萬海玲，楊 源

（1.西安理工大學 高等技術學院，陜西 西安 710082；2.北京師范大學 馬克思主義學院，北京 100875；3.山西師范大學 馬克思主義學院；山西 臨汾 041000）

一、國家與社會關系的變遷歷程與政治認同

研究國家與農(nóng)民的關系首先要從國家與社會的關系入手。國家與社會的關系問題一直是學術界關注的焦點。它不僅包括國家與城市社會的關系，還包括國家與農(nóng)村社會的關系。縱觀東西方歷史，國家與社會關系的變遷歷程呈現(xiàn)同構膠合、有限分離、有機互動三種狀態(tài)，在不同的狀態(tài)下政治認同有著不同的表征。

國家與社會同構膠合狀態(tài)下，國家與社會合二為一。在西方，古希臘作為西方政治文明的源頭，其城邦生活與社會生活同構一體，“公民身份很像是一個家庭中的成員資格”[1]亞里士多德提出的“人天生是一種政治動物”[2]是對當時國家與社會同構膠合狀態(tài)的真實寫照。到了古羅馬時期當城邦擴張成為地域龐大的世界帝國，國家與社會關系有所疏遠，法律成為國家治理的主角，此時的國家是“基于法的一致和利益的共同而結(jié)合起來的集合體”。[3]國家依法治理，社會由道德、習俗等來約束，國家與社會分野的苗頭初步出現(xiàn)。進入中世紀，基督教的興起是社會對抗國家的第一次大規(guī)模的有組織的嘗試?；浇屉m然最終還是接受了國家，但是它的存在及其活動功不可沒。羅馬帝國崩潰以后，教會通過人們的信仰和贖救觀念，對國家的行為形成一種約束，發(fā)揮其作為社會組織的作用?！坝绕涫墙袒驶鳛跛挂皇溃℅elasius）的‘雙劍’觀（Two Swords Idea，指上帝為不同的目的賜予人類兩個權力中心：世俗權威與宗教權威），更是當時政教雙方的基本共識。換言之，這兩種權威應當在國家內(nèi)部保持平衡、互相制約的觀念，始終是基督教信條的關鍵性信條，盡管這一信條的詮釋在各個時期不盡相同。總之，西方中世紀基督教這種‘雙劍’觀念，從另一個方面推動了社會與國家在近代政治思想中的分化?！盵4]然而，需要指出的是，此時的教權與王權分離并非國家與社會的有限分離，前者只是為后者提供了理論資源。雖然教權與王權是二元的，但是兩者共同起作用使得此時的私人領域依然是政治領域，“人民的生活和國家的生活是同一的”。[5]基于此，西方古希臘時期、古羅馬時期、中世紀國家與社會關系的變遷歷程，總體上依然是國家與社會的同構膠合。在東方，封建社會、社會主義初期國家與社會同樣呈現(xiàn)同構一體的狀態(tài)。

國家與社會同構膠合狀態(tài)下政治認同呈現(xiàn)附魅與混沌化[6]的特征。個體沒有“自我”，個體在城邦、教會共同體或者君主專制時期的東方社會中受到“天道”“綱常”等法則的左右，未能呈現(xiàn)“本我”。個體沒有獨立自主性，更多的是依附性的，教會、君權、王權等壓抑了個體的主體性與自我的特性，造成個體的主體性缺場，此時的政治認同也只剩以權力為主導的單向度強制性的演繹。認同主體作為研究認同的邏輯起點與歸宿，如果被公共意志、絕對教權、絕對君權所粉碎，那么認同呈現(xiàn)出“自然”認同、“服從”認同就不足為奇了。然而“自然”認同、“服從”認同并不是理性主體的自覺認同，而是認同主體在強權的化身下混沌不清的、附魅的認同。

國家與社會有限分離即國家與社會從同構膠合走向分化，二者的界限開始厘清。在西方，啟蒙時期的“社會中心論”提出國家與社會是兩種不同的組織形式，認為社會是一系列相互關聯(lián)的生產(chǎn)行為、交換行為和消費行為的總和，有著自己的內(nèi)在動力和自主規(guī)律，[7]并且提出國家是在契約的基礎上形成的，要以保證人們的生命、財產(chǎn)安全為基礎，才能保持契約的關系。社會先于政府而存在，政府盡管被視為至高無上，但與社會之間實際上是一種信托關系。[8]黑格爾則提出國家決定社會的“國家中心論”觀點，黑格爾對市民社會與國家做了明確的區(qū)分，體現(xiàn)著“國家高于市民社會”的原則。馬克思在人類思想史上第一次系統(tǒng)地闡釋了國家源于社會、社會決定國家、國家終將回歸社會的歷史觀，提出了國家與社會“對立性”和“同一性”并存的科學論斷。無論是啟蒙時期的“社會中心論”、黑格爾的“國家中心論”還是馬克思的“對立性”和“同一性”并存都是基于國家與社會有限分離的探討與思考，不僅推動了國家與社會的真正分野，而且也使得二者的互動構建成為可能。在東方社會，隨著民族國家的確立、市場經(jīng)濟體制的建立，國家與社會有限分離的時代印記也因此呈現(xiàn)。

國家與社會有限分離的狀態(tài)下政治認同呈現(xiàn)出場與宰制化[9]的特征。個體開始覺醒，權利意識被喚醒，共同體或者國家成為個體權利的保障。個體參與公共事務的積極性提高，參與公共事務的主體有所擴大，理性認同的動因不斷激活。市場經(jīng)濟的確立，帶來的是利益的無限至上，個性的獨立與個性的張揚發(fā)揮到極致，與此同時個體對共同體或者國家的責任近乎失語。因此，國家與社會的有限分離，國家權力的讓渡，社會自主性不斷增強，但是由于二者互動構建的不足，再加上全球化、信息化以及多元化的沖擊，使得社會呈現(xiàn)一種“病態(tài)”，傳統(tǒng)的政治、經(jīng)濟、文化體系面臨著沖擊，新的體系尚未確立，社會中種種質(zhì)疑與困惑使得民眾的政治認同無所適從、飄忽不定。

不論是“社會中心論”，還是“國家中心論”，它們都是以國家與社會的分離與對立作為前提的，但隨著資本主義的進一步發(fā)展，尤其是晚期資本主義時期，國家與社會的界限變得模糊，二者開始相互滲透、進行有機互動。國家與社會的有機互動是指國家在法治與理性的治理邏輯下、社會在自主、自治、自律的發(fā)展邏輯下相互形塑、相互促進、相互保障、相互糾錯的互動生態(tài)。[10]在國家與社會的有機互動中，個體不僅能夠通過政治參與、協(xié)商對話等方式確認其公民身份，而且使得個體能在利益博弈中實現(xiàn)公共利益最大化，增強社會的整合力度，進而提升民眾的政治認同。在對待公共權力的態(tài)度上，既不是無主體的盲從，也不是表現(xiàn)出“冷漠”的逃避，而是尋求與公共權力互動合作下的理性認知。因此，國家與社會互動下的政治認同呈現(xiàn)理性與有機化的特征。

二、新中國成立以來國家與農(nóng)民關系的調(diào)整與農(nóng)民政治認同的互動

新中國成立后，在農(nóng)村開展土地改革成為中國共產(chǎn)黨施政的第一步。土地的獲得對農(nóng)民認同共產(chǎn)黨及其領導的新政權具有重要的促進作用。曹樹基以“蜜月”來形容此時國家與農(nóng)民的關系。土改使國家權力空前深入到鄉(xiāng)村社會，一改傳統(tǒng)社會中國家對農(nóng)民的控制受到客觀條件的限制而鞭長莫及的尷尬，國家權力在農(nóng)村的行使沒有了緩沖地帶，“舊日的國家政權、士紳或地主、農(nóng)民的三角關系被新的國家政權與農(nóng)民的雙邊關系取代了?！盵11]新的人民政權不僅取代了舊的政權，與此同時，被毛澤東視為傳統(tǒng)社會束縛農(nóng)民的“四條極大的繩索”[12]即紳權、族權、神權、夫權也一并被鏟除。此時的中國共產(chǎn)黨建立的新政權使得國家處于絕對的強勢地位，中央權威空前強大，農(nóng)民“在政治上獲得解放的社會，很快又在體制上被國家所吞食?！盵13]因此建立在農(nóng)民自覺基礎上的對國家的理性認同盡管還未完全形成，但中國共產(chǎn)黨收獲了人民群眾對其革命的完全認同。

集體化時期，執(zhí)政黨的土地政策發(fā)生質(zhì)變即土地農(nóng)民所有制變?yōu)榧w所有制，在身份上，農(nóng)民從個體的農(nóng)民變?yōu)榧w的社員，同時，又設立戶籍制度、供給制度等，農(nóng)民對于國家的高度集體化的控制，一開始表現(xiàn)出的是支持和高漲的生產(chǎn)積極性，然而這種狀態(tài)并沒有持續(xù)太久。當農(nóng)民對國家的全面依附形成時，當集體利益的主軸成為主導國家與農(nóng)民關系的主旋律時，農(nóng)民的個體利益長期被忽視，帶來的后果就是國家與農(nóng)民關系的緊張，并且演變?yōu)椴粩嗉せ拿?，最后招致不間斷的日常反抗演化為有組織的對抗。此時農(nóng)民的政治認同出現(xiàn)重大波動是不可避免的。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的實行，開啟了以土地政策調(diào)整為核心的農(nóng)村改革。作為中國的“第二次土地改革”，它深刻反映了國家與農(nóng)民之間的利益博弈。農(nóng)民基于生存本能引發(fā)的“生產(chǎn)力暴動”，被稱之為農(nóng)民的創(chuàng)造性自主行為，推動著農(nóng)村土地制度的變遷。[14]而國家在面對農(nóng)民的反抗與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的長期癱瘓的狀況下，對農(nóng)民的自發(fā)創(chuàng)造性給予肯定，這在很大程度上緩解了國家與農(nóng)民之間長期僵持的關系。國家與農(nóng)民之間的適度張力，凸顯了農(nóng)民的自發(fā)性創(chuàng)造與國家推廣提升的良性互動，創(chuàng)造了中國的奇跡。這一自下而上的變革帶來的是農(nóng)民生產(chǎn)生活上的自主支配權，鄉(xiāng)村經(jīng)濟開始復蘇并逐步走上正軌，農(nóng)民也因經(jīng)濟上的利益的滿足與自主產(chǎn)生對國家與政府的擁護與贊同，由此形成新中國成立后農(nóng)民政治認同變遷歷程中的第二次高峰。

20世紀80年代之后，國家的整體戰(zhàn)略依然是在保證國家糧食安全的基礎上繼續(xù)推進工業(yè)化發(fā)展，所以國家盡管通過一系列政策提高農(nóng)民收入，但是在征收農(nóng)業(yè)稅方面給予的優(yōu)惠不足，由于經(jīng)濟發(fā)展國家通過農(nóng)產(chǎn)品的訂購價與市場的差價利潤較高，僅1985-1989年這種價差就達900多億元[15]，使得農(nóng)民收入并未明顯提高。因此在這一過程中，農(nóng)民逐步從獲得被尊重與權利再得的熱情中走出來，在越來越沉重的負擔中重新爭取自身的生存空間。農(nóng)民開始另辟新徑——進城，為國家貢獻自己的力量實現(xiàn)國家富強，這是個體的社會價值，但是農(nóng)民在進入城市之后，并不能享受和城市居民同等待遇，農(nóng)民工的各項權益的保障機制并沒有建立起來，于是一系列的社會問題凸顯，農(nóng)民工與政府、企業(yè)的矛盾叢生，必然給社會帶來不安定的因素。在這個層面上國家與農(nóng)民的關系則又轉(zhuǎn)化為因個人利益損失而導致的各種矛盾。

另外在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制后，農(nóng)民雖然獲得了土地的自主經(jīng)營權和收益權，但是政府對土地征用帶來的土地收益上的損失，使得農(nóng)民與國家的關系再次受到打擊。據(jù)統(tǒng)計，自我國實行土地征用補償政策以來，我國累計支付的土地征用費不超過1000億元，農(nóng)民在加快我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中做出了重大的貢獻，不但在經(jīng)濟利益的損失是主要的，而且同時還產(chǎn)生了大量的失地農(nóng)民，這也是為何農(nóng)民選擇進城的主要原因。農(nóng)民失去土地，而相應的補償不能得到，從而導致的上訪事件、暴力沖突事件時有發(fā)生，這是國家與農(nóng)民之間關系的裂痕不斷深化的又一重要原因。

新時期為了保證糧食生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)基礎的穩(wěn)定，國家出臺了一系列的惠農(nóng)政策諸如農(nóng)村稅費改革、促進農(nóng)民增收的一號文件等，這些惠農(nóng)政策一定程度上減掉了農(nóng)民的負擔，但是近些年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成本在一直增長，政策的傾斜對農(nóng)民的增收收效甚微，因此農(nóng)民進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性還未充分調(diào)動起來。對于農(nóng)民來說，所需要的并不單單是負擔的減輕，而最關鍵的是收益的提高、城鄉(xiāng)差距的縮小以及公民待遇的實現(xiàn)。因此，近年來呈現(xiàn)在我們面前的國家與農(nóng)民的關系是國家熱情地支持與鼓勵農(nóng)民，而農(nóng)民卻泰然處之，在這樣的狀況下農(nóng)民的政治認同出現(xiàn)弱化是在所難免的。

三、當前提升農(nóng)民政治認同的基本思路——從國家與農(nóng)民互動的角度

政治認同是社會成員在社會政治生活中產(chǎn)生的一種意識和感情上的歸屬感，具體表現(xiàn)為對政治主體的信任、認可、支持與同意等。當前農(nóng)民的政治認同發(fā)生了較大變化。一方面，農(nóng)民對政治制度、執(zhí)政黨、政府和社會主流意識形態(tài)基本認同；另一方面，農(nóng)民在對其生活的政治共同體還存在著諸多異議，農(nóng)村社會中出現(xiàn)了諸多不和諧。比如：對村干部、縣鄉(xiāng)干部的抱怨和反感，對城鄉(xiāng)收入以及教育、醫(yī)療、公共服務等懸殊差距的不滿和憤慨，對利益訴求不能表達更不能得到滿足的失落和苦悶，對社會腐敗現(xiàn)象的痛恨甚至于對黨和國家前景的憂慮和擔心，甚至時有嚴重的群體性事件發(fā)生。因此，雖然社會的不斷進步使得強化農(nóng)民政治認同的要素不斷產(chǎn)生，但是到目前為止農(nóng)民依然是弱勢一族，農(nóng)民的政治認同問題依然有待提高。

目前，學界從利益、社會公正、社會管理、政治傳播、黨建等方面對增強農(nóng)民政治認同作了探討，而本文則認為從國家與農(nóng)民互動的視角，提出增強農(nóng)民的政治認同的路徑選擇的研究還比較少，本文作者認為，這一研究視角有助于拓寬農(nóng)民政治認同研究的內(nèi)容和視野，將農(nóng)民政治認同問題放在整個中國現(xiàn)代化進程引起的農(nóng)村社會變遷的大背景下審視，有助于揭示中國現(xiàn)代化過程中的多樣性和復雜性，同時把握國家與農(nóng)民關系的變化來探索增強農(nóng)民政治認同的途徑。如有學者認為，中國社會的政治傳統(tǒng)使得國家在鄉(xiāng)村治理中始終占據(jù)主導地位，社會的自主性在鄉(xiāng)村政治發(fā)展中的影響很小，鄉(xiāng)村政治體制是國家“在各種矛盾的錯綜交叉之中因勢利導、掌握主動的一項國策?！盵16]“轉(zhuǎn)型期中國農(nóng)村政治結(jié)構的變遷過程，是現(xiàn)代化背景下由國家主導的鄉(xiāng)村社會制度變遷過程”。[17]然而，隨著社會的轉(zhuǎn)型，利益分化逐步加劇，在這樣的背景下探討鄉(xiāng)村政治的發(fā)展，從國家層面需要關注社會的需要，需要關注農(nóng)民的意愿與追求，需要關注農(nóng)民的利益表達[18]。改革開放之前，國家通過資源控制、組織控制、思想意識的控制等方式維護著國家、政府以及執(zhí)政黨在農(nóng)民心目中的權威。而改革開放之后，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的實行、人民公社制度的廢除、村民自治的實行以及經(jīng)濟搞活帶來的農(nóng)民思想的活躍，使得國家對農(nóng)村的治理變得十分復雜。在這樣的背景下，國家必須關注農(nóng)民是否能夠自主決策，農(nóng)民利益表達渠道是否暢通，關注農(nóng)民的意志在多大程度上得到滿足等。國家只有真正了解農(nóng)民的需求，制定相應的政策以最大限度地保障農(nóng)民的權益，才能增強農(nóng)民對黨和政府的政治認同。因此，從國家與農(nóng)民互動的視角來探討增強農(nóng)民的政治認同的途徑，基本思路應該是：農(nóng)民基于自身利益的考量參與到政治生活中來，執(zhí)政黨和國家通過合理的公共政策滿足農(nóng)民的需求，農(nóng)民在參與政治生活的過程中，逐步意識到個體在政治生活中的意義與使命感，從而使雙方形成持續(xù)的良性的互動，農(nóng)民的政治認同就會隨之提高。

1.規(guī)范基層職權的政治權力運作

新中國成立以來，中國政府一直以發(fā)展主義思維為指導制定國家發(fā)展目標，發(fā)展的重點集中在城市和工業(yè)，而農(nóng)業(yè)和農(nóng)民僅是國家發(fā)展戰(zhàn)略一個重要組成部分，服從和服務于整個國家發(fā)展大局。在國家現(xiàn)代化建設的過程中，農(nóng)民做出了很大的犧牲。今天當全民在分享現(xiàn)代化發(fā)展的成果時，農(nóng)民卻處于各種困境：由于長期以來形成的二元社會結(jié)構使得其經(jīng)濟利益難以保障，農(nóng)村公共產(chǎn)品的覆蓋面窄，貧困人口依然很多，土地流失很嚴重等。在這樣的情形下，國家需要考慮的是如何形成合理的利益分配機制，如何在政策與制度上改變國家對農(nóng)民的不公平策略，如何制定導致國家與農(nóng)民需求平衡的相關政策。尤其是從改善民生的角度，國家政策的傾斜是提升農(nóng)民政治認同的重要砝碼。稅費改革以來，農(nóng)民政治認同的提升雖然得益于國家對農(nóng)業(yè)的支持，得益于國家的惠農(nóng)政策，但是由于基層黨政部門的自利性、不合理的資金撥付機制以及鄉(xiāng)村裙帶關系的影響，使得國家的惠農(nóng)政策在執(zhí)行過程中出現(xiàn)很大的偏差。國家政策執(zhí)行不到位無疑暴露出國家政治權力運作存在缺陷，尤其是基層政權。所以規(guī)范基層職權的政治權力運作，提升基層政權運作的制度化水平是保證國家民生政策真正惠農(nóng)的保障。

2.保證農(nóng)民制度化的政治參與

政治參與是國家民主政治的重要內(nèi)容和顯著標志，是國家民主政治的精髓。政治參與是指公民通過一定途徑，積極主動地參與國家社會政治生活，從而來影響政府決策的一種政治行為。在我國，農(nóng)民是國家的主體，農(nóng)民的政治參與對推進中國的民主政治進程，起著決定性的作用。從宏觀上講，盡管農(nóng)民的政治參與的制度體系基本框架已初步形成，但是事實上農(nóng)民用政治手段爭取和滿足自己的利益需求在程序化、法治化規(guī)定方面還有待完善，以至于當農(nóng)民利益受到侵犯時，就會因缺乏順暢的利益表達渠道，激發(fā)農(nóng)民無序的政治參與，從而惡化政府與農(nóng)民的關系，弱化農(nóng)民的政治認同。國家法律雖然明確規(guī)定農(nóng)民享有平等的民主權利，但是事實上農(nóng)民參與的機會是有限的。僅從每一屆人民代表大會代表構成比例可以看到，農(nóng)民代表人數(shù)與其總?cè)藬?shù)是極不相稱的。為了解決這一問題，不僅需要加強執(zhí)政黨和政府與農(nóng)民之間的雙向政治溝通，而且要拓寬原有政治參與的渠道，例如可以通過組織農(nóng)會、擴大農(nóng)民在人大代表中的比例等渠道使得農(nóng)民的意志得到表達，逐步引導農(nóng)民有序、有效地參與政治生活。另外，引導農(nóng)民參與國家重大問題的討論，監(jiān)督政府行為也是推動農(nóng)民有序政治參與的渠道。在推進基層民主的進程中，因基層政府還不能完全擺脫舊有思想的影響，以至于暗箱操作等無視民主程序的現(xiàn)象仍然時有發(fā)生，因此政治參與的規(guī)范、有序進行，讓農(nóng)民真正參與到政治生活中去，是實現(xiàn)制度化政治參與的重要保障。

3.推動農(nóng)民政治心理的現(xiàn)代性變遷

學者們普遍認為新時期農(nóng)民的政治心理隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的變遷處在不斷變化之中。1978年之后農(nóng)民的家族、政治宿命意識淡化，在男女平等及與生育和家族傳承有關方面的意識趨于現(xiàn)代化，平均主義、保守主義的傾向下降，自我效能感和風險意識增加，農(nóng)民的政治人格由封閉走向開放。[19]諸多學者還就市場經(jīng)濟實行以來，農(nóng)民政治心理的積極變化做了詳細的闡述，大多數(shù)學者都認為農(nóng)民的公民意識在逐步增強，自由、平等、競爭、法治等現(xiàn)代民主制度中的概念逐步在農(nóng)民的政治理念中形成。新中國成立后，基于憲法的明確規(guī)定農(nóng)民的政治地位得到了質(zhì)的提升，但是在現(xiàn)實生活中社會底層階級的尷尬角色依然存在。改革開放以后，雖然中國逐步在推進現(xiàn)代化進程，但是中國農(nóng)民無論在經(jīng)濟領域、政治領域還是社會領域都還有待進一步提高其地位。農(nóng)民這樣的處境表現(xiàn)在政治心理上是依附、馴服和順從，這與農(nóng)民作為現(xiàn)代化的主體地位是格格不入的。因此要推動農(nóng)民政治心理的現(xiàn)代性變遷，關鍵要培育農(nóng)民的主體意識，即主要從三個方面努力：一是要進一步完善農(nóng)村市場經(jīng)濟體制，為農(nóng)民主體意識的培育奠定物質(zhì)基礎；二要完善村民自治制度，培育農(nóng)民的政治參與意識；三要通過法治教育培育農(nóng)村的法治文化。