丁幫俊

摘 要 高職院?？蒲匈|(zhì)量和貢獻(xiàn)反映的是科研過程和結(jié)果對國家或公眾有益的程度，強(qiáng)調(diào)的是滿足相應(yīng)層面科研用戶的需求。科研用戶最基本的需求是又好又快地獲得科研“知識產(chǎn)品”，推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從科研“好”“快”以及可持續(xù)性的角度，將科研水平的高度、科研發(fā)展的速度和科研活動的強(qiáng)度作為科研評價(jià)的三個(gè)維度，有利于構(gòu)建以高職院校為評價(jià)對象的科研分類評價(jià)指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞 高職院校；科研評價(jià)；指標(biāo)體系；質(zhì)量；貢獻(xiàn)

中圖分類號 G718.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1008-3219（2017）35-0012-05

從2000年左右發(fā)展到現(xiàn)在，高職院校經(jīng)歷了要不要搞科研、搞什么樣的科研以及如何提高科研質(zhì)量的爭論與發(fā)展階段。高職院校一般是經(jīng)過“三改一補(bǔ)”升格而成，組建初期，大多數(shù)教師科研能力弱，因而出現(xiàn)了高職院?！耙灰憧蒲小钡募ち覡幷?；隨著在職教師的學(xué)歷提升以及大量碩士、博士引入，師資隊(duì)伍有了一定的科研能力，但服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“底氣”還不足[1]，于是出現(xiàn)了“搞什么樣的科研”和“如何提高科研質(zhì)量”的爭論。為了提高科研質(zhì)量，大多數(shù)高職院校效仿本科院校的科研管理辦法，借用甚至移植本科院校的科研管理制度和科研政策。有學(xué)者提出科研制度與科研政策存在“跨社會效仿”[2]，效仿存在“后發(fā)優(yōu)勢”和“后發(fā)劣勢”可能性。高職院校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，培養(yǎng)的是技術(shù)技能型人才，教師研究技術(shù)技能，學(xué)生學(xué)技術(shù)技能，琢磨的是將已有的成果應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)際中，盲目效仿往往會產(chǎn)生“后發(fā)劣勢”問題。基于質(zhì)量與貢獻(xiàn)導(dǎo)向的高職院?？蒲性u價(jià)研究是針對高職院校師資隊(duì)伍、科研環(huán)境及發(fā)展現(xiàn)狀提出的，期望從質(zhì)量與貢獻(xiàn)的角度，強(qiáng)化評價(jià)導(dǎo)向，提高科研水平，引導(dǎo)高職院校的科研更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、科研質(zhì)量與貢獻(xiàn)的內(nèi)涵

我國科技體制改革從1985年開始，提出“科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的戰(zhàn)略方針”，經(jīng)過多次的戰(zhàn)略調(diào)整，雖然取得諸多成就，但是科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題依然凸顯[3]，各高校乃至高職院校仍以論文數(shù)量、看論文級別進(jìn)行科研評價(jià)管理。2012年國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組會議就指出“中國科技和經(jīng)濟(jì)存在‘兩張皮的問題”[4]。2013年教育部出臺了《教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價(jià)改革的意見》，2015年江蘇省教育廳出臺了《江蘇省教育廳關(guān)于深化高等學(xué)?？蒲性u價(jià)改革的指導(dǎo)意見（試行）》，其他省、市也相繼出臺了科研評價(jià)改革文件，提出了以質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向分類評價(jià)的要求。隨著科學(xué)研究越來越多地受到其資助環(huán)境的影響和制約，越來越多的人意識到，得到巨額公共財(cái)政支持的科學(xué)研究不可能也不應(yīng)當(dāng)成為僅僅謀求科學(xué)研究者自主性的研究，應(yīng)當(dāng)對國家社會公共利益有所貢獻(xiàn)。

目前有關(guān)科研質(zhì)量的界定主要有以下幾種：需要論的質(zhì)量觀、過程論的質(zhì)量觀、適應(yīng)論的質(zhì)量觀、目標(biāo)論的質(zhì)量觀及全面質(zhì)量觀。大多學(xué)者較認(rèn)同需要論的質(zhì)量觀，有學(xué)者總結(jié)為，所謂科研質(zhì)量，指科研條件滿足高?？蒲谢顒禹樌麑?shí)施的程度，科研過程達(dá)到預(yù)期計(jì)劃的程度，科研成果滿足相關(guān)方面需求的程度[5]。也有學(xué)者借用ISO9000中質(zhì)量的概念，將科研質(zhì)量的概念表述為，科學(xué)研究的過程、體系和產(chǎn)品的特性可以滿足顧客與相關(guān)方要求的程度[6]。關(guān)于科研貢獻(xiàn)的定義，目前也沒有統(tǒng)一的界定?！冬F(xiàn)代漢語詞典》中對貢獻(xiàn)定義為“對國家或公眾所做的有益的事”。從貢獻(xiàn)的定義可引出科研貢獻(xiàn)應(yīng)為科研過程和科研結(jié)果對國家或公眾有益的程度。綜上所述，無論是科研質(zhì)量還是科研貢獻(xiàn)，都強(qiáng)調(diào)科研價(jià)值應(yīng)從客戶和外部社會尋找?；谫|(zhì)量和貢獻(xiàn)的科研評價(jià)的核心是科研用戶滿意程度，根據(jù)質(zhì)量差距理論，可用科研成果與用戶期望之間的差距（質(zhì)量差距）來衡量，差距越小，質(zhì)量越高。

二、高職院校的科研用戶及特點(diǎn)

（一）高職院校的科研用戶

高職院校的科研用戶分為兩大類：一類為政府行政科研管理部門，一類為行業(yè)企業(yè)。政府行政科研管理部門著力產(chǎn)生科研“推力”，通過制定科研戰(zhàn)略規(guī)劃，任務(wù)分解，再由相關(guān)行政主管部門制定具體實(shí)施計(jì)劃，落實(shí)推進(jìn)。在這一體制機(jī)制下，高職院?？蒲械男姓脩魹椋簢覍用娴膰易匀豢茖W(xué)基金委員會、全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等；省部級層面的國家教育部、科技部、省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、省教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等；市廳級層面的省科技廳、省教育廳及市政府等。行業(yè)企業(yè)用戶以市場需求為導(dǎo)向，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品的開發(fā)，其科研需求受市場需求的“拉力”而產(chǎn)生。

（二）科研用戶對科技市場的作用

1.政府行政的推力大于市場需求的拉力

從高職院校的辦學(xué)定位及其科研能力觀察，高職院校的科研用戶主體是中小微企業(yè)[7]，但有學(xué)者通過對浙江省高職院校的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)立項(xiàng)的縱向課題數(shù)大于橫向課題數(shù)[8]，橫向課題數(shù)約為縱向課題數(shù)的2/3。結(jié)合江蘇省高職院校每年上報(bào)的數(shù)據(jù)，也可以發(fā)現(xiàn)縱向課題數(shù)大于橫向課題數(shù)的現(xiàn)象，原因是政府行政部門通過制定科技政策及職稱評審條件，引導(dǎo)教師從事縱向課題的研究。可見，政府科研用戶的推力大于市場需求的拉力。

2.高職院校在不同的細(xì)分科技市場中發(fā)揮不同的作用

從科技規(guī)劃到形成經(jīng)濟(jì)效益，是一個(gè)完整的創(chuàng)新鏈路，即科技規(guī)劃→基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)→產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)計(jì)制造→市場營銷→服務(wù)用戶需求。在創(chuàng)新鏈路的每一個(gè)環(huán)節(jié)，又有許多的細(xì)分科學(xué)技術(shù)市場，每個(gè)細(xì)分科技市場有不同的科研需求，研究型大學(xué)、專業(yè)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及高職院校在不同細(xì)分科技市場中發(fā)揮不同的作用。高職院?？蒲杏脩舻闹黧w是中小微企業(yè)，但在應(yīng)用型研究課題中也有基礎(chǔ)性問題及較高技術(shù)的研究。根據(jù)2012-2016年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在國家自然科學(xué)基金方面，高職院校競爭獲得的資助項(xiàng)目占高等院校資助項(xiàng)目的比例分別為0.09%、0.07%、0.18%、0.11%、0.08%。而在國家科技計(jì)劃方面，重點(diǎn)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目、高技術(shù)研究計(jì)劃項(xiàng)目、科技支撐項(xiàng)目及國際科技合作計(jì)劃項(xiàng)目全部由本科院校及專業(yè)科研機(jī)構(gòu)完成。2011-2015年，在國家引導(dǎo)類計(jì)劃中的星火計(jì)劃項(xiàng)目，高職院校分別占1.76%、1.15%、1.86%、1.42%、4.06%。雖然高職院校在各類科研立項(xiàng)中所占比例極小，但每個(gè)鏈路環(huán)節(jié)都有其細(xì)分市場，有適合高職院校的科學(xué)研究。endprint

（三）科研用戶的需求

對于不同的用戶，科研的價(jià)值取向不一樣，需求也不同。政府行政部門強(qiáng)調(diào)高?？蒲蟹?wù)國家利益；企業(yè)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向，高職院?？蒲斜仨殱M足企業(yè)的發(fā)展需求，使科研成果產(chǎn)出能夠轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。

1.政府需求的戰(zhàn)略導(dǎo)向性

科研滿足地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要越高，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動就越大。對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)而言，科研需求的用戶主體（地方政府）通過制定戰(zhàn)略目標(biāo)，推動科學(xué)技術(shù)發(fā)展。戰(zhàn)略目標(biāo)體現(xiàn)政府行政部門對科研的宏觀期望，為達(dá)到期望要求，通過配置人力資源、財(cái)力資源，引導(dǎo)科研活動的開展。然而，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要的技術(shù)服務(wù)要求越來越高，當(dāng)前高等職業(yè)教育適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的步伐落后，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力亟待提升。這一特點(diǎn)要求高職院校必須緊緊圍繞地方經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)開展科研，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，更好地服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.企業(yè)需求的問題導(dǎo)向性

行業(yè)企業(yè)用戶關(guān)心的是在一定的時(shí)間內(nèi)“如何快速解決管理或生產(chǎn)中碰到的具體問題”，或“如何獲得解決問題的具體辦法和工具”，問題導(dǎo)向性體現(xiàn)了行業(yè)企業(yè)用戶對科研的期望。解決具體問題往往耗時(shí)而瑣碎，需要長時(shí)間深入生產(chǎn)一線調(diào)研采集信息，并不斷地調(diào)整和完善設(shè)計(jì)方案、生產(chǎn)工藝等，需要精益求精，將一個(gè)方案、辦法或工具等做到極精，并經(jīng)過生產(chǎn)實(shí)踐的檢驗(yàn)。這一特點(diǎn)要求高職教師或科研團(tuán)隊(duì)，長期穩(wěn)定地服務(wù)于某個(gè)企業(yè)，隨著企業(yè)的發(fā)展而不斷成長。

三、評價(jià)科研質(zhì)量指標(biāo)的維度

根據(jù)科研質(zhì)量和貢獻(xiàn)的內(nèi)涵及科研用戶的期望，確定評價(jià)科研質(zhì)量的維度。理論上，測量和評價(jià)維度越多，對科研質(zhì)量的認(rèn)識越全面，但對評分者的多維度分析能力要求就越高，而評分者信息加工能力是有限的，易出現(xiàn)認(rèn)知超載而導(dǎo)致評分出現(xiàn)偏差[9]。維度過少，操作簡便易行，但容易造成以偏概全。因此，需要找出關(guān)鍵維度，兼顧評價(jià)全面和操作可行兩方面?；谫|(zhì)量和貢獻(xiàn)的科研評價(jià)的核心是科研用戶滿意程度，作為用戶（政府或企業(yè)），最樸素最基本的期望是又好又快且可持續(xù)地獲得科研知識產(chǎn)品，根據(jù)政府或企業(yè)對科研的需求特點(diǎn)，將科研水平的高度、科研發(fā)展速度和科研活動的強(qiáng)度作為評價(jià)維度。

（一）科研水平的高度

科研水平的高度指一段時(shí)期內(nèi)科研發(fā)展“好”的程度?？蒲兴降母叨仁窍鄬χ笜?biāo)，對于不同評價(jià)單元，科研用戶的期望不同：以國家、地區(qū)為科研評價(jià)范圍，政府的期望是領(lǐng)先或盡快縮小與其他國家、地區(qū)的差距；以高校或科研機(jī)構(gòu)為評價(jià)范圍，學(xué)校科研管理者的期望是領(lǐng)先或盡快縮小與其他高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的差距；以科研團(tuán)隊(duì)或科研個(gè)體為評價(jià)單元，其用戶的期望是比其他科研團(tuán)隊(duì)更有效地解決理論和實(shí)踐中的問題。用戶的期望分為兩方面：一是對科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值期望，二是對科研成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的期望。對高職院校而言，更應(yīng)注重科研的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

（二）科研發(fā)展的速度

科研發(fā)展的速度定義為一定時(shí)期的科技成果的總量與時(shí)間長度之比[10]，反映的是科研發(fā)展“快”的程度?？蒲邪l(fā)展的速度是關(guān)系性指標(biāo)，表象上是成果總量與時(shí)間的比值，實(shí)際上它還反映了科學(xué)技術(shù)與社會的關(guān)系?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展對社會的發(fā)展具有正面的積極作用，也有負(fù)面的消極作用。同樣的，社會環(huán)境對科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也有正面和負(fù)面的作用。如果科學(xué)技術(shù)發(fā)展很快，說明科學(xué)技術(shù)與社會政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、法律及文化之間形成了良性互動關(guān)系，否則相互之間就存在負(fù)面的阻礙關(guān)系。如科學(xué)技術(shù)發(fā)展可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又促進(jìn)社會對科學(xué)研究活動投入更多的資助，便形成正向的互動。如果科學(xué)技術(shù)發(fā)展危害人類生存，社會通過政治、軍事、法律及文化的力量，阻止某一科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)發(fā)展的速度便會減緩。因此，科研發(fā)展的速度不僅反映了科研的能力大小，還反映了科研與社會之間是否存在良性互動關(guān)系。

（三）科研活動的強(qiáng)度

科研活動的強(qiáng)度指科研活動 （包括純思維活動 ）時(shí)間在整個(gè)社會活動時(shí)間中所占的比例[11]，反映了科研發(fā)展的后勁和勢能?？茖W(xué)技術(shù)活動時(shí)間指某段時(shí)期內(nèi)科研活動所有人的科研活動時(shí)間總和，整個(gè)社會活動時(shí)間指科研活動所有人的社會活動時(shí)間總和?？蒲谢顒訌?qiáng)度指標(biāo)反映投入的科研人力資源及花費(fèi)的科研時(shí)間的多少。另外，科研投入經(jīng)費(fèi)也反映了科研活動的強(qiáng)度。維持一定經(jīng)費(fèi)投入，才能使得科研活動維持一定強(qiáng)度，因此，需要在科研強(qiáng)度指標(biāo)中增加經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)，會使科研活動的強(qiáng)度評價(jià)更合理。

四、評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

基于質(zhì)量與貢獻(xiàn)的科研評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，難點(diǎn)及關(guān)鍵點(diǎn)是找出用戶的期望，然后將科研采集的信息與用戶的期望進(jìn)行比較，最后得出綜合評價(jià)數(shù)值。隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，用戶的期望也在不斷變化。解決辦法一是通過找“標(biāo)桿”的方式解決用戶期望問題，即找出某地區(qū)科研用戶認(rèn)可度較高的高職院校、科研機(jī)構(gòu)、科研團(tuán)隊(duì)作標(biāo)桿，將采集的信息與標(biāo)桿進(jìn)行比較，以此構(gòu)建指標(biāo)體系；二是構(gòu)建標(biāo)桿列表解決分類評價(jià)問題，高職院校往往將不同學(xué)科不同專業(yè)的科研用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行績效考核，沒有充分考慮學(xué)科或?qū)I(yè)的差異性、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的差異性，因此，需要按學(xué)科或?qū)I(yè)、基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究分別找出標(biāo)桿。根據(jù)以上辦法，按3年或5年為一個(gè)評價(jià)周期，借鑒澳大利亞ERA評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的劃分辦法[12]，構(gòu)建以下評價(jià)指標(biāo)體系（見表1）及標(biāo)桿列表（見表2）。以科研水平的高度、科研發(fā)展的速度及科研活動的強(qiáng)度三個(gè)維度構(gòu)建的指標(biāo)，是一個(gè)普適性指標(biāo)體系，適用于不同的評價(jià)對象，但使用時(shí)應(yīng)根據(jù)具體對象特點(diǎn)增加相應(yīng)指標(biāo)：以高職院校整體作為評價(jià)對象，需要增加學(xué)校科研規(guī)劃與地方科技規(guī)劃之間的契合度指標(biāo)、戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的保障性指標(biāo)等；以科研機(jī)構(gòu)為評價(jià)對象應(yīng)增加科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的體制機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新等指標(biāo)；以科研團(tuán)隊(duì)為考核對象應(yīng)增加團(tuán)隊(duì)成員構(gòu)成、協(xié)作運(yùn)行等指標(biāo)；以教師個(gè)體為評價(jià)對象應(yīng)增加教師個(gè)人科研發(fā)展計(jì)劃等指標(biāo)。

五、指標(biāo)應(yīng)用應(yīng)處理好三大關(guān)系endprint

（一）整體和局部的關(guān)系

評價(jià)時(shí)需要把握整體，才能客觀評價(jià)科研的分項(xiàng)指標(biāo)。如科研的大方向是否契合地方科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)？科研項(xiàng)目成果是否對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展有促進(jìn)作用？推動作用的大小如何？在這一大的框架下評價(jià)具體的分項(xiàng)指標(biāo)才有意義，不致于造成科研評價(jià)中的“盲人摸象”后果。

（二）內(nèi)部評價(jià)與外部評價(jià)的關(guān)系

高職院校科研評價(jià)逐步從科學(xué)體制內(nèi)部擴(kuò)大到整個(gè)社會，評價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)主體呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨勢。科學(xué)內(nèi)部共同體對學(xué)術(shù)價(jià)值評價(jià)較為權(quán)威和客觀；科學(xué)體制外部評價(jià)的主體主要有政府部門、企業(yè)和非營利性組織，他們對于科學(xué)成果的應(yīng)用價(jià)值評價(jià)更有發(fā)言權(quán)。因此，需要依據(jù)評價(jià)目標(biāo)，選用不同的評價(jià)主體。

（三）引文分析和同行評價(jià)的關(guān)系

澳大利亞研究理事會在回顧了澳大利亞卓越研究2012年所有的引文分析數(shù)據(jù)之后認(rèn)為，從學(xué)科評價(jià)的觀點(diǎn)看，引文分析比同行評議更適合用來作為評判科研質(zhì)量的指標(biāo)，但當(dāng)可被索引的期刊文獻(xiàn)低于科研成果50%的時(shí)候，同行評議的方法所得出的結(jié)果更加可靠[13]。引文分析可以用更少的精力得出與同行評議相似的評價(jià)結(jié)果，被廣泛地用來判定科研成果的質(zhì)量。在自然科學(xué)領(lǐng)域中經(jīng)常使用引文分析作為評價(jià)方法，因?yàn)?，通過這種方式可以得出與同行評議基本可比的評價(jià)結(jié)果。而在人文社科領(lǐng)域中，由于科研成果種類多樣，涵蓋書籍、報(bào)告和一些非傳統(tǒng)性的產(chǎn)出形式，單純地使用引文分析法會使科研質(zhì)量的評價(jià)有失水準(zhǔn)。在人文社科領(lǐng)域，較之引文分析，同行評議是更加常用的評價(jià)方法。

六、結(jié)語

不論何種形式的科研評價(jià)，必定需要對科研活動過程中關(guān)鍵信息進(jìn)行測量、處理，最后形成綜合性結(jié)論。作為一個(gè)評價(jià)系統(tǒng)必定存在系統(tǒng)誤差，如計(jì)量工具造成的誤差、信息處理模型造成的誤差、評價(jià)主體的偏好造成的誤差等。如何減小誤差、提高評價(jià)的精準(zhǔn)度需要進(jìn)一步研究。另外，科研評價(jià)是一個(gè)系統(tǒng)工程，如何均衡政府的推力和市場需求的拉力，引導(dǎo)高職院?？茖W(xué)研究直接為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，也需要進(jìn)一步研究。

參 考 文 獻(xiàn)

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