龔小軍

西安電子科技大學(xué)

1 “中興事件”概況

中興通訊股份有限公司(簡(jiǎn)稱中興通訊)是我國通信設(shè)備領(lǐng)域最有影響的大型企業(yè)之一，自1985年成立以來，中興通訊對(duì)我國通信技術(shù)水平的提升和通信行業(yè)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，目前業(yè)務(wù)范圍遍及全球，為世界上160多個(gè)國家和地區(qū)的電信運(yùn)營商和企業(yè)網(wǎng)客戶提供通信技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)。

2018年4月16日，美國商務(wù)部宣布，中興通訊及其下屬的深圳市中興康訊電子有限公司在7年內(nèi)，不能以任何形式參與從美國進(jìn)口受該國出口管制法規(guī)約束的任何商品、軟件或技術(shù)。由于中興通訊的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須使用從美國高通等相關(guān)公司進(jìn)口的芯片，所以美國政府的禁令對(duì)中興通訊的運(yùn)營有致命的影響，4月17日，公司董事會(huì)向深圳證券交易所申請(qǐng)A股股份停止交易，4月20日，中興通訊董事長殷一民在新聞發(fā)布會(huì)上稱，美國禁令可能導(dǎo)致中興通訊進(jìn)入休克狀態(tài)。在中美兩國高層溝通后，5月13日，美國總統(tǒng)特朗普在推特上發(fā)文稱，中興事件造成太多中國人失業(yè)，通過中美領(lǐng)導(dǎo)人的合作，為中興通訊尋求一條快速恢復(fù)業(yè)務(wù)的途徑。6月7日，美國商務(wù)部宣布與中興通訊達(dá)成和解協(xié)議，條件對(duì)于中方是苛刻和屈辱的:罰款10億美元，同時(shí)向第三方托管4億美元的保證金，在一個(gè)月內(nèi)改組高層和董事會(huì)，美國將派人進(jìn)入中興通訊的合規(guī)團(tuán)隊(duì)。

“中興事件”引發(fā)國人熱議，討論最多的問題是沒有掌握核心技術(shù)及其相關(guān)零部件生產(chǎn)，企業(yè)發(fā)展受制于人。客觀地說，我國通信、電子企業(yè)，包括中興通訊、華為等，多年來通過自主創(chuàng)新掌握了很多核心技術(shù)，使我國電子信息行業(yè)“缺芯少屏”、無自主操作系統(tǒng)的局面有了一定程度改觀，但在高端芯片方面仍缺乏自主設(shè)計(jì)制造能力，包括中興通訊在內(nèi)的很多企業(yè)的高端芯片仍然高度依賴進(jìn)口，核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件成為中興通訊等很多企業(yè)的“阿喀琉斯之踵”，企業(yè)在遭到國外禁運(yùn)時(shí)毫無還手之力。

痛定思痛，國內(nèi)以倪光南、胡偉武等技術(shù)專家為代表的多數(shù)輿論呼吁加快國內(nèi)高端芯片等領(lǐng)域的核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件的自主創(chuàng)新。但也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，不計(jì)一切代價(jià)發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè)很危險(xiǎn)，反對(duì)用更大的行政力量支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。面對(duì)這些不同觀點(diǎn)，有必要以集成電路領(lǐng)域?yàn)橹?，介紹當(dāng)代世界主要國家和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新政策的實(shí)踐，在此基礎(chǔ)上，得到“中興事件”對(duì)中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的啟示。

2 世界主要國家或地區(qū)在集成電路領(lǐng)域 的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

集成電路1958年誕生于美國，集成電路產(chǎn)業(yè)具有投資大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高、產(chǎn)品更新?lián)Q代快、全球化分工、全球化競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)。1976年日本為了在集成電路產(chǎn)業(yè)上趕超美國，成立了由通產(chǎn)省組織，通產(chǎn)省下屬的工業(yè)技術(shù)研究院電子技術(shù)綜合研究所以及日本電氣、東芝、日立、富士通、三菱電機(jī)5家企業(yè)共同參與的“超大規(guī)模集成電路技術(shù)(VLSI)研究組合”[1]。從1976年到1980年，共投入資金720億日元，其中日本政府出資291億日元，其余經(jīng)費(fèi)由參與企業(yè)平均分?jǐn)?，解決在10～20年內(nèi)有實(shí)用價(jià)值的1 M(兆)字節(jié)動(dòng)態(tài)隨機(jī)存儲(chǔ)器(DRAM)開發(fā)中的基礎(chǔ)性、共性技術(shù)問題。通過4年研發(fā)以及VLSI解散后各企業(yè)的后續(xù)投資，日本在集成電路材料與設(shè)備等領(lǐng)域取得了突破性進(jìn)展。在該項(xiàng)目啟動(dòng)前，日本大約80%左右的半導(dǎo)體設(shè)備需要從美國進(jìn)口，到了20世紀(jì)80年代中期，日本全部的半導(dǎo)體設(shè)備都實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)化，20世紀(jì)80年代末，日本半導(dǎo)體設(shè)備在全球市場(chǎng)占有率超過50%；在半導(dǎo)體材料方面，日本在1980年率先開發(fā)出8in晶圓，全球市場(chǎng)占有率1985年達(dá)到60%；在DRAM方面，日本企業(yè)迫使英特爾、摩托羅拉等美國公司退出存儲(chǔ)器領(lǐng)域，日本在1M DRAM的全球市場(chǎng)占有率達(dá)到90%。

通過類似于VLSI的“官產(chǎn)研”結(jié)合的方式進(jìn)行重大技術(shù)攻關(guān)，是二戰(zhàn)以后日本技術(shù)水平迅速提升的有效手段。1961年，日本出臺(tái)《礦工業(yè)技術(shù)研究組合法》，把“研究組合”作為各領(lǐng)域合作研究的形式，政府、若干大企業(yè)、國家研究機(jī)構(gòu)共同參與，解決投資大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的重大技術(shù)問題，政府和企業(yè)共同提供研究經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員，共同研究、成果共享，政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)支持主要通過研究組合的渠道進(jìn)行分配[2]。此后，日本在電子信息、鋼鐵、石油化學(xué)、精密機(jī)械、非金屬和新材料等領(lǐng)域組織了很多“研究組合”進(jìn)行重大共性技術(shù)攻關(guān)。在集成電路領(lǐng)域，繼VLSI之后，日本通過“官產(chǎn)研”結(jié)合的方式設(shè)立一系列重大集成電路計(jì)劃，持續(xù)推動(dòng)集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[3]，如1996—2001年的《超尖端電子技術(shù)開發(fā)計(jì)劃》，由通產(chǎn)省和21個(gè)成員加入組建的“超級(jí)先進(jìn)電子工程技術(shù)聯(lián)盟”國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行攻關(guān)，總投資367億日元，其中政府資金占50.1%，開發(fā)面向21世紀(jì)的半導(dǎo)體技術(shù)。2001—2007年全部由政府投資，設(shè)立《先進(jìn)信息技術(shù)新千年研究計(jì)劃》，每年投資0.35億美元，開發(fā)半導(dǎo)體基礎(chǔ)材料、基本制程技術(shù)等。可以看出，日本政府對(duì)于企業(yè)在關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域的長期大規(guī)模研發(fā)投入，以及在共性技術(shù)研發(fā)中的有力組織協(xié)調(diào)，對(duì)日本集成電路產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破、保持優(yōu)勢(shì)地位發(fā)揮了重要作用。

美國、韓國等也采用了類似的研發(fā)組織模式。早在集成電路發(fā)展初期，美國國防部就以政府采購的方式扶持集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展[4]，對(duì)美國早期該產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大起到?jīng)Q定性影響；1984年，當(dāng)美國集成電路產(chǎn)業(yè)面對(duì)日本挑戰(zhàn)時(shí)，美國國會(huì)通過《國家合作研究法》，允許企業(yè)之間的合作研發(fā)免受反壟斷法制約，1987年，美國半導(dǎo)體工業(yè)協(xié)會(huì)仿照日本模式，成立由國際商用機(jī)器公司(IBM)、英特爾(Intel)、德州儀器(TI)、惠普(HP)等14家企業(yè)參與的“半導(dǎo)體制造技術(shù)研究聯(lián)合體”(SEMATECH)，1988—1993年間每年預(yù)算經(jīng)費(fèi)達(dá)2億美元，其中50%由美國國防部支付，其余由各參與企業(yè)按半導(dǎo)體銷售額的高低進(jìn)行分?jǐn)?，以期?993年攻克64M DRAM技術(shù)[1]。美國后來成立的“美國先進(jìn)運(yùn)輸用電池制造聯(lián)盟”，以及旨在發(fā)展太陽能發(fā)電技術(shù)的“SunShot計(jì)劃”等[5]，都以SEMATECH為模板，通過政府和企業(yè)合作來推動(dòng)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。此外，美國政府一直不遺余力地投資和推動(dòng)新興技術(shù)領(lǐng)域的工業(yè)研發(fā)，如1992年發(fā)起為期20年的“信息高速公路計(jì)劃”，共投入經(jīng)費(fèi)2000億～4000億美元，其中政府投資300億美元，1990年起設(shè)立的“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”，對(duì)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟申請(qǐng)的大量項(xiàng)目進(jìn)行資助，政府資助的最大額度可以達(dá)到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的50%，2000年實(shí)施了“國家納米技術(shù)計(jì)劃”等[3]，這些科技計(jì)劃對(duì)于鞏固美國在高技術(shù)領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位發(fā)揮了極大的作用。

韓國集成電路產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展也得益于韓國政府的大力支持。韓國政府分別在1975年、1976年投資建立了韓國高級(jí)科學(xué)技術(shù)研究院、韓國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，從事集成電路技術(shù)的引進(jìn)、吸收和國家級(jí)項(xiàng)目的開發(fā)[3]；從1975年起至21世紀(jì)，韓國政府持續(xù)出臺(tái)“推動(dòng)半導(dǎo)體業(yè)發(fā)展的六年計(jì)劃(1975—1980年)”“半導(dǎo)體工業(yè)振興計(jì)劃(1983—1987年)”“System IC 2010計(jì)劃”“System IC 2015計(jì)劃”等一系列科技計(jì)劃支持集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其資金來源主要采取政府和民間共同投資的形式，政府出資一般占到總經(jīng)費(fèi)的50%左右，組織上注重“官產(chǎn)研”合作[3]。如1986—1991年的“超大規(guī)模集成電路共同研發(fā)計(jì)劃”，以韓國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院為主，三星(Samsung)、現(xiàn)代(Hyundai)、LG等企業(yè)參加組成半導(dǎo)體研發(fā)聯(lián)盟，總經(jīng)費(fèi)1.2億美元，政府出資50%[3，6]。由于政府和產(chǎn)業(yè)界持續(xù)不斷的努力，促進(jìn)了三星、海力士(Hynix)等知名企業(yè)的崛起，使韓國在DRAM、中央處理器(CPU)等領(lǐng)域在世界上占有重要的地位。

1975年以前，歐洲各國政府對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的參與非常有限，1975年之后加大了對(duì)包括集成電路在內(nèi)的信息產(chǎn)業(yè)的支持力度，在20世紀(jì)80年代之后，開始推動(dòng)各國半導(dǎo)體領(lǐng)域重點(diǎn)企業(yè)之間的合作[4]，如1988—1996年的“歐洲亞微米軌技術(shù)開發(fā)計(jì)劃”(JESSI)、1997—2000年的“歐洲微電子應(yīng)用發(fā)展計(jì)劃”(MEDEA)等，前者總經(jīng)費(fèi)達(dá)8億馬克，有關(guān)國家承擔(dān)25%，歐盟承擔(dān)25%，成員企業(yè)承擔(dān)50%；后者總經(jīng)費(fèi)達(dá)20億歐元，有關(guān)國家承擔(dān)38%，歐盟承擔(dān)25%，各成員企業(yè)僅承擔(dān)37%。此外，歐盟1984年起一直實(shí)施的“框架計(jì)劃”、1985年設(shè)立的“尤里卡計(jì)劃”、1971年設(shè)立的“歐洲科技合作計(jì)劃”，都接受企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的項(xiàng)目申請(qǐng)，由歐盟或相關(guān)國家政府對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行資助[7]。

可以看出，這些國家或國際組織通過制定科技計(jì)劃、給予持續(xù)的資金資助、參與組織協(xié)調(diào)等方式積極推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，取得了良好成效。

3 對(duì)提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的啟示

3.1 加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)刻不容緩

美國自二戰(zhàn)以后，當(dāng)其經(jīng)濟(jì)面臨其他國家的威脅時(shí)，一直都采取各種方式進(jìn)行打壓。如20世紀(jì)60年代與歐洲國家之間的“凍雞戰(zhàn)”，80年代逼迫日本采取“自愿出口限制”，簽訂“廣場(chǎng)協(xié)議”使日元大幅度升值以打擊日本經(jīng)濟(jì)，在冷戰(zhàn)中更是采取各種措施拖垮了蘇聯(lián)。對(duì)于中國，以美國為首的西方國家1949年秘密設(shè)立的“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”(簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)組織”)、“巴統(tǒng)組織”1994年解散后在美國操縱下成立的“瓦森納協(xié)議”，都長期限制武器裝備、軍民兩用物資和技術(shù)向中國出口，遏制中國的發(fā)展。近年來，美國屢次以國家安全為名禁止中國企業(yè)對(duì)美國高科技企業(yè)投資，阻撓華為手機(jī)產(chǎn)品在美國銷售，主動(dòng)挑起對(duì)中國的貿(mào)易戰(zhàn)，各種手段無所不用其極。

目前，中國的經(jīng)濟(jì)總量已穩(wěn)居世界第二，但中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技水平與美國還有相當(dāng)差距，我們不能盲目樂觀。美國近年特別是2018年初以來的種種舉措表明，美國已經(jīng)不再容忍中國按原有步調(diào)繼續(xù)發(fā)展，竭盡所能采取經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等各種手段對(duì)中國進(jìn)行全面打壓，中國經(jīng)濟(jì)趕超美國的道路注定不會(huì)平坦。

在這種條件下，中國獲得高端技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品只能通過自主創(chuàng)新，沒有其他選擇?！爸信d事件”表明，即使在民用技術(shù)和產(chǎn)品方面過度依賴國外，在遭到貿(mào)易禁運(yùn)時(shí)，企業(yè)也可能陷于滅頂之災(zāi)。唯有加快開展自主創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)，中國才能在未來發(fā)展中掌握主動(dòng)權(quán)，中國企業(yè)才能建立迎戰(zhàn)各種挑戰(zhàn)和打擊的能力。

3.2 應(yīng)充分認(rèn)識(shí)無政府主義主張的危害性

近年來，國內(nèi)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為在私人產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域一切選擇性干預(yù)的產(chǎn)業(yè)政策都是失敗的；有人認(rèn)為除了基礎(chǔ)研究，國家不應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行補(bǔ)貼，反對(duì)用更大的行政力量支持國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

通過國外集成電路發(fā)展的歷程可以看到，美國在集成電路誕生后，以政府采購的方式支持集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展是成功的，日本、韓國政府通過制定一系列科技計(jì)劃指導(dǎo)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美國的“信息高速公路計(jì)劃”“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”“國家納米技術(shù)計(jì)劃”，歐洲的“框架計(jì)劃”“尤里卡計(jì)劃”“歐洲科技合作計(jì)劃”，通過資助重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)這些國家在高技術(shù)領(lǐng)域保持優(yōu)勢(shì)地位發(fā)揮了重要作用。這些高技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策，在總體上是成功的。同樣可以看到，日本、韓國、美國、歐洲等各國政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，都給予了很大額度、很大比例的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持。眾所周知，企業(yè)研發(fā)主要在于應(yīng)用性的產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)而不在于基礎(chǔ)研究，所以，那種“除了基礎(chǔ)研究國家不應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行補(bǔ)貼”的主張完全不符合實(shí)際，與世界主要國家科技政策的實(shí)踐背道而馳。有關(guān)國家不僅對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)予以大量、持續(xù)性的資金支持，在日本的VLSI項(xiàng)目中，政府官員、國家科研機(jī)構(gòu)還深入?yún)⑴c到項(xiàng)目中，以協(xié)調(diào)各企業(yè)之間的矛盾。國內(nèi)某些人反對(duì)用更多的行政力量支持國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主張同樣毫無根據(jù)。

這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家政策主張的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的無政府主義，這種主張僅僅是自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代英國等先發(fā)國家進(jìn)行全球經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的一種政策工具，在進(jìn)入國家壟斷資本主義階段后，西方發(fā)達(dá)國家普遍對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了大量干預(yù)。如果按照“無政府”主張，沒有政府的支持和參與，我國集成電路等產(chǎn)業(yè)只能處于一種無組織的、一盤散沙狀態(tài)，永遠(yuǎn)無法與英特爾、高通等跨國公司相競(jìng)爭(zhēng)，這顯然不利于國內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府固然不可能完全代替企業(yè)的作用，但在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的戰(zhàn)略性前沿技術(shù)、行業(yè)共性技術(shù)、以及其他重大技術(shù)的攻關(guān)等領(lǐng)域，在戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼、組織協(xié)調(diào)等方面，政府的作用仍然是不可忽視的。

3.3 切實(shí)加強(qiáng)國內(nèi)各類技術(shù)創(chuàng)新主體之間的協(xié)同 創(chuàng)新

目前，在國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中，還存在著比較嚴(yán)重的各類技術(shù)創(chuàng)新主體之間缺乏有效協(xié)作的問題，如大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間、同行業(yè)的各企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間、技術(shù)上有互補(bǔ)關(guān)系的企業(yè)之間，由于缺乏有效協(xié)作，導(dǎo)致國家整體技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)和資源浪費(fèi)。如:企業(yè)與高校不能很好協(xié)作，可能導(dǎo)致高校的科研項(xiàng)目陷入閉門造車，企業(yè)的基礎(chǔ)性研究或薄弱技術(shù)卻得不到有效支持；同行業(yè)企業(yè)之間缺乏協(xié)作，導(dǎo)致各企業(yè)在基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)方面的低水平重復(fù)研發(fā)；產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間缺乏協(xié)作，可能導(dǎo)致下游企業(yè)寧可采購國外關(guān)鍵產(chǎn)品或技術(shù)，也不愿意使用國內(nèi)上游企業(yè)的創(chuàng)新成果；技術(shù)上有互補(bǔ)關(guān)系的企業(yè)之間缺乏協(xié)作，可能導(dǎo)致需要多學(xué)科、多專業(yè)融合的復(fù)雜技術(shù)久久難以攻克。

我國政府在推進(jìn)國內(nèi)各類技術(shù)主體協(xié)同創(chuàng)新方面做了不少工作，并取得了良好成效。如國家一直倡導(dǎo)“產(chǎn)學(xué)研”合作，一些企業(yè)通過在教育部或國家自然科學(xué)基金委設(shè)立研究基金，面向大學(xué)發(fā)布研究課題，2006年國家科技計(jì)劃設(shè)立國家科技重大專項(xiàng)，2008年之后推動(dòng)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，組建中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司等新企業(yè)進(jìn)行重大產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等。但總體而言，我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起步較晚、經(jīng)驗(yàn)不成熟，各類技術(shù)創(chuàng)新主體之間在價(jià)值導(dǎo)向上不一致，同行業(yè)企業(yè)之間更多的是相互競(jìng)爭(zhēng)，在相互合作方面彼此間信任度不高，不少企業(yè)和個(gè)人在同等條件下更愿意使用國外產(chǎn)品和技術(shù)，一些技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟沒有開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)工作，低水平重復(fù)研發(fā)仍然大量存在，國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新技術(shù)在市場(chǎng)推廣方面得不到國內(nèi)用戶有力支持。如何推動(dòng)各類技術(shù)創(chuàng)新主體協(xié)作，打破“后來者劣勢(shì)”的魔咒，仍是需要認(rèn)真解決的關(guān)鍵問題。

要解決這些問題，政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)都應(yīng)該發(fā)揮好各自的作用。例如，政府可以把同行業(yè)企業(yè)合作研發(fā)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的合作研發(fā)、“產(chǎn)學(xué)研”合作研發(fā)，作為政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行財(cái)政支持的主要渠道，嚴(yán)格檢查企業(yè)對(duì)政府支持的配套資金是否到位、是否有效使用，政府或行業(yè)協(xié)會(huì)以其公信力參與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)作，在調(diào)解各參與方矛盾、建立互信關(guān)系方面，也可以發(fā)揮重要作用。國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)用“競(jìng)爭(zhēng)+合作”的理念代替“零和博弈”觀念，積極尋求基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)方面的合作。特別在產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新方面，由“中興事件”不難看出，國內(nèi)上游企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與下游企業(yè)的經(jīng)營密切相關(guān)，下游企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注甚至積極參與上游企業(yè)的自主創(chuàng)新，在同等條件下積極使用上游企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)，以此破解技術(shù)創(chuàng)新中的“后來者劣勢(shì)”，在各重要領(lǐng)域培育國內(nèi)完整的產(chǎn)業(yè)鏈，避免“中興事件”的再次發(fā)生。

3.4 注重大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部各單位間的合作創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新主體之間的協(xié)作問題，在我國一些大型企業(yè)特別是大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部同樣存在。有的企業(yè)集團(tuán)管控層級(jí)過多，主營業(yè)務(wù)單位及研發(fā)機(jī)構(gòu)布局散亂；有的企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部過度采用市場(chǎng)化原則，允許甚至鼓勵(lì)下屬單位相互競(jìng)爭(zhēng)，造成研發(fā)機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置、科技資源無法共享；有的企業(yè)集團(tuán)對(duì)各研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏明確的功能定位和職責(zé)分工，在技術(shù)創(chuàng)新的一些重要環(huán)節(jié)缺乏必要的集中機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制，造成科技成果轉(zhuǎn)化困難，研發(fā)中的重復(fù)分散封閉低效問題大量存在[8]。

上述問題，可能由于一些企業(yè)集團(tuán)總部的組織管理能力不高，也可能源于一些企業(yè)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則簡(jiǎn)單地沿用到集團(tuán)內(nèi)部。應(yīng)當(dāng)看到，國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并不等于在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部也必須采用市場(chǎng)化原則。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中有這樣的論述:在資本主義條件下存在著企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的計(jì)劃性與整個(gè)社會(huì)的無政府狀態(tài)的矛盾，在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)內(nèi)部管理有很強(qiáng)的計(jì)劃性，而不是必然地采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則。企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部，除了松散的財(cái)務(wù)管控，還存在戰(zhàn)略管控、運(yùn)營管控等多種其他管控模式。在技術(shù)創(chuàng)新方面，很多大型跨國公司如豐田集團(tuán)等，具有多層次、分工明確、密切協(xié)作的研發(fā)組織體系。有的跨國公司在研發(fā)項(xiàng)目設(shè)立、研發(fā)成果或知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面采用集中化管理，在解決研發(fā)中的重復(fù)分散、提高研發(fā)資金使用效率方面也很有成效。

即使在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，政府也在積極推動(dòng)不同企業(yè)之間、甚至不同國家的不同企業(yè)之間的合作研發(fā)，在我國大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部，更應(yīng)該加強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)化布局，推動(dòng)集團(tuán)內(nèi)各企業(yè)、各單位在技術(shù)創(chuàng)新方面的合作，強(qiáng)化總部在技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，以此解決科技成果推廣應(yīng)用難、研發(fā)中的重復(fù)分散封閉低效的問題，提高整個(gè)企業(yè)集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

3.5 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)方法的推廣和普及

在愛迪生時(shí)代，技術(shù)發(fā)明在很大程度上依賴于反復(fù)試錯(cuò)，技術(shù)創(chuàng)新的方法和手段比較落后，這種狀態(tài)在第二次世界大戰(zhàn)之后逐漸有了很大改變。當(dāng)代很多優(yōu)秀的創(chuàng)新型企業(yè)，不僅依靠各專業(yè)或各學(xué)科中專門的工程技術(shù)知識(shí)，還開發(fā)了從技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)品設(shè)計(jì)到創(chuàng)新管理的一系列卓有成效的方法和工具，主要包括:發(fā)明問題解決理論(或稱 TRIZ，是指導(dǎo)發(fā)明工作、使技術(shù)發(fā)明更加高效的一整套理論、方法和經(jīng)驗(yàn))、正交試驗(yàn)和三次設(shè)計(jì)方法(優(yōu)化設(shè)計(jì)參數(shù)、增強(qiáng)技術(shù)在不同環(huán)境下性能穩(wěn)定性等方面的綜合性方法)、3F(提高新技術(shù)和新產(chǎn)品可靠性的管理方法和工具，如故障樹分析、故障模式影響及危害性分析、故障報(bào)告分析和糾正措施系統(tǒng))、質(zhì)量功能展開(或稱QFD，是對(duì)研究和開發(fā)進(jìn)行全過程分析，指導(dǎo)研發(fā)人員抓住研發(fā)各階段關(guān)鍵因素，加快研發(fā)成果成熟過程的管理方法)等。

一些國內(nèi)企業(yè)雖然組織過這些方法的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、在一定范圍的使用，但仍有很多研發(fā)人員對(duì)相關(guān)方法了解不多，這些方法和工具在國內(nèi)企業(yè)中的普及程度、使用頻率與國外優(yōu)秀的創(chuàng)新型企業(yè)還存在很大差距。在技術(shù)創(chuàng)新過程中沒有充分、廣泛使用這些方法和手段，已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升、國產(chǎn)產(chǎn)品和技術(shù)由中低端走向高端的一個(gè)重要制約因素。為此，有必要加大技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)方法的推廣和普及力度，在國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)人員和技術(shù)管理人員中，大規(guī)模開展相關(guān)方法的學(xué)習(xí)和使用，全面提高研發(fā)隊(duì)伍解決復(fù)雜技術(shù)問題的能力，為提高國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力夯實(shí)科學(xué)方法的基礎(chǔ)。

4 結(jié)束語

“中興事件”對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新工作敲響了警鐘:在核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件方面沒有自主創(chuàng)新能力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就沒有一個(gè)穩(wěn)定、可靠的基礎(chǔ)。就核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件而言，進(jìn)一步堅(jiān)定自主創(chuàng)新的決心、增強(qiáng)自主創(chuàng)新的緊迫感，國家在發(fā)展戰(zhàn)略、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等方面的大力支持，國家、行業(yè)內(nèi)、企業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新組織能力的加強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)方法的廣泛使用，是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力、保障國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的不容忽視的重要條件。