閆茂旭

[摘 要]中共十一屆三中全會(huì)后，面對(duì)非正常高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施了國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整，在調(diào)整中推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，并在調(diào)整結(jié)束時(shí)實(shí)現(xiàn)了改革的突破。在改革措施的推動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)重新出現(xiàn)；對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的片面追求，反過(guò)來(lái)又阻滯了改革的進(jìn)一步深入。推進(jìn)改革的力度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間如何平衡，成為貫穿中國(guó)改革開(kāi)放全程的一個(gè)重要命題。

[關(guān)鍵詞]中國(guó)共產(chǎn)黨；調(diào)整；改革；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；宏觀調(diào)控

[中圖分類(lèi)號(hào)] D601；F202 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-928X（2018）03-0001-05

“保增長(zhǎng)”與“促改革”是改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)始終面臨的兩大基本問(wèn)題。從根本上看，兩個(gè)問(wèn)題具有一致性，分別關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的當(dāng)前速度和長(zhǎng)遠(yuǎn)動(dòng)力。但在特定時(shí)期，增長(zhǎng)優(yōu)先還是改革優(yōu)先，并沒(méi)有單一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，而是處于動(dòng)態(tài)發(fā)展的“坐標(biāo)系”中，且往往伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展改革的指導(dǎo)方針是“穩(wěn)”還是“進(jìn)”的問(wèn)題。因此，推進(jìn)改革的力度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間如何平衡，是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)建設(shè)始終面臨的問(wèn)題和必然遵循的規(guī)律，也是貫穿中國(guó)改革開(kāi)放全程的一個(gè)重要命題。

中國(guó)共產(chǎn)黨在領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的歷史進(jìn)程中，對(duì)這一命題進(jìn)行了理論和實(shí)踐兩個(gè)維度的探索。研究這一探索歷程，對(duì)于拓展中國(guó)共產(chǎn)黨經(jīng)濟(jì)思想和經(jīng)濟(jì)工作史的研究，對(duì)于深化改革開(kāi)放史的研究，有著很好的學(xué)術(shù)意義，也有很大的研究空間。而在改革開(kāi)放初期，即從1979到1985年這一時(shí)間段，黨推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)體制改革的努力及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的把握，對(duì)于黨此后的探索歷程具有開(kāi)創(chuàng)性和樣板意義。某種程度上說(shuō)，這種探索構(gòu)成了改革開(kāi)放在宏觀經(jīng)濟(jì)層面的主要內(nèi)容，這一問(wèn)題在中共黨史領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)受到足夠的重視。

一、從“高速度發(fā)展”到國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整

“文化大革命”結(jié)束以后，中國(guó)共產(chǎn)黨迫切希望改變“文革”中被破壞的國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況。受急于實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化的思想和情緒支配，全黨上下掀起了“大干快上”的熱潮。1977年8月召開(kāi)的中共十一大，全面繼承1958年“鼓足干勁，力爭(zhēng)上游，多快好省地建設(shè)社會(huì)主義的總路線”，提出要進(jìn)行“全面躍進(jìn)”，在20世紀(jì)內(nèi)，把我國(guó)建設(shè)成為偉大的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。1977年底，黨又提出在2000年前全面實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，使我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)走在世界的前列。為了貫徹上述任務(wù)，1978年2月相繼召開(kāi)的中共十一屆二中全會(huì)和五屆全國(guó)人大一次會(huì)議，提出一系列計(jì)劃超前、指標(biāo)過(guò)高的具體目標(biāo)。華國(guó)鋒的政府工作報(bào)告提出：要在本世紀(jì)內(nèi)把我國(guó)建設(shè)成為社會(huì)主義的現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)，需要在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事、外交等各個(gè)方面，進(jìn)行緊張的工作和斗爭(zhēng)，“而高速度發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，歸根到底具有決定性的意義”[1]。

由于政治局勢(shì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序恢復(fù)，全國(guó)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在這兩年得到較快恢復(fù)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯不前甚至下降的局面得以扭轉(zhuǎn)。1978年工業(yè)總產(chǎn)值比1977年增長(zhǎng)13.5%；80種主要工業(yè)產(chǎn)品中，有70多種產(chǎn)品的產(chǎn)量比上年增加，其中有2/3多的產(chǎn)品比上年增長(zhǎng)15%以上，財(cái)政收入比1977年增長(zhǎng)28.2%。[2]農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比1976年增長(zhǎng)7.7%，糧食產(chǎn)量達(dá)到6095億斤，主要農(nóng)產(chǎn)品都有較多增長(zhǎng)。[3]然而，這兩年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶有明顯的恢復(fù)性質(zhì)，是多年停滯以后的回升，同時(shí)也與國(guó)家基建投資大幅增加有關(guān)。1978年，國(guó)家預(yù)算內(nèi)直接安排的基建投資總規(guī)模由年初的332億元，增加到415億元，比1977年增長(zhǎng)25%，成為50年代“大躍進(jìn)”之后增長(zhǎng)最高的年份。[4]基本建設(shè)戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)，投資規(guī)模過(guò)大，造成了國(guó)家財(cái)政困難和國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例更加失調(diào)的嚴(yán)重后果，給長(zhǎng)期處于困難局面的中國(guó)經(jīng)濟(jì)“雪上加霜”。

1978年12月，中共十一屆三中全會(huì)做出“全黨的工作的著重點(diǎn)應(yīng)該從一九七九年轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)上來(lái)”的決策。黨的工作重心的轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步提升了經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資的熱度，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重大比例關(guān)系在1979年第一季度進(jìn)一步失調(diào)。針對(duì)這種局面，1979年3月，陳云在中央政治局會(huì)議上指出：“現(xiàn)在比例失調(diào)的情況相當(dāng)嚴(yán)重?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目大的一千七百多個(gè)，小的幾萬(wàn)個(gè)。趕快下決心，搞不了的，丟掉一批就是了。搞起來(lái)，沒(méi)有燃料、動(dòng)力，沒(méi)有原料、材料，還不是白搞?！盵5]陳云還提出一個(gè)十分重要的觀點(diǎn)：“按比例發(fā)展是最快的速度?！盵6]同年4月，中共中央工作會(huì)議研究了經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，根據(jù)鄧小平、陳云等領(lǐng)導(dǎo)人的建議，確定了以“調(diào)整”為核心的“調(diào)整、改革、整頓、提高”新八字方針。國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整由此啟動(dòng)。

雖然“調(diào)整的目的，就是要達(dá)到按比例，能比較按比例的前進(jìn)”[7]，但調(diào)整在黨內(nèi)還是引發(fā)了爭(zhēng)論。許多部門(mén)和地方就對(duì)基建項(xiàng)目的下馬持消極態(tài)度，甚至進(jìn)行抵制?！度嗣袢?qǐng)?bào)》措辭嚴(yán)厲地批評(píng)說(shuō)：“當(dāng)前一個(gè)值得注意的問(wèn)題，是有些同志對(duì)調(diào)整的必要性和重要性認(rèn)識(shí)不足，特別是有些領(lǐng)導(dǎo)干部思想不通。有的同志認(rèn)為，過(guò)去兩年工業(yè)發(fā)展不是很快嗎？繼續(xù)大干快上好了，何必調(diào)整呢？有的同志認(rèn)為，調(diào)整就是‘刮下馬風(fēng)，他要接受歷史教訓(xùn)堅(jiān)決頂住。有的同志認(rèn)為他這個(gè)企業(yè)是多年辛辛苦苦搞起來(lái)的，關(guān)別人的可以，停自己的不行?！盵8]隨著調(diào)整帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增速下降問(wèn)題顯現(xiàn)，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)聚集在了要不要保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高增速上。胡耀邦說(shuō)：“究竟我們的經(jīng)濟(jì)能不能搞上去，究竟四個(gè)現(xiàn)代化能不能搞得成，人民是很著急的，也是有疑慮的。我們的干部，意見(jiàn)也相當(dāng)不一致?！盵9]事實(shí)上，黨內(nèi)對(duì)于高速度發(fā)展的希望是普遍存在的，“不少地區(qū)、部門(mén)遲遲不下決心采取得力措施壓縮基本建設(shè)規(guī)模。即使在國(guó)家計(jì)委這樣的宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略決策部門(mén)，也有同志未能擺脫對(duì)高速度、高指標(biāo)、高積累的追求和‘以鋼為綱的計(jì)劃方法，對(duì)于過(guò)去制訂的十年規(guī)劃戀戀不舍”[10]。

為了統(tǒng)一思想，中央采取多種措施平息爭(zhēng)論、推動(dòng)調(diào)整。1979年9月，國(guó)務(wù)院財(cái)經(jīng)委員會(huì)連續(xù)召開(kāi)會(huì)議，討論1980、1981年計(jì)劃。陳云在會(huì)上重申經(jīng)濟(jì)調(diào)整方針是必要的，講了十一條意見(jiàn)，重點(diǎn)說(shuō)明兩個(gè)觀點(diǎn)：一是為什么不能搞赤字建設(shè)，二是利用外資的可能限度。[11]隨后召開(kāi)的中共十一屆四中全會(huì)和各省、市、自治區(qū)黨委第一書(shū)記座談會(huì)，關(guān)于調(diào)整的爭(zhēng)論還在繼續(xù)，主要是擔(dān)心調(diào)整會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增速下降。鄧小平贊成調(diào)整，支持陳云的意見(jiàn)。但他同時(shí)指出，“我贊成勁可鼓不可泄”，調(diào)整是“為了創(chuàng)造條件，使得在調(diào)整過(guò)程中，特別是調(diào)整以后，能夠有一個(gè)比較好的又比較快的發(fā)展速度”[12]。他說(shuō)，關(guān)于明后兩年工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)速度是百分之八還是百分之六的問(wèn)題，“我的意見(jiàn)，增長(zhǎng)百分之六也可以，但一定是不加水分的百分之六，扎扎實(shí)實(shí)的百分之六，不在乎這兩年的速度是高一點(diǎn)還是低一點(diǎn)”；但是，“還要考慮到，如果到一九八二年、一九八三年，我們的速度不能夠更快一點(diǎn)，我看交不了賬”；因此，“我們要瞻前顧后，看遠(yuǎn)一點(diǎn)。我們的經(jīng)濟(jì)工作，只考慮到一九八二年還不行。從一九八三年開(kāi)始，我們要有比較相應(yīng)的速度，這不是臨時(shí)能夠辦到的，從現(xiàn)在起就要考慮，包括具體的項(xiàng)目”[13]。針對(duì)調(diào)整中的限制外資利用問(wèn)題，鄧小平提出：“我認(rèn)為，現(xiàn)在研究財(cái)經(jīng)問(wèn)題，有一個(gè)立足點(diǎn)要放在充分利用、善于利用外資上，不利用太可惜了?！盵14]這些指導(dǎo)性認(rèn)識(shí)又為調(diào)整后重現(xiàn)比較高的增長(zhǎng)速度埋下伏筆。此后，國(guó)務(wù)院財(cái)經(jīng)委員會(huì)重新擬訂1980、1981兩年計(jì)劃，確定1980年工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比上年預(yù)計(jì)增長(zhǎng)5.5%，其中農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)3.8%，工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)6%；國(guó)家安排的基本建設(shè)投資241億元，比上年減少110億元，計(jì)劃施工的大中型項(xiàng)目785個(gè)，比上年計(jì)劃減少202個(gè)。[15]同年11月的全國(guó)計(jì)劃會(huì)議對(duì)這個(gè)計(jì)劃予以確認(rèn)。1980年1月，中共中央、國(guó)務(wù)院同意和批轉(zhuǎn)了這個(gè)計(jì)劃。

進(jìn)入1980年，經(jīng)濟(jì)調(diào)整和放權(quán)讓利改革等措施實(shí)施后的效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。農(nóng)業(yè)和輕紡工業(yè)發(fā)展迅速，市場(chǎng)出現(xiàn)初步繁榮，城鄉(xiāng)居民收入的增加幅度也多年少有。但是由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、比例關(guān)系、基建規(guī)模等很多問(wèn)題都是多年累積，短時(shí)期內(nèi)難以消除，同時(shí)也由于調(diào)整中對(duì)于“還生活欠賬”的力度比較大，1979、1980兩年連續(xù)出現(xiàn)巨額財(cái)政赤字。1979年赤字170余億元，1980年國(guó)家預(yù)算赤字80億元[16]，實(shí)際執(zhí)行的結(jié)果，當(dāng)年財(cái)政赤字121億元，超過(guò)預(yù)算41億元。[17]財(cái)政赤字增加，只有增加向銀行的透支，但貨幣發(fā)行過(guò)多，造成物價(jià)大幅上漲，在群眾中引發(fā)緊張情緒。

這種局面到了1980年第四季度仍在持續(xù)。當(dāng)年12月召開(kāi)的中央工作會(huì)議指出：“從國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全局來(lái)看，應(yīng)該說(shuō)潛伏著很大的危險(xiǎn)性。去年財(cái)政赤字一百七十億元，今年大約也是一百七十億元，靠向銀行借貸和透支過(guò)日子。這兩年，銀行增發(fā)了一百三十億元的票子，可以說(shuō)貨幣流通量已經(jīng)接近了要引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)的臨界點(diǎn)?！盵18]這說(shuō)明，近兩年的調(diào)整并未取得理想效果。為此，鄧小平在這次會(huì)議上指出：“我們這次調(diào)整，正如陳云同志說(shuō)的，是健康的、清醒的調(diào)整。這次調(diào)整，在某些方面要后退，而且要退夠?！盵19]“如果不調(diào)整，該退的不退或不退夠，我們的經(jīng)濟(jì)就不能穩(wěn)步前進(jìn)?！薄斑@次對(duì)經(jīng)濟(jì)做進(jìn)一步調(diào)整，是為了站穩(wěn)腳跟，穩(wěn)步前進(jìn)，更有把握地實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，更有利于達(dá)到四個(gè)現(xiàn)代化的目標(biāo)。”[20]陳云進(jìn)一步指出：“我們要改革，但是步子要穩(wěn)。因?yàn)槲覀兊母母飭?wèn)題復(fù)雜，不能要求過(guò)急。改革固然要靠一定的理論研究、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)和經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，更重要的還是要從試點(diǎn)著手，隨時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，也就是要‘摸著石頭過(guò)河。開(kāi)始時(shí)步子要小，緩緩而行。這絕對(duì)不是不要改革，而是要使改革有利于調(diào)整，也有利于改革本身的成功?！薄皬镍f片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)已經(jīng)耽誤了一百多年。而且這次調(diào)整不是耽誤，如不調(diào)整才會(huì)造成更大的耽誤?！盵21]

這次會(huì)議決定1981年繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)整，并設(shè)定了三個(gè)目標(biāo)：一是基本做到財(cái)政收支平衡，不出赤字；二是基本實(shí)現(xiàn)信貸收支平衡，不再搞財(cái)政性的貨幣發(fā)行；三是把物價(jià)基本穩(wěn)定下來(lái)，特別是把基本生活必需品價(jià)格穩(wěn)住。會(huì)議確定，1981年的各項(xiàng)支出在原方案的基礎(chǔ)上再減少50億元，同1980年的預(yù)計(jì)支出相比，凈減140億元，把收支打平。國(guó)家預(yù)算內(nèi)的基本建設(shè)投資，由1980年的241億元減為170億元，減少71億元。加上地方、部門(mén)和企業(yè)自籌、銀行貸款、國(guó)外到貨設(shè)備安裝工作量以及其他建設(shè)，總規(guī)模由1980年的500億元，減為300億元。[22]在一年內(nèi)減少如此多的財(cái)政開(kāi)支和基建投資，其強(qiáng)度大大超過(guò)1979年到1980年的調(diào)整措施。為及時(shí)消除執(zhí)行中會(huì)遇到的困難和阻力，會(huì)議強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)方面的集中統(tǒng)一，服從中央統(tǒng)一指揮，對(duì)于中央決定的調(diào)整的方針、政策和重大措施要集中統(tǒng)一，不能三心二意，不能陽(yáng)奉陰違，不能頂著不辦。[23]經(jīng)過(guò)這次會(huì)議，黨內(nèi)高層對(duì)于經(jīng)濟(jì)調(diào)整的認(rèn)識(shí)趨于統(tǒng)一，關(guān)于調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的爭(zhēng)論隨之告一段落。

經(jīng)過(guò)連續(xù)三個(gè)年度的調(diào)整，特別是1981年的超強(qiáng)力度調(diào)整，到1981年底，三大目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。一是基本實(shí)現(xiàn)財(cái)政收支平衡。全年財(cái)政收入1064.4億元，比原計(jì)劃增收7.7億元，財(cái)政支出1089.7億元，比原計(jì)劃超支33.1億元。收支相抵，赤字25.3億元，比調(diào)整之初大幅下降。二是城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款增加。1981年底，全國(guó)城鎮(zhèn)居民存款達(dá)到354.1億元，比上年增加71.6億元，增長(zhǎng)25.3%；農(nóng)村居民存款達(dá)到169.5億元，比上年增加52.5億元，增長(zhǎng)44.9%。三是物價(jià)穩(wěn)定基本實(shí)現(xiàn)。由于財(cái)政和信貸收支基本平衡，貨幣投放量得到控制，1981年的全國(guó)物價(jià)上漲指數(shù)只有2.4%，大大低于上年的6%。[24]

二、從調(diào)整到經(jīng)濟(jì)體制改革

從1982年開(kāi)始，國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整進(jìn)入第二階段，主要是鞏固和發(fā)展1981年穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的成果，繼續(xù)保持財(cái)政收支基本平衡和市場(chǎng)物價(jià)基本穩(wěn)定，“在統(tǒng)籌安排人民生活和生產(chǎn)建設(shè)的前提下，進(jìn)一步調(diào)整農(nóng)業(yè)、工業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，調(diào)整企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)在穩(wěn)定發(fā)展中大大提高經(jīng)濟(jì)效益”[25]。這意味著，黨和國(guó)家在本次調(diào)整中，不只是要消除現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的不穩(wěn)定因素，還有一個(gè)更大的目標(biāo)，就是借助于這次調(diào)整的機(jī)會(huì)，擺脫過(guò)去那種高速度、高積累、低效率、低消費(fèi)的增長(zhǎng)模式，尋找到一種更有效益的增長(zhǎng)方式。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益的強(qiáng)調(diào)，使這一階段經(jīng)濟(jì)調(diào)整的重心開(kāi)始向改革轉(zhuǎn)移。改革雖然是以“調(diào)整”為核心的新八字方針的組成部分，但除了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的改革取得重大突破之外，城市經(jīng)濟(jì)體制改革在這時(shí)并未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和思路，僅有以放權(quán)讓利為主要方式的擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)改革和以“分灶吃飯”為特點(diǎn)的財(cái)政體制改革。這些改革舉措擴(kuò)大了地方和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的支配權(quán)，一定程度上延遲或阻滯了調(diào)整措施的執(zhí)行。當(dāng)調(diào)整到了1980年仍未得到有效貫徹時(shí)，中央明確強(qiáng)調(diào)改革要服從調(diào)整。鄧小平要求：“今后一段時(shí)間內(nèi)，重點(diǎn)是要抓調(diào)整，改革要服從于調(diào)整，有利于調(diào)整，不能妨礙調(diào)整?！薄霸趶V東、福建兩省設(shè)置幾個(gè)特區(qū)的決定，要繼續(xù)實(shí)行下去。但步驟和辦法要服從調(diào)整，步子可以走慢一點(diǎn)?！盵26]同時(shí)，他也明確了改革方向不能改變：“改革的步驟需要放慢一點(diǎn)，但不是在方向上有任何改變。”“已經(jīng)從各方面證明行之有效的改革措施要繼續(xù)實(shí)行，不能走回頭路。仍然要繼續(xù)把經(jīng)濟(jì)搞活，發(fā)揮地方、企業(yè)、職工的積極性?！盵27]

調(diào)整雖然在1981年取得明顯成效，實(shí)現(xiàn)了財(cái)政收支和信貸平衡，但這是在收入下降、支出大幅削減，并且發(fā)行了48.7億元國(guó)庫(kù)券，以及凍結(jié)各單位在銀行存款的條件下實(shí)現(xiàn)的，是不穩(wěn)定的平衡。要從根本上解決財(cái)政入不敷出的問(wèn)題，只有發(fā)展生產(chǎn)，提高效益，增加收入。然而，經(jīng)濟(jì)效益低，特別是國(guó)營(yíng)企業(yè)效益低的問(wèn)題，并沒(méi)有因調(diào)整而有所改善。相反，企業(yè)盈利還在進(jìn)一步下降。國(guó)營(yíng)企業(yè)的資金收益率1965年時(shí)為30%，1981年只有23.6%，大體每年因此少收100億元。[28]1981年的財(cái)政收入中，企業(yè)收入比上年降低20.3%。[29]虧損企業(yè)達(dá)到11924家，虧損金額43億元。[30]

與此同時(shí)，由于農(nóng)村改革的成效，6.4%的農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)速度首次超過(guò)4.1%的工業(yè)增長(zhǎng)速度；在工業(yè)增長(zhǎng)中，國(guó)營(yíng)企業(yè)增長(zhǎng)率只有2.4%，非國(guó)營(yíng)企業(yè)的增長(zhǎng)率明顯大于國(guó)營(yíng)企業(yè)。[31]在國(guó)營(yíng)企業(yè)上繳利潤(rùn)下降的情況下，之所以實(shí)現(xiàn)了財(cái)政收支的大體平衡，得益于非國(guó)營(yíng)部門(mén)繳納稅金的增加。1981年的企業(yè)上繳利潤(rùn)和稅金基本維持上年水平，合計(jì)859.6億元。但企業(yè)上繳利潤(rùn)比上年下降了8.5%，為411億元；繳納稅金上升7%，為449億元。由此可見(jiàn)，雖然這一時(shí)期的改革措施廣度和深度都很初步，但其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的效益已經(jīng)非常明顯。調(diào)整雖然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造了一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境，但調(diào)整本身不能解決發(fā)展問(wèn)題；推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的有效增長(zhǎng)，只能依靠改革。

在這種形勢(shì)下，中央開(kāi)始謀劃進(jìn)一步改革的思路和舉措。1981年12月，五屆全國(guó)人大四次會(huì)議討論通過(guò)的政府工作報(bào)告指出：近年來(lái)的改革，“還是局部的、探索性的，工作中也出現(xiàn)了某些前后不銜接、相互不配套的問(wèn)題。我們現(xiàn)在的任務(wù)，就是要總結(jié)前一階段改革的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)周密的調(diào)查研究，反復(fù)的科學(xué)論證，盡快擬定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的總體規(guī)劃，逐步實(shí)施”[32]。報(bào)告同時(shí)提出，“正確認(rèn)識(shí)和處理計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的關(guān)系，是改革中的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”[33]。

此前，關(guān)于在改革中如何認(rèn)識(shí)和處理計(jì)劃和市場(chǎng)的關(guān)系，已經(jīng)在理論界展開(kāi)了討論。1980年初夏，在薛暮橋等人的主持下，國(guó)務(wù)院體制改革辦公室提交給中央一份《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的初步意見(jiàn)》，提出我國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢(shì)，多種經(jīng)濟(jì)成分并存的商品經(jīng)濟(jì)，必須充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用等觀點(diǎn)。這份意見(jiàn)超出了放權(quán)讓利式改革的框框，實(shí)質(zhì)是要建立一種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體系。正如薛暮橋自己評(píng)價(jià)說(shuō)：“這個(gè)《初步意見(jiàn)》可以說(shuō)是我國(guó)市場(chǎng)取向改革的第一個(gè)綱領(lǐng)性草案。”[34]在1980年9月各省、市、自治區(qū)黨委第一書(shū)記會(huì)議上，這份意見(jiàn)受到中央的高度贊揚(yáng)。然而，社會(huì)主義同商品貨幣關(guān)系相排斥、同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上不相容的認(rèn)識(shí)，此時(shí)在理論上仍居主導(dǎo)地位，也由于1980年的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利于推行大的改革舉措，中央再次強(qiáng)調(diào)了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的改革原則[35]；“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的前提下，搞點(diǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作補(bǔ)充，不是小補(bǔ)充，而是大補(bǔ)充”[36]。雖然這期間，理論界提出過(guò)“把單一的計(jì)劃調(diào)節(jié)改為計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合”[37]的觀點(diǎn)；鄧小平更是提出，“社會(huì)主義為什么不可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這個(gè)不能說(shuō)是資本主義。我們是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，也結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但這是社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”[38]。但都沒(méi)有成為全黨和理論界的共識(shí)。

1982年9月，中共十二大正式確立“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革原則。十二大指出：“我國(guó)在公有制基礎(chǔ)上實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。有計(jì)劃的生產(chǎn)和流通，是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體。同時(shí)，允許對(duì)于部分產(chǎn)品的生產(chǎn)和流通不作計(jì)劃，由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)，也就是說(shuō)，根據(jù)不同時(shí)期的具體情況，由國(guó)家統(tǒng)一計(jì)劃劃出一定的范圍，由價(jià)值規(guī)律自發(fā)地起調(diào)節(jié)作用。這一部分是有計(jì)劃生產(chǎn)和流通的補(bǔ)充，是從屬的、次要的，但又是必需的、有益的?！盵39]十二大還特別強(qiáng)調(diào)：“這幾年我們對(duì)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)行了一些改革，擴(kuò)大了企業(yè)在計(jì)劃管理方面的權(quán)限，注意發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，方向是正確的，收效也很明顯。但是，由于有些改革措施不配套，相應(yīng)的管理工作沒(méi)有跟上，因而削弱和妨害國(guó)家統(tǒng)一計(jì)劃的現(xiàn)象有所滋長(zhǎng)。這是不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展的。今后，要繼續(xù)注意發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，但絕不能忽視和放松國(guó)家計(jì)劃的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)?！盵40]對(duì)中央計(jì)劃在經(jīng)濟(jì)中重要性的強(qiáng)調(diào)，從理論和政策上否決了薛暮橋的意見(jiàn)。

雖然在十二大前后，經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是不甚明朗的，但改革并沒(méi)有停滯，因?yàn)槿绻贿M(jìn)一步改革，很難達(dá)到提高效益的目的。1981年2月底到3月下旬，薄一波率領(lǐng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部委負(fù)責(zé)人到上海和江蘇，調(diào)查調(diào)整中遇到的問(wèn)題。他在向國(guó)務(wù)院的書(shū)面匯報(bào)中指出：“搞調(diào)整、聯(lián)合，所以進(jìn)展很慢，步履維艱，主要的困難還是體制問(wèn)題未解決。大大小小的條條塊塊不合拍，你來(lái)我不來(lái)，手來(lái)腳不來(lái)?！彼J(rèn)為，體制改革要服從調(diào)整，放慢些步子，從長(zhǎng)計(jì)議，“但是放慢不等于‘立定，應(yīng)當(dāng)改也可能改，否則調(diào)整就走不動(dòng)的，要堅(jiān)決改。條件成熟了的，強(qiáng)調(diào)自愿改，但就是不動(dòng)，那就要用行政干預(yù)去推動(dòng)”[41]。

與此同時(shí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起和經(jīng)濟(jì)特區(qū)三資企業(yè)的發(fā)展，直接帶動(dòng)了市場(chǎng)交易環(huán)境的變化。國(guó)營(yíng)企業(yè)的改革也在一步步推進(jìn)。1981年3月到6月，國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)開(kāi)始試行以稅代利，繼續(xù)推動(dòng)工業(yè)管理體制改革，進(jìn)一步進(jìn)行商業(yè)體制改革。[42]1982年1月到3月，中央決定對(duì)國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行全面整頓，對(duì)現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行有重點(diǎn)、有步驟的技術(shù)改造，對(duì)全國(guó)性專(zhuān)業(yè)公司的管理體制進(jìn)行規(guī)范和改革，9月開(kāi)始逐步向市場(chǎng)放開(kāi)小商品價(jià)格。[43]1983年年初，中央提出工業(yè)、商業(yè)要加快改革的步伐，并對(duì)城鄉(xiāng)集市貿(mào)易做出規(guī)范，9月完成中央銀行和專(zhuān)業(yè)銀行的分設(shè)。[44]1984年5月開(kāi)始，國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)的自主權(quán)進(jìn)一步擴(kuò)大，利改稅工作進(jìn)一步推行。[45]這些舉措都表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的體制環(huán)境已經(jīng)發(fā)生很大變化，黨的認(rèn)識(shí)也隨之發(fā)生了變化。

在這種形勢(shì)下，改革開(kāi)始加速。1984年5月，六屆全國(guó)人大二次會(huì)議決定今后在經(jīng)濟(jì)工作中要著重抓好體制改革和對(duì)外開(kāi)放兩件大事。城市中體制改革的步子要加快；對(duì)外開(kāi)放的步子要加大，在辦好經(jīng)濟(jì)特區(qū)的同時(shí)，進(jìn)一步開(kāi)放14個(gè)沿海城市和海南省。全國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)從調(diào)整轉(zhuǎn)向改革，改革的重點(diǎn)從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市。一個(gè)體制改革全面展開(kāi)的形勢(shì)初步顯現(xiàn)。經(jīng)過(guò)理論上的幾番周折，1984年10月，中共十二屆三中全會(huì)做出《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，突破了把商品經(jīng)濟(jì)同資本主義等同起來(lái)、同社會(huì)主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)立起來(lái)的傳統(tǒng)觀念，確認(rèn)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“是在公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可逾越的階段”[46]。與“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”相適應(yīng)，確定了“建立自覺(jué)運(yùn)用價(jià)值規(guī)律的計(jì)劃體制，發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)”的新方針。同時(shí)，它確認(rèn)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于指令性計(jì)劃為主”；“要有步驟地適當(dāng)縮小指令性計(jì)劃的范圍，適當(dāng)擴(kuò)大指導(dǎo)性計(jì)劃的范圍”；指令性計(jì)劃和指導(dǎo)性計(jì)劃都“必須運(yùn)用價(jià)值規(guī)律”。顯然，這是一個(gè)與“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”有所不同、以市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制為基礎(chǔ)的新體制。正如鄧小平所說(shuō)，這個(gè)決定講了一些“我們老祖宗沒(méi)有說(shuō)過(guò)的話，有些新話”，“過(guò)去我們不可能寫(xiě)出這樣的文件，沒(méi)有前幾年的實(shí)踐不可能寫(xiě)出這樣的文件。寫(xiě)出來(lái)，也很不容易通過(guò)，會(huì)被看作‘異端”[47]。經(jīng)濟(jì)體制改革迎來(lái)了全面實(shí)施的良機(jī)。