葉振宇

作者單位：中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所

區(qū)域創(chuàng)新體系是指在一定的空間范圍內(nèi)，企業(yè)、科研院所、高校、中介服務(wù)機構(gòu)、地方政府等相關(guān)主體共同構(gòu)成和協(xié)同促進創(chuàng)新的組織體系。區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一項重要任務(wù)，是深入推動“中國制造2025”密不可分的配套支撐條件。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長乏力之時，加快新興技術(shù)突破是培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的關(guān)鍵所在，是我國搶占新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革制高點和提升產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢和掌握發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的重要途徑。而新興技術(shù)實現(xiàn)突破，既要創(chuàng)新主體的技術(shù)積累和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，又要一個功能健全、生態(tài)良好、機制靈活的區(qū)域創(chuàng)新體系作為支撐。

區(qū)域創(chuàng)新體系與新興技術(shù)突破存在互動關(guān)系

目前，我國正處于從技術(shù)模仿、消化和吸收階段向一些關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)實現(xiàn)突破的階段轉(zhuǎn)變。國際經(jīng)驗表明，制造業(yè)是承擔(dān)著一個國家技術(shù)創(chuàng)新的主要載體，推動制造業(yè)重點領(lǐng)域新興技術(shù)突破和解決制約地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)瓶頸都離不開區(qū)域創(chuàng)新體系的支撐作用。這些作用又主要表現(xiàn)為以下方面：

第一，完善的區(qū)域創(chuàng)新體系是新興技術(shù)取得突破的必要條件。完善的區(qū)域創(chuàng)新體系可以為新興技術(shù)實現(xiàn)突破創(chuàng)新提供要素支持、功能支撐、環(huán)境配合等基礎(chǔ)條件，同時也有利于培育形成新興技術(shù)實現(xiàn)突破創(chuàng)新的能力和保持持續(xù)創(chuàng)新的動態(tài)能力。并且，區(qū)域創(chuàng)新體系也不是靜態(tài)不變的，而是為了適應(yīng)新興技術(shù)培育、孵化和產(chǎn)業(yè)化而不斷優(yōu)化調(diào)整要素配置、組織方式、主體關(guān)系和制度環(huán)境，突破傳統(tǒng)的思維和運行方式，實現(xiàn)體系改造升級，促進不同主體、不同機構(gòu)、不同要素、不同行業(yè)的資源整合和協(xié)同創(chuàng)新，不斷為新興技術(shù)的突破提供“正能量”。

第二，區(qū)域良好的地方創(chuàng)新文化、制度環(huán)境以及相關(guān)配套政策為新興技術(shù)取得突破提供基礎(chǔ)保障。

敢于創(chuàng)新、愛拼敢贏的地方文化可以通過耳聞目染、潛移默化、交流交往等途徑，培育更多富有創(chuàng)新精神的微觀主體和營造崇尚創(chuàng)新的社會氛圍，也可以為新技術(shù)的突破提供一塊優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新土壤。而且，區(qū)域創(chuàng)新體系的有效制度安排可以為新技術(shù)實現(xiàn)突破創(chuàng)新提供導(dǎo)向性的激勵機制，激發(fā)各類創(chuàng)新主體敢于突破漸進式創(chuàng)新路徑，引導(dǎo)各類支持創(chuàng)新的中介組織和投資機構(gòu)大膽放棄原有促進創(chuàng)新的慣性思維，最大限度地減少技術(shù)市場應(yīng)用的不確定性風(fēng)險。

第三，地方政府為了激發(fā)創(chuàng)新活力和彌補各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入成本而采取了一些精準(zhǔn)的支持政策，有利于解決創(chuàng)新鏈條中的薄弱環(huán)節(jié)，使創(chuàng)新活動能夠高效進行。區(qū)域創(chuàng)新體系作為一個各類創(chuàng)新主體、中介組織、投資機構(gòu)以及地方政府等正式或非正式組織的“連接體”“大本營”和“關(guān)系網(wǎng)”，自然有利于創(chuàng)新主體圍繞新技術(shù)創(chuàng)新鏈條的研發(fā)設(shè)計、信息共享、技術(shù)配套、風(fēng)險投資、孵化、小試中試、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)建立各種合作關(guān)系，進而提高新技術(shù)突破的成功概率。

第四，區(qū)域創(chuàng)新體系具有平臺化、網(wǎng)絡(luò)化、社會化的綜合優(yōu)勢，能夠為完成新興技術(shù)突破的主體提供支撐。正如林平凡、劉城（2014）所指出的，區(qū)域創(chuàng)新體系可以為創(chuàng)新實施主體提供互補性資產(chǎn)（創(chuàng)新資源、創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新服務(wù)等），并通過創(chuàng)新參與者之間互動和協(xié)同合作，減少創(chuàng)新過程中的交易費用，加快突破創(chuàng)新速度。區(qū)域創(chuàng)新體系具有平臺經(jīng)濟的基本屬性，通過自身網(wǎng)絡(luò)為新興技術(shù)突破提供人才、資金、市場咨詢、鏈條銜接等資源或服務(wù)，在更大范圍內(nèi)動員創(chuàng)新資源參與突破創(chuàng)新，實現(xiàn)高效配置，較快推動新興技術(shù)成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

第五，區(qū)域創(chuàng)新體系的核心主體（特別是重點研究院所、高?；蛐袠I(yè)龍頭企業(yè)）往往是實現(xiàn)新興技術(shù)突破的實施主體或中堅力量。

新興技術(shù)的突破需要有關(guān)機構(gòu)投入大量的科研經(jīng)費、組織大量各層次專業(yè)技術(shù)人才共同參與和具有前期的技術(shù)積累。一般而言，中小企業(yè)或小微企業(yè)憑借自身實力難以單獨完成這么大的創(chuàng)新任務(wù)，也難以在一段時間內(nèi)保持持續(xù)性投入。區(qū)域創(chuàng)新體系核心主體除了自身實力和創(chuàng)新管理優(yōu)勢之外，更容易整合外部的創(chuàng)新資源參與其中，并通過建立聯(lián)盟協(xié)作、共同開展協(xié)同創(chuàng)新項目、共同攻關(guān)重大科技專項、進行人才合作培養(yǎng)等方式形成更強大的科技創(chuàng)新超級集團，同時也相對容易獲得國家科技專項、新興產(chǎn)業(yè)投資基金等相關(guān)政策支持。

反過來，新興技術(shù)的突破也會倒逼各類主體加快打造區(qū)域創(chuàng)新體系升級版。新興技術(shù)實現(xiàn)突破創(chuàng)新勢必改變既有產(chǎn)業(yè)原來的技術(shù)創(chuàng)新路徑，孕育新的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，同時也將打破原有的區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織體系，使得新興產(chǎn)業(yè)最終成為引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展的新動能。而為了確保新興技術(shù)的突破能夠最終實現(xiàn)既定的目標(biāo)，區(qū)域創(chuàng)新體系的各主體都要積極探索適應(yīng)新興技術(shù)突破的制度環(huán)境、組織變革以及建立要素支撐體系和促進創(chuàng)新鏈條配套銜接。而這些變化將重塑區(qū)域創(chuàng)新體系，使其基本功能發(fā)生質(zhì)的飛躍，形成更有利于促進新興技術(shù)成長的環(huán)境。

更具體地講，新興技術(shù)的突破將倒逼新的制度供給，與之相適應(yīng)的制度安排將優(yōu)化甚至代替原來的制度環(huán)境，從而引發(fā)區(qū)域性的制度創(chuàng)新，填補原來的制度空白。地方政府也為了適應(yīng)新興技術(shù)突破而調(diào)整甚至改變地區(qū)創(chuàng)新戰(zhàn)略方向和目標(biāo)，探索高效運行的政產(chǎn)學(xué)研用的組織方式，以便于在引導(dǎo)要素流動、平臺設(shè)立、政策設(shè)計等方面更好地滿足新興技術(shù)的發(fā)展需求。當(dāng)然，新興技術(shù)實現(xiàn)突破創(chuàng)新也是傳統(tǒng)的地方化科研組織體系需要面對的一次重大沖擊，這種沖擊將誘發(fā)創(chuàng)新組織體系變革，進而形成創(chuàng)新鏈的新治理機制。同時，新興技術(shù)的突破也將帶動新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展并成為新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而行業(yè)重新洗牌將為后發(fā)的企業(yè)提供彎道超車的機會。新興技術(shù)的突破將相應(yīng)地改寫相關(guān)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使得擁有新興技術(shù)的企業(yè)掌握行業(yè)市場的話語權(quán)。此外，新興技術(shù)從突破到孵化轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化都將帶動區(qū)域創(chuàng)新體系協(xié)同跟進，反過來為其提供適配性的創(chuàng)新生態(tài)。

有利于新興技術(shù)突破的區(qū)域創(chuàng)新體系需要探索多種模式

我國是一個幅員遼闊、地區(qū)差異大、科技創(chuàng)新處于后發(fā)趕超的國家，國家區(qū)域創(chuàng)新體系尚不完善，各地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)育程度參差不齊，只有北京、上海、深圳等一線城市及部分二線城市的區(qū)域創(chuàng)新體系具備較強的功能，其他城市的創(chuàng)新體系仍處于建設(shè)起步階段，無法為新興技術(shù)的突破提供基礎(chǔ)條件。與發(fā)達國家情況不同，我國以區(qū)域為組織單元的創(chuàng)新體系并不強，而以部門機構(gòu)為組織單元的創(chuàng)新體系具有體制優(yōu)勢。換言之，我國同時存在塊狀和條狀的創(chuàng)新體系，這兩類區(qū)域創(chuàng)新體系都有各自的優(yōu)勢，前者市場化更強，后者具有集中力量攻關(guān)優(yōu)勢。因而，在這樣的背景下，我國構(gòu)建有利于新興技術(shù)突破的區(qū)域創(chuàng)新體系，應(yīng)該探索多元化的發(fā)展模式。主要模式包括：

一是以集群為依托的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化型創(chuàng)新體系。這種創(chuàng)新體系是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化而形成的，帶有明顯的草根性和根植性。我國專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群往往是由大量的中小企業(yè)、小微企業(yè)和少數(shù)行業(yè)龍頭企業(yè)組成，集群的初始技術(shù)主要通過模仿和消化吸收獲取，集群內(nèi)部不具備原創(chuàng)性技術(shù)研發(fā)能力，也缺少相應(yīng)的機制。同時，絕大多數(shù)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群繁殖于大城市的地方化產(chǎn)業(yè)園區(qū)或中小城市，這些地方多是專業(yè)化程度很高的地方，一般而言，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境相比大城市或特大城市而言差距較大，難以為新興技術(shù)實現(xiàn)突破提供最佳的創(chuàng)新土壤。然而，這種產(chǎn)業(yè)專業(yè)型創(chuàng)新體系可以利用集群內(nèi)部的原始資本積累和企業(yè)家創(chuàng)新精神并整合區(qū)外的創(chuàng)新資源，大膽對新興技術(shù)領(lǐng)域進行探索并有望實現(xiàn)突破。

二是以大城市為依托的多元化環(huán)境型創(chuàng)新體系。北京、上海、深圳等城市都在著手建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心，其共同之處在于擁有產(chǎn)業(yè)多樣化的環(huán)境、眾多的高素質(zhì)人才、靈活的創(chuàng)新政策以及開放、高效、暢通的國際化技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道。正如著名城市學(xué)家雅各布斯所言，城市多樣化有利于創(chuàng)新，這個假說被城市經(jīng)濟學(xué)家們稱之為“雅各布斯外部性”。當(dāng)然她所指出的多樣化涉及了文化、產(chǎn)業(yè)、人口來源等經(jīng)濟社會領(lǐng)域。北京、上海、深圳等特大城市都是多樣化程度非常高的城市，在創(chuàng)新主體能力、創(chuàng)新資源整合、創(chuàng)新市場化環(huán)境、技術(shù)傳播擴散等方面優(yōu)勢突出，在電子信息、生物技術(shù)、裝備制造等行業(yè)具有全球創(chuàng)新的優(yōu)勢，有機會在新興技術(shù)實現(xiàn)突破創(chuàng)新。

三是以大型的行業(yè)科研機構(gòu)為依托的集中攻關(guān)型創(chuàng)新體系。我國擁有一批具有行業(yè)技術(shù)積累和產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢明顯的國有科研骨干機構(gòu)，這些機構(gòu)如今基本都經(jīng)過兼并重組、改制或劃轉(zhuǎn)等形式進入中央企業(yè)之列并成為其下屬的子公司或直屬單位。大型的行業(yè)科研機構(gòu)是在計劃經(jīng)濟時期艱苦創(chuàng)業(yè)和改革開放以來艱難的體制轉(zhuǎn)型中生存下來的，而這種集中攻關(guān)型創(chuàng)新體系是以這類科研機構(gòu)為核心、包括了其下屬機構(gòu)和企業(yè)、技術(shù)應(yīng)用企業(yè)等在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)比較發(fā)達。同時，這類企業(yè)的傳統(tǒng)科研優(yōu)勢較強，長期積累了雄厚的社會資本，容易獲得同行業(yè)企業(yè)認(rèn)可。集中攻關(guān)型的創(chuàng)新體系雖是以大型的行業(yè)科研機構(gòu)為依托，但這類機構(gòu)在承擔(dān)國家重大科技項目時能夠利用其既有的體制優(yōu)勢，實現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新，集中動員創(chuàng)新資源參與技術(shù)研發(fā)及后續(xù)推廣應(yīng)用，在較短時間內(nèi)實現(xiàn)新技術(shù)新工藝的突破。

四是以創(chuàng)新型大學(xué)和國家級科學(xué)研究機構(gòu)為依托的政產(chǎn)學(xué)研用融合型創(chuàng)新體系。作為科技創(chuàng)新人才集聚地，創(chuàng)新型大學(xué)和國家級科學(xué)研究機構(gòu)（如中國科學(xué)院）承擔(dān)著基礎(chǔ)研究、科技研發(fā)和技術(shù)推廣應(yīng)用等方面的創(chuàng)新任務(wù)。這類單位擁有大量的人才資源，具有深厚的創(chuàng)新積累，能夠長期跟蹤新興技術(shù)前沿方向，也容易獲得國家科研經(jīng)費的資助。但由于這些機構(gòu)受行政體制、機構(gòu)職能等因素影響而難以建立一個產(chǎn)學(xué)研用較為完整的創(chuàng)新鏈，為此需要與政府、相關(guān)企業(yè)、風(fēng)險投資機構(gòu)等單位共同組建政產(chǎn)學(xué)研用融合為一體的區(qū)域創(chuàng)新體系。政產(chǎn)學(xué)研用融合型區(qū)域創(chuàng)新體系既可以實現(xiàn)跨區(qū)域、跨單位、跨行業(yè)、跨學(xué)科開展科研項目的協(xié)同創(chuàng)新，又可以將各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢綜合發(fā)揮出來，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈相互促進、互利共贏。

以上四種創(chuàng)新體系模式具有濃厚的中國色彩，部門體制傾向突出，政府介入的力量比較明顯，但也具有發(fā)達國家區(qū)域創(chuàng)新體系的基本特征：如創(chuàng)新體系社會網(wǎng)絡(luò)、動力機制、創(chuàng)新鏈等。盡管現(xiàn)階段我國存在多種類型的區(qū)域創(chuàng)新體系模式，但真正能夠促進新興技術(shù)突破的創(chuàng)新體系可能主要是上述四種。每一種創(chuàng)新體系模式不僅具有地方化的特征，同時又具有開放、包容、融合的特點。在新一代信息技術(shù)方興未艾的今天，這些區(qū)域創(chuàng)新體系模式開始通過互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)手段拓展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)連接的廣度和合作深度，駕馭或動員更多的社會資源共同參與創(chuàng)新，從而能夠為新興技術(shù)突破節(jié)約時間和成本，也縮小了創(chuàng)新成果與用戶之間的距離。

構(gòu)建有利于新興技術(shù)突破的區(qū)域創(chuàng)新體系要完善相關(guān)的配套政策

與發(fā)達國家相比，我國區(qū)域創(chuàng)新體系對于推動新興技術(shù)突破的機制、模式和效果仍有明顯的差距。目前，當(dāng)務(wù)之急是國家應(yīng)盡快實施一些務(wù)實管用的措施，著力解決激勵不足、模式僵化、政策不聚焦等問題。

第一，打造一批綜合實力強、創(chuàng)新體系完善、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合緊密的創(chuàng)新利益共同體。圍繞《中國制造2025》明確的重點領(lǐng)域，有關(guān)地區(qū)或機構(gòu)共同組建新興技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體、區(qū)域創(chuàng)新共同體或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，建立協(xié)同創(chuàng)新的機制，突破體制機制障礙，通過區(qū)域創(chuàng)新體系的社會網(wǎng)絡(luò)動員各類創(chuàng)新資源共同參與，利用較短時間實現(xiàn)新興技術(shù)取得突破創(chuàng)新。

第二，支持構(gòu)建超越地域、無邊界的新型區(qū)域創(chuàng)新體系。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及應(yīng)用和跨地區(qū)或跨國的技術(shù)創(chuàng)新交流日益增多，地方政府在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系時要突破傳統(tǒng)的行政區(qū)域思維，引入無邊界、互聯(lián)的思路，規(guī)劃建設(shè)連接全國乃至全球創(chuàng)新節(jié)點的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺，與國內(nèi)外先進的科技創(chuàng)新中心實現(xiàn)互聯(lián)互通，促進地方化社會創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)向外延伸，從中獲取外部創(chuàng)新知識和新興技術(shù)信息。

第三，促進區(qū)域創(chuàng)新體系與新一代信息技術(shù)的融合發(fā)展。隨著新一代信息技術(shù)日新月異和組織方式的變革，地方政府推動區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)要有互聯(lián)網(wǎng)思維，推動傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新一代信息技術(shù)融合發(fā)展，把各創(chuàng)新主體的數(shù)據(jù)資源打通、串聯(lián)起來，建立共建共享機制，讓數(shù)據(jù)成為新興技術(shù)突破的“種子”。另一方面，探索網(wǎng)絡(luò)化的平臺發(fā)展模式，將各類創(chuàng)新主體、中介組織、創(chuàng)新平臺、孵化空間、產(chǎn)業(yè)化載體等連接起來，進而形成一個不同主體互動、共享、合作的平臺網(wǎng)絡(luò)。

第四，實施差別化、導(dǎo)向性的精準(zhǔn)支持創(chuàng)新的政策。無論是中央政府科技主管部門還是地方政府負責(zé)部門，都應(yīng)加強調(diào)研，找準(zhǔn)新興技術(shù)突破的薄弱環(huán)節(jié)，特別是基礎(chǔ)研究、研發(fā)投入、試驗、中試、風(fēng)險投資等環(huán)節(jié)，要完善區(qū)域創(chuàng)新體系，使之平穩(wěn)運行起來，有的放矢地出臺針對性政策，確保創(chuàng)新主體能夠順利地度過難關(guān)，走出創(chuàng)新的“死亡之谷”。

第五，探索市場化的區(qū)域創(chuàng)新體系模式。各級政府要重視到市場力量推動區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的重要作用，鼓勵企業(yè)或民間的中介組織主導(dǎo)構(gòu)建新型的區(qū)域創(chuàng)新體系，由創(chuàng)新體系的受益者支付必要的費用。同時，地方政府也要采取購買服務(wù)方式支付創(chuàng)建主體的相應(yīng)費用，同時在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、科技平臺建設(shè)、科技專項攻關(guān)等方面給予適當(dāng)傾斜。

第六，建立以重大科技專項攻關(guān)帶動區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的機制。在國家層面，要圍繞《中國制造2025》計劃突破的新興技術(shù)領(lǐng)域，統(tǒng)籌實施一批重大科技專項攻關(guān)項目，并將區(qū)域創(chuàng)新體系列入項目設(shè)計和實施之中，讓項目相關(guān)參與單位共同組建創(chuàng)新聯(lián)合體，建立長效的合作機制，把項目參與單位、參與項目研究實驗室（含工程研究中心等）、科技中介服務(wù)組織等方面主體或平臺編織成一個組織有序、高效運作、職責(zé)明確、功能完善的創(chuàng)新體系，同時委任1—2位德高望重的專家或企業(yè)家擔(dān)任創(chuàng)新體系首席專家，充分利用其深厚技術(shù)積累或豐富的管理經(jīng)驗，讓他們指導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新體系高效運轉(zhuǎn)。［本文是國家社會科學(xué)基金重大招標(biāo)項目“‘中國制造2025’的技術(shù)路徑、產(chǎn)業(yè)選擇與戰(zhàn)略規(guī)劃研究” (15ZDB153)的階段性成果］（參考文獻略）