王 慶，石少偉

(魯東大學(xué) 學(xué)校辦公室，山東 煙臺(tái) 264025)

一、引言

(一)“雙一流”背景下地方高校發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

地方高校是我國(guó)高等教育體系的主體部分和中堅(jiān)力量，肩負(fù)著為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供人才、科技、智力、文化等全方位支持與服務(wù)的重要使命。我國(guó)高等教育已經(jīng)從規(guī)模擴(kuò)張階段轉(zhuǎn)入內(nèi)涵發(fā)展階段，尤其在當(dāng)前“雙一流”建設(shè)背景下，高校之間對(duì)資金投入、優(yōu)質(zhì)生源、高端人才、重點(diǎn)項(xiàng)目、平臺(tái)團(tuán)隊(duì)等資源的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。地方高校的辦學(xué)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，獲取社會(huì)資源的能力有限，可持續(xù)發(fā)展面臨著日益緊迫的資源約束，[1]在競(jìng)爭(zhēng)中不可避免地處于弱勢(shì)地位，尤其對(duì)于未進(jìn)入國(guó)家或省級(jí)“雙一流”建設(shè)序列的地方高校來(lái)說(shuō)，學(xué)校生存與發(fā)展的空間勢(shì)必被進(jìn)一步擠壓。地方高校面臨的資源瓶頸包括外部資源獲取能力較弱和內(nèi)部資源整合利用效果不佳兩方面，在努力拓寬外部資源籌措渠道的同時(shí)，地方高校還亟需通過(guò)優(yōu)化內(nèi)部管理和運(yùn)行機(jī)制來(lái)提升現(xiàn)有資源的使用效益，努力降低辦學(xué)成本，實(shí)現(xiàn)辦學(xué)效益的最大化。

(二)校院兩級(jí)管理需要以績(jī)效管理為重要抓手

地方高校大都進(jìn)行了校院兩級(jí)管理改革，推動(dòng)辦學(xué)權(quán)力和管理重心的下移。在校院兩級(jí)管理體制下，院系是高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、社會(huì)服務(wù)等職能的直接組織者和實(shí)施者，院系的辦學(xué)效益直接決定著學(xué)校整體發(fā)展水平，院系強(qiáng)則學(xué)校強(qiáng)。[2]但是，管理重心下移不代表放任不管，缺少監(jiān)管的自主辦學(xué)會(huì)導(dǎo)致發(fā)展偏向和管理失控。績(jī)效管理作為一種現(xiàn)代戰(zhàn)略管理手段，能夠有效實(shí)現(xiàn)對(duì)高校辦學(xué)目標(biāo)、過(guò)程和結(jié)果的綜合監(jiān)控與評(píng)價(jià)，使二級(jí)單位及教職工的工作目標(biāo)與學(xué)校戰(zhàn)略和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益保持一致。[3]364,365

(三)我國(guó)高等教育政策導(dǎo)向越來(lái)越重視績(jī)效管理

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》明確提出，高校要“改進(jìn)管理模式，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行績(jī)效評(píng)估，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理”，“完善學(xué)校目標(biāo)管理和績(jī)效管理機(jī)制”。國(guó)務(wù)院2015年發(fā)布的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》把“堅(jiān)持以績(jī)效為杠桿”作為基本原則之一，提出“建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化目標(biāo)管理，突出建設(shè)實(shí)效”“建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，積極采用第三方評(píng)價(jià)，提高科學(xué)性和公信度。”無(wú)論是高校內(nèi)部的現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建，還是政府對(duì)高校的宏觀管理，都越來(lái)越重視目標(biāo)管理、績(jī)效管理理念，倡導(dǎo)把績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、資金使用效益等指標(biāo)作為外部資源投入和內(nèi)部資源調(diào)配的主要依據(jù)。

(四)當(dāng)前地方高?？?jī)效管理實(shí)踐存在諸多問(wèn)題與不足

雖然許多大學(xué)在引入績(jī)效管理、實(shí)施績(jī)效考核方面做了許多嘗試并積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但總體來(lái)說(shuō)還處于摸索階段，缺乏成熟運(yùn)行的突出案例，在實(shí)際運(yùn)行中主要存在重考核輕管理、重獎(jiǎng)懲輕改進(jìn)、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)、重平均輕重點(diǎn)等問(wèn)題。盡管許多地方高校在制度文件中使用目標(biāo)管理、績(jī)效管理、績(jī)效考核等提法，但在實(shí)施中往往流于形式，很難達(dá)到預(yù)期的效果，地方高校內(nèi)部運(yùn)行效率與資源配置能力低下、院系及教職工積極性與活力不足、整體發(fā)展不平衡不充分的問(wèn)題依然改善甚微，因此，探索建立符合實(shí)際、科學(xué)有效的地方高校二級(jí)單位績(jī)效管理體系是一項(xiàng)十分迫切的任務(wù)。

二、績(jī)效管理理論介紹

(一)績(jī)效管理的內(nèi)涵[4]312-367

績(jī)效管理是以組織戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，以績(jī)效考評(píng)為主要手段，將組織戰(zhàn)略目標(biāo)分解并傳遞給各級(jí)部門(mén)直至每個(gè)員工，使得部門(mén)及個(gè)人的績(jī)效聚焦，共同支撐組織戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?？?jī)效管理包括計(jì)劃制定、輔導(dǎo)溝通、考核評(píng)價(jià)、結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)，其核心內(nèi)容是站在戰(zhàn)略高度構(gòu)建一套科學(xué)的績(jī)效考核指標(biāo)體系，而成功實(shí)施的關(guān)鍵在于對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行充分、合理的運(yùn)用。在新公共管理運(yùn)動(dòng)浪潮的推動(dòng)下，在企業(yè)廣泛應(yīng)用的績(jī)效管理逐漸被公共組織所采納，我國(guó)高校于上世紀(jì)90年代開(kāi)始引入績(jī)效管理方法。地方高校實(shí)施績(jī)效管理改革實(shí)質(zhì)上是一種人事管理和分配制度改革。

(二)常用理論工具

高?？?jī)效管理實(shí)踐中借鑒較多的主要有目標(biāo)管理(MBO)、平衡計(jì)分卡(BSC)和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(KPI)三種理論工具。目標(biāo)管理由彼得·德魯克于1954年提出，強(qiáng)調(diào)管理者與員工共同參與工作目標(biāo)制定、在工作中實(shí)行“自我控制”并努力完成工作目標(biāo)，已成為現(xiàn)代最重要的管理思想；平衡計(jì)分卡是從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)角度，將組織的戰(zhàn)略落實(shí)為可量化操作的衡量指標(biāo)和目標(biāo)值的一種新型績(jī)效管理工具；關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)基于對(duì)組織戰(zhàn)略目標(biāo)的分解，指那些對(duì)組織戰(zhàn)略達(dá)成貢獻(xiàn)度最大的項(xiàng)目，KPI的確定有一個(gè)SMART原則：明確性(Specific)、可衡量性(Measurable)、可達(dá)成性(Attainable)、相關(guān)性(Relevant)和時(shí)限性(Time-based)。[5]312-367

三、地方高校構(gòu)建二級(jí)單位績(jī)效管理體系的原則

地方高校引入績(jī)效管理不能照搬固有的理論框架或其他學(xué)校的做法，而應(yīng)深入把握高校作為非營(yíng)利性公共組織的特點(diǎn)，找準(zhǔn)地方高校的使命與定位，認(rèn)真分析自身現(xiàn)實(shí)條件、獨(dú)特組織文化以及遠(yuǎn)期愿景，因校制宜地進(jìn)行謀劃設(shè)計(jì)，力求符合實(shí)際、產(chǎn)生實(shí)效。

(一)立足地方高校的發(fā)展定位，科學(xué)謀劃發(fā)展路徑與管理重點(diǎn)

地方高校承擔(dān)的職責(zé)與使命與部屬院?；驀?guó)家一流大學(xué)建設(shè)高校不同，應(yīng)主要定位于“地方性、應(yīng)用型”，走差異化、特色化發(fā)展道路，集中有限資源、圍繞地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際需求發(fā)展學(xué)科專業(yè)、培養(yǎng)應(yīng)用型人才和開(kāi)展應(yīng)用性研究。地方高校與部屬高校的區(qū)別不是簡(jiǎn)單的辦學(xué)水平、教育質(zhì)量的優(yōu)劣之分，而是滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不同層面需求的功能之別。然而，地方高校在辦學(xué)實(shí)踐中往往找不準(zhǔn)自身定位，簡(jiǎn)單效仿部屬高校的辦學(xué)理念與策略，目標(biāo)定位盲目攀高，學(xué)科專業(yè)追求大而全，反而丟掉了自己的特色和優(yōu)勢(shì)。[6]這些反映到內(nèi)部管理上，在學(xué)校層面主要表現(xiàn)為資源配置的無(wú)序化、隨意化、短視化，缺乏系統(tǒng)意識(shí)和戰(zhàn)略意識(shí)，缺少重點(diǎn)方向；二級(jí)單位層面主要表現(xiàn)為各單位和教職工各自為政、各行其是，僅依據(jù)本部門(mén)利益訴求和個(gè)人旨趣選擇發(fā)展路徑，與學(xué)校整體戰(zhàn)略規(guī)劃偏離、脫節(jié)。因此，地方高校實(shí)施績(jī)效管理，首先需要科學(xué)制定總體戰(zhàn)略和目標(biāo)定位，在此基礎(chǔ)上分解細(xì)化各單位的目標(biāo)任務(wù)，提煉關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，明確階段性主攻方向。當(dāng)前階段，地方高校需要緊緊抓住新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)教融合等戰(zhàn)略契機(jī)，堅(jiān)持有所為有所不為，努力使學(xué)科的布局、專業(yè)的設(shè)置、科研的規(guī)劃以及師資引進(jìn)、經(jīng)費(fèi)投入、硬件設(shè)施建設(shè)等相關(guān)資源配置符合自身定位與國(guó)家導(dǎo)向，力求與地方需求緊密對(duì)接、與時(shí)代發(fā)展同頻共振。

(二)重視高校的政治功能與屬性，將黨建工作與業(yè)務(wù)工作同落實(shí)、同考評(píng)

習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議上指出，辦好我國(guó)高等教育，必須牢牢掌握黨對(duì)高校工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。盡管地方高校與部屬院校在辦學(xué)層次、服務(wù)面向上有不同的分工和定位，但在堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、全面從嚴(yán)治黨方面沒(méi)有分別，都必須高度重視、常抓不懈，夯實(shí)黨建與宣傳思想工作的基礎(chǔ)地位。高校更是意識(shí)形態(tài)工作前沿陣地，肩負(fù)著學(xué)習(xí)研究宣傳馬克思主義，培育和弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)提供人才保障和智力支持的重要任務(wù)。地方高校在辦學(xué)實(shí)踐中要著力避免重業(yè)務(wù)輕黨建、黨建業(yè)務(wù)“兩張皮”等問(wèn)題，明確將黨建與宣傳思想工作納入學(xué)?？傮w的績(jī)效管理體系，納入關(guān)鍵發(fā)展績(jī)效及其考核范圍，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同考評(píng)，通過(guò)明確有效的目標(biāo)管理細(xì)化責(zé)任、抓常抓長(zhǎng)，確保社會(huì)主義辦學(xué)方向、辦學(xué)立場(chǎng)不動(dòng)搖。

(三)針對(duì)不同的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，實(shí)行分類管理和分類考核

高校內(nèi)部的組織形態(tài)復(fù)雜多樣，有黨的各級(jí)組織，有院系、研究院等教學(xué)科研機(jī)構(gòu)，有服務(wù)于教學(xué)科研的職能管理部門(mén)，有教授委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織，還有工會(huì)、教代會(huì)、學(xué)生會(huì)等群眾性組織。不同組織的價(jià)值取向、職責(zé)任務(wù)和運(yùn)行規(guī)則不同，績(jī)效產(chǎn)出的方式和形態(tài)也不同。地方高校中雖然一般都設(shè)有部分研究院、研究中心等專門(mén)的學(xué)科、科研平臺(tái)或機(jī)構(gòu)，但數(shù)量并不太多，水平高、影響大的則更少，總的來(lái)說(shuō)主要還是以院系為基本的運(yùn)行單元。各院系之間既有共同遵循的工作程序和規(guī)章制度，又按照各自學(xué)科規(guī)律進(jìn)行自我調(diào)節(jié)和發(fā)展，彼此是一種“松散關(guān)聯(lián)”的關(guān)系。針對(duì)不同性質(zhì)的組織類型和不同學(xué)科基礎(chǔ)的院系，用同一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行管理和考核是不現(xiàn)實(shí)的，也是不科學(xué)的，必須實(shí)行分類管理和分類考核，針對(duì)不同類型的組織制定不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法，使同一類型組織的考核指標(biāo)具有一致性和可比性，這樣才能確保績(jī)效管理的精準(zhǔn)度和有效性，引導(dǎo)同類型單位之間進(jìn)行良性、公平競(jìng)爭(zhēng)。

(四)科學(xué)設(shè)定考核標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)任務(wù)，突出關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的導(dǎo)向價(jià)值

績(jī)效考核指標(biāo)體系是一系列考核指標(biāo)的系統(tǒng)化組合，構(gòu)建指標(biāo)體系的關(guān)鍵是合理劃分指標(biāo)類別并賦予指標(biāo)合理權(quán)重，目標(biāo)值則是學(xué)校在某一指標(biāo)上的具體任務(wù)量。例如，可把“獲批省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”設(shè)為一個(gè)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，“獲批1個(gè)得績(jī)效分?jǐn)?shù)100分”設(shè)為該指標(biāo)的權(quán)重，“每年獲批1個(gè)”設(shè)為該指標(biāo)的年度目標(biāo)值。構(gòu)建指標(biāo)體系既不能太龐雜繁瑣，也不能過(guò)于簡(jiǎn)單和粗略，要努力達(dá)到簡(jiǎn)潔性、易操作性與精準(zhǔn)性、有效性的最佳平衡。關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)反映了學(xué)校發(fā)展的核心訴求和戰(zhàn)略重點(diǎn)，具有關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性和高價(jià)值性，是指引全校上下工作方向與重心的航向標(biāo)。關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的確定要把握兩個(gè)原則：一是要緊扣學(xué)校不同階段的發(fā)展實(shí)際，以問(wèn)題倒推工作重點(diǎn)。高校在不同時(shí)期賴以生存的核心資源是不同的，當(dāng)前地方本科院校發(fā)展的客觀現(xiàn)狀是爭(zhēng)相提升自身辦學(xué)層次，努力從教學(xué)型朝著教學(xué)研究型乃至研究型大學(xué)的方向邁進(jìn)，[7]在這一過(guò)程中，高水平的人才、科研、學(xué)科、團(tuán)隊(duì)是決定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)大小的關(guān)鍵要素，也是目前制約地方高校發(fā)展的主要短板。地方高校對(duì)此應(yīng)有清醒認(rèn)識(shí)，通過(guò)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的認(rèn)定予以充分凸顯，從而引導(dǎo)各單位把有限資源投放到最有價(jià)值的工作中。二是績(jī)效目標(biāo)值設(shè)定不能過(guò)高或過(guò)低，既要有挑戰(zhàn)性、前瞻性，又要考慮實(shí)際、切實(shí)可行。比如，高端人才引進(jìn)固然重要，但也不宜盲目求多求快，應(yīng)考慮學(xué)科專業(yè)布局和團(tuán)隊(duì)建設(shè)的實(shí)際需要，有重點(diǎn)、分批次地穩(wěn)步推進(jìn)。只有盡量使考核標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)設(shè)定科學(xué)合理，才能讓各單位和教職工既感受到壓力、明確奮斗方向，又能凝聚充足的信心和動(dòng)力，真正體現(xiàn)績(jī)效管理的激勵(lì)和導(dǎo)向作用。

(五)統(tǒng)籌考慮多元化的辦學(xué)宗旨，建立全面績(jī)效管理體系

高校是以實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益為價(jià)值追求的公益性組織，辦學(xué)目標(biāo)復(fù)雜、多元，不同于以追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最大化為目的的企業(yè)。高校的四種基本職能之間相互支撐、交叉和制約，形成統(tǒng)一的整體，邊界并不清晰?？茖W(xué)研究是人才培養(yǎng)的重要手段，社會(huì)服務(wù)通過(guò)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究來(lái)實(shí)現(xiàn)，文化傳承創(chuàng)新則貫穿教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)的全過(guò)程，四者“你中有我、我中有你”，很難設(shè)計(jì)獨(dú)立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。此外，企業(yè)可以短期內(nèi)批量產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)化的有形產(chǎn)品并獲取可量化的經(jīng)濟(jì)收益，而高校無(wú)論是學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)還是科研成果轉(zhuǎn)化、文化傳承創(chuàng)新，都需要持續(xù)的資源投入和長(zhǎng)久的運(yùn)作周期才能顯現(xiàn)效果，而且其效果往往是內(nèi)隱的、模糊的，不易進(jìn)行細(xì)化和量化評(píng)價(jià)。地方高校要努力構(gòu)建全面績(jī)效管理體系，使績(jī)效考核指標(biāo)體系涵蓋辦學(xué)治校的所有主要內(nèi)容，綜合評(píng)價(jià)各項(xiàng)職能的落實(shí)履行情況。尤其是針對(duì)當(dāng)前地方高?！瓣P(guān)門(mén)辦學(xué)”思想明顯、人才培養(yǎng)與社會(huì)需求脫節(jié)的問(wèn)題，就應(yīng)著力加大對(duì)開(kāi)放辦學(xué)、產(chǎn)教融合、服務(wù)地方等方面的考核評(píng)價(jià)力度。

四、地方高校二級(jí)單位績(jī)效管理的基本流程

績(jī)效管理是由事前計(jì)劃、事中管理、事后考評(píng)、結(jié)果運(yùn)用構(gòu)成的四位一體系統(tǒng)，績(jī)效考核只是其中一個(gè)環(huán)節(jié)。地方高校在引入績(jī)效管理時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)整體觀和系統(tǒng)觀，構(gòu)建四個(gè)環(huán)節(jié)緊密銜接、整體運(yùn)轉(zhuǎn)的績(jī)效管理閉環(huán)。魯東大學(xué)作為山東省屬綜合性大學(xué)，正處于努力從教學(xué)型大學(xué)向教學(xué)研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵階段，2017年開(kāi)始啟動(dòng)實(shí)施了二級(jí)單位績(jī)效管理改革，經(jīng)過(guò)一年多的實(shí)施與完善，取得了良好的效果，積累了一些值得推廣的做法。下文按照績(jī)效管理的四個(gè)環(huán)節(jié)依次介紹。

(一)績(jī)效目標(biāo)制定

績(jī)效目標(biāo)制定是績(jī)效管理流程的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，解決“完成什么目標(biāo)”的問(wèn)題。地方高校進(jìn)行績(jī)效目標(biāo)設(shè)定時(shí)，應(yīng)遵循目標(biāo)管理的“上下結(jié)合”原則，由學(xué)校統(tǒng)籌主導(dǎo)、二級(jí)單位參與，確保目標(biāo)規(guī)劃的戰(zhàn)略性和前瞻性；目標(biāo)任務(wù)按照重要程度及責(zé)任主體的不同，分為全校層面和二級(jí)單位層面兩類。

1.學(xué)校年度發(fā)展關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)

全校層面的目標(biāo)任務(wù)是學(xué)校年度發(fā)展關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)，具有鮮明的全局性、關(guān)鍵性、綜合性特點(diǎn)，需要依靠各單位、各部門(mén)的協(xié)同配合和共同努力才能達(dá)成。地方高校制定全校層面的關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)時(shí)，應(yīng)站在戰(zhàn)略和全局的高度，系統(tǒng)分析自身所處的內(nèi)外部環(huán)境以及辦學(xué)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)(SWOT分析法)，在找準(zhǔn)辦學(xué)定位和發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上，圍繞新時(shí)代黨和國(guó)家對(duì)地方高校的新要求、“雙一流”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)與要求等，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，重點(diǎn)查找?guī)熧Y、科研、資金、生源等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，遵循SMART原則提煉出明確的、可測(cè)量的、彼此關(guān)聯(lián)且通過(guò)努力有望達(dá)成的年度發(fā)展關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)。

2.二級(jí)單位年度目標(biāo)任務(wù)

主要關(guān)注教學(xué)科研與服務(wù)保障工作的正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)，側(cè)重于各單位基本職責(zé)履行、自身建設(shè)與發(fā)展，其重要性、戰(zhàn)略性低于全校層面的關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)。每項(xiàng)學(xué)校年度關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)盡管由多個(gè)部門(mén)協(xié)同才能完成，但仍需要確定一個(gè)牽頭負(fù)責(zé)部門(mén)，并將該項(xiàng)任務(wù)同時(shí)納入牽頭部門(mén)自己的年度目標(biāo)任務(wù)，以確保責(zé)任有效落實(shí)。比如，全校層面的人才引進(jìn)、學(xué)位點(diǎn)建設(shè)等關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)要同時(shí)納入人事處、研究生院的部門(mén)目標(biāo)任務(wù)。學(xué)校綜合不同層面的目標(biāo)任務(wù)，最終制定并下達(dá)各二級(jí)單位年度目標(biāo)任務(wù)書(shū)。

(二)績(jī)效輔導(dǎo)溝通

績(jī)效實(shí)施過(guò)程實(shí)際是績(jī)效管理流程中耗時(shí)最長(zhǎng)、也最具價(jià)值的階段，關(guān)注“怎樣完成目標(biāo)”。有些高校實(shí)施績(jī)效管理往往“兩頭重、中間輕”，重視績(jī)效計(jì)劃制定和最后的績(jī)效考評(píng)，對(duì)計(jì)劃付諸實(shí)施的中間過(guò)程關(guān)注指導(dǎo)不夠，甚至放任不管。實(shí)際上，績(jī)效計(jì)劃只是一個(gè)事前的思維過(guò)程，績(jī)效考評(píng)和結(jié)果應(yīng)用是事后總結(jié)，真正實(shí)現(xiàn)績(jī)效增值和內(nèi)涵提升的是貫穿全過(guò)程的任務(wù)落實(shí)與執(zhí)行。在此過(guò)程中，學(xué)校與各單位之間需要保持持續(xù)的溝通與互動(dòng)，各單位隨時(shí)向?qū)W校匯報(bào)工作進(jìn)展情況，尤其是關(guān)鍵績(jī)效任務(wù)的推進(jìn)情況，及時(shí)提出需學(xué)校協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題；學(xué)校要綜合利用督查督辦、議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、專題辦公會(huì)議等工作機(jī)制，跟蹤關(guān)注、指導(dǎo)和督促二級(jí)單位的工作，及時(shí)糾正偏誤、反饋意見(jiàn)，協(xié)助解決問(wèn)題和困難，統(tǒng)籌有關(guān)部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合，確保各項(xiàng)工作按照高效的節(jié)奏和既定的方向有序推進(jìn)。

(三)績(jī)效考核評(píng)價(jià)

績(jī)效考評(píng)是績(jī)效管理的核心環(huán)節(jié)，關(guān)注“目標(biāo)是否完成”，對(duì)各單位績(jī)效任務(wù)落實(shí)情況進(jìn)行綜合衡量和評(píng)價(jià)?？?jī)效考評(píng)涉及到由誰(shuí)考核、按什么標(biāo)準(zhǔn)考核、以什么程序考核等一系列問(wèn)題，因此是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，其中最關(guān)鍵的是構(gòu)建一套科學(xué)有效、可操作性強(qiáng)的績(jī)效考核指標(biāo)體系。地方高校在設(shè)計(jì)考核指標(biāo)體系時(shí)，要做到一般性與特殊性相結(jié)合，對(duì)黨建與宣傳思想工作按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一考核，最后將考核得分按一定權(quán)重納入學(xué)校綜合考核體系。對(duì)業(yè)務(wù)工作實(shí)行分類考核，對(duì)于學(xué)院，在考慮特殊性的同時(shí)盡量使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，以利于各學(xué)院之間的比較；對(duì)于職能部門(mén)，由于各部門(mén)的職責(zé)分工與績(jī)效顯現(xiàn)方式不同，因此不設(shè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，而是單獨(dú)對(duì)各部門(mén)履職情況進(jìn)行考核。此外，職能部門(mén)均代表學(xué)校為學(xué)院辦學(xué)提供各類專業(yè)化指導(dǎo)和服務(wù)，必然存在服務(wù)態(tài)度、工作作風(fēng)的優(yōu)劣問(wèn)題，需單設(shè)一項(xiàng)統(tǒng)一的服務(wù)滿意度考核，以引導(dǎo)各部門(mén)不斷地改進(jìn)作風(fēng)、提升效能。

業(yè)務(wù)工作考核引入BSC的思想與方法，把學(xué)校辦學(xué)過(guò)程和戰(zhàn)略目標(biāo)逐層分解為可執(zhí)行的客戶、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)、財(cái)務(wù)四個(gè)維度的績(jī)效項(xiàng)目和指標(biāo)，這樣可以有效地保持考核框架的平衡性與科學(xué)性。[8]地方高校具有不同于企業(yè)等經(jīng)濟(jì)組織的特點(diǎn)，因此引入BSC時(shí)要結(jié)合地方高校特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整優(yōu)化。四個(gè)維度的考核項(xiàng)目和指標(biāo)作如下設(shè)計(jì)：

1.客戶維度

高校承擔(dān)著培養(yǎng)人才、服務(wù)社會(huì)的社會(huì)責(zé)任，既要滿足學(xué)生在校期間獲取知識(shí)和能力的需求，還要滿足社會(huì)對(duì)人才、知識(shí)的需求，因此學(xué)生和社會(huì)用人單位是高校的主要客戶，其中學(xué)生的定位具有雙重性，既是高校提供教育服務(wù)的客戶，又是對(duì)外向用人單位提供的“產(chǎn)品”。客戶維度的目標(biāo)是使學(xué)生對(duì)所提供的教育服務(wù)滿意，讓用人單位對(duì)高校輸送的畢業(yè)生的質(zhì)量滿意。地方高校要圍繞客戶維度的目標(biāo)，大力培養(yǎng)適應(yīng)地方發(fā)展需求的高素質(zhì)應(yīng)用型人才，提升服務(wù)區(qū)域發(fā)展能力，贏得良好的社會(huì)聲譽(yù)，進(jìn)而吸引更多潛在客戶(高中畢業(yè)生)，實(shí)現(xiàn)辦學(xué)的良性循環(huán)?？蛻艟S度可設(shè)置學(xué)生教育、招生就業(yè)、學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、服務(wù)地方等考核項(xiàng)目，下設(shè)招生錄取平均分、學(xué)生競(jìng)賽獲獎(jiǎng)、畢業(yè)生就業(yè)率、用人單位滿意率、產(chǎn)學(xué)研合作、科研成果轉(zhuǎn)化率、社會(huì)影響力等具體指標(biāo)。

2.內(nèi)部運(yùn)營(yíng)維度

高校為滿足學(xué)生、社會(huì)以及自身發(fā)展的需要，需一系列高度專業(yè)化的內(nèi)部運(yùn)行操作，中心工作包括教學(xué)工作、科研工作和學(xué)科建設(shè)工作。教學(xué)是使學(xué)生獲得知識(shí)和能力的基本途徑，科研是推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、服務(wù)地方發(fā)展的重要途徑，教學(xué)科研水平又是衡量學(xué)科實(shí)力的重要指標(biāo)，三者相輔相成、相互促進(jìn)，共同支撐學(xué)校職能和客戶需求的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部運(yùn)營(yíng)維度下可設(shè)置教學(xué)工作、科研工作、學(xué)科專業(yè)建設(shè)等考核項(xiàng)目，下設(shè)學(xué)科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)、平臺(tái)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、課程建設(shè)、教材建設(shè)、教學(xué)改革、教學(xué)成果、科研成果、科研項(xiàng)目、科研成果獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)交流、科研管理情況等具體指標(biāo)。

3.學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度

學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度關(guān)注高校為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量?jī)?nèi)部運(yùn)營(yíng)和客戶需求的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)具備怎樣的學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)潛力。教學(xué)科研活動(dòng)是高度知識(shí)化、專業(yè)化的活動(dòng)，主要依賴人的智力，因此人力資本是高校最核心最重要的戰(zhàn)略資源，決定著其他資源的價(jià)值發(fā)揮和效益產(chǎn)生，師資隊(duì)伍的學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)能力是推動(dòng)學(xué)校發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力。地方高校面對(duì)嚴(yán)峻的人才競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)要積極創(chuàng)新人才工作舉措，外部“輸血”與內(nèi)部“造血”并重，通過(guò)加大高端人才引進(jìn)、加強(qiáng)教師培訓(xùn)進(jìn)修、掛職鍛煉等方式，提高師資隊(duì)伍水平。同時(shí)，需要持續(xù)改善辦學(xué)條件，提升職能部門(mén)為教學(xué)科研服務(wù)、為人才服務(wù)的意識(shí)和水平，為教職工施展?jié)摿?chuàng)造和諧、優(yōu)越的軟硬件環(huán)境。學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度下可設(shè)置人才引進(jìn)、人才培育、職能部門(mén)服務(wù)滿意度等考核項(xiàng)目，下設(shè)高層次人才引進(jìn)、博士引進(jìn)、師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人才培育培訓(xùn)、職能部門(mén)服務(wù)水平、工作作風(fēng)等具體指標(biāo)。

4.財(cái)務(wù)維度

高校不以盈利為最終目的，但持續(xù)穩(wěn)健的資金投入是學(xué)校健康發(fā)展并實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的重要保障。當(dāng)前高等教育規(guī)模擴(kuò)張和競(jìng)爭(zhēng)加劇的形勢(shì)下，地方高校在人才引進(jìn)、儀器設(shè)備購(gòu)置、硬件建設(shè)等方面的資金需求量劇增，負(fù)債率和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)日益增大，必須努力拓寬籌資渠道，加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格控制成本，提升資金和資產(chǎn)的使用效益。應(yīng)從開(kāi)源、節(jié)流、增效三個(gè)方面考慮，在財(cái)務(wù)維度下設(shè)置收入預(yù)算執(zhí)行、支出預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)使用效益等績(jī)效考核項(xiàng)目，下設(shè)財(cái)務(wù)負(fù)債率、財(cái)政撥款、教育事業(yè)收入、培訓(xùn)收入、捐贈(zèng)收入、經(jīng)營(yíng)收入、支出預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度、資產(chǎn)使用效益、資產(chǎn)管理維護(hù)等具體指標(biāo)。

綜上，地方高校依據(jù)BSC四個(gè)維度來(lái)構(gòu)建績(jī)效考核指標(biāo)體系，能夠很好地體現(xiàn)“平衡”的思想，兼顧財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)收支平衡與履行大學(xué)職能的統(tǒng)一；兼顧長(zhǎng)期目標(biāo)與短期目標(biāo)，即學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略定位與當(dāng)下目標(biāo)任務(wù)的統(tǒng)一；兼顧內(nèi)部指標(biāo)和外部指標(biāo)，比如教師、學(xué)生等內(nèi)部利益相關(guān)者與社會(huì)、用人單位等外部利益相關(guān)者的統(tǒng)一；兼顧前置指標(biāo)和滯后指標(biāo)，比如教學(xué)科研水平與服務(wù)社會(huì)能力的統(tǒng)一。四個(gè)維度指標(biāo)之間密切關(guān)聯(lián)、相輔相成，構(gòu)成了符合地方高校辦學(xué)實(shí)際的管理與運(yùn)行框架，即“穩(wěn)健的財(cái)力狀況是重要保障——人才隊(duì)伍是核心戰(zhàn)略資源——教學(xué)科研與學(xué)科建設(shè)是中心工作——人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)是價(jià)值追求”的因果關(guān)系鏈。地方高校結(jié)合自身戰(zhàn)略定位，按照這一邏輯對(duì)辦學(xué)態(tài)勢(shì)進(jìn)行綜合衡量，可以較為全面真實(shí)地反映學(xué)校發(fā)展?fàn)顩r與訴求，使各項(xiàng)工作業(yè)績(jī)趨于平衡并相互支撐，推動(dòng)學(xué)校的健康、可持續(xù)發(fā)展。

(四)績(jī)效結(jié)果應(yīng)用

績(jī)效結(jié)果應(yīng)用是績(jī)效管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，也是實(shí)施績(jī)效管理的目的與價(jià)值所在?？?jī)效考評(píng)結(jié)果一是用于績(jī)效改進(jìn)，使各單位明確工作完成情況，認(rèn)清存在的問(wèn)題和差距，以利于下一步補(bǔ)齊短板、提升績(jī)效；二是作為獎(jiǎng)懲和績(jī)效分配的依據(jù)。山東省《關(guān)于推進(jìn)高等教育綜合改革的意見(jiàn)》要求高?！巴晟埔詷I(yè)績(jī)貢獻(xiàn)和能力水平為導(dǎo)向、以目標(biāo)管理和目標(biāo)考核為重點(diǎn)，符合高等教育特點(diǎn)的績(jī)效工資制度，將教職工的工資收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)以及知識(shí)、技術(shù)、成果等直接掛鉤，多勞多得、優(yōu)績(jī)優(yōu)酬、同工同薪?！笨?jī)效管理體系的引入為地方高校落實(shí)這一精神，真正建立以業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)和能力水平為導(dǎo)向的績(jī)效工資制度，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第一，需建立與績(jī)效考評(píng)相呼應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)制度，設(shè)計(jì)關(guān)鍵發(fā)展績(jī)效成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法、二級(jí)單位目標(biāo)任務(wù)完成辦法以及對(duì)應(yīng)人才、教學(xué)、科研、學(xué)科、資金收支預(yù)算、資產(chǎn)使用效益、服務(wù)滿意度等單項(xiàng)考評(píng)的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，形成完整的學(xué)校對(duì)二級(jí)單位績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的制度體系，實(shí)現(xiàn)按照貢獻(xiàn)度多勞多得、優(yōu)績(jī)優(yōu)酬，激發(fā)二級(jí)單位和教職工的辦學(xué)活力與積極性。第二，績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)劃撥到二級(jí)單位后，本著“學(xué)校監(jiān)管、單位自主”的原則，由各單位自主統(tǒng)籌發(fā)放，真正實(shí)現(xiàn)管理重心和績(jī)效分配權(quán)力的下移。

二級(jí)單位績(jī)效管理體系是一個(gè)開(kāi)放性強(qiáng)、動(dòng)態(tài)化程度高的管理制度，可以根據(jù)學(xué)校運(yùn)行實(shí)際及環(huán)境變化進(jìn)行及時(shí)調(diào)整(以年度為單位)，而且與學(xué)校其他方面的制度有效銜接和貫通。學(xué)校二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)班子任期目標(biāo)責(zé)任制、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘標(biāo)準(zhǔn)(包括專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升和聘期目標(biāo)任務(wù)考核)均與學(xué)校關(guān)鍵發(fā)展績(jī)效直接掛鉤，處級(jí)干部年度考核與二級(jí)單位年度績(jī)效考核結(jié)果掛鉤，這些制度都突出了學(xué)校發(fā)展績(jī)效這個(gè)指向，與二級(jí)單位績(jī)效管理體系共同組成了高度一體化協(xié)同的學(xué)校管理制度體系。

五、結(jié)語(yǔ)

地方高校二級(jí)單位績(jī)效管理改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到不同層次、不同崗位、不同人員的責(zé)任與利益，不可能一蹴而就，必須結(jié)合本校實(shí)際穩(wěn)步摸索推進(jìn)。這其中，需要特別重視學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者、職能部門(mén)、院系、教職工等在績(jī)效管理改革與實(shí)施中擔(dān)負(fù)的角色與作用，任何一個(gè)方面工作的不到位都可能導(dǎo)致績(jī)效管理無(wú)法進(jìn)行或流于形式。

第一，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者的重視和參與程度。路徑-目標(biāo)理論(Path-Goal Theory)認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者的任務(wù)是建立有助于員工實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的工作路徑，使員工需要與組織目標(biāo)相統(tǒng)一，并為其實(shí)現(xiàn)績(jī)效提供必需的指導(dǎo)、支持和獎(jiǎng)勵(lì)。[9]當(dāng)前學(xué)界主要把領(lǐng)導(dǎo)分為變革型領(lǐng)導(dǎo)(Transformational Leadership)和交易型領(lǐng)導(dǎo)(Transactional Leadership)兩類，有研究表明，在中國(guó)文化背景下，后者對(duì)下屬工作績(jī)效的預(yù)測(cè)效果明顯大于前者。[10]校長(zhǎng)作為一所大學(xué)行政管理事務(wù)的總負(fù)責(zé)人，也是績(jī)效管理改革的“總設(shè)計(jì)師”，其領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格對(duì)于績(jī)效管理的實(shí)施效果具有重要影響。面對(duì)內(nèi)外部各種壓力與挑戰(zhàn)，地方高校校長(zhǎng)既需要具備變革型領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)的領(lǐng)導(dǎo)魅力、愿景激勵(lì)和人文關(guān)懷，又需要具備交易型領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)變獎(jiǎng)勵(lì)、目標(biāo)導(dǎo)向意識(shí)和果決的執(zhí)行力，既要審時(shí)度勢(shì)做好頂層設(shè)計(jì)和共識(shí)凝聚，又需要全程深度參與，及時(shí)提供支持、平衡各方關(guān)系和協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，以堅(jiān)定的信念和魄力克服困難與阻力，推進(jìn)績(jī)效管理體系的穩(wěn)步構(gòu)建與實(shí)施。

第二，職能部門(mén)的角色定位?？?jī)效管理中的文件制定、工作協(xié)調(diào)、考核實(shí)施等主要由人事部門(mén)具體負(fù)責(zé)，但績(jī)效管理絕不是人事處等一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的事情，需要其他部門(mén)以及全校上下的共同參與和配合才能完成。除人事處以外的其他大部分職能部門(mén)也代表學(xué)校行使某一特定領(lǐng)域的考核權(quán)，同時(shí)所有職能部門(mén)還需作為普通的二級(jí)單位接受相關(guān)考核。為了提高工作的整體性和力度，學(xué)校應(yīng)成立績(jī)效考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)的具體職責(zé)，避免各自為政、各行其是，確保各個(gè)子項(xiàng)目的考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方法之間相匹配和呼應(yīng)，使考核結(jié)果反映實(shí)際、客觀公正。

第三，各方之間有效溝通的程度?？?jī)效管理重在“管理”，溝通作為一個(gè)重要手段應(yīng)貫穿管理的全過(guò)程：通過(guò)持續(xù)有效的溝通才能確定組織上下共同認(rèn)可的績(jī)效目標(biāo)，才能確保計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中不斷糾正偏差和改進(jìn)績(jī)效，才能使績(jī)效考評(píng)結(jié)果得以充分反饋和接受。學(xué)校管理層要與負(fù)責(zé)考核的職能部門(mén)保持溝通，使各部門(mén)在準(zhǔn)確理解學(xué)校指導(dǎo)思想的基礎(chǔ)上做好本領(lǐng)域的考評(píng)工作；負(fù)責(zé)考核的職能部門(mén)之間要保持溝通，確保各考核項(xiàng)目形成有機(jī)統(tǒng)一的整體；考核部門(mén)與學(xué)院要保持溝通，在具體工作和考評(píng)中及時(shí)提供指導(dǎo)、反饋和服務(wù)，贏得學(xué)院及教職工對(duì)績(jī)效考評(píng)的理解與支持。

第四，全校上下的思想認(rèn)識(shí)。有些地方高校的教職工甚至領(lǐng)導(dǎo)層似乎已經(jīng)適應(yīng)“夾縫中生存”的狀態(tài)，“小富即安”“守?cái)偂钡挠^念比較明顯，缺乏足夠的進(jìn)取心和長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃?？?jī)效管理改革是對(duì)長(zhǎng)期沿襲的管理方式與工作習(xí)慣的揚(yáng)棄，各單位和教職工從低速運(yùn)轉(zhuǎn)的自然發(fā)展?fàn)顟B(tài)轉(zhuǎn)入嚴(yán)格高效的精細(xì)化目標(biāo)管理，會(huì)有一定的不適應(yīng)，再加上績(jī)效管理效果的滯后性，甚至?xí)獾劫|(zhì)疑和排斥。鑒于此，地方高校需在全校上下加強(qiáng)對(duì)績(jī)效管理理念與方法的宣傳動(dòng)員，積極營(yíng)造奮發(fā)進(jìn)取的氛圍，引導(dǎo)各單位和教職工轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念和工作理念、樹(shù)立績(jī)效意識(shí)和戰(zhàn)略意識(shí)，盡量縮短績(jī)效管理改革的“陣痛期”，讓績(jī)效管理成為一種謀劃工作的習(xí)慣和落實(shí)工作的行動(dòng)。