引 言

近代以來，中國社會(huì)的現(xiàn)代化進(jìn)程是包括政治學(xué)、社會(huì)學(xué)與歷史學(xué)等在內(nèi)的諸多學(xué)科共同關(guān)注的重要議題。在這個(gè)廣泛的論域下，中國共產(chǎn)黨所領(lǐng)導(dǎo)的革命以及由此建立的新社會(huì)尤其構(gòu)成了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界討論的焦點(diǎn)。辛亥革命、國民革命運(yùn)動(dòng)以及共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的共產(chǎn)主義革命實(shí)踐構(gòu)成了近代中國的主調(diào)(參見王奇生，2013)。革命既是不同政治勢力的角斗，也是不同政治力量為了應(yīng)對近代以來中國社會(huì)的總體性危機(jī)的嘗試(參見應(yīng)星，2009)。圍繞這一議題，無論是美國的中國研究領(lǐng)域，抑或是國內(nèi)的歷史學(xué)與社會(huì)科學(xué)傳統(tǒng)，都從不同角度展開了研究。研究者們分別提出了各自的問題意識(shí)，并根據(jù)當(dāng)時(shí)的主導(dǎo)理論范式對中國革命的諸多問題進(jìn)行了系統(tǒng)性研究(參見孟慶延，2013；王才友，2010)。近年來，有關(guān)中國革命的研究出現(xiàn)了新的趨勢，很多學(xué)者提出“新革命史”的轉(zhuǎn)向(參見李金錚，2010，2016；常利兵，2017；應(yīng)星，2016a)。實(shí)際上，在諸多有關(guān)中國共產(chǎn)主義革命的研究傳統(tǒng)中，孫立平、郭于華主持的“二十世紀(jì)下半期中國農(nóng)村社會(huì)口述資料收集計(jì)劃”(以下簡稱“口述史研究傳統(tǒng)”①)有著獨(dú)特而重要的位置：

其一，口述史研究傳統(tǒng)持續(xù)多年，形成了一批在學(xué)術(shù)界有著重要意義的研究作品，②為我們理解20世紀(jì)的中國革命與普通人日常生活之間的關(guān)系提供了新的視野。

其二，口述史研究傳統(tǒng)挖掘了包括“訴苦”(郭于華、孫立平，2005)、“無事件境”(方慧容，2003)等在內(nèi)的諸多充滿社會(huì)學(xué)想象力的概念，為我們理解土地革命與鄉(xiāng)村社會(huì)之間、國家政權(quán)與普通農(nóng)民之間的關(guān)系提供了超出傳統(tǒng)“國家-社會(huì)關(guān)系”模式的理解路徑；同時(shí)，口述史研究傳統(tǒng)的“過程-事件”分析策略(孫立平，2005)也為研究者們理解中國國家與農(nóng)民關(guān)系提供了新的分析工具。

此外，口述史研究提出要理解“作為文明的共產(chǎn)主義的治理邏輯與運(yùn)作機(jī)制”(郭于華，2006)，并開啟了全新的問題意識(shí)。盡管近年來隨著研究熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)換等原因，口述史研究逐漸淡出了人們的視野，但是該傳統(tǒng)及其所涉及的相關(guān)問題依然可以引發(fā)下述討論：

其一，口述史研究傳統(tǒng)是否只是在分析范式與視角上的“目光向下”？只是提供了理解革命的“底層視角”？這一研究傳統(tǒng)的理論意涵到底如何理解？其理論與經(jīng)驗(yàn)材料之間的關(guān)系如何構(gòu)建？其二，口述史研究傳統(tǒng)有何內(nèi)在局限？其內(nèi)在局限與整個(gè)口述史研究傳統(tǒng)的逐漸淡出有何關(guān)聯(lián)？其三，口述史研究傳統(tǒng)提出的問題意識(shí)與思考方式，又以何種方式延續(xù)下來？并構(gòu)成了我們今天以歷史社會(huì)學(xué)的角度深入討論革命這一主題的重要思想資源？

上述問題，構(gòu)成了本文的核心旨趣。

“歷史書寫”與“社會(huì)記憶”：口述史研究傳統(tǒng)的雙重主題

口述史研究傳統(tǒng)以“共產(chǎn)主義文明”作為其研究的總體關(guān)懷，以口述史實(shí)踐為研究方法，同時(shí)又可分為“歷史書寫”與“社會(huì)記憶”兩大主題。

1.“在地”的革命：歷史書寫的多種可能

在西方歷史學(xué)發(fā)展的過程中，口述史的產(chǎn)生本身就是對宏大敘事與權(quán)力塑造歷史這一境況的回應(yīng)與挑戰(zhàn)。湯普遜強(qiáng)調(diào)過去的歷史學(xué)關(guān)注的是重大政治事件而非日常生活，同時(shí)也指出“整個(gè)權(quán)力就像一臺(tái)巨大的錄音機(jī)，按照自己的意愿去塑造過去”(2000：3)。在這個(gè)意義上，口述史是圍繞人民而構(gòu)建起來的歷史，為歷史本身帶來了活力，也拓寬了歷史的范圍(湯普遜，2000:24)。

口述史研究傳統(tǒng)以民間口述資料為核心對象，特別是通過對親身經(jīng)歷了二十世紀(jì)下半期中國農(nóng)村社會(huì)變遷的普通農(nóng)民和農(nóng)村基層干部進(jìn)行深入訪談來重建歷史表達(dá)的多種可能。因而，基于底層視角的歷史重建，乃是口述史研究的重要主題之一。

郭于華關(guān)于驥村的研究是口述史研究傳統(tǒng)在這一主旨上的代表作。作者通過對口述資料的搜集，以驥村為具體歷史場域，呈現(xiàn)了從土地革命到人民公社幾十年間歷史演進(jìn)的社會(huì)過程，以此“傾聽‘被革命卷入者’的心靈”。正如作者所言，這一努力“致力于從普通人的日常生活中構(gòu)建歷史”(郭于華，2013:13)。

李康的博士論文《西村十五年》是另一呈現(xiàn)“歷史書寫多種可能性”的口述史研究。作者以西村為我們呈現(xiàn)了革命編織下的西村歷史風(fēng)貌，特別是書寫了普通農(nóng)民“卷入”革命洪流，并以“走向革命”的方式完成了革命的主體性塑造的微觀進(jìn)程(李康，1999)。

2.“再造”的記憶：社會(huì)記憶的權(quán)力維度

除了構(gòu)造歷史書寫的多種可能之外，口述史研究傳統(tǒng)還呈現(xiàn)了另一個(gè)重要主題，即對社會(huì)記憶議題的關(guān)切。哈布瓦赫在1925年首次提出“集體記憶”的概念，討論歷史是如何被包括家庭、宗教社團(tuán)等在內(nèi)的社會(huì)性組織納入記憶的鏈條并書寫下來的(哈布瓦赫，2002)。景軍(2013：17-19)指出，有關(guān)社會(huì)記憶的研究，可以分為集體記憶、官方記憶以及民間記憶三種研究取向。具體到中國研究的具體語境而言，有關(guān)社會(huì)記憶的研究幾乎必然同革命對集體記憶重塑這一主題相關(guān)。

目前中國研究領(lǐng)域有關(guān)記憶研究已經(jīng)積累了相當(dāng)?shù)某晒?，比如劉亞?2003)有關(guān)知青社會(huì)記憶建構(gòu)的研究、周海燕關(guān)于大生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)的社會(huì)記憶研究(周海燕，2013)等。其中方慧容有關(guān)華北西村“無事件境”的集體記憶特征的研究，以口述史的方式提出了極具社會(huì)學(xué)想象力的學(xué)術(shù)命題：在土地革命的過程中，權(quán)力究竟是如何形塑普通人社會(huì)記憶的，以及被形塑之后的集體記憶，又是如何反過來塑造著村莊的歷史書寫(參見方慧容，2003)。

在有關(guān)西村土改的口述史實(shí)踐中，方慧容從研究中的“意外”——被訪者接受訪問時(shí)呈現(xiàn)的有關(guān)事件的模糊記憶與官方史書中的清晰記載之間的張力入手，圍繞“訴苦”這一土改場景中的權(quán)力技術(shù)，提煉出了“無事件境”這一理解中國鄉(xiāng)村社區(qū)集體記憶特征的重要概念，它是一種特殊的事件記憶心理，即普通農(nóng)民并不按照時(shí)間序列對生命歷程中的各種重復(fù)事件進(jìn)行分類的模糊記憶狀態(tài)(方慧容，2003)。

作者指出，調(diào)查研究和訴苦的發(fā)明都源于以跨地方的事件發(fā)生重劃個(gè)人生活節(jié)奏，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對農(nóng)村社區(qū)的重新分化整合的努力。前者同“劃成分”相連，后者同“塑造”一種新的集體認(rèn)同相連。但是調(diào)查研究的考證化和訴苦在遭遇農(nóng)村社區(qū)時(shí)所面臨的最大障礙就是“無事件境”記憶的汪洋(方慧容，2003)。在這一遭遇的過程中，土改的權(quán)力實(shí)踐也同時(shí)塑造著普通村民的記憶過程——有關(guān)重要事件的歷史解釋方式在革命的場景中被不斷操演從而植入普通農(nóng)民的記憶之場中。

方慧容通過對自己在口述史實(shí)踐過程中遭遇的現(xiàn)實(shí)困擾的反思，揭示了無事件境的集體記憶狀態(tài)與土改中的訴苦實(shí)踐之間的內(nèi)在關(guān)系，也呈現(xiàn)了革命與日常生活、權(quán)力與民眾記憶之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。

3.共產(chǎn)主義文明作為總體問題意識(shí)

口述史研究傳統(tǒng)以20世紀(jì)下半期中國鄉(xiāng)村社會(huì)生活變遷為研究對象，其研究的時(shí)間段從土地革命時(shí)期，延展到農(nóng)業(yè)合作化與集體化運(yùn)動(dòng)(參見郭于華，2003；孟慶延，2012)，并涵蓋了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革的社會(huì)過程(參見李潔，2017)。同時(shí)采用“過程-事件”這一側(cè)重微觀機(jī)制分析的分析策略，但口述史研究并沒有因?yàn)檠芯堪咐亩鄻有砸约胺治龉ぞ叩奈⒂^化而陷入碎片化的陷阱：它有著自身的總體問題意識(shí)，即對作為文明的共產(chǎn)主義的關(guān)切。

革命后的共產(chǎn)主義社會(huì)中國是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。陳永發(fā)(1998)將共產(chǎn)黨革命成功的關(guān)鍵主要?dú)w因于革命政黨對列寧主義政黨模式的貫徹以及用民族主義和階級(jí)話語完成的社會(huì)動(dòng)員。鄒讜以“總體性社會(huì)”的概念來概括革命后的中國社會(huì)(1994)。與上述從宏觀與中觀角度對共產(chǎn)主義社會(huì)的特征進(jìn)行概括與分析不同，口述史研究選擇微觀機(jī)制作為切入點(diǎn)，將中國20世紀(jì)中期以來的共產(chǎn)主義理想社會(huì)的建構(gòu)過程作為一種文明形態(tài)來加以理解(郭于華，2006)。劉新(2003)曾經(jīng)這樣概括口述史研究傳統(tǒng)的問題意識(shí)：

他們的研究目的，是要理解在不遠(yuǎn)的過去，日常生活世界有著怎樣的形態(tài)，考察毛澤東時(shí)代政府的“權(quán)力實(shí)踐”，探討農(nóng)村生活如何被一種新型控制所滲透，這種特定的控制形式如何在生活中被吸收等問題，以及檢視建基于共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)和組織下，如何生成了新的慣性和慣習(xí)。

無論是對權(quán)力與身體的關(guān)注(應(yīng)星，2009)，抑或是對權(quán)力與社會(huì)記憶的討論(郭于華，2003；方慧容，2003；李放春，2008)，實(shí)質(zhì)上都是圍繞“共產(chǎn)主義文明”這一核心問題意識(shí)從不同角度解析共產(chǎn)主義文明“作為制度和意識(shí)形態(tài)運(yùn)作的實(shí)踐過程和邏輯”，進(jìn)而展現(xiàn)其強(qiáng)大的動(dòng)員能力、改造和重建人民精神世界的能力(參見郭于華，2006)。

過程-事件分析策略：“事件”的多重意涵

在口述史研究者看來，靜態(tài)的結(jié)構(gòu)分析并不能展現(xiàn)事物本身的某些重要特征以及事物內(nèi)部不同因素之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)，同時(shí)也無法完全呈現(xiàn)這一事物在與不同的情境發(fā)生遭遇時(shí)可能發(fā)生的出人意料的變化。這些靜態(tài)結(jié)構(gòu)分析的盲點(diǎn)，恰恰是社會(huì)生活?yuàn)W秘的重要“解碼”。因此，孫立平提出的“過程-事件”分析策略以若干事件所構(gòu)成的動(dòng)態(tài)過程作為研究對象；在敘述策略上，則將研究的對象轉(zhuǎn)化為一種故事文本(參見孫立平，2005)。那么，如何將事件納入學(xué)術(shù)分析之中？選取哪些事件進(jìn)行分析才能使研究具有總體性意義？如果我們將過程-事件分析策略中的“事件”放置在更為廣闊的學(xué)術(shù)史視野下就會(huì)發(fā)現(xiàn)，“事件”至少具有下述意涵：

其一，“事件”首先是可以引起村莊的社會(huì)成員所關(guān)注并參與的事件，是能夠在日常生活的汪洋中激起漣漪的事件。它凝聚著整個(gè)村莊社會(huì)生活的片段與復(fù)雜社會(huì)關(guān)系?？谑鍪费芯總鹘y(tǒng)恰恰把握住了國家權(quán)力與鄉(xiāng)村社會(huì)在土改訴苦中的遭遇時(shí)刻——無論是農(nóng)民間復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系抑或是政治運(yùn)動(dòng)所造成的歷史效果，都密切地和“訴苦”這一事件聯(lián)系在一起，因而，“苦”也就成為一種社會(huì)性表達(dá)，既蘊(yùn)含著國家-農(nóng)民關(guān)系的具體意涵，同時(shí)也蘊(yùn)含著深刻的社會(huì)根源(郭于華，2008)。

其二，“事件”并非日常生活中發(fā)生的一切事件，而是能夠展示事物邏輯、運(yùn)作機(jī)制以及其中復(fù)雜的“社會(huì)事實(shí)”的事件，它包含著事件的起因、經(jīng)過、高潮和結(jié)局的整個(gè)過程，同時(shí)也包括事件造成的歷史效果。由此，郭于華、孫立平揭示了共產(chǎn)黨政權(quán)通過“訴苦”這一權(quán)力技術(shù)，在廣大的鄉(xiāng)村社會(huì)中顛覆原有社會(huì)秩序、完成社會(huì)動(dòng)員、激發(fā)農(nóng)民的階級(jí)意識(shí)的歷史進(jìn)程，進(jìn)而揭示了訴苦在農(nóng)民形成現(xiàn)代國家意識(shí)的過程中所起到的中介機(jī)制作用(參見郭于華，孫立平，2005)。

其三，事件的“中觀”面相——口述史研究傳統(tǒng)選取和聚焦的歷史事件，都在歷史發(fā)展進(jìn)程中有著重要位置。土地革命毫無疑問具有社會(huì)革命與社會(huì)動(dòng)員的總體意涵，而農(nóng)業(yè)集體化運(yùn)動(dòng)則構(gòu)成了我們理解革命后總體性社會(huì)形成的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。這些都被口述史研究傳統(tǒng)納入分析領(lǐng)域中。實(shí)際上，對土改、集體化這樣的中觀層面的政治與社會(huì)事件進(jìn)行社會(huì)學(xué)研究被塞威爾概括為“事件社會(huì)學(xué)”(2001:37)，也就是法國年鑒學(xué)派布羅代爾提出的“結(jié)構(gòu)-情勢-事件”三層分析維度中的“事件”，即對短時(shí)段內(nèi)的政治事件的研究(布羅代爾，2008)。口述史研究傳統(tǒng)并非直接“進(jìn)入”日常生活的歷史，而是選擇了構(gòu)成歷史演進(jìn)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的重要?dú)v史時(shí)期與事件發(fā)生區(qū)域，在這個(gè)意義上，基于對宏觀歷史的總體考慮，使得口述史研究沒有陷入碎片化的陷阱。

彌散的權(quán)力：作為底色的?？吕碚?/h2>

口述史研究傳統(tǒng)的特點(diǎn)在于從底層視角對革命的“在地”過程進(jìn)行分析與呈現(xiàn)。乍看上去，這也同20世紀(jì)80年代以來有關(guān)中國研究中的地方史轉(zhuǎn)向有著某種內(nèi)在的一致性(孟慶延，2013)。過往的研究者更多從底層視角與分析策略的角度理解口述史研究傳統(tǒng)，沒有充分注意到其理論基礎(chǔ)——即福柯權(quán)力理論這一重要理論資源的深遠(yuǎn)影響。應(yīng)星(2018)指出，在孫立平、郭于華主持口述史研究項(xiàng)目時(shí)，實(shí)際上中國鄉(xiāng)村口述史讀書小組與?？伦x書小組一直是并行展開閱讀的。正是在這個(gè)意義上，?？碌臋?quán)力理論構(gòu)成了口述史研究傳統(tǒng)的理論底色，并“應(yīng)用”于口述史研究的實(shí)踐③：

1.日常生活中的權(quán)力技術(shù)

權(quán)力理論構(gòu)成了?？吕碚擉w系的重要組成部分，他以權(quán)力的“配置”(Dispositif)為核心，對西方現(xiàn)代早期的權(quán)力運(yùn)作機(jī)制做了獨(dú)特的探究。其理論分析也是在對歷史進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上(馬學(xué)軍，應(yīng)星，2016)。?？绿岢隽恕爸卫硇g(shù)”這一重要概念，以此分析西歐國家16世紀(jì)以來從中世紀(jì)的司法國家(the state of justice)到行政國家(administrative state)的轉(zhuǎn)變，他認(rèn)為治理術(shù)以人口為目標(biāo)、以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為知識(shí)形式、以安全配置(apparatus of security)為根本技術(shù)工具，并且和整個(gè)“統(tǒng)計(jì)學(xué)”(statistics)所涉及的問題相關(guān)。在現(xiàn)代性的發(fā)展過程中，治理術(shù)越發(fā)成為一種權(quán)力形式而占據(jù)了突出的地位，并導(dǎo)致了一系列特有的機(jī)器(apparatuses)的形成與一整套知識(shí)(savoirs)的發(fā)展(?？?，2008)。?？乱浴瓣P(guān)于身體的規(guī)訓(xùn)技術(shù)”為切入點(diǎn)，揭示了現(xiàn)代刑罰體系是如何采用種種權(quán)力技術(shù)，來規(guī)訓(xùn)、管理和控制人的身體的(參見?？拢?003)，同時(shí)，他還通過對現(xiàn)代醫(yī)學(xué)中精神病人的分析揭示了現(xiàn)代資本主義體系是如何對靈魂進(jìn)行規(guī)訓(xùn)并“生產(chǎn)”合乎“文明”的理性人的(參見?？?，1998，2003)。

李猛以“日常生活中的權(quán)力技術(shù)”概括?？碌臋?quán)力理論并將權(quán)力技術(shù)作為一項(xiàng)重要的分析性概念而提煉出來。他(1996)指出，權(quán)力技術(shù)實(shí)際上是彌散在日常生活之中的，它滲透到社會(huì)成員的日常生活和自我建構(gòu)之中。在這個(gè)意義上，口述史研究傳統(tǒng)非常關(guān)注鄉(xiāng)村社會(huì)日常生活中權(quán)力技術(shù)的運(yùn)作過程。李康關(guān)于西村土改的研究，展示了普通農(nóng)民從原本不關(guān)心政治的普通人轉(zhuǎn)變?yōu)樾轮贫瘸蓡T的歷史進(jìn)程，在這一過程中，權(quán)力技術(shù)不僅彌散在國家與農(nóng)民之間，同時(shí)更是彌散在日常生活中，作用于農(nóng)民與農(nóng)民之間復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中(參見李康，1999)。

2.作為效果史的身體與心靈

在福柯的權(quán)力理論中，身體構(gòu)成了重要層面。它是銘記事件的層面，是自我拆解的處所，是一個(gè)一直處于風(fēng)化中的器物(?？拢?001：123)。應(yīng)該說，?？吕碚撓碌臍v史，乃是一部身體史(馬學(xué)軍，應(yīng)星，2016)。或者說，?？聻槲覀兂尸F(xiàn)了有關(guān)權(quán)力技術(shù)作用于身體的效果史。

應(yīng)星注意到了身體之于國家治理術(shù)的重要意義，通過對西南鄉(xiāng)村1949年之后幾個(gè)有關(guān)身體的典型案例，充分展現(xiàn)了集體化時(shí)期國家政權(quán)鑄造新人的努力及其復(fù)雜的權(quán)力實(shí)踐過程(應(yīng)星，2009)。郭于華有關(guān)集體化的研究揭示了身體在社會(huì)記憶中的理論意涵：養(yǎng)育孩子所形成的記憶實(shí)際上與身體的感受密切相關(guān)——因?yàn)橐坏┯辛撕⒆?，在?dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下婦女所承受的身體上的勞累和痛苦往往會(huì)更為沉重，而關(guān)于食物的記憶實(shí)際上則是由于饑餓與食物匱乏(郭于華，2003)。

此外，口述史研究不僅關(guān)涉身體這一“及物”的層面，同時(shí)更是關(guān)涉到了心態(tài)層面。費(fèi)孝通(2003)在其晚年明確提出社會(huì)學(xué)應(yīng)該拓展自身的研究界限，其中就包括要有能力處理人的精神世界：郭于華直接討論了集體化運(yùn)動(dòng)所形塑的普通村民的心理狀態(tài)，揭示了以“婦女解放”為核心的人的集體化與心靈集體化的相互建構(gòu)過程(郭于華，2003)；方慧容則揭示了隨著調(diào)查研究的考證化和“訴苦”的散落民間，二者以比早期更復(fù)雜也更深化的方式發(fā)揮其權(quán)力功能。她通過“無事件境”這樣一種心理狀態(tài)和記憶特點(diǎn)為我們重塑了調(diào)查研究與訴苦本身對農(nóng)民心靈世界的影響(參見方慧容，2003)。

時(shí)間與真實(shí)：口述史研究的內(nèi)在局限

口述史研究傳統(tǒng)隨著時(shí)代的推移而聲勢漸小。我們?nèi)绾卫斫膺@一現(xiàn)象？口述史研究傳統(tǒng)有著怎樣的內(nèi)在局限？這一研究傳統(tǒng)真的消失了嗎？

實(shí)際上，口述史研究的局限分別呈現(xiàn)在材料、問題等方面。

其一，歷史書寫的“真實(shí)性”困境?？谑鍪分铝τ谔綄碜缘讓拥摹叭粘Ｉ睢钡臍v史，以揭示更為復(fù)雜與真實(shí)的歷史圖景。然而，正如方慧容在其有關(guān)“無事件境”的研究中所呈現(xiàn)的那樣，當(dāng)農(nóng)民的生活世界本身就具有“無事件境”的特征，同時(shí)又被權(quán)力不斷形塑，這種情況下根據(jù)口述材料所“還原”的歷史，究竟是真實(shí)與客觀的歷史，抑或已經(jīng)是被權(quán)力形塑過的歷史表達(dá)呢？在土改中，農(nóng)民已經(jīng)在用空白、沉默和笑話來抵抗權(quán)力對日常生活的入侵，那么口述史訪談過程中本身遭遇的無事件境何嘗不是另一種抵抗方式呢？(參見方慧容，2003；李猛，1999；2000)。

其二，口述史研究傳統(tǒng)由于其特定的實(shí)踐方式，受到自然時(shí)間的限制而只能將問題的論域集中在某幾個(gè)時(shí)間段內(nèi)。例如，如果今天要去做有關(guān)1947年左右的土改口述史研究，就已經(jīng)存在著很難找到可以完整、清晰講述當(dāng)時(shí)歷史處境的親身經(jīng)歷者的現(xiàn)實(shí)困難。因而，口述史研究無力處理制度與文明的起源及其早期流變問題。

其三，口述史研究傳統(tǒng)重點(diǎn)在于呈現(xiàn)日常生活中的權(quán)力技術(shù)，呈現(xiàn)了豐富的革命“在地”過程。但是這一研究傳統(tǒng)，也和20世紀(jì)80年代以來當(dāng)代中國研究中的“地方精英”視角一樣，有著陷入單一“權(quán)力-利益”解釋脈絡(luò)的危險(xiǎn)(參見孟慶延，2013)。如果我們仔細(xì)考察李康關(guān)于西村的研究就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這一研究涵蓋了諸多土地改革時(shí)期西村復(fù)雜的派系斗爭，以及普通農(nóng)民之間爭權(quán)奪利的故事。一旦口述史的實(shí)踐者缺少更為廣闊的社會(huì)史視野，那么口述史研究傳統(tǒng)對革命的在地過程的解釋邏輯，也非常容易陷入“爭名逐利”的理性人解釋路徑之中，反而失去了口述史研究的生命力及其關(guān)于共產(chǎn)主義文明的總體關(guān)切。

延續(xù)與轉(zhuǎn)向：從微觀口述史到制度源流史

在前文中，筆者對口述史研究的局限做了簡要梳理。實(shí)際上，口述史研究的這些局限并不意味著其歷史使命與學(xué)術(shù)生命力的終結(jié)。近年來，應(yīng)星(2016)提出將“革命”論題帶回社會(huì)學(xué)的研究視域，并圍繞相關(guān)議題展開了一系列研究。這些研究多以檔案文件等作為材料，似乎已經(jīng)與口述史研究沒有太多關(guān)聯(lián)甚至是對口述史研究傳統(tǒng)的一種“反叛”，但實(shí)質(zhì)上，這一轉(zhuǎn)向背后，是對口述史研究傳統(tǒng)所提出的總體關(guān)懷在問題意識(shí)、理論視域以及研究方法層面的另一種形式的拓展。

1.問題意識(shí)的轉(zhuǎn)換：制度源流與擔(dān)綱者

相較于口述史研究傳統(tǒng)而言，目前應(yīng)星等研究者嘗試將革命論題重新納入社會(huì)學(xué)研究視野中來的時(shí)候，已經(jīng)在問題意識(shí)層面發(fā)生了兩個(gè)維度的轉(zhuǎn)換：

其一，前文我們已經(jīng)提到，口述史研究無力處理共產(chǎn)主義文明的發(fā)生學(xué)問題——這也就構(gòu)成了在問題意識(shí)層面從“實(shí)踐形態(tài)”到“制度源流”的轉(zhuǎn)換。從2010年開始，筆者圍繞土地革命中的“查階級(jí)”問題，在“制度源流”的意義上開展的一系列新的研究嘗試，即重點(diǎn)討論土地革命中用以重新界定個(gè)體社會(huì)身份并分配土地的“查階級(jí)”，在思想史與社會(huì)史意義上的發(fā)生學(xué)問題：“查階級(jí)”的組織動(dòng)員技術(shù)，究竟從何而來？換言之，中國革命的實(shí)踐過程中何以產(chǎn)生出這樣一種“組織動(dòng)員”方式？其背后又蘊(yùn)含著怎樣的理念(idea)？(參見孟慶延，2014)；而應(yīng)星(2014)對萬安暴動(dòng)的歷史考察，對東固、延福革命根據(jù)地模式的考察(應(yīng)星，2015)，實(shí)質(zhì)上也呈現(xiàn)了其對民主集中制這一獨(dú)特的組織制度歷史淵源的內(nèi)在關(guān)切。

其二，追尋制度源流還面臨著更為具體的問題。如果只是平列式地呈現(xiàn)檔案文件中所見的“制度”更替，并不構(gòu)成社會(huì)學(xué)的論題。研究者們關(guān)切的更深層次的問題在于，這些制度在其生發(fā)與流變的過程中，究竟有哪些歷史擔(dān)綱者起到了關(guān)鍵的作用。制度是由活生生的人在實(shí)踐中創(chuàng)造出來的。因而，研究者們從如下角度提出了新的問題意識(shí)：一項(xiàng)制度的創(chuàng)設(shè)，究竟是由具有怎樣性情傾向、負(fù)載著何種思想資源的革命者所完成的？他們所具有的精神氣質(zhì)本身，和制度本身的理念及其實(shí)踐特征有何關(guān)聯(lián)？具體到“查階級(jí)”問題：在這一組織動(dòng)員技術(shù)不斷演化和實(shí)踐的過程中，有哪些“歷史擔(dān)綱者”起到了關(guān)鍵的作用？這些人又具有怎樣的“精神氣質(zhì)”？都是些什么樣的“革命者”，在什么樣的革命實(shí)踐中，造就了“查階級(jí)”這樣一種傳統(tǒng)？(孟慶延，2014)。

與以往以動(dòng)員論為基本視角理解革命不同，研究者們開始對在制度演進(jìn)過程中重要的歷史擔(dān)綱者及其實(shí)踐展開深入的討論。應(yīng)星對井岡山時(shí)期紅四軍前委組織形態(tài)變化的考察，實(shí)質(zhì)上關(guān)照了作為重要?dú)v史擔(dān)綱者的毛澤東對組織制度的理解(應(yīng)星，2016b)，而筆者亦在詳細(xì)梳理檔案文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對“查階級(jí)”這一同時(shí)混合了“算”與“鬧”兩種不同邏輯的組織動(dòng)員方式背后的關(guān)鍵制度擔(dān)綱者進(jìn)行了考察，即彭湃為代表的側(cè)重宣傳鼓動(dòng)的“農(nóng)運(yùn)派”干部——他們是負(fù)載著包括無政府主義在內(nèi)的多種社會(huì)思潮的投身革命實(shí)踐的“深耕者”與“鼓動(dòng)家”(孟慶延，2017)；以及以王觀瀾、鄧子恢為代表的強(qiáng)調(diào)量化階級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的“算賬派”技術(shù)官僚(孟慶延，2016)。研究者們所關(guān)心的，并非是局限于政治運(yùn)動(dòng)或革命行為的發(fā)動(dòng)動(dòng)機(jī)或影響因素，而是整體上理解一項(xiàng)制度(或政治傳統(tǒng))的現(xiàn)實(shí)發(fā)生過程(孟慶延，2016)。

在研究所使用的材料從口述轉(zhuǎn)為檔案文件這一表象背后，口述史研究對共產(chǎn)主義文明這一問題傳統(tǒng)的關(guān)切實(shí)質(zhì)上延續(xù)下來，同時(shí)進(jìn)一步深化，即從過去對實(shí)踐形態(tài)與運(yùn)作邏輯的關(guān)切延展到了制度源流的問題意識(shí)之上，研究的焦點(diǎn)也從權(quán)力技術(shù)視角下注重對普通人在歷史場景中的微觀過程分析轉(zhuǎn)換到了關(guān)鍵擔(dān)綱者的制度實(shí)踐及其背后的精神氣質(zhì)與歷史處境之上。

2.理論視域的拓展：韋伯與陳寅恪作為理論資源

口述史研究以?？聻槠淅碚摰咨?，在問題意識(shí)層面對革命場景下權(quán)力技術(shù)的社會(huì)過程做了深入的挖掘，從而推進(jìn)了我們對革命的深入理解。而當(dāng)前問題意識(shí)層面所發(fā)生的“制度源流”與“擔(dān)綱者”的轉(zhuǎn)換背后，實(shí)際上是新的理論視域的拓展。

陳寅恪在其制度史研究中明確提出制度源流這一有關(guān)文明研究的問題意識(shí)：

夫隋唐兩朝為吾國中古極盛之世，其文物制度流傳廣播，北逾大漠，南暨交趾，東至日本，南極中亞，而迄鮮通論其淵源流變之專書，則吾國史學(xué)之缺憾也。茲綜合舊籍所載及新出遺問之有關(guān)隋唐兩制度者，分析其因子，推論其源流(陳寅恪，2009a)。

在陳寅恪看來，制度的淵源與流變構(gòu)成了理解一種獨(dú)特文明類型的核心。并以“社會(huì)階級(jí)”這一具有社會(huì)科學(xué)色彩的概念來揭示源流背后的復(fù)雜社會(huì)歷史要素。在對隋唐制度的研究中，陳寅恪尤其關(guān)注山東豪杰集團(tuán)與關(guān)隴集團(tuán)，并結(jié)合具體的政治情勢變化，從社會(huì)階級(jí)的角度討論了科舉制興起與府兵制衰落的內(nèi)在機(jī)理(參見陳寅恪，1980a，1980b，2009b)。這一傳統(tǒng)提示我們，在有關(guān)共產(chǎn)主義文明的歷史社會(huì)學(xué)考察中，從社會(huì)發(fā)生學(xué)的角度追溯制度的起源與流變乃是重要的學(xué)術(shù)議題，因?yàn)檫@一文明形態(tài)并非是基于純粹的理論設(shè)計(jì)，而是在實(shí)踐過程中、由那些關(guān)鍵的歷史擔(dān)綱者具體推行，并在同諸多原有社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)秩序的不斷碰撞中產(chǎn)生的。

除了陳寅恪之外，韋伯也為我們拓展既往口述史研究的問題意識(shí)提供了可資借鑒的理論資源。韋伯在分析現(xiàn)代資本主義何以在西方興起這一議題時(shí)曾經(jīng)追問：一群經(jīng)歷了宗教改革的基督新教教徒究竟有著怎樣的精神氣質(zhì)，使得他們成為資本主義精神得以形成的重要擔(dān)綱者。韋伯尤其關(guān)注文化類型意義上某一群體所負(fù)載的性情傾向與精神氣質(zhì)(ethos)，并以此為理想類型，勾勒具有某種精神氣質(zhì)的身份群體與文明形態(tài)之間的親和性關(guān)系(韋伯，1987)。

綜上，韋伯與陳寅恪關(guān)于制度源流與身份群體的討論，實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了我們接續(xù)并拓展口述史傳統(tǒng)視域的重要理論資源。

3.歷史情境的還原：從微觀史到社會(huì)史

既往的革命史研究，往往通過具體的個(gè)案來呈現(xiàn)革命的地方過程。但我們通常只是將“地方”作為背景加以理解，而忽視地方獨(dú)特的風(fēng)俗與民情(mores)的實(shí)質(zhì)意涵。也正是由于缺少了對地域社會(huì)維度的關(guān)照，使得我們關(guān)于微觀行動(dòng)的解釋容易流入“權(quán)力-利益”的抽象解釋邏輯中去。實(shí)質(zhì)上，年鑒學(xué)派所強(qiáng)調(diào)的“結(jié)構(gòu)-情勢-事件”的三重維度中，我們只是取了“事件”這單一維度。

對于理解一項(xiàng)制度與文明形態(tài)的源流而言，“事件”發(fā)生的具體社會(huì)情境往往有著關(guān)鍵的影響。關(guān)鍵的歷史擔(dān)綱者也是在面對不同地域所具有不同歷史情境與民情基礎(chǔ)上，推進(jìn)制度的演進(jìn)以應(yīng)對實(shí)踐過程中產(chǎn)生的問題。在這個(gè)意義上，華南學(xué)派的社會(huì)史研究對革命研究有著重要的啟發(fā)意義。他們長期關(guān)注地域社會(huì)中中長時(shí)段的社會(huì)形態(tài)，揭示了宗族組織、土客關(guān)系、民間宗教以及市場墟鎮(zhèn)等理解地域社會(huì)的重要要素(參見鄭振滿，2012；劉永華，2004；饒偉新，2003)。饒偉新更是揭示了“土客”“宗族”與“階級(jí)”三種不同的社會(huì)分化機(jī)制，呈現(xiàn)了“土地革命”產(chǎn)生的社會(huì)歷史情境(饒偉新，2002)。

在上述社會(huì)史研究的啟發(fā)下，筆者考察了作為“查階級(jí)”這一組織動(dòng)員方式發(fā)端的具體社會(huì)歷史情境(贛南閩西地區(qū)的社會(huì)文化特征)，揭示了其與現(xiàn)實(shí)地域社會(huì)之間的諸多張力，進(jìn)而呈現(xiàn)了革命政黨為了彌合這一張力而采取的實(shí)踐方式：

一方面，查田運(yùn)動(dòng)在瑞金地方的實(shí)踐本身，和瑞金地區(qū)地方宗族勢力之間的固有沖突裹挾在一起(參見孟慶延，2015)。另一方面，源于蘇聯(lián)革命經(jīng)驗(yàn)的量化階級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在查田運(yùn)動(dòng)中推行的時(shí)候，又和原有地方社會(huì)結(jié)構(gòu)中的宗族、土客等一系列地方性要素?cái)嚭驮谝黄?，進(jìn)而出現(xiàn)了“算不清”“不能算”又“不能不算”的多重困境(參見孟慶延，2016)?！安殡A級(jí)”便是在這樣的歷史場景下，在多重因素的作用下生長出來的。由此，我們才能理解當(dāng)外來意識(shí)形態(tài)理念轉(zhuǎn)變?yōu)樽饔糜谟兄凭脷v史并形成自身特有的社會(huì)結(jié)構(gòu)的地域社會(huì)之時(shí)，階級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與宗族、土客之間的矛盾，以及在這一矛盾縫隙中生長而成的“查階級(jí)”這一組織動(dòng)員方式的復(fù)雜意涵。

從學(xué)術(shù)史發(fā)展過程來看，口述史研究傳統(tǒng)將“革命”與“共產(chǎn)主義文明”的議題帶入到國內(nèi)社會(huì)學(xué)的論題之中，它以福柯的權(quán)力理論為主要底色，以“過程-事件”分析策略作為分析工具，圍繞歷史書寫與社會(huì)記憶的研究主題，呈現(xiàn)了權(quán)力技術(shù)與普通農(nóng)民相遭遇的過程，揭示了一種全新的文明形態(tài)的運(yùn)作邏輯和社會(huì)過程。進(jìn)而，部分口述史傳統(tǒng)的研究者在汲取其他理論資源的基礎(chǔ)上，開始拓展這一研究傳統(tǒng)所提出的問題意識(shí)，將整體的問題關(guān)切從“微觀機(jī)制”轉(zhuǎn)換到“制度源流”上來并進(jìn)行了初步的嘗試。因此，口述史研究傳統(tǒng)并未消逝，而是構(gòu)成了我們當(dāng)下重新激活關(guān)于革命的歷史社會(huì)學(xué)研究的重要起點(diǎn)。我們只有進(jìn)一步汲取不同學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的理論資源和學(xué)科范式，才能真正拓展對自身所處的制度環(huán)境與文明形態(tài)的理解維度。

①無論是作為研究方法抑或是一種獨(dú)特的社會(huì)運(yùn)動(dòng)，口述史在國內(nèi)外都有著豐富的內(nèi)涵。本文中所謂的“口述史研究傳統(tǒng)”，特指孫立平、郭于華主持的“二十世紀(jì)下半期中國農(nóng)村社會(huì)口述資料收集計(jì)劃”，以及由此產(chǎn)生的一系列研究。

②這些研究作品主要包括：郭于華：《受苦人的講述：驥村歷史與一種文明的邏輯》，(香港)香港中文大學(xué)出版社，2013年；應(yīng)星：《村莊審判史中的道德與政治：1951-1976年中國西南一個(gè)山村的故事》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009年；李康：《西村十五年——從革命走向革命》，北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系博士論文，1999年；方慧容：《“無事件境”與生活世界中的“真實(shí)”——西村農(nóng)民土地改革時(shí)期社會(huì)生活的記憶》，《中國社會(huì)學(xué)》(第二卷)，上海人民出版社，2003年，第282-371頁。

③福柯的權(quán)力理論對生活世界中的那些無名者的關(guān)注，在口述史研究傳統(tǒng)中也得到了充分的體現(xiàn)。?？抡J(rèn)為，權(quán)力一方面籠罩著無名者的世界，另一方面，也在其運(yùn)作的過程中尋找到自己的突破口，當(dāng)權(quán)力與無名者的生活相遭遇的時(shí)候，它便會(huì)展現(xiàn)那些模糊不清的乃至不可言說的無名者的生活，權(quán)力之光也會(huì)“通過照亮歷史無名者的剎那捕捉到那些夾雜著美與恐怖的‘生活的詩’”(?？?，2001)。在這個(gè)意義上，口述史研究傳統(tǒng)敏銳地把握了作為無名者的普通農(nóng)民與權(quán)力相遭遇的歷史瞬間。

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52.應(yīng)星：《“田野工作的想象力”：在科學(xué)與藝術(shù)之間——以大河移民上訪的故事為例》，《社會(huì)》2018年第1期。

53.應(yīng)星：《村莊審判史中的道德與政治：1951-1976年中國西南一個(gè)山村的故事》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009年。

54.應(yīng)星：《紅四軍領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的演化與主力紅軍的組織形態(tài)》，《蘇區(qū)研究》2016年第3期。

55.應(yīng)星：《蘇區(qū)地方干部、紅色武裝與組織形態(tài)——東固根據(jù)地與延福根據(jù)地的對比研究》，《開放時(shí)代》2015年第6期。

56.鄭振滿：《清代閩西客家的鄉(xiāng)族自治傳統(tǒng)——〈培田吳氏族譜〉研究》，《學(xué)術(shù)月刊》2012年第4期。

57.周海燕：《記憶的政治》，中國發(fā)展出版社，2013年。

58.鄒讜：《二十世紀(jì)中國政治：從宏觀歷史與微觀行動(dòng)的角度看》，(香港)牛津大學(xué)出版社，1994年。