仍就傾銷可能性得出肯定性結(jié)論[24]。

（二）評估損害可能性

損害可能性意指在現(xiàn)有反傾銷措施終止后，目標產(chǎn)品對產(chǎn)業(yè)繼續(xù)或再度造成損害的可能性。委員會通過適當應用累積評估，基于對相關(guān)因素和因果關(guān)系的綜合考量得出結(jié)論。

（1）累積評估。當滿足（a）每個國家的進口量均超過了最低限度，且進口產(chǎn)品的傾銷幅度不可忽視和（b）基于進口產(chǎn)品之間和進口產(chǎn)品與聯(lián)盟相似產(chǎn)品之間的競爭條件，開展累積評估合適時，委員會將對來自于超過一個國家的進口商品進行累積評估，分析產(chǎn)品對區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響[25]。如在Certain Seamless pipes and tube,of iron or steel,originating in Russia,Ukraine and Croatia(2011)一案中，進口自三個國家的目標產(chǎn)品均被認定存在傾銷且幅度不可忽視。由于委員會就自克羅地亞進口產(chǎn)品的傾銷可能性得出否定性結(jié)論。因此，委員會將克羅地亞排除在累計評估范圍之外。而對于俄羅斯和烏克蘭，一方面，兩國廠商生產(chǎn)的目標產(chǎn)品在物理和技術(shù)特征方面具相似性；另一方面，兩國產(chǎn)品在歐盟同期上市，具備相互競爭的平臺和條件。因此，委員會對自這兩個國家進口的產(chǎn)品的影響進行累積評估[26]。此外，委員會將在評估適用累積評估時考慮同一案件中傾銷可能性的結(jié)論。如在 Ironing Boards originating in the People’s Republic of China and Ukraine(2013)一案中，中國進口產(chǎn)品的傾銷幅度高于最低水平，約為11.5%。但是，由于委員會已就自烏克蘭進口產(chǎn)品的傾銷可能性得出否定性結(jié)論，因此，委員會不采用累積評估[27]。

（2）損害調(diào)查。委員會將從三方面開展損害調(diào)查。第一，委員會將分析歐盟市場消費水平，旨在明晰評估傾銷可能性的調(diào)查期內(nèi)每年的消費量、消費量的變化趨勢和發(fā)生變化的原因。數(shù)據(jù)的可靠性和目標國家及其他第三國進口數(shù)據(jù)的適用性亦是其關(guān)注的重點。如在Ironing Boards originating in the People’s Republic of China and Ukraine(2013)一案中，中國唯一配合的出口商出口至歐盟的商品數(shù)量占中國產(chǎn)品出口總額的比例很小，委員會認為其提交的數(shù)據(jù)不可靠，并轉(zhuǎn)而查詢歐盟統(tǒng)計局的相關(guān)數(shù)據(jù)。但是，統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)是基于更大范圍的產(chǎn)品類別整理而成，針對性不強。因此，委員會選擇歐盟成員國提交的報告中的相關(guān)數(shù)據(jù)作為分析依據(jù)[27]。第二，委員會將分析來自目標國家和其他國家的進口產(chǎn)品的情況，尤其是（a）從特定市場進口商品的數(shù)量和市場份額及（b）除了某些特殊情況，如調(diào)查期內(nèi)沒有進口或沒有匹配的相似產(chǎn)品、相關(guān)進口商品的價格和產(chǎn)生的影響；了解傾銷可能性的調(diào)查期中每年的數(shù)值和分析發(fā)展趨勢。第三，委員會通過辯證分析相關(guān)的宏觀經(jīng)濟指標和微觀經(jīng)濟指標，把握相關(guān)產(chǎn)業(yè)在調(diào)查期內(nèi)是否有所好轉(zhuǎn)。宏觀經(jīng)濟指標包括生產(chǎn)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)能利用率、銷售量、市場份額、生產(chǎn)率、增長、就業(yè)、傾銷幅度的大小和過去的傾銷情況等。微觀經(jīng)濟指標則包括平均單價、單位成本、勞動成本、庫存、盈利能力、現(xiàn)金流量、投資、投資回報率和募集資金的能力等。如在Ferro-silicon originating in the People’s Republic of China and Russia(2013)一案中，委員會發(fā)現(xiàn)2009年的產(chǎn)量遠低于調(diào)查期內(nèi)其他年份的產(chǎn)量。由于委員會認為出現(xiàn)此種情況的主要原因是當時的經(jīng)濟危機，屬特殊情況，因此委員會認為該數(shù)據(jù)價值一般，不會過多考慮[28]。

（3）損害可能性。除非特殊情況，如由于委員會就傾銷可能性得出了否定的結(jié)論而不需評估損害可能性[29]，委員會一般將綜合考慮做出判斷。如在 Dicyandiamide originating in the People’s Republic of China(2012)一案中，通過分析相關(guān)經(jīng)濟指標，委員會認為聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)的恢復情況較為理想，一定程度上表明歐盟內(nèi)部生產(chǎn)的商品具備了與自包括中國在內(nèi)的其他國家進口的產(chǎn)品競爭的能力。從市場吸引力的角度來看，委員會無充分證據(jù)證明中國出口商將調(diào)整出口至歐盟市場，出口至歐盟的產(chǎn)品的平均銷售價格及出口至另一主要目的地的印度市場的產(chǎn)品的平均銷售價格處于同一水平。此外，中國廠商出口至歐盟的產(chǎn)品數(shù)量僅約占出口至印度產(chǎn)品數(shù)量的10%，印度國內(nèi)對目標產(chǎn)品的需求仍在增加。因此，委員會認為歐盟市場對中國廠商的吸引力有限。中國國內(nèi)市場消費量大幅提升，自中國進口的產(chǎn)品價格亦呈上漲趨勢?；谏鲜鰩c分析，委員會就損害可能性得出否定性結(jié)論[30]。

（4）因果關(guān)系。委員會還將對可能造成損害的因素進行排查，避免非目標產(chǎn)品的因素影響結(jié)論的準確性。但是，其選擇排查的因素并不確定。委員會在實踐中常分析來自其他國家的進口產(chǎn)品的影響。如在Chamois Leather originating in the People’s Republic of China(2011)一案中，除中國外，印度、土耳其和新西蘭等在調(diào)查期內(nèi)均對歐盟出口目標產(chǎn)品，對于進口自印度的產(chǎn)品，誠然，其平均價格低于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)商品的平均價格，會造成一定負面影響，但印度進口產(chǎn)品的價格比中國產(chǎn)品的傾銷價格仍要高60%以上。因此，印度進口產(chǎn)品對歐盟市場的負面影響有限。對于進口自土耳其的商品，其平均價格與歐盟內(nèi)部產(chǎn)品的價格非常接近，明顯高于中國產(chǎn)品的價格。對于來自于新西蘭的進口產(chǎn)品，其價格不僅遠高于來自中國的產(chǎn)品，還高于歐盟內(nèi)部產(chǎn)品的價格。易言之，盡管來自于第三方國家的產(chǎn)品或確有一定影響，但遠遠不及中國產(chǎn)品帶來的負面影響。因此，委員會維持原有結(jié)論[31]。

（三）共同體利益

即使委員會已就損害可能性做出肯定性判定，也并不必然得出維持反傾銷措施的結(jié)論。委員會還將考慮共同體利益以確定維持反傾銷措施是否會與相關(guān)方利益不一致[32]。反傾銷措施在減輕或消除國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的同時，也可能對進口商、用戶和消費者造成影響。例如，消費者的可選擇范圍變窄，原材料用戶和下游生產(chǎn)商的成本可能變高。盡管共同體利益的定義并不明確，但委員會實踐中?？疾飕F(xiàn)行反傾銷措施對以下三個群體利益的影響。

第一個群體是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。委員會重點分析維持現(xiàn)有反傾銷措施是否有助于歐盟產(chǎn)業(yè)的復蘇和發(fā)展。如在Certain Manganese dioxides originating in the Republic of South Africa(2013)一案中，委員會認為產(chǎn)業(yè)仍較為脆弱，且在考慮進口量和價格的基礎(chǔ)上，其認為若終止反傾銷措施，情況惡化的可能性很高。因此，委員會認為維持反傾銷措施是符合產(chǎn)業(yè)利益的[33]。第二個群體是非關(guān)聯(lián)進口商。委員會根據(jù)相關(guān)方提交的意見書，分析維持反傾銷措施是否會對非關(guān)聯(lián)進口商造成困難，如成本上漲和在歐盟市場上產(chǎn)品短缺。如在Barium Car-bonate originating in the People’s Republic of China(2010)一案中，由于反傾銷措施的存在，中國廠商出口至歐盟的產(chǎn)品價格已上漲至與來自其他第三國的產(chǎn)品的價格相當?shù)乃?，因此，從成本的角度看，委員會認為進口產(chǎn)品的選擇并不存在太大差異。此外，基于對歐盟內(nèi)部產(chǎn)能和進口至歐盟的產(chǎn)品數(shù)量的分析，委員會并不認為維持反傾銷措施將導致產(chǎn)品短缺和由此可能引發(fā)的成本上漲[34]。若利益相關(guān)方未按要求提交委員會所需資料或無法有效證明維持反傾銷措施對非關(guān)聯(lián)進口商存在負面影響，委員會將直接得出維持反傾銷措施不會對非關(guān)聯(lián)進口商產(chǎn)生不利影響的結(jié)論[35]。第三個群體是用戶和消費者，委員會將關(guān)注用戶和客戶是否仍有足夠的選擇。若無合作的廠商或缺乏有說服力的證據(jù)，委員會將直接判定不存在負面影響[36]。

簡言之，除非確有證據(jù)充分證明維持反傾銷措施有損相關(guān)方利益，委員會通常認為不存消極影響。由于相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)者可能位于歐盟中的幾個成員國，而其他關(guān)聯(lián)方可能來自其他成員國，因此共同體利益本質(zhì)上可看作是平衡成員國利益的工具，對共同體利益的考察是歐盟內(nèi)部政治博弈和平衡的過程。

綜上，為評估傾銷可能性，委員會將在得出正常價格、出口價格和傾銷幅度的基礎(chǔ)上，綜合考慮其他相關(guān)因素而非僅僅因為個別因素就直接做出判斷。對進口自非市場經(jīng)濟國家的目標產(chǎn)品，即使存在合作廠商，委員會一般仍將甄選參照國并采用由參照國提交的滿足代表性要求和充分性測試的數(shù)據(jù)。然而，參照國與目標國家的情況總歸是不同的，不能充分反映目標國家和廠商的實際情況，以此為基礎(chǔ)得出的價格和傾銷幅度的準確性或受到影響。此外，由于委員會調(diào)查環(huán)境較寬松，委員會在甄選參照國、采用數(shù)據(jù)和推算價格等方面均有一定自由裁量權(quán)。簡言之，傾銷可能性評估結(jié)果的公正性和可預見性均值得商榷[4]。

盡管委員會在已就傾銷可能性得出肯定性結(jié)論的情況下，或有更高幾率就損害可能性得出同樣結(jié)論，但是，與傾銷可能性評估類似，委員會仍將通過綜合分析眾多經(jīng)濟指標和數(shù)據(jù)而非簡單基于單個或少數(shù)幾個指標就損害可能性得出結(jié)論。然而，對于市場份額較小的廠商，尤其是在適用累計評估的案件中，由于即使目標廠商來自不同國家，委員會仍將視所有目標產(chǎn)品為一個整體，分析其對區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響，因此份額較小的廠商的目標產(chǎn)品的影響或?qū)⒈环糯?。委員會在實踐中多適用累積評估。因此，一方面，委員會有更高幾率就損害可能性得出肯定性結(jié)論；另一方面，份額較小的廠商往往最后與份額較大的目標廠商被征收同一水平的反傾銷稅。易言之，累積評估或無法充分反映目標廠商的情況，關(guān)于損害可能性的結(jié)論精確性存疑。

三、自由裁量權(quán)下的規(guī)避路徑

歐盟反傾銷日落復審結(jié)果多得出維持反傾銷措施的結(jié)論。究其原因，主要有以下幾點：首先，歐盟的整體經(jīng)濟形勢仍處于復蘇階段。對于位于中東歐和南歐的成員國，他們希望通過吸引資本，擴大進出口貿(mào)易，吸引更多游客來旅行和消費。但是，位于中西歐的成員國則相對謹慎。誠然，他們希望通過與國際社會的合作逐步解決資金難題以彌補自己的短板，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。但是，他們的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如汽車制造、航空航天和核電等，正是包括中國在內(nèi)的部分國家近些年加大投入、快速發(fā)展的高端工業(yè)，有較強同質(zhì)性且互為直接競爭關(guān)系。因此，歐盟有實際需求借由反傾銷措施為區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)“保駕護航”；其次，委員會在甄選標準、數(shù)據(jù)選取和計算方法等方面均有較大的自主操作空間?？紤]到歐盟保護區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的需要，委員會自然有較高幾率得出不利于被申訴方的結(jié)論；此外，目標廠商配合委員會開展日落復審的積極性上有待提高。

基于此，由于市場經(jīng)濟地位的認可與否更多需要國家層面的溝通協(xié)調(diào)，個體產(chǎn)生的影響極其有限，因此，來自非市場經(jīng)濟國家的廠商更多應關(guān)注應對技巧和企業(yè)自身的建設(shè)。一方面，廠商在關(guān)注歐盟相關(guān)的法律法規(guī)的發(fā)展的同時，應在收到復審通知后的規(guī)定時限內(nèi)積極配合委員會的工作，并就復審涉及的關(guān)鍵問題主動與委員會溝通，充分表達自身訴求，積極爭取有利結(jié)果。另一方面，歐盟為了平衡內(nèi)部各方利益，或仍將基于現(xiàn)行規(guī)則賦予的自由裁量權(quán)“重點關(guān)注”進口產(chǎn)品，尤其是屬于與區(qū)域內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)存在直接競爭關(guān)系的領(lǐng)域。對此，企業(yè)應有充足的心理準備。同時，企業(yè)應從全球的視角掌握所處行業(yè)在技術(shù)、市場需求和價格等方面的狀況，關(guān)注歐盟對應產(chǎn)業(yè)和主要競爭對手近年來的發(fā)展狀況，立足自身實際情況，避免對歐盟市場形成過度依賴，制定多樣化的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以靈活應對日落復審對企業(yè)造成的影響。

注：

①Consolidated versions of The Treaty on European Union and the Treaty on the Functioning of the European Union and the Charter of Fundamental Rights of European U-nion,6655/7/08 REV7,布魯塞爾,2012年11月12日,第238條.考慮各國間情況各異，在多數(shù)表決制下，人口越多的國家所有的票數(shù)越多，票數(shù)為352。

②Council Regulation (EC)No.1225/2009,30 November 2009,Official Journal of the European Communities,No.L.343/51.2017年12月，歐盟出臺了反傾銷條例的修正條例（Regulation（EU）2017/2321），增加了“重要扭曲”的替代國方法。

③ 第1225/2009號條例，第11.5條。

④Council Implementing Regulation (EU)No.796/2012,Official Journal of the European Union,L238/5.

⑤Council Implementing Regulation (EU)No 1153/2012,Official Journal of the European Union,L334/31.

⑥Commission Implementing Regulation(EU)2015/82,Official Journal of the European Union,L 15/8.

⑦ 第1225/2009號條例，第2.2條。

⑧Council Implementing Regulation(EU)No 453/2011,Official Journal of the European Union,L 123/1.

⑨Council Implementing Regulation (EU)No 1008/2011,Official Journal of the European Union,L268/1.

⑩Commission Implementing Regulation(EU)No 360/2014,Official Journal of the European Union,L 107/13， 第58段。

[11]Commission Implementing Regulation (EU)2015/110,Official Journal of the European Union,L 20/6.

[12]Council Implementing Regulation (EU)No 1008/2011,Official Journal of the European Union,L 268/1.

[13]Council Implementing Regulation (EU)No 1153/2012,Official Journal of the European Union,L 334/31.

[14]Council Implementing Regulation(EU)No 349/2012,Official Journal of the European Union,L 110/3.

[15]見1225/2009號條例第14.6條， 和 Hand Pallet Trucks and their essential parts originating in the People’s Republic of China(2010)一案中第21段.Council Implementing Regulation (EU)No 1008/2011,Official Journal of the European Union,L 268/1.

[16]Commission Implementing Regulation (EU)2015/110,Official Journal of the European Union,L 20/6.

[17]Commission Implementing Regulation(EU)2015/82,Official Journal of the European Union,L 15/8.

[18]Commission Implementing Regulation (EU)No 1346/2014,Official Journal of the European Union,L 363/82.

[19]Council Implementing Regulation (EU)No 1343/2013,Official Journal of the European Union,L 338/11.

[20]Commission Implementing Regulation (EU)2015/110,Official Journal of the European Union,L 20/6.

[21]例子見Ammonium Nitrate originating in Russia(2013),Commission Implementing Regulation(EU)No 999/2014,Official Journal of the European Union,L 280/19.

[22]例子見Ironing Boards originating in the People’s Republic of China and Ukraine(2012),Council Implementing Regulation(EU)No 695/2013,Official Journal of the European Union,L 198/1.

[23]Council Implementing Regulation(EU)No 102/2012,Official Journal of the European Union,L 36/1.

[24]Council Implementing Regulation(EU)No 191/2014,Official Journal of the European Union,L 59/7.

[25]第1225/2009 號條例，第 3.4 條。

[26]Council Implementing Regulation(EU)No 585/2012,Official Journal of the European Union,L 174/5.

[27]Council Implementing Regulation(EU)No 695/2013,Official Journal of the European Union,L 198/1.

[28]Commission Implementing Regulation(EU)No 360/2014,Official Journal of the European Union,L 107/13.微觀經(jīng)濟指標的相關(guān)案例見Lever Arch Mechanisms originating in the People’s Republic of China(2011),Council Implementing Regulation (EU)No 796/2012,Official Journal of the European Union,L 238/5.

[29]例子見 Sulphanilic Acid originating in the People’s Republic of China and India (2013),Commission Implementing Regulation (EU)No 1346/2014,Official Journal of the European Union,L 363/82.

[30]Council Implementing Regulation(EU)No 135/2014,Of-ficial Journal of the European Union,L 43/1.

[31]Council Implementing Regulation (EU)No 1153/2012,Official Journal of the European Union,L 334/31.

[32]第1225/2009 號條例，第 21 條。

[33]Council Implementing Regulation(EU)No 191/2014,Official Journal of the European Union,L 59/7.

[34]Council Implementing Regulation(EU)No 831/2011,Official Journal of the European Union,L 214/1.

[35]例子見Certain Tungsten electrodes originating in the People’s Republic of China(2012),Council Implementing Regulation(EU)No 508/2013,Official Journal of the European Union,L 150/1.

[36]例子見Peroxosulphates (persulphates)originating in the People’s Republic of China(2012),Council Implementing Regulation (EU)No 1343/2013,Official Journal of the European Union,L 338/11.