內(nèi)容提要馬克思在論證資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律時(shí)提出“資本吮吸理論”，該理論強(qiáng)調(diào)資本通過(guò)吮吸勞動(dòng)而占有剩余價(jià)值的本性、生產(chǎn)資料私有制和分配制度對(duì)資本運(yùn)動(dòng)的作用以及資本運(yùn)動(dòng)存在促進(jìn)生產(chǎn)力和破壞生產(chǎn)力兩方面的效應(yīng)。資本主義的演變?cè)诤艽蟪潭壬细淖兞笋R克思資本吮吸理論的隱含假設(shè)，如果引入隱含條件的變化，則資本吮吸理論對(duì)于理解資本主義新形態(tài)仍是重要的。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中也存在著資本運(yùn)動(dòng)的兩重效應(yīng)，中國(guó)需要高度重視馬克思資本吮吸理論的啟示和借鑒作用，需要建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以解決資本運(yùn)動(dòng)的“兩難沖突”，而體制轉(zhuǎn)型背景、發(fā)展中大國(guó)、生產(chǎn)資料所有制、政府間制度完善等則為這種解決提供了重要支撐。

關(guān)鍵詞資本吮吸理論地方分權(quán)式威權(quán)體制社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F014.39；F120.2〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕0447-662X（2017）10-0045-09

作為資本主義經(jīng)濟(jì)制度的“病理學(xué)家”，馬克思在《資本論》中通過(guò)對(duì)剩余價(jià)值產(chǎn)生、流通、分配和理論史的系統(tǒng)闡釋?zhuān)沂玖速Y本主義經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)動(dòng)規(guī)律及長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)。在馬克思《資本論》第一卷德文版發(fā)表迄今的150年中，主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)。上世紀(jì)70年代末期，中國(guó)啟動(dòng)了從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制轉(zhuǎn)軌。馬克思《資本論》揭示的資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律能否說(shuō)明當(dāng)代資本主義新形態(tài)？更進(jìn)一步，馬克思在《資本論》中論證的原理和方法論對(duì)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型中的中國(guó)又具有怎樣的作用？歸結(jié)起來(lái)，理論界需要直面的問(wèn)題是：馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為何和如何進(jìn)行當(dāng)代化和中國(guó)化？中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建如何從馬克思的學(xué)說(shuō)中汲取思想養(yǎng)分？回應(yīng)這些問(wèn)題不僅需要回到馬克思《資本論》的邏輯本身，厘清其理論的內(nèi)核、隱含假設(shè)以及理論之間的關(guān)聯(lián)，而且需要精準(zhǔn)地把握現(xiàn)階段全球和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的特征事實(shí)，這樣才能通過(guò)科學(xué)內(nèi)核和特征事實(shí)的“契合”來(lái)體現(xiàn)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力及指導(dǎo)價(jià)值。有趣的是，馬克思在《資本論》第一卷所闡述的“資本吮吸理論”恰好為我們?cè)趧?dòng)態(tài)背景下認(rèn)識(shí)理論和實(shí)踐的契合提供了一個(gè)案例。

一、“資本吮吸理論”的核心內(nèi)容及隱含假設(shè)

馬克思在《資本論》第一卷著重分析了資本主義的剩余價(jià)值生產(chǎn)問(wèn)題。在第一卷第一篇分析商品和貨幣、第二篇分析貨幣轉(zhuǎn)化為資本之后，第三篇和第四篇分別討論了絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)和相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)兩種剩余價(jià)值生產(chǎn)方法。特別是，第三篇第八章從邏輯推演和歷史資料出發(fā)，細(xì)致研究了與絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)緊密關(guān)聯(lián)的工作日問(wèn)題。馬克思在這部分寫(xiě)到“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，創(chuàng)造剩余價(jià)值，用自己的不變部分即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動(dòng)”。[德]馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社，2004年，第269頁(yè)。這個(gè)表述刻畫(huà)了馬克思對(duì)資本和勞動(dòng)、資本和資本家、資本家和勞動(dòng)者、資本增殖與資本主義長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)的基本判斷，對(duì)理解剩余價(jià)值的生產(chǎn)、流通、分配以及政治經(jīng)濟(jì)理論史具有舉足輕重的作用，在某種意義上，這段表述可被視為理解馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想脈絡(luò)的一個(gè)切入點(diǎn)，我們可以將其稱(chēng)為馬克思的“資本吮吸理論”。

馬克思《資本論》是按照從抽象到具體的邏輯次序展開(kāi)論證的，且在論證中將邏輯推演與歷史資料相結(jié)合以增強(qiáng)理論的說(shuō)服力。如果將馬克思針對(duì)資本吮吸的表述放在其理論體系中，那么可以發(fā)現(xiàn)馬克思的資本吮吸理論由如下內(nèi)容組成：（1）資本吮吸是歷史的概念，它發(fā)生在從商品到貨幣、從貨幣到資本的邏輯轉(zhuǎn)化和歷史演進(jìn)過(guò)程中，且以勞動(dòng)力成為商品和勞動(dòng)力商品具有特殊性為前提。（2）資本吮吸導(dǎo)源于資本的本性，即盡可能多地獲取剩余價(jià)值，資本吮吸是一個(gè)商品生產(chǎn)和社會(huì)再生產(chǎn)的過(guò)程，也是一個(gè)不同群體之間生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系再生產(chǎn)的過(guò)程。（3）資本吮吸與資本主義生產(chǎn)資料所有制和分配制度緊密相關(guān)，即生產(chǎn)資料私有制和分配制度的資本占優(yōu)勢(shì)地位，導(dǎo)致了資本吮吸的普遍化和持續(xù)化。（4）資本吮吸產(chǎn)生兩重結(jié)果，從資源配置的角度看，資本吮吸是資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素相結(jié)合的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程會(huì)因資本增殖本性和擴(kuò)大再生產(chǎn)而形成巨大的生產(chǎn)力，馬克思本人高度肯定資本主義相對(duì)于此前社會(huì)對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用。從財(cái)富分配的角度看，資本吮吸也意味著勞資雙方貧困和財(cái)富的兩重積累，這種積累又是引致生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩、市場(chǎng)出清困難和周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要成因。在這個(gè)意義上，資本吮吸的結(jié)果卻在根本上沖破了吮吸的支撐條件，而資本主義制度隨即內(nèi)生著發(fā)生社會(huì)變革的動(dòng)力源泉。概括起來(lái)，馬克思的資本吮吸理論強(qiáng)調(diào)：資本通過(guò)吮吸勞動(dòng)而獲取剩余價(jià)值；資本主義制度為資本吮吸提供了制度條件；資本吮吸或資本運(yùn)動(dòng)會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)生產(chǎn)力和破壞生產(chǎn)力的雙重效應(yīng)，這種雙重效應(yīng)意味著資本運(yùn)動(dòng)功能的“兩難沖突”。這些看法為人們系統(tǒng)地看待資本的作用，以及動(dòng)態(tài)地理解資本主義制度提供了思想依據(jù)。

資本吮吸理論提供了理解資本邏輯的思想內(nèi)核和方法論，然而，這個(gè)理論對(duì)具體經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的解釋能力，受到馬克思所處時(shí)代及其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)整體寫(xiě)作計(jì)劃的影響。馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要對(duì)應(yīng)的是19世紀(jì)初期英國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)實(shí)踐，且其在第一卷側(cè)重于從抽象角度論證資本主義生產(chǎn)方式。正是因?yàn)槿绱耍c其他經(jīng)濟(jì)理論一樣，馬克思的資本吮吸理論也具有一系列的隱含假設(shè)，包括：首先，馬克思是在整體意義上分析資本和勞動(dòng)關(guān)系的，即整體的資本吮吸著整體的勞動(dòng)，因此其揭示的是勞資兩大群體之間的利益格局，而資本內(nèi)部的結(jié)構(gòu)特征、勞動(dòng)內(nèi)部的分化特征尚未成為馬克思資本吮吸理論的關(guān)注對(duì)象。其次，馬克思是在封閉經(jīng)濟(jì)條件下討論資本吮吸問(wèn)題的，在針對(duì)工作日的研究中，馬克思利用了英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的具體案例來(lái)論證資本的增殖運(yùn)動(dòng)，這些論證主要是從特定國(guó)家、而不是國(guó)際關(guān)系角度展開(kāi)。最后，馬克思研究資本吮吸問(wèn)題聚焦于資本和勞動(dòng)、資本家和勞動(dòng)者的相互作用，而尚未引入國(guó)家或者政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的作用，即其是在“資本-勞動(dòng)”的二維框架、而不是“資本-國(guó)家-勞動(dòng)”的三維框架下分析資本運(yùn)動(dòng)規(guī)律的。事實(shí)上，馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857-1858年手稿）》中針對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，曾提出過(guò)“六冊(cè)計(jì)劃”：資本、土地所有制、雇傭勞動(dòng)、國(guó)家、對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)，但在《資本論》第一卷針對(duì)資本吮吸問(wèn)題的討論中，馬克思并未將國(guó)家和政府的作用視為吮吸的重要影響因素。正是因?yàn)轳R克思的資本吮吸理論存在著隱含假設(shè)，因此不能僵化地、機(jī)械地理解這個(gè)理論，將這一理論與變動(dòng)的實(shí)踐直接比照也需要謹(jǐn)慎對(duì)待。反過(guò)來(lái)說(shuō)，結(jié)合社會(huì)實(shí)踐呈現(xiàn)的新特征分析隱含假設(shè)的變動(dòng)，在隱含假設(shè)變動(dòng)的條件下來(lái)研究理論的科學(xué)內(nèi)涵，這樣才能彰顯馬克思資本吮吸理論的實(shí)踐解釋能力和指導(dǎo)價(jià)值。endprint

二、“資本吮吸理論”對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的解釋力

馬克思的資本吮吸理論論證了資本增殖的本性、來(lái)源、制度條件及經(jīng)濟(jì)后果，這種論證對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐具有不可忽視的解釋和改造作用。自19世紀(jì)中期以來(lái)，伴隨著資本吮吸理論揭示的資本運(yùn)動(dòng)規(guī)律被不斷驗(yàn)證，特別是基于對(duì)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的回應(yīng)，主要資本主義國(guó)家針對(duì)資本吮吸的形態(tài)、方式等均出現(xiàn)了若干新變化。這些變化在一定程度上改變了馬克思資本吮吸理論的隱含假設(shè)，不同時(shí)段、不同國(guó)家的資本主義也由此呈現(xiàn)出多樣化態(tài)勢(shì)。相應(yīng)地，對(duì)新階段下資本主義國(guó)家資本運(yùn)動(dòng)規(guī)律的解釋?zhuān)谫Y本吮吸理論的基礎(chǔ)上也得到了深化和發(fā)展?？傮w上說(shuō)，19世紀(jì)中葉以來(lái)主要資本主義國(guó)家的實(shí)踐以及相應(yīng)理論演變不是“證偽”了資本吮吸理論，而是以新的形態(tài)或特征“證實(shí)”了資本吮吸理論。具體地說(shuō)，主要資本主義國(guó)家資本吮吸新特征以及資本吮吸理論對(duì)其實(shí)踐和理論演變的影響主要體現(xiàn)為：

首先，資本吮吸的對(duì)象擴(kuò)大化。在馬克思的分析框架中，資本是通過(guò)吮吸勞動(dòng)來(lái)獲取剩余價(jià)值的，原因在于：勞動(dòng)力使用價(jià)值具有創(chuàng)造出比自身價(jià)值更大的價(jià)值的這種特殊的功能。從勞動(dòng)力商品的獨(dú)特性切入，馬克思的資本吮吸理論集中論證資本和勞動(dòng)的關(guān)系就是邏輯內(nèi)洽的。然而，生產(chǎn)的過(guò)程是資本、勞動(dòng)、自然等多種因素相互組合的過(guò)程，這意味著：資本吮吸的對(duì)象包括勞動(dòng)但不局限于勞動(dòng)。馬克思在《資本論》中將勞動(dòng)或生產(chǎn)過(guò)程視為“人和自然之間的物質(zhì)變換過(guò)程”，[德]馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社，2004年，第208頁(yè)。因此其既強(qiáng)調(diào)“社會(huì)生產(chǎn)力”又強(qiáng)調(diào)“自然生產(chǎn)力”。胡家勇、李繁榮：《〈資本論〉中的生態(tài)思想及其當(dāng)代價(jià)值》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2015年第7期。既然自然也是資本的組合對(duì)象和生產(chǎn)力的組成部分，那么資本吮吸勞動(dòng)的邏輯也就容易擴(kuò)大至資本吮吸生態(tài)，資本與勞動(dòng)的矛盾關(guān)系也隨之?dāng)U展至自然和生態(tài)的矛盾關(guān)系。“以往人們往往比較注意馬克思在論述資本的增殖時(shí)揭露的資本主義生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大趨勢(shì)與勞動(dòng)人民有支付能力需求相對(duì)縮小之間的矛盾，而忽視了馬克思實(shí)際上還基于資本的這一原則來(lái)揭示資本主義無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)與自然界承載能力有限性之間的矛盾”。陳學(xué)明：《誰(shuí)是罪魁禍?zhǔn)祝鹤穼ど鷳B(tài)危機(jī)的根源》， 人民出版社，2012年，第10頁(yè)。對(duì)此，魯品越指出資本增殖在推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)必然吮吸三種自然力——人的自然力、自然界的自然力和“社會(huì)勞動(dòng)的自然力”，由此形成了勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)貧困的積累、生態(tài)環(huán)境的貧困積累、人與人關(guān)系的貧困積累。魯品越：《鮮活的資本論》，上海人民出版社，2015年，第15頁(yè)。而Weisskopf在回顧激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)50年發(fā)展史時(shí)，也強(qiáng)調(diào)未來(lái)資本主義矛盾有兩個(gè)基本來(lái)源：一是社會(huì)環(huán)境惡化和隨之而來(lái)的國(guó)內(nèi)動(dòng)蕩和矛盾；二是自然環(huán)境惡化和隨之而來(lái)的地球生態(tài)資產(chǎn)的消耗和破壞。Thomas E.Weisskopf， “Reflections on 50 Years of Radical Political Economy，” Review of Radical Political Economics， vol.46， no.4， 2014，pp.437～447.

其次，資本吮吸的空間擴(kuò)大化。在地理空間維度，資本的增殖運(yùn)動(dòng)需要在更大范圍內(nèi)展開(kāi)，由此，資本對(duì)勞動(dòng)、對(duì)生態(tài)的吮吸必然會(huì)沖破特定國(guó)家的邊界，經(jīng)濟(jì)全球化也必然會(huì)導(dǎo)致資本在全球范圍內(nèi)流動(dòng)并進(jìn)行再配置。這在很大程度上改變了前述馬克思對(duì)封閉經(jīng)濟(jì)的隱含假設(shè)。資本吮吸的空間擴(kuò)大化，不僅導(dǎo)源于資本希望在更大的地理范圍中實(shí)現(xiàn)增殖目標(biāo)，也導(dǎo)源于空間擴(kuò)大為特定國(guó)家解決生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩難題提供了一種修復(fù)機(jī)制。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，從上世紀(jì)70年代初期到2008年的國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之前，全球范圍內(nèi)的資本流動(dòng)呈現(xiàn)出快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，1970-2007年全球外國(guó)直接投資凈流入額從105億美元激增至23550億美元。高帆：《馬克思的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論：本源、拓展及當(dāng)代意蘊(yùn)》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2014年，第45頁(yè)。由此可見(jiàn)，自上世紀(jì)70年代初期以來(lái)，“以歐洲、日本為中心的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻使得布雷頓森林體系的內(nèi)在矛盾表面化，同時(shí)由于勞動(dòng)力和資源的嚴(yán)重制約，國(guó)家壟斷資本主義逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿蛸Y本主義。”[日]鶴田滿(mǎn)彥：《〈資本論〉與現(xiàn)代資本主義論》， 《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》 2016年第1期。

第三，資本和勞動(dòng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜化。馬克思的資本吮吸理論主要立足于整體資本和整體勞動(dòng)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。然而，資本內(nèi)部和勞動(dòng)內(nèi)部也存在結(jié)構(gòu)、分化和異質(zhì)性特征，事實(shí)上，馬克思在《資本論》第三卷也論證過(guò)產(chǎn)業(yè)資本家、商業(yè)資本家、生息資本家以及土地所有制之間的一致性和差別性。自19世紀(jì)中期以來(lái)，導(dǎo)源于社會(huì)分工的深化以及企業(yè)組織形態(tài)的變化，資本內(nèi)部和勞動(dòng)內(nèi)部的異質(zhì)性特征也漸趨擴(kuò)大。例如：虛擬資本和實(shí)體資本長(zhǎng)期來(lái)看是相輔相成的，但在短期虛擬資本脫離實(shí)體資本并獲取更高的回報(bào)率卻是可能的，這就引致出不同資本為爭(zhēng)奪稀缺的高盈利領(lǐng)域而進(jìn)行博弈。在勞動(dòng)內(nèi)部，管理型勞動(dòng)、技術(shù)型勞動(dòng)和一般型勞動(dòng)往往具有差別化的人力資本、福利待遇和工資水平，勞動(dòng)者為獲取就業(yè)機(jī)會(huì)、或更好的工作條件通常也存在競(jìng)爭(zhēng)。在研究中，可以依據(jù)資本品的所有權(quán)以及對(duì)他人勞動(dòng)的控制兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)定義階級(jí)結(jié)構(gòu)，資本家既占有資本品又控制他人的勞動(dòng)，而工人既沒(méi)有資本品也不控制他人的勞動(dòng)，中間階級(jí)則只具有資本家階級(jí)兩個(gè)特征中的一個(gè)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：1780年至1990年美國(guó)不占有資本品但控制他人勞動(dòng)的新中間階級(jí)占比從1%提高至29%。[美]塞繆爾·鮑爾斯、[美]理查德·埃德華茲、[美]弗蘭克·羅斯福：《理解資本主義：競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)制與變革》，孟捷、趙準(zhǔn)等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年，第138～139頁(yè)。此外，現(xiàn)代企業(yè)從擴(kuò)大資本規(guī)模以及提高激勵(lì)效果的角度出發(fā)，往往通過(guò)股票發(fā)行在社會(huì)范圍中籌集資本，資本來(lái)源的分散化、社會(huì)化隨即成為當(dāng)前企業(yè)組織的重要特征，部分特殊的勞動(dòng)者也擁有了企業(yè)股票或股票期權(quán)。企業(yè)內(nèi)部和社會(huì)成員通過(guò)持有股票而部分地?fù)碛衅髽I(yè)的所有權(quán)，這導(dǎo)致了資本內(nèi)部、勞動(dòng)內(nèi)部以及勞資之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的復(fù)雜化。endprint

第四，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能得到凸顯。馬克思對(duì)資本吮吸理論的論證并未引入國(guó)家或政府的作用，在馬克思的邏輯體系中，資本主義國(guó)家是資本家獲取剩余價(jià)值這個(gè)利益訴求的“代表”，資本的本性和目標(biāo)也就是資本主義國(guó)家的本性和目標(biāo)。然而，資本的運(yùn)動(dòng)規(guī)律并不能脫離國(guó)家作用而獨(dú)立存在，生產(chǎn)資料私有制以及資本占優(yōu)的分配制度，本身要依靠國(guó)家的產(chǎn)權(quán)制度、交易制度及其他制度安排加以保障。更重要的是，主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐也伴隨著國(guó)家職能的變動(dòng)發(fā)生著改變，雖然資本主義國(guó)家是資本利益的集中代表，但這不妨礙由國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成對(duì)勞資關(guān)系的某種平衡，形成對(duì)供求關(guān)系的某種調(diào)節(jié)。尤其是，1929-1933年的“大蕭條”催生了凱恩斯的需求管理理論，這種理論的核心是依靠政府的財(cái)政政策和貨幣政策形成對(duì)需求的短期彌補(bǔ)。此外，政府還可能對(duì)居民提供較好的福利條件、允許工會(huì)等組織局部地維護(hù)勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)利益。正是因?yàn)閲?guó)家對(duì)資本負(fù)面影響的減弱，資本主義的市場(chǎng)出清難題就可以部分地得到解決，而這恰恰是兩次世界大戰(zhàn)之間以及二戰(zhàn)結(jié)束之后主要資本主義國(guó)家出現(xiàn)短暫“黃金時(shí)期”的一個(gè)原因。

第五，資本主義國(guó)家多樣性增強(qiáng)。按照馬克思的資本吮吸理論，所有資本主義國(guó)家均存在資本對(duì)剩余價(jià)值的無(wú)限追求，也存在著生產(chǎn)資料私有制和分配制度對(duì)資本吮吸的制度支撐。換言之，從資本吮吸理論出發(fā)，可以引申出：資本主義國(guó)家是同質(zhì)化的，它們?cè)谫Y本增殖運(yùn)動(dòng)以及制度保障方面不存在根本差別。問(wèn)題在于：不同資本主義國(guó)家資本吮吸的對(duì)象和地理范圍是不相同的，資本內(nèi)部和勞動(dòng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)分化也存在差別，國(guó)家政府職能介入經(jīng)濟(jì)的程度和方式也不一致，由此就導(dǎo)致了資本主義國(guó)家多樣性的增強(qiáng)。這種多樣性有兩層含義：“（1）資本主義的歷史可變性，它是指資本主義的歷史是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)交替發(fā)生的歷史，資本主義經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在這樣的歷史中逐漸發(fā)生變化；（2）資本主義的空間多樣性，它是指每個(gè)國(guó)家和地區(qū)都有自己獨(dú)特的制度、歷史、地理環(huán)境和文化，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度都是在這樣的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的”。呂守軍、嚴(yán)成男：《資本主義多樣性理論與〈21世紀(jì)資本論〉》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2015年第9期。就地理空間而言，Albert將資本主義分為以市場(chǎng)和金融為主的盎格魯-薩克遜式資本主義（英國(guó)和美國(guó)）和社會(huì)共同體式的萊茵式資本主義（德國(guó)和日本）兩種類(lèi)型。Michel Albert， Capitalisme Control Capitalisme， Paris，Seuil，1991.Amable則將資本主義國(guó)家分為以美國(guó)和英國(guó)為代表的“市場(chǎng)主導(dǎo)型資本主義”，以意大利、西班牙為代表的“南歐型資本主義”，以北歐各國(guó)為代表的“社會(huì)民主主義的資本主義”，以德國(guó)和法國(guó)為代表的“歐洲大陸型資本主義”，以日本和韓國(guó)為代表的“亞洲型資本主義”。Bruno Amable， The Diversity of Modern Capitalism， Oxford University Press， 2003.從資本吮吸理論的角度看，資本主義多樣性可以理解為不同國(guó)家結(jié)合自身?xiàng)l件，在資本吮吸方式以及結(jié)果回應(yīng)方案中做出了差異化選擇。

最后，解釋資本吮吸的理論走向深化。馬克思資本吮吸理論的內(nèi)核在于強(qiáng)調(diào)：資本增殖的本性、資本主義制度對(duì)增殖的支持以及資本運(yùn)動(dòng)的兩重效應(yīng)，然而該理論的隱含假設(shè)在實(shí)踐中已經(jīng)發(fā)生了很大改變。這種情形引發(fā)了資本吮吸理論的當(dāng)代化，即在考慮隱含條件變化的情況復(fù)活這一理論的精神實(shí)質(zhì)。這集中體現(xiàn)為兩種馬克思主義的資本運(yùn)動(dòng)理論：一是法國(guó)調(diào)節(jié)學(xué)派，該理論由阿格利埃塔（M.Aglietta）、博耶（R.Boyer）和利比茲（A.Lipietz）創(chuàng)立，其核心觀(guān)點(diǎn)是資本積累會(huì)按照某種積累體制所特有的規(guī)律運(yùn)行，調(diào)節(jié)模式（Model of Regulation）則維持著積累體制內(nèi)部各變量之間的均衡，調(diào)節(jié)模式的失靈及演變?cè)斐少Y本積累的危機(jī)爆發(fā)以及危機(jī)的緩和；二是美國(guó)積累的社會(huì)結(jié)構(gòu)學(xué)派（Social Structures of Accumulation，簡(jiǎn)稱(chēng)SSA理論），該理論的主要代表人物包括Gordon，David M. Kotz，David M.和McDonough T.，其核心觀(guān)點(diǎn)是資本主義經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和長(zhǎng)期蕭條交替發(fā)生，根源于資本主義社會(huì)一整套促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度的產(chǎn)生和崩潰，這一整套的社會(huì)制度就是“積累的社會(huì)結(jié)構(gòu)”。SSA理論將資本主義增長(zhǎng)和停滯的周期與資本主義制度結(jié)構(gòu)改變的周期聯(lián)合起來(lái)，從而在馬克思主義和凱恩斯主義之間形成理論鏈接，在資本主義內(nèi)在壓力與社會(huì)結(jié)構(gòu)回應(yīng)之間形成邏輯關(guān)聯(lián)。依照SSA理論，可以依據(jù)資本-資本、資本-勞動(dòng)、勞動(dòng)-勞動(dòng)、政府-經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，將美國(guó)的資本主義劃分為19世紀(jì)60年代-1898年的競(jìng)爭(zhēng)資本主義、1898-1939年的公司資本主義、1939-1991年受調(diào)節(jié)的資本主義以及1991年至今的跨國(guó)資本主義等不同階段。[美]塞繆爾·鮑爾斯、[美]理查德·埃德華茲、[美]弗蘭克·羅斯福：《理解資本主義：競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)制與變革》，孟捷、趙準(zhǔn)等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年，第143頁(yè)。

顯然，馬克思的資本吮吸理論是存在一系列隱含假設(shè)的，19世紀(jì)中期以來(lái)，資本主義的實(shí)踐在很大程度上改變了這些隱含假設(shè)：資本吮吸的對(duì)象和地理空間在擴(kuò)大，勞動(dòng)和資本內(nèi)部的異質(zhì)性在增強(qiáng)，國(guó)家對(duì)資本運(yùn)動(dòng)的調(diào)節(jié)功能在凸顯。由此引申出資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)具體形態(tài)的變化：危機(jī)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)和生態(tài)危機(jī)，危機(jī)均具有在地區(qū)之間傳染的跨國(guó)境性質(zhì)，危機(jī)的周期長(zhǎng)度得到了改變且總是伴隨著政府債務(wù)壓力的加劇。此外，資本吮吸理論的假設(shè)條件在改變，這也導(dǎo)致了資本主義的多樣化以及馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新理論的出現(xiàn)。盡管如此，馬克思在資本吮吸理論中揭示的科學(xué)內(nèi)核仍在發(fā)揮作用，資本吮吸及其兩重結(jié)果在資本主義國(guó)家仍然存在，資本主義的多樣性只是局部地改變了吮吸的制度條件。在這個(gè)意義上，如果聯(lián)系變動(dòng)的隱含假設(shè)，則馬克思的資本吮吸理論對(duì)當(dāng)代資本主義仍具有說(shuō)服力，這正如皮凱蒂指出“馬克思提出的無(wú)限積累原則表現(xiàn)出其深邃的洞察力，它對(duì)于21世紀(jì)的意義毫不遜色于其在19世紀(jì)的影響?！盵法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松、陳劍等譯，中信出版社，2014年，第13頁(yè)。同時(shí)皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中采用了大樣本的歷史數(shù)據(jù)證實(shí)：長(zhǎng)期來(lái)看，資本主義存在著一種使財(cái)富和收入分配不均等程度加劇的內(nèi)在趨勢(shì)，庫(kù)茲涅茨“倒U型曲線(xiàn)假說(shuō)”在資本主義的長(zhǎng)期發(fā)展史上不存在，20世紀(jì)的財(cái)富和收入差距縮小是在特殊背景下出現(xiàn)的對(duì)資本主義長(zhǎng)期趨勢(shì)的一種偏離。這種實(shí)證分析暗示著：即使考慮隱含假設(shè)的改變，資本吮吸理論揭示的科學(xué)內(nèi)核對(duì)理解當(dāng)代資本主義仍是有價(jià)值的。endprint

三、中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資本兩重功能的體現(xiàn)

中國(guó)是一個(gè)人口和地理規(guī)模超大的國(guó)家，1949年新中國(guó)的成立是人類(lèi)發(fā)展史上的重大事件。新中國(guó)成立初期直至上世紀(jì)70年代末期，中國(guó)因蘇聯(lián)模式的影響和迅速重建經(jīng)濟(jì)秩序的需要，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域采取了以中央集權(quán)、政府指令為基本特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這種體制使中國(guó)在生產(chǎn)力極低的條件下形成了獨(dú)立的工業(yè)體制，但同時(shí)也因?yàn)樾蕵O低而將國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶入崩潰的邊緣，經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)峻局面可以從農(nóng)村居民“被迫”冒險(xiǎn)采取包產(chǎn)到戶(hù)、包干到戶(hù)得到驗(yàn)證。1978年之后，中國(guó)逐步確立了社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)情定位以及以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的戰(zhàn)略導(dǎo)向，在操作層面則開(kāi)啟了市場(chǎng)化取向的經(jīng)濟(jì)體制改革，對(duì)外開(kāi)放程度也在漸進(jìn)中不斷提高。改革開(kāi)放需要優(yōu)化要素的配置狀態(tài)，需要提高要素的配置效率，需要激發(fā)微觀(guān)主體的經(jīng)濟(jì)活力。這必然要從排斥資本概念轉(zhuǎn)向接受資本概念，從否定資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)向引入資本市場(chǎng)，從強(qiáng)調(diào)單一資本來(lái)源轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)多種資本形成，從堅(jiān)持純粹的生產(chǎn)資料公有制轉(zhuǎn)向肯定多種所有制共同發(fā)展，從國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)向借助資本市場(chǎng)推動(dòng)公有制實(shí)現(xiàn)形式多元化。在這種系統(tǒng)化轉(zhuǎn)型過(guò)程中，資本吮吸理論中所討論的資本性質(zhì)以及資本功能的兩重性，也就在中國(guó)顯露出來(lái)。

資本的增殖性質(zhì)及其與勞動(dòng)等因素的結(jié)合，是實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)和提高要素配置效率的重要推動(dòng)力，因此也是解放和發(fā)展生產(chǎn)力的重要?jiǎng)恿υ慈?。在這個(gè)意義上，資本運(yùn)動(dòng)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)中扮演著不容忽視的角色。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：1978-2016年中國(guó)GDP總量從36787億元增至7441272億元，人均GDP則從385元增至53980元，年均增長(zhǎng)率分別為9.66%和8.60%。如果以1978年為100，則2016年的GDP和人均GDP指數(shù)分別達(dá)到了3229.70和2240.20。②數(shù)據(jù)來(lái)源：1979-2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)總量保持了持續(xù)高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)不僅在時(shí)序意義上具有相對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的優(yōu)勢(shì)，而且在跨國(guó)比較中具有相對(duì)于其他主要經(jīng)濟(jì)體的優(yōu)勢(shì)，從全球來(lái)看，20世紀(jì)70年代末期以來(lái)中國(guó)創(chuàng)造了人類(lèi)經(jīng)濟(jì)史上“增長(zhǎng)的奇跡”。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與資本形成以及資本的推動(dòng)作用緊密相關(guān)，1978-2016年中國(guó)資本形成總額從1412.65億元增至329727.3億元，剔除資本形成總額中的存貨因素，固定資本形成總額則從1108.65億元增至318911.5億元。1978-2016年資本形成總額對(duì)中國(guó)GDP增長(zhǎng)的年均貢獻(xiàn)率為38.27%，1991-2016年該貢獻(xiàn)率甚至達(dá)到了45.67%。②除增長(zhǎng)效應(yīng)外，資本運(yùn)動(dòng)在提供財(cái)政收入、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)造就業(yè)崗位等方面也發(fā)揮了積極作用。可見(jiàn)，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)資本形成的規(guī)模和速度是顯著的，而資本運(yùn)動(dòng)也成為中國(guó)解放和發(fā)展生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，缺少資本形成及其運(yùn)動(dòng)，則改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)要實(shí)現(xiàn)“增長(zhǎng)的奇跡”是不可想象的。

改革開(kāi)放以來(lái)，資本在推動(dòng)中國(guó)生產(chǎn)力快速發(fā)展的同時(shí)，也因?qū)υ鲋车膯蜗蜃非蠖鲁鲋T多的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，上世紀(jì)70年代末期以來(lái)，中國(guó)“總量持續(xù)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)問(wèn)題加劇”這種組合可以從資本的運(yùn)動(dòng)邏輯中找到答案。具體地說(shuō)，資本運(yùn)動(dòng)在如下方面誘發(fā)或加劇了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題：從收入分配的角度看，改革開(kāi)放以來(lái)、尤其是上世紀(jì)90年代初期以來(lái)，勞動(dòng)者報(bào)酬占中國(guó)GDP的比重呈現(xiàn)出下行趨勢(shì)，營(yíng)業(yè)盈余和生產(chǎn)稅凈額的占比卻在逐步提高。從居民收入分配的角度看，不同群體對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分享的差異程度也在提高，Piketty的研究發(fā)現(xiàn)：1978-2015年中國(guó)的財(cái)富分配差距是擴(kuò)大的，其中最富1%人群占全部收入的比重從1978年的6%上升到2015年的14%，最富10%人群占全部收入的比重從1978年的27%提高至41%，而收入最低的50%人群占全部收入的比重從1978年的27%下降到2015年的15%。Piketty T.， Yang L. and Zucman G.，“Capital Accumulation， Private Property and Rising Inequality in China， 1978-2015，” NBER Working Paper， 2017.從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，財(cái)富和收入分配的差距漸趨拉大不僅會(huì)制約國(guó)內(nèi)居民消費(fèi)率的提高，高帆：《勞動(dòng)者報(bào)酬占比、城鄉(xiāng)收入差距與中國(guó)居民消費(fèi)率》，《學(xué)術(shù)月刊》2014年第11期。而且會(huì)影響全要素生產(chǎn)率及其對(duì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度的提高。高帆、汪亞楠：《城鄉(xiāng)收入差距是如何影響全要素生產(chǎn)率的？》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2016年第1期。就生態(tài)環(huán)境而言，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)環(huán)境污染漸趨嚴(yán)重，高污染帶來(lái)的壓力與日俱增。2007年世界銀行的研究報(bào)告表明：中國(guó)是目前世界上最大的二氧化硫和二氧化碳排放國(guó)，中國(guó)58%的城市大氣年均PM10的濃度超過(guò)100微克/立方米，只有1%的中國(guó)城市人口生活在年均PM10的濃度低于40微克/立方米的地區(qū)。王敏、黃瀅：《中國(guó)的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（季刊）2015年第2期。中國(guó)日趨嚴(yán)重的環(huán)境污染不僅因要素支撐而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響，而且因生活環(huán)境惡化直接損害了居民的福利水平。除此之外，資本的逐利本性與資本內(nèi)部不同領(lǐng)域的收益率差異，也導(dǎo)致中國(guó)資本配置的“脫實(shí)向虛”，即資本過(guò)度流向短期具有更好收益率的房地產(chǎn)、股票等虛擬特征較強(qiáng)的領(lǐng)域，這對(duì)制造業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)形成了“虹吸效應(yīng)”，此情形可以從貨幣發(fā)行與GDP之間、M1和M2之間、CPI與PPI之間、固定資產(chǎn)投資與GDP增速之間的關(guān)系得到證實(shí)。俞俏萍：《經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展視野中的“脫實(shí)向虛”治理》，《改革》2017年第4期。單個(gè)資本在不同領(lǐng)域的配置是各自權(quán)衡后的理性選擇，但從整體來(lái)看，“脫實(shí)向虛”的累積會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)波動(dòng)并很可能誘發(fā)系統(tǒng)性的金融風(fēng)險(xiǎn)。

綜上，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的資本運(yùn)動(dòng)也產(chǎn)生了發(fā)展生產(chǎn)力、但引致或加劇結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的兩重效應(yīng)，在這個(gè)意義上，馬克思資本吮吸理論揭示的資本兩重功能在中國(guó)也是存在的。就成因來(lái)看，這種存在性首先導(dǎo)源于中國(guó)仍處在社會(huì)主義初級(jí)階段，解放和發(fā)展生產(chǎn)力是解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)等問(wèn)題的前置條件。與社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)情定位和發(fā)展生產(chǎn)力的目標(biāo)取向相適應(yīng)，中國(guó)不僅需要資本積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)，而且需要多種類(lèi)型的生產(chǎn)資料所有制：國(guó)有制、集體所有制、外資經(jīng)濟(jì)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)以及不同類(lèi)型的混合所有制，生產(chǎn)資料所有制的多樣性是資本存在以及資本兩重效應(yīng)發(fā)生的社會(huì)基礎(chǔ)。值得強(qiáng)調(diào)的是，中國(guó)還是一個(gè)物理空間和人口規(guī)模超大的國(guó)家，從歷史上看，中國(guó)一直存在著中央統(tǒng)轄權(quán)和地方治理權(quán)之間的矛盾和互動(dòng)關(guān)系。周雪光：《中國(guó)國(guó)家治理的制度邏輯：一個(gè)組織學(xué)的研究》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，2017年，第18～19頁(yè)。這意味著政府間的關(guān)系是理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要切入點(diǎn)。改革開(kāi)放以來(lái)、尤其是上世紀(jì)90年代中期以來(lái)，中國(guó)形成了獨(dú)特的地方分權(quán)式威權(quán)體制（Regionally Decentralized Authoritarian System， RDA），Xu Chenggang， “The Fundamental Institutions of Chinas Reforms and Development，” Journal of Economic Literature， vol.49， no.4， 2011，pp.1076～1151.該體系的核心特征是政治和人事控制權(quán)在中央層面的高度集中，以及經(jīng)濟(jì)與行政權(quán)在地方層面的高度放權(quán)。從這種基礎(chǔ)性制度出發(fā)，不同地方政府往往圍繞中央政府設(shè)定的核心目標(biāo)（例如：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）展開(kāi)競(jìng)賽，與此同時(shí)，地方政府普遍面臨財(cái)政收支缺口并具有較為突出的要素配置權(quán)。依據(jù)地方分權(quán)式威權(quán)體制，地方政府往往傾向于鼓勵(lì)資本引入和擴(kuò)大再生產(chǎn)，以此提高當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、彌補(bǔ)財(cái)政收支缺口并在行政錦標(biāo)賽中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而針對(duì)資本運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生的收入分配、環(huán)境污染、脫實(shí)向虛等治理卻相對(duì)寬松。在地方分權(quán)式威權(quán)體制下，資本運(yùn)動(dòng)的兩重功能事實(shí)上被放大了，經(jīng)濟(jì)總量的高速增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題的累積就成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征事實(shí)。endprint

四、中國(guó)體制改革深化與資本運(yùn)動(dòng)“兩難沖突”的解決

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，資本運(yùn)動(dòng)及其兩重效應(yīng)都是客觀(guān)存在的，取締或放任資本運(yùn)動(dòng)都不是理性的選項(xiàng)。由此出發(fā)，馬克思的資本吮吸理論促使人們思考：中國(guó)應(yīng)如何進(jìn)一步發(fā)揮資本運(yùn)動(dòng)對(duì)生產(chǎn)力的促進(jìn)作用，同時(shí)又能克服和解決資本運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的負(fù)面結(jié)果？對(duì)這個(gè)“兩難問(wèn)題”的回應(yīng)直接影響中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。事實(shí)上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，黨的十八屆三中全會(huì)也強(qiáng)調(diào)：經(jīng)濟(jì)體制改革的主線(xiàn)是處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，促使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用并更好地發(fā)揮政府的作用。這些表述意味著：中國(guó)是從解放和發(fā)展生產(chǎn)力、最終實(shí)現(xiàn)共同富裕這個(gè)社會(huì)主義目標(biāo)出發(fā)，立足于深化經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)解決資本運(yùn)動(dòng)效應(yīng)的兩重性問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是要借助供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等肯定并鼓勵(lì)資本運(yùn)動(dòng)，肯定并鼓勵(lì)資本在優(yōu)化資源配置中的重要作用。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則意味著資本運(yùn)動(dòng)不是自由放任的，政府對(duì)資本運(yùn)動(dòng)實(shí)施“宏觀(guān)調(diào)控”，采取生產(chǎn)資料多樣性、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等規(guī)避資本運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。就此引申開(kāi)來(lái)，社會(huì)主義國(guó)家和資本主義國(guó)家的區(qū)別不在于是否存在資本或資本運(yùn)動(dòng)，而在于資本運(yùn)動(dòng)的條件及其結(jié)果分配存在差異，即在于社會(huì)制度能否在激勵(lì)資本運(yùn)動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展功能的同時(shí)規(guī)避其負(fù)面結(jié)果。中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制由此也就具有重要的實(shí)踐和理論價(jià)值，它不僅為中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供了制度保障，而且為在理論上有效解決資本運(yùn)動(dòng)的兩難沖突提供了重要出路，構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須包含對(duì)解決資本運(yùn)動(dòng)“兩難沖突”的系統(tǒng)化理論總結(jié)。

中國(guó)的體制轉(zhuǎn)型背景、發(fā)展中大國(guó)特性以及經(jīng)濟(jì)制度完善為解決資本運(yùn)動(dòng)的兩難沖突提供了有利條件。中國(guó)正處在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌階段，體制轉(zhuǎn)軌特征意味著：中國(guó)的市場(chǎng)化程度仍有待提高，特別是要素市場(chǎng)化程度仍滯后于商品市場(chǎng)化程度，資本和其他要素的組合仍存在巨大的改進(jìn)空間。更重要的是，作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)不同地區(qū)之間存在著稟賦條件、發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異，資本在不同地區(qū)之間的再配置也具有巨大的提升空間。經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和大國(guó)經(jīng)濟(jì)特征相互疊加，體現(xiàn)出中國(guó)經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)體的“異質(zhì)性”特征，這種異質(zhì)性也為中國(guó)資本運(yùn)動(dòng)更大潛力的釋放提供了有利條件。

基于體制轉(zhuǎn)軌和大國(guó)經(jīng)濟(jì)的背景，中國(guó)資本運(yùn)動(dòng)的活力尚未被充分釋放出來(lái)，資本在優(yōu)化資源配置中的作用也需增強(qiáng)。從生產(chǎn)力持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的角度看，中國(guó)必須為資本運(yùn)動(dòng)的潛力發(fā)揮提供更有效的制度支撐，必須更突出市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。具體地說(shuō)：中國(guó)應(yīng)深入推進(jìn)市場(chǎng)化體制改革，特別是將要素市場(chǎng)化改革放在更加關(guān)鍵的位置，著力解決勞動(dòng)力市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、土地市場(chǎng)的二元分割格局，促使要素“價(jià)格”能夠相對(duì)準(zhǔn)確地反映相對(duì)稀缺程度，為不同所有制的資本相對(duì)平等地獲取生產(chǎn)要素、為進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇提供有利條件。同時(shí)，中國(guó)應(yīng)依靠產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)改革深化，鼓勵(lì)不同類(lèi)型的資本發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新并創(chuàng)造就業(yè)崗位。當(dāng)務(wù)之急要為不同類(lèi)型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)提供更有力的法律保護(hù)，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的混合所有制，推進(jìn)農(nóng)地的所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)“三權(quán)分置”改革，重視以所有權(quán)-使用權(quán)分離為特征的“共享經(jīng)濟(jì)”發(fā)展，降低各類(lèi)企業(yè)參與要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的制度性交易成本。以此擴(kuò)大資本運(yùn)動(dòng)范圍，提高資本配置效率，并更充分地發(fā)揮資本運(yùn)動(dòng)對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的促進(jìn)作用。

圍繞資本運(yùn)動(dòng)的負(fù)面結(jié)果，中國(guó)已具有規(guī)避和克服這些效應(yīng)的基礎(chǔ)條件。中國(guó)是實(shí)行社會(huì)主義制度的發(fā)展中國(guó)家，社會(huì)主義意味著中國(guó)是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，以解放和發(fā)展生產(chǎn)力、以實(shí)現(xiàn)共同富裕為目標(biāo)取向。區(qū)別于資本主義國(guó)家，中國(guó)實(shí)行的是公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有資本對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有引導(dǎo)作用，而農(nóng)村的土地集體所有制也為農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)決策提供了托底機(jī)制。2015年中國(guó)公共產(chǎn)權(quán)在財(cái)富總量中的占比為30%，該比例遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等5%以下的水平。Piketty T.， Yang L. and Zucman G.，“Capital Accumulation， Private Property and Rising Inequality in China， 1978-2015，” NBER Working Paper， 2017.此外，中國(guó)持續(xù)高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及財(cái)政收入增長(zhǎng)，也為解決資本運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。中國(guó)在深化經(jīng)濟(jì)體制改革中，不僅需要更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，而且要強(qiáng)調(diào)更好地發(fā)揮政府的作用。據(jù)此，首先要更加強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的分配功能，單個(gè)國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)保值增值是“微觀(guān)效率”，國(guó)有企業(yè)在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序和縮小分配差距中的作用是“宏觀(guān)效率”。在經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中，應(yīng)將國(guó)有企業(yè)兩個(gè)維度的效率結(jié)合起來(lái)，更加強(qiáng)調(diào)其在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序和調(diào)節(jié)分配差距中的作用，特別是伴隨著國(guó)有企業(yè)改革深化，應(yīng)逐步提高國(guó)有資本收益紅利上繳財(cái)政的比例，將更多國(guó)有資本收益用于社會(huì)保障和改善民生。其次，為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)性、包容性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府應(yīng)貫徹落實(shí)基本公共服務(wù)均等化理念，進(jìn)一步完善社會(huì)保障和公共產(chǎn)品的供給體制。在收入分配差距拉大的情形下，政府應(yīng)建立更加嚴(yán)格、更為合理的財(cái)政預(yù)算和審計(jì)制度，加大針對(duì)農(nóng)村居民和城市低收入者的社會(huì)保障供給力度，完善基本醫(yī)療、基本教育、基本養(yǎng)老、基本住房等公共產(chǎn)品供給方式，應(yīng)在考慮物價(jià)變動(dòng)和財(cái)政能力增強(qiáng)的基礎(chǔ)上，形成針對(duì)低收入群體社會(huì)保障支持力度的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。政府還應(yīng)作為未來(lái)人的利益代表，完善產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，綜合使用價(jià)格、稅收、金融等工具以降低環(huán)境污染壓力，提高能源利用效率，促使能源、生態(tài)等資源在代際之間合理配置。此外，政府還應(yīng)疏通貨幣流通渠道，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，依靠戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)擴(kuò)大企業(yè)盈利空間，抑制房地產(chǎn)市場(chǎng)和股票市場(chǎng)等領(lǐng)域的虛擬程度，建立適合于混業(yè)經(jīng)營(yíng)新格局的金融監(jiān)管體制，減小虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資本回報(bào)率落差，以實(shí)現(xiàn)資本配置由“脫實(shí)向虛”到“脫虛向?qū)崱钡霓D(zhuǎn)變。endprint

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)獨(dú)特的政府間制度導(dǎo)致了地方政府獨(dú)特的行為邏輯，地方政府的行為邏輯則放大了資本運(yùn)動(dòng)的兩重功能?，F(xiàn)階段中國(guó)依靠深化經(jīng)濟(jì)體制改革，來(lái)進(jìn)一步釋放資本運(yùn)動(dòng)的生產(chǎn)力發(fā)展效應(yīng)，并抑制資本運(yùn)動(dòng)的結(jié)構(gòu)惡化結(jié)果，這就內(nèi)生地要求對(duì)政府間制度進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。在某種程度上，要素市場(chǎng)化程度提高意味著地方政府的“自由裁量權(quán)”縮小了，公共產(chǎn)品供給增加則意味著地方政府的“責(zé)任”加重了，由此引申出：什么樣的制度安排能夠激勵(lì)地方政府切實(shí)深化體制改革？從制度和政策完善的角度看，地方政府總是在給定約束條件下追求目標(biāo)最大化，在改革開(kāi)放已推進(jìn)到近40年的重要階段，中國(guó)必須將“增長(zhǎng)導(dǎo)向”或“經(jīng)營(yíng)型”的地方政府轉(zhuǎn)為“民生導(dǎo)向”或“服務(wù)型”的地方政府，完善針對(duì)地方政府的行政績(jī)效考核方式，過(guò)度強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增速對(duì)規(guī)范地方政府和資本的關(guān)系、進(jìn)而規(guī)避資本運(yùn)動(dòng)的負(fù)面結(jié)果是不利的。為此，在地方政府的行政績(jī)效考核方式中必須更多地引入民生、社會(huì)保障、經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定、環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等因素，這對(duì)矯正地方政府的目標(biāo)追求、改變地方政府的目標(biāo)排序是至關(guān)重要的。此外，上世紀(jì)90年代中期以來(lái)的財(cái)政分權(quán)化改革，也加劇了地方政府財(cái)政收入與財(cái)政支出之間的落差，這種落差可以部分地依靠中央轉(zhuǎn)移支付來(lái)解決，這需要進(jìn)一步厘清中央政府和地方政府之間的支出責(zé)任關(guān)系。除中央轉(zhuǎn)移支付之外，國(guó)家財(cái)政管理體系改革還必須考慮適度的財(cái)權(quán)下沉和事權(quán)上移，即賦予地方政府穩(wěn)定的稅種和財(cái)政收入來(lái)源，并使這種收入來(lái)源與其公共產(chǎn)品的供給職責(zé)相匹配。上述目標(biāo)取向和約束條件的適應(yīng)性調(diào)整，對(duì)于完善政府間制度以及規(guī)避資本運(yùn)動(dòng)的負(fù)面結(jié)果是不可或缺的。

五、結(jié)語(yǔ)

馬克思在論證資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律時(shí)提出了資本吮吸理論，該理論強(qiáng)調(diào)：資本的本性是通過(guò)吮吸勞動(dòng)而獲取剩余價(jià)值；資本主義生產(chǎn)資料私有制和分配制度為資本吮吸提供了制度基礎(chǔ)；資本運(yùn)動(dòng)會(huì)帶來(lái)促進(jìn)生產(chǎn)力和破壞生產(chǎn)力的兩重結(jié)果。馬克思論證資本吮吸理論時(shí)隱含著整體資本和整體勞動(dòng)、封閉條件以及剔除國(guó)家作用等假設(shè)。19世紀(jì)中期以來(lái)，資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐出現(xiàn)了若干變化：資本吮吸對(duì)象從勞動(dòng)擴(kuò)大到自然，從特定國(guó)家擴(kuò)大到全球范圍，資本和勞動(dòng)的關(guān)系趨于復(fù)雜化，國(guó)家通過(guò)財(cái)政政策等介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。這些情形不能在根本上改變資本吮吸理論的科學(xué)內(nèi)核及其對(duì)資本主義長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)價(jià)值，但在很大程度上改變了資本吮吸理論的隱含假設(shè)。在隱含假設(shè)改變的背景下，資本主義國(guó)家往往從自身?xiàng)l件出發(fā)選擇具體經(jīng)濟(jì)制度，形成了資本主義的多樣性，以及法國(guó)調(diào)節(jié)學(xué)派和SSA學(xué)派等針對(duì)資本主義新特征的理論解釋。

新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)的生產(chǎn)資料所有制、分配制度與資本主義國(guó)家存在差別，但馬克思的資本吮吸理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍具有重要的借鑒意義。改革開(kāi)放以來(lái)，導(dǎo)源于社會(huì)主義初級(jí)階段和發(fā)展中大國(guó)的特定背景，中國(guó)也存在著資本和資本運(yùn)動(dòng)，資本運(yùn)動(dòng)既導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)總量的持續(xù)快速增長(zhǎng)，也誘發(fā)和加劇了經(jīng)濟(jì)體系中的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，資本運(yùn)動(dòng)的雙重效應(yīng)因地方分權(quán)式威權(quán)體制而得到了放大。從目標(biāo)取向來(lái)看，中國(guó)的社會(huì)主義集中表現(xiàn)為解放和發(fā)展生產(chǎn)力，并最終實(shí)現(xiàn)共同富裕。這意味著中國(guó)需要有效解決資本運(yùn)動(dòng)的“兩難沖突”，既發(fā)揮資本運(yùn)動(dòng)對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的推動(dòng)作用，同時(shí)要抑制和規(guī)避資本運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的負(fù)面影響。就此而言，中國(guó)以建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)，無(wú)疑具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是要促使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，以此提高資本和其他要素的配置效率，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型和發(fā)展中大國(guó)則為資本活力的持續(xù)釋放提供了條件。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是要通過(guò)經(jīng)濟(jì)制度完善政府的調(diào)控作用，防范和消除資本運(yùn)動(dòng)在收入分配、生態(tài)環(huán)境、資本配置等方面的負(fù)面影響，中國(guó)的生產(chǎn)資料所有制、政府間制度完善也為有效解決結(jié)構(gòu)性問(wèn)題提供了基礎(chǔ)?？傊?，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為解決資本運(yùn)動(dòng)的“兩難沖突”提供了制度保障，因此，它對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展具有實(shí)踐意義，對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的建構(gòu)也具有理論價(jià)值。

作者單位：復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

責(zé)任編輯：韓海燕endprint