吳 漢 洪

(中國人民大學 經(jīng)濟學院，北京100872)

習近平總書記在黨的十九大報告中指出:“我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標?！盵1]這是針對我國經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)外部環(huán)境和條件新變化、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)存在的突出矛盾和問題、經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益整體偏低、國際競爭力有待進一步提高等提出的戰(zhàn)略性舉措。

2018年1月30日，中共中央政治局就建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系進行了第三次集體學習。中共中央總書記習近平在主持學習時強調(diào)，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是一篇大文章，既是一個重大理論命題，更是一個重大實踐課題，需要從理論和實踐的結(jié)合上進行深入探討。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長動力的迫切要求。全黨一定要深刻認識建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要性和艱巨性，科學把握建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的目標和重點，推動我國經(jīng)濟發(fā)展煥發(fā)新活力、邁上新臺階。

本文認為，市場監(jiān)管能夠也應當在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中有所作為。本文的安排結(jié)構(gòu)如下:第一部分闡釋建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的基本內(nèi)容和重點工作；第二至第四部分分別論述市場監(jiān)管在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中的三個著力點，即克服市場的不完善性、確立競爭規(guī)則、創(chuàng)造適合創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好環(huán)境。第五部分為結(jié)語。

一、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的基本內(nèi)容與重點工作

2018年1月30日，習近平在主持中共中央政治局就建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系進行第三次集體學習時指出，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，這是黨中央從黨和國家事業(yè)全局出發(fā)，著眼于實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標、順應中國特色社會主義進入新時代的新要求作出的重大決策部署。國家強，經(jīng)濟體系必須強。只有形成現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，才能更好順應現(xiàn)代化發(fā)展潮流和贏得國際競爭主動，也才能為其他領(lǐng)域現(xiàn)代化提供有力支撐。我們要按照建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國的要求，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，確保社會主義現(xiàn)代化強國目標如期實現(xiàn)。

習近平強調(diào)，現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，是由社會經(jīng)濟活動各個環(huán)節(jié)、各個層面、各個領(lǐng)域的相互關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系構(gòu)成的一個有機整體。要建設(shè)創(chuàng)新引領(lǐng)、協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，實現(xiàn)實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展，使科技創(chuàng)新在實體經(jīng)濟發(fā)展中的貢獻份額不斷提高，現(xiàn)代金融服務實體經(jīng)濟的能力不斷增強，人力資源支撐實體經(jīng)濟發(fā)展的作用不斷優(yōu)化。要建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，實現(xiàn)市場準入暢通、市場開放有序、市場競爭充分、市場秩序規(guī)范，加快形成企業(yè)自主經(jīng)營公平競爭、消費者自由選擇自主消費、商品和要素自由流動平等交換的現(xiàn)代市場體系。要建設(shè)體現(xiàn)效率、促進公平的收入分配體系，實現(xiàn)收入分配合理、社會公平正義、全體人民共同富裕，推進基本公共服務均等化，逐步縮小收入分配差距。要建設(shè)彰顯優(yōu)勢、協(xié)調(diào)聯(lián)動的城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展體系，實現(xiàn)區(qū)域良性互動、城鄉(xiāng)融合發(fā)展、陸海統(tǒng)籌整體優(yōu)化，培育和發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢，加強區(qū)域優(yōu)勢互補，塑造區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新格局。要建設(shè)資源節(jié)約、環(huán)境友好的綠色發(fā)展體系，實現(xiàn)綠色循環(huán)低碳發(fā)展、人與自然和諧共生，牢固樹立和踐行綠水青山就是金山銀山理念，形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設(shè)新格局。要建設(shè)多元平衡、安全高效的全面開放體系，發(fā)展更高層次開放型經(jīng)濟，推動開放朝著優(yōu)化結(jié)構(gòu)、拓展深度、提高效益方向轉(zhuǎn)變。要建設(shè)充分發(fā)揮市場作用、更好發(fā)揮政府作用的經(jīng)濟體制，實現(xiàn)市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度。以上幾個體系是統(tǒng)一整體，要一體建設(shè)、一體推進。我們建設(shè)的現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，要借鑒發(fā)達國家有益做法，更要符合中國國情、具有中國特色。

習近平指出，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，需要扎實管用的政策舉措和行動。要突出抓好以下幾方面工作。

一是要大力發(fā)展實體經(jīng)濟，筑牢現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的堅實基礎(chǔ)。實體經(jīng)濟是一國經(jīng)濟的立身之本，是財富創(chuàng)造的根本源泉，是國家強盛的重要支柱。要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快發(fā)展先進制造業(yè)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能同實體經(jīng)濟深度融合，推動資源要素向?qū)嶓w經(jīng)濟集聚、政策措施向?qū)嶓w經(jīng)濟傾斜、工作力量向?qū)嶓w經(jīng)濟加強，營造腳踏實地、勤勞創(chuàng)業(yè)、實業(yè)致富的發(fā)展環(huán)境和社會氛圍。

二是要加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強化戰(zhàn)略科技力量，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展。

三是要積極推動城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)化現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的空間布局，實施好區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，推動京津冀協(xié)同發(fā)展和長江經(jīng)濟帶發(fā)展，同時協(xié)調(diào)推進粵港澳大灣區(qū)發(fā)展。鄉(xiāng)村振興是一盤大棋，要把這盤大棋走好。

四是要著力發(fā)展開放型經(jīng)濟，提高現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的國際競爭力，更好利用全球資源和市場，繼續(xù)積極推進“一帶一路”框架下的國際交流合作。

五是要深化經(jīng)濟體制改革，完善現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的制度保障，加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，堅決破除各方面體制機制弊端，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

習近平的上述論述進一步明確了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的目標和重點工作。

本文將建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的目標概括為七個方面，即“6＋1”。 其中“6”是指建設(shè) 6個體系，即建設(shè)創(chuàng)新引領(lǐng)、協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系；建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系；建設(shè)體現(xiàn)效率、促進公平的收入分配體系；建設(shè)彰顯優(yōu)勢、協(xié)調(diào)聯(lián)動的城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展體系；建設(shè)資源節(jié)約、環(huán)境友好的綠色發(fā)展體系；建設(shè)多元平衡、安全高效的全面開放體系。“1”是指一套經(jīng)濟體制，就是構(gòu)建市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟體制。這也指明了未來一個時期我國推進經(jīng)濟體制改革的關(guān)鍵，目的就是要加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，破除束縛微觀主體活力的障礙，從體制和機制上保障我國經(jīng)濟的創(chuàng)新力和競爭力。

市場監(jiān)管可以被描述為，國家為了克服市場失靈，保障公共利益，依法采取的用以規(guī)范、制約微觀經(jīng)濟主體行為的一系列機制、體制和制度的總稱。2017年1月12日，國務院出臺了關(guān)于印發(fā)《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》的通知。這是我國市場監(jiān)管領(lǐng)域的一件大事?？v觀《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》(以下簡稱《市場監(jiān)管規(guī)劃》)，該規(guī)劃有如下亮點。

第一，體現(xiàn)了我國市場監(jiān)管的頂層設(shè)計。作為新中國成立以來我國第一部市場監(jiān)管規(guī)劃，《市場監(jiān)管規(guī)劃》順應我國行政管理的改革方向，把握了新的歷史條件下，我國市場監(jiān)管的基本趨勢。《市場監(jiān)管規(guī)劃》明確指出，本規(guī)劃是市場監(jiān)管的綜合性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性規(guī)劃，為市場監(jiān)管提供明確的框架，給市場主體一個清晰的信號和穩(wěn)定的預期。毫無疑問，這些表述很明確地體現(xiàn)了頂層設(shè)計的特點。

第二，在總體思路上體現(xiàn)了寬廣的視角?！妒袌霰O(jiān)管規(guī)劃》第二章對其總體思路做了闡述，包括指導思想、主要目標和主要原則。其中，在指導思想上，規(guī)劃不僅體現(xiàn)激發(fā)市場活力、規(guī)范市場秩序、維護消費者權(quán)益等常規(guī)監(jiān)管方面，而且還強調(diào)了提高監(jiān)管效率和強化全球視野等較新和較現(xiàn)代的市場監(jiān)管的要素。《市場監(jiān)管規(guī)劃》指出，要強化成本意識，把提高監(jiān)管效率作為市場監(jiān)管的基本要求，推動市場監(jiān)管的改革創(chuàng)新。《市場監(jiān)管規(guī)劃》強調(diào)，要與我國經(jīng)濟發(fā)展全球化趨勢相適應，按照提高我國在全球治理中制度性話語權(quán)的要求，用國際視野審視市場監(jiān)管規(guī)劃的制定和市場監(jiān)管執(zhí)法效應，不斷提升市場監(jiān)管的國際化水平。

第三，重點任務明確。《市場監(jiān)管規(guī)劃》在第三章專門闡述了市場監(jiān)管的重點任務?！妒袌霰O(jiān)管規(guī)劃》明確，把改善市場準入環(huán)境、市場競爭環(huán)境和市場消費環(huán)境作為市場監(jiān)管重點。在營造寬松便捷的市場準入環(huán)境方面，《市場監(jiān)管規(guī)劃》提出改革市場準入制度、深化商事登記制度改革、完善企業(yè)退出機制和為小微企業(yè)創(chuàng)造良好環(huán)境等舉措。在營造公平有序的市場競爭環(huán)境方面，《市場監(jiān)管規(guī)劃》推出維護我國統(tǒng)一大市場、加強重點領(lǐng)域市場監(jiān)管、強化競爭執(zhí)法力度、推動質(zhì)量監(jiān)管和實施商標品牌戰(zhàn)略等措施。在營造安全放心的市場消費環(huán)境方面，《市場監(jiān)管規(guī)劃》強調(diào)了五個方面的應對策略，包括加強日常消費領(lǐng)域市場監(jiān)管、加強新消費領(lǐng)域市場監(jiān)管、加強重點人群消費維權(quán)、加強農(nóng)村市場監(jiān)管和健全消費維權(quán)機制。

第四，明確了市場監(jiān)管體制機制。為了適應市場經(jīng)濟發(fā)展變化趨勢，提高市場監(jiān)管的科學性和有效性，《市場監(jiān)管規(guī)劃》明確了市場監(jiān)管的體制機制。概括地說，主要包括五個方面，即強化競爭政策實施、健全企業(yè)信用監(jiān)管機制、加強大數(shù)據(jù)監(jiān)管、完善市場監(jiān)管體制和推動市場監(jiān)管法制建設(shè)。

本文認為，市場監(jiān)管至少能夠在上述七個目標中的兩個目標上有所作為，即“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系”和“構(gòu)建充分發(fā)揮市場作用、更好發(fā)揮政府作用的經(jīng)濟體制，實現(xiàn)市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度”。

具體而言，市場監(jiān)管的著力點主要有三個方面:首先，市場監(jiān)管的重要任務是，通過克服市場的不完善性，構(gòu)建充分發(fā)揮市場作用、更好發(fā)揮政府作用的經(jīng)濟體制。其次，市場監(jiān)管的直接目的是，通過確立競爭規(guī)則，建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。最后，市場監(jiān)管的核心理念是，通過營造適合創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好環(huán)境，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

二、市場監(jiān)管的著力點之一:克服市場的不完善性

市場是資源配置的有效手段。但是，市場具有不完善性，阻礙市場機制資源配置功能的正常發(fā)揮。西方學者將市場不完善性的突出表現(xiàn)歸納為以下19個方面。

(1)少數(shù)公司獲得經(jīng)濟利益。當一家公司能夠以比其競爭對手更低的價格獲得原材料時就是如此。該公司能夠以其他手段，而不是出色的績效獲得更高的利潤。

(2)顧客表現(xiàn)出非理性的行為?；蚨嗷蛏俚兀櫩偷钠每赡鼙粺o意識地影響，表現(xiàn)得不穩(wěn)定或者不一致，因而背離了新古典式的效用最大化目標。這些消費者可能被自身利益之外的因素(利潤相互攀比或偏信廣告)所干擾。

(3)生產(chǎn)者表現(xiàn)出非理性行為?；蚨嗷蛏俚?，生產(chǎn)者的決策能力可能會受到限制或者缺乏一致性。他們可能會做假賬或者追求單純利潤最大化以外的目標。

(4)顧客/生產(chǎn)者的決策可能會受不確定性的影響。決策標準可能是未知的，或者出現(xiàn)了不可預見的變化，這使得顧客或生產(chǎn)者不能獲得正確的信息或者采取一致性決策。

(5)顧客/生產(chǎn)者的決策/行為的時滯。公司用以應對競爭/獲得經(jīng)濟利益的戰(zhàn)略性行為可能不夠及時。公司獲得的優(yōu)勢可能并不能反映其經(jīng)濟效率。

(6)顧客忠誠度極高。被公司的廣告和其他市場開拓活動所影響，顧客的忠誠度可能被慢慢地灌輸并不斷鞏固。這些忠實的消費者像瘋狂的顧客一樣愿意多掏錢。

(7)部分公司經(jīng)營者也可能有非理性的狂熱。這些經(jīng)理人終其一生都為一家公司服務，而不是為了高薪而自由地尋求其他職位。這種忠誠使得公司有可能付給這些經(jīng)理人很低的工資和報酬。

(8)強化市場細分以自肥。如果生產(chǎn)者能夠根據(jù)顧客的需求特征而進行市場細分，那么他們就有可能采取價格歧視策略，以鞏固其壟斷力量。

(9)加劇信息不對稱，包括封鎖消息。如果一部分公司比其他競爭對手/顧客擁有更多的信息，那么它們可能在沒有提高效率的基礎(chǔ)上獲得額外的收益。創(chuàng)新模式也可能被扭曲。

(10)擁有關(guān)鍵投入品和技術(shù)。某些公司可能對關(guān)鍵投入品擁有特殊的控制權(quán)，比如掌握高含量的礦石、具備特殊技能的技術(shù)人員、地理位置優(yōu)勢、專利或其他關(guān)鍵技術(shù)。這使得這些公司得以排斥競爭對手并剝削顧客。

(11)進入壁壘。可能受到各種各樣的進入壁壘限制。在現(xiàn)實中，差不多有20種進入壁壘，比如資本要求、規(guī)模經(jīng)濟、絕對成本優(yōu)勢、產(chǎn)品差異、沉沒成本、研究和開發(fā)的強度、資產(chǎn)專用性、縱向一體化、在位者實施的多樣化、轉(zhuǎn)換成本、特定的風險和不確定性、信息的不對稱和差距、由政府機構(gòu)或者行業(yè)組織所設(shè)定的正式官方壁壘、在位者的報復和優(yōu)先購買行為、過剩的生產(chǎn)能力、銷售費用、市場分割、專利、對其他戰(zhàn)略資源的排他控制、提高競爭對手的成本、捆綁產(chǎn)品空間、對關(guān)鍵競爭狀況的保密。

(12)風險回避。部分顧客/生產(chǎn)者可能是極度的風險厭惡者，這使得他們可能不愿意采取正確的競爭行為。

(13)極高的交易成本和過剩的生產(chǎn)能力。交易成本和生產(chǎn)能力過?？赡苁亲匀恍纬傻?。

(14)沉沒成本，包括過剩的生產(chǎn)能力和傳承而來的轉(zhuǎn)換成本。這些沉沒成本使公司無法自由而及時地進行調(diào)整，也可能成為進入的障礙。

(15)由于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，公司可能背離其利潤最大化目標。經(jīng)營者會追求自己的目標，但是這些目標可能同股東的目標有沖突。

(16)信息、決策和激勵的內(nèi)部扭曲所導致的高成本和錯誤決策。在所有者和經(jīng)營者之間，或者在高層和低層管理者之間，可能會存在誤解或利益沖突，尤其在那些規(guī)模大且結(jié)構(gòu)復雜的公司中，可能會存在官僚主義作風、人浮于事，以及信息和激勵扭曲。

(17)股東之間無法就公司的目標和決策達成一致。公司的所有者本身可能無法進行信息交流和利益一致化，這使得他們沒有辦法要求經(jīng)營者采取有效的行動。

(18)國際市場上可能存在人為的排他性行為，包括國際的壁壘。很多因素可能使公司在國際市場上的自由競爭受阻，包括關(guān)稅及其他稅收、先決條件、辦事程序等各種人為壁壘。另外，文化和社會差異也可能將標準的產(chǎn)品拒之門外。

(19)在國際市場上，由于語言和文化背景差異，公司可能很難獲得正確信息。這使得一些公司占據(jù)優(yōu)勢，而且阻撓了自由競爭市場的形成。有些公司因而忽略了真正的機會或問題，涉足無效率的合并，或者帶來高成本和低效率。

以上這些不完善性的表現(xiàn)因市場而異。有的市場可能不存在，也有的市場上明顯存在一類或幾類不完善性[2]。市場不完善性的一個后果是導致市場出現(xiàn)失靈，使市場配置資源的作用和功能出現(xiàn)問題。

傳統(tǒng)的市場監(jiān)管理論均以市場失靈為基礎(chǔ)論證市場監(jiān)管的必要性和正當性。在現(xiàn)實市場中，當市場參與者出現(xiàn)欺詐或者反競爭行為時，市場就會出現(xiàn)失靈；當不完全信息導致市場出現(xiàn)道德風險和逆向選擇時，市場也會出現(xiàn)失靈。市場監(jiān)管作為一種矯正市場失靈的工具和手段被廣泛應用于市場經(jīng)濟現(xiàn)實中。市場監(jiān)管應當根據(jù)不同市場的具體情況及時做出針對性規(guī)制，保障市場機制資源配置功能的充分發(fā)揮。美國哈佛大學經(jīng)濟學教授丹尼?羅德里克在其著作《一種經(jīng)濟學，多種藥方》中指出:實際上，每一個成功的市場經(jīng)濟，都包含著各種各樣的監(jiān)管制度，用以規(guī)范商品、勞務、勞動力、資產(chǎn)以及金融市場的行為。美國的一些機構(gòu)專有名稱，就足以讓人們了解監(jiān)管制度所涉及的范圍:美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(FTC)、美國聯(lián)邦存款保險公司(FDIC)、美國聯(lián)邦通訊委員會(FCC)、美國聯(lián)邦航空局(FAA)、美國勞工部職業(yè)安全健康局(OSHA)、美國證券交易委員會(SEC)和美國環(huán)保署(EPA)等。事實上，市場自由化程度越高，監(jiān)管制度的責任就越大。

正如黨的十九大報告所指出的，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變，我國是世界上最大發(fā)展中國家的國際地位沒有變。在上述基本國情背景下，加上與發(fā)達市場經(jīng)濟國家相比，我國社會主義市場經(jīng)濟體制運行的時間并不長，在市場經(jīng)濟環(huán)境下人們的觀念、意識和行為的轉(zhuǎn)變尚需一定的過程，因此市場失靈的狀況可能更加普遍，進而對市場監(jiān)管的需求也更加廣泛。市場監(jiān)管的一個重要作用是通過矯正一定程度的市場失靈，使市場配置資源的作用得以正常發(fā)揮，促進市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。

建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，同樣需要克服市場不完善性，要構(gòu)建充分發(fā)揮市場作用、更好發(fā)揮政府作用的經(jīng)濟體制，實現(xiàn)市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度。這事實上明確了市場監(jiān)管在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中的重要任務，要求市場監(jiān)管有效克服市場的不完善性，在營造有效市場方面和形成有為政府方面做出很好的對接。

三、市場監(jiān)管的著力點之二:確立競爭規(guī)則

社會和經(jīng)濟的發(fā)展都需要一個相對穩(wěn)定的秩序。市場秩序是各個市場主體在進入、退出及市場交易過程中所共同遵循的規(guī)則，以及由此而形成的正常有序的市場運行狀態(tài)和格局。市場秩序的一個重要方面是競爭秩序。在市場競爭中，如果沒有規(guī)則的約束，就無法判斷競爭者行為的對錯當否。因為對與錯、正當與不正當總是相對于一定的準則而言的，只有制定出一系列規(guī)則，競爭者的行為才能有判斷的依據(jù)；沒有競爭規(guī)則，就不可能有人類理性所需要的競爭。

在市場經(jīng)濟中，競爭既有積極作用，也有消極后果。競爭的積極作用表現(xiàn)為:是推動商品經(jīng)濟發(fā)展的外在動力，對微觀經(jīng)濟主體有較強的激勵作用，可以使社會資源得到合理的配置。競爭的消極后果表現(xiàn)為:其一，競爭的優(yōu)勝劣汰會使生產(chǎn)和資本趨于集中，但這種集中本身具有兩重性，在一定范圍內(nèi)的集中可能帶來規(guī)模經(jīng)濟效益，促進生產(chǎn)的發(fā)展，但超過一定限度的集中便可能造成壟斷。而壟斷會排除和窒息競爭，阻礙競爭機制作用的正常發(fā)揮，形成壟斷價格，減少產(chǎn)品供應，降低生產(chǎn)經(jīng)營效率，使資源配置不合理、經(jīng)濟失去活力、廣大消費者和社會公共利益遭到破壞。其二，競爭中會產(chǎn)生不正當競爭行為，在一部分經(jīng)營者進行正當競爭的時候，另一部分經(jīng)營者企圖通過與正當競爭相悖的手段，不惜損害競爭對手的利益，為自己爭取競爭優(yōu)勢。這種不正當競爭行為將破壞正常的競爭秩序，削弱競爭作用的發(fā)揮，影響社會生產(chǎn)力發(fā)展，破壞廣大消費者和社會的公共利益。

相應地，競爭規(guī)則主要包括兩方面的內(nèi)容:一是保護正當競爭，反對或禁止不正當競爭；二是預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭。從現(xiàn)實的情況看，競爭規(guī)則對正當競爭的保護通常只是作一些原則上的說明，對不正當競爭行為有不少具體規(guī)定。所謂不正當競爭是指市場主體在工商業(yè)領(lǐng)域任何與誠實慣例相悖的行為，諸如市場交易中的欺詐行為、商業(yè)賄賂行為、侵犯商業(yè)秘密行為、引人誤解的虛假宣傳行為、不正當?shù)膬r格競爭行為和詆毀競爭對手的行為等。所謂壟斷行為是指排除或者限制競爭，損害消費者權(quán)益，危害社會公共利益的行為。

競爭規(guī)則的確立固然可以通過道德的、輿論的、行政的、經(jīng)濟的、自律的等多種方式實現(xiàn)，但是最普遍和最有效的方式是政府采用法律的手段來實現(xiàn)。由于法律是由國家權(quán)力機關(guān)制定或認可，并靠國家權(quán)力強制執(zhí)行的行為規(guī)范，因此它是一種控制競爭的非常有效的手段，如今已成為世界各國對競爭進行社會控制的最主要形式。在歷史上，19世紀末，西方國家的壟斷問題日益嚴重。壟斷作為自由競爭的結(jié)果和產(chǎn)物，一方面嚴重阻礙了自由競爭，構(gòu)成了對自由競爭的反動；另一方面導致了市場勢力的膨脹和濫用，嚴重損害了中小企業(yè)和消費者的利益，并對自由、公平等社會理念構(gòu)成了威脅。在這種情況下，西方國家對競爭領(lǐng)域中的問題給予了高度關(guān)注，并力圖通過競爭規(guī)則予以調(diào)整和規(guī)制。確立競爭規(guī)則的目的是使所有參與競爭的經(jīng)濟當事人都按照共同的規(guī)范和準則來從事經(jīng)營活動，以保證競爭行為的公平和公正。正如美國學者馬歇爾?霍華德在其《美國反托拉斯與貿(mào)易法規(guī)》一書中所闡述的那樣:“只要存在對競爭的不正當限制或者對消費中、購買中合理判斷的嚴重障礙，那么，實際的政府干預就是必要的，這種社會的控制與其說是對自由企業(yè)體制本身進行限制，還不如說是用來擴大企業(yè)在市場上的總體自由。作為基本指南，反托拉斯法為商業(yè)的市場進入、擴展和存在提供了有效便利?！?/p>

因此，有效的競爭秩序是市場經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)，而競爭秩序的形成和維系有賴于競爭規(guī)則的建立和確定。隨著《反不正當競爭法》和《反壟斷法》的出臺和實施，我國的市場競爭規(guī)則已基本形成。我國的市場競爭規(guī)則，對于保護市場公平競爭、提高經(jīng)濟運行效率、維護市場競爭秩序、保護消費者合法權(quán)益和社會公共利益、促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，已經(jīng)并將繼續(xù)發(fā)揮十分重要的作用。

建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，同樣需要確立競爭規(guī)則，需要建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，實現(xiàn)市場準入暢通、市場開放有序、市場競爭充分、市場秩序規(guī)范，加快形成企業(yè)自主經(jīng)營公平競爭、消費者自由選擇自主消費、商品和要素自由流動平等交換的現(xiàn)代市場體系。

這事實上明確了市場監(jiān)管在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中的直接目的，要求市場監(jiān)管確立競爭規(guī)則，建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。

第一，市場監(jiān)管應建立和維護正常的市場競爭秩序，為有效競爭創(chuàng)造完善的社會條件。一般說來，愈是發(fā)育成熟的市場，其市場運行就愈井然有序；反之亦然。市場秩序是在競爭中形成的，市場秩序的建立有賴于競爭秩序的形成。同時，只有在正常的市場秩序中，自由、公平的競爭才能生存。競爭規(guī)則的制定與實施既有利于競爭秩序的形成，促進各市場主體的正當交易，生產(chǎn)要素的合理流動，從而形成有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究的良好市場秩序，為競爭的開放、統(tǒng)一和有序掃清障礙；又有利于建立社會保障制度，為優(yōu)勝劣汰機制的實現(xiàn)提供社會基礎(chǔ)。

第二，市場監(jiān)管應有效地保護和鼓勵正當競爭，使競爭機制的作用正常發(fā)揮。競爭只有公平才是合理的。市場交易的主體、手段以及對象的多樣性，使得市場行為紛繁復雜。但是無論規(guī)模大小、經(jīng)濟實力強弱，市場主體都只能在財產(chǎn)、技術(shù)、管理水平上進行競爭。采取損人利己的不正當競爭方式，甚至壟斷行為，則會破壞競爭秩序，導致競爭機制的紊亂和失調(diào)，最終造成市場混亂?，F(xiàn)代競爭規(guī)則的目的，就是通過確定公平競爭的原則和制度，為具體競爭行為提供模式、規(guī)范，引導競爭者公平競爭。同時，現(xiàn)代競爭規(guī)則通過對各種壟斷行為、限制競爭行為和不正當競爭行為的制止，糾正違法行為，恢復被破壞了的競爭秩序，最終使市場交易能夠有序進行。

第三，市場監(jiān)管應維護合理的市場結(jié)構(gòu)，保障市場經(jīng)濟健康發(fā)展。市場經(jīng)濟的健康發(fā)展依賴于有效的競爭，而有效的競爭離不開合理的市場結(jié)構(gòu)。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是國民經(jīng)濟健康發(fā)展的前提。不合理的企業(yè)規(guī)模和減少競爭者數(shù)量，以及對競爭對手實行壓制，則會干涉企業(yè)自由，排除競爭，破壞合法的市場結(jié)構(gòu)，使競爭機制作用失效，直接影響經(jīng)濟技術(shù)進步和經(jīng)濟效益的提高，阻礙市場經(jīng)濟的正常運行，制約國民經(jīng)濟整體素質(zhì)和國際競爭力的提高。市場監(jiān)管通過確立競爭規(guī)則，實現(xiàn)國家調(diào)控與市場調(diào)節(jié)的有機結(jié)合，通過對企業(yè)兼并的控制對已經(jīng)形成的壟斷力量的排除，以及防止經(jīng)濟勢力過度集中等制度，達到保護企業(yè)自由，體現(xiàn)經(jīng)濟自由，維護合理的市場結(jié)構(gòu)的目的。

第四，市場監(jiān)管應打破行政性壟斷，理順政府與市場的關(guān)系，建立統(tǒng)一、開放、競爭、有序的全國市場。在我國，行政性壟斷是指行政機關(guān)及公共組織濫用行政權(quán)力排除、限制市場競爭的行為。它扭曲市場交易，保護落后，使資源不能合理配置，不僅使生產(chǎn)經(jīng)營者處于不公平地位，而且損害消費者的權(quán)益。市場經(jīng)濟內(nèi)在地要求消除地方分割和部門及行業(yè)壁壘，通過競爭使各種社會資源在全國范圍內(nèi)合理地流動與配置。所以，打破行政壁壘是建立社會主義市場經(jīng)濟的必然要求，以維護有效競爭為宗旨的市場監(jiān)管在這方面能有效發(fā)揮作用。

第五，市場監(jiān)管應保護經(jīng)營者、消費者的合法權(quán)益以及社會公共利益。壟斷行為、不正當競爭行為和限制競爭行為不僅侵犯經(jīng)營者的合法權(quán)益，而且也往往損害消費者的利益和社會公共利益?，F(xiàn)代競爭規(guī)則的發(fā)展歷史表明，它在孕育的最初階段，只是為了保護經(jīng)營者的利益而創(chuàng)立的。隨著20世紀三四十年代消費者運動的興起，各種不正當競爭行為對消費者的利益以及社會公共利益的損害逐漸為人們所認識，于是在各國競爭立法當中都強調(diào)對這兩種利益的保護?？梢哉f現(xiàn)代競爭立法服務于保護經(jīng)營者、保護消費者及為全體公眾的利益而保護競爭這三重目的[3]。

四、市場監(jiān)管的著力點之三:創(chuàng)造適合創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好環(huán)境

當今世界，追求可持續(xù)的經(jīng)濟增長幾乎是所有國家和地區(qū)的一個目標。經(jīng)濟增長的進程和影響因素是復雜的，不同增長驅(qū)動力會在不同的階段發(fā)揮關(guān)鍵作用。在早期階段，某個國家的經(jīng)濟發(fā)展遠離前沿水平，用投資驅(qū)動策略可以實現(xiàn)高速增長，主要是依靠物質(zhì)資本投資、資源重新配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間改進生產(chǎn)資源的配置，并通過模仿和引進外國技術(shù)來實現(xiàn)追趕[4]。政府干預可以促進這一階段的經(jīng)濟增長，如選擇性地扶持某些地區(qū)或領(lǐng)軍企業(yè)，以鼓勵快速的資本積累和技術(shù)應用。此類歧視性政策也有代價，會妨礙企業(yè)進入，制約對最有效率的企業(yè)以及優(yōu)秀的經(jīng)理人和企業(yè)家的選拔。然而在跨期差異和市場失靈現(xiàn)象比較顯著的環(huán)境中，此類策略的收益往往大于成本。較大的在位優(yōu)勢有利于減輕協(xié)調(diào)問題，克服信貸市場與合同的摩擦[5]。在此階段，產(chǎn)業(yè)政策和其他政策更有助于促進增長。

不過，隨著該國與世界前沿水平趨同，促進高投資的政策將成為進一步發(fā)展的負擔。在較為簡單的技術(shù)得到應用后，繼續(xù)模仿和引進的空間變小，投資回報下降。扶持內(nèi)部人的政策也開始出現(xiàn)收益下跌[6]。在此節(jié)點上，對物質(zhì)資本積累的關(guān)注應轉(zhuǎn)向人力資本和創(chuàng)新的因素。此時需要新的政策和制度，以打造公平競爭環(huán)境，促進企業(yè)進入，增強競爭力度，實現(xiàn)創(chuàng)造性破壞。優(yōu)先選項不再是簡單地通過銀行中介把儲蓄資金引入現(xiàn)有企業(yè)，而是給創(chuàng)新融資創(chuàng)造條件，如加強投資者保護，降低初創(chuàng)企業(yè)的進入成本等[7]。只有制約腐敗、鼓勵建設(shè)良好的制度、加強競爭的政策，才能實現(xiàn)繁榮的創(chuàng)新驅(qū)動型增長。在此階段，政府必須引入市場導向的改革措施，以破除不利于競爭的壁壘，讓最優(yōu)秀的企業(yè)和企業(yè)家能夠脫穎而出[8]。

黨的十九大報告提出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，需要加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強化戰(zhàn)略科技力量，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展。要深化經(jīng)濟體制改革，完善現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的制度保障，加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，堅決破除各方面體制機制弊端，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

這事實上明確了市場監(jiān)管在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中的核心理念，要求市場監(jiān)管營造適合創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好環(huán)境，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。具體而言，以營造適合創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好環(huán)境為軸心，首先，市場監(jiān)管應營造寬松便捷的市場準入環(huán)境。全面實施市場準入負面清單制度，清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，支持民營企業(yè)發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力。其次，市場監(jiān)管應營造公平有序的市場競爭環(huán)境。深化商事制度改革，打破行政性壟斷，防止市場壟斷，加快要素價格市場化改革，放寬服務業(yè)準入限制，完善市場監(jiān)管體制。最后，市場監(jiān)管應營造安全放心的市場消費環(huán)境。完善促進消費的體制機制，增強消費對經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)性作用。

結(jié) 語

黨的十九大準確把握我國經(jīng)濟發(fā)展的基本面，作出了“貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系”的重大部署，為推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展指明了方向。習近平總書記在2018年1月30日主持中共中央政治局就建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系進行第三次集體學習時，其關(guān)于建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的論述進一步明確了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的目標和重點工作。為此，需要扎實推進包括市場監(jiān)管在內(nèi)的各項工作。市場監(jiān)管通過克服市場的不完善性、確立市場競爭規(guī)則和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，可以加快建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，有利于構(gòu)建充分發(fā)揮市場作用、更好發(fā)揮政府作用的經(jīng)濟體制，從而能夠在建設(shè)現(xiàn)代化市場體系中有所作為。

[1] 《黨的十九大報告學習輔導百問》，北京:黨建讀物出版社、學習出版社2017年版。

[2] 威廉?G.謝潑德、喬安娜?M.謝潑德:《產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學》，張志奇等譯，北京:中國人民大學出版社2007年版。

[3] 吳漢洪:《吳漢洪自選集》，北京:中國人民大學出版社2017年版。

[4] 達龍?阿西莫格魯:《制度視角下的中國未來經(jīng)濟增長》，《比較》2014年第5輯。

[5] 丹尼?羅德里克:《一種經(jīng)濟學，多種藥方:全球化、制度建設(shè)和經(jīng)濟增長》，張軍擴等譯，北京:中信出版集團2016年版。

[6] A.P.瑟爾沃:《發(fā)展經(jīng)濟學》，郭熙保、崔文俊譯，北京:中國人民大學出版社2015年版。

[7] 阿瑟?劉易斯:《經(jīng)濟增長理論》，郭金興等譯，北京:機械工業(yè)出版社2015年版。

[8] 法布里奇奧?齊利博蒂:《中國式增長及減速》，《比較》2017年第6輯。