雷 鳴

（西安外事學院商學院，西安 710077）

引言

近年來，隨著國家創(chuàng)新體系建設的深入，規(guī)模工業(yè)企業(yè)加快集聚各種創(chuàng)新要素，通過積極引進人才、增加科研投入資金、擴大研究規(guī)模等途徑，努力提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，然而科技研發(fā)的投入和產(chǎn)出效率并未因此而得到明顯的提升。為激發(fā)和保護工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新動力和活力，增加科技競爭優(yōu)勢，這就需要科技知識的不斷創(chuàng)新和科技成果的持續(xù)轉化，從而提高企業(yè)的科技創(chuàng)新效率，讓科技更好地支撐引領經(jīng)濟社會發(fā)展。

一、評價指標體系的構建

（一）評價指標的選擇

企業(yè)科技創(chuàng)新投入指標主要有：R&D項目數(shù)、R&D人員全時當量、R&D經(jīng)費、開發(fā)新產(chǎn)品項目數(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費。反映企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標主要有：新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、三種專利的申請數(shù)和授權數(shù)，其中三種專利包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。

創(chuàng)新型企業(yè)的盈利模式成功不僅包括技術創(chuàng)新的成功，還包括商業(yè)化運作模式的成功，雖然企業(yè)的終極目標是生存及更好地生存，但為利潤而生產(chǎn)卻是企業(yè)生存的表現(xiàn)方式甚至目的。創(chuàng)新與發(fā)明的最大區(qū)別就是實踐和應用，創(chuàng)新型企業(yè)首先是一種商業(yè)活動，所以衡量創(chuàng)新成功與否的尺度也是商性尺度。一項創(chuàng)新嘗試如果未能建立有價值的市場和創(chuàng)造商業(yè)利潤，即使技術上行得通，也是失敗的，能夠占據(jù)相當?shù)氖袌龇蓊~和商業(yè)利潤的創(chuàng)新才是成功的。因此，本文選取兩個投入指標，即R&D人員全時當量、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費，兩個產(chǎn)出指標，即發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售收入，以此來測算度量我國各地區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率。

（二）評價方法——數(shù)據(jù)包絡分析法DEA

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）方法，是使用線性建模方法來構建非參數(shù)分段面來計算相對于前沿面的效率，以此評價部門間的相對有效性。DEA是根據(jù)一組關于輸入、輸出的觀察值來估計有效生產(chǎn)前沿面的新方法，適用于多輸出—多輸入的有效性綜合評價問題，在處理多輸出—多輸入的有效性評價方面具有絕對優(yōu)勢，可以避免各要素計量單位不一致造成的影響，用處非常廣泛。在有效性的評價方面，DEA方法在處理多輸入和多輸出問題上具有絕對的優(yōu)勢，可以避免各要素計量單位不一致造成的影響，為評價度量科研創(chuàng)新競爭力的大小提供快速而量化的依據(jù)。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)由2008—2012年《中國統(tǒng)計年鑒》整理而得。中國科技研發(fā)投入在政府和企業(yè)推動自主創(chuàng)新的努力下迅速攀升，科研經(jīng)費從2008年4616億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值1.47%，到2012年10298.4億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值1.98%，科技研發(fā)經(jīng)費保持了一定增長速度，五年來增長幅度達到了122.45%。但由于基數(shù)過低，研發(fā)投入占GDP的比重仍然偏低，與發(fā)達國家2%左右、世界500強企業(yè)5%～10%的水平相比還有較大差距。我國規(guī)模工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費的投入主要集中在通信設備、計算機及其他行業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)，分別占總投入的17.09%、14.5%、10.59%、10.01%和6.16%。

由于西藏的部分數(shù)據(jù)缺失，為了避免絕對指標在橫向比較口徑不一致導致評估的偏差，在此將西藏去除。

以剩余30個省市地區(qū)為樣本，分別選擇R&D人員全時當量、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費兩個投入指標和發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售收入兩個產(chǎn)出指標，作為測算我國各地區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率的主要數(shù)據(jù)。

二、我國各省市規(guī)模工業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率

（一）研發(fā)創(chuàng)新資源投入能力

研發(fā)創(chuàng)新資源投入指標主要考察各地區(qū)在科技資金、科技人員投入的情況，研發(fā)創(chuàng)新資源投入能力可以通過科技經(jīng)費、科技經(jīng)費占GDP的比重、R&D經(jīng)費、R&D經(jīng)費占GDP的比重等指標反映。為了避免由于比較的口徑不一致而導致絕對指標評估的偏差，本文選取了“R&D人員全時當量”和“開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費”兩個指標來揭示我國各地區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新資源投入能力。

R&D人員全時當量是用于比較科技人力投入的重要指標，是參加基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展項目人員的全時當量及應分攤在研發(fā)項目的管理與服務人員的全時當量的總和，能夠體現(xiàn)和揭示企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的水平。2012年，全國規(guī)模工業(yè)企業(yè)R&D人員全時當量2246179人年，較2008年1014223人年增長121.47%，每年平均增長率為24.29%；全國每年用于開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費投入也呈明顯的上升趨勢，2008—2012年全國R&D人員全時當量（如圖所示）。

總體來看，大部分省市地區(qū)科技創(chuàng)新資源的投入呈逐年增加的趨勢，各省市規(guī)模工業(yè)企業(yè)每年的R&D呈上升趨勢，2008—2012年，廣東、江蘇、山東、浙江、河南五省的“R&D人員全時當量”均位居全國的前五列，排在第1名的廣東省每年的R&D人員全時當量逐年增長率分別為20.98%、15.27%、45.88%、33.72%、22.61%，五年來的R&D人員全時當量增幅高達139.19%，科技創(chuàng)新投入資源投入較少、排在最后三位的分別是寧夏、青海和海南省，科技資金的投入不足前三名的2%，研發(fā)創(chuàng)新投入能力仍較弱。

全國研發(fā)創(chuàng)新資源投入圖

（二）科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力

在自由的市場經(jīng)濟中企業(yè)的生產(chǎn)是為“利潤”而生產(chǎn)，而非完全為“用途或效用”而生產(chǎn)，雖然企業(yè)的盈利是建立在滿足客戶的基礎上實現(xiàn)的，但在市場經(jīng)濟的背景下，各生產(chǎn)要素是利潤創(chuàng)造的源泉，其中主要包括技術、資本、勞動和管理。

本文選用兩個產(chǎn)出指標，即發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售收入，以此衡量全國各省市大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力。廣東、江蘇、山東、浙江、上海2008—2012年的銷售收入均位居全國的前五名，整體來看，一般投入越多，產(chǎn)出也越多，但并不一定是投入與產(chǎn)出成絕對的線性關系?？萍纪度肱旁谌珖?名的河南省新產(chǎn)品產(chǎn)值卻排在第15名，大大落后于上海市，平均僅占第1名廣東的16.95%。創(chuàng)新與發(fā)明的最大區(qū)別就是實踐和應用，創(chuàng)新型企業(yè)首先是一種商業(yè)活動，一項創(chuàng)新嘗試如果未能建立有價值的市場和創(chuàng)造商業(yè)利潤，即使技術上行得通，也是失敗的，能夠占據(jù)相當?shù)氖袌龇蓊~和商業(yè)利潤的創(chuàng)新才是成功的。

盡管研發(fā)投入逐年增加，但我國自主的核心技術仍然缺乏。并且，我國高科技領域中的發(fā)明專利，絕大多數(shù)來自國外，如無線電傳輸、移動通信、半導體、西藥、計算機領域，來自外國企業(yè)和外資企業(yè)的，分別占93%、91%、85%、69%、60%，大多數(shù)企業(yè)技術開發(fā)與技術創(chuàng)新能力不足。

（三）研發(fā)創(chuàng)新效率

科研成果在一定程度上反映企業(yè)研究的水平和實力，但是由于各企業(yè)在實力規(guī)模等各方面的差異，使得這項評價并不能正確和完整地反映企業(yè)的科研水平，這就需要借助研發(fā)效率這個概念，研發(fā)效率主要用于評價科學研究對社會的貢獻，研發(fā)效率的高低可以反映出企業(yè)科研發(fā)展的整體水平。本文通過相關的數(shù)據(jù)，運用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA），應用數(shù)據(jù)包絡分析軟件Max Deap，對我國30個省市地區(qū)的科技創(chuàng)新效率進行了測算，就各省市取2008—2012年五年的平均值，對30個省市地區(qū)大中型企業(yè)的科技創(chuàng)新效率以全國的平均值為標準進行分類。吉林連續(xù)五年數(shù)據(jù)均為1，表現(xiàn)出超強的研發(fā)創(chuàng)新效率于全國平均水平。究其原因，吉林產(chǎn)業(yè)結構布局優(yōu)化，規(guī)模相對集中，高新技術企業(yè)數(shù)量較多，產(chǎn)值位居全國前列?？萍紕?chuàng)新效率強的還有天津、北京、上海、廣東、海南，其中海南省位居前列。海南的發(fā)展主要是旅游業(yè)，規(guī)模工業(yè)企業(yè)較少，其研發(fā)創(chuàng)新資源投入非常地少，因此，資源配置效率較高。研發(fā)創(chuàng)新效率弱的有山西、黑龍江、青海。就科研經(jīng)費投入來說，在企業(yè)的科學研究中，投入與回報不一定就是相當?shù)模罅康目萍纪度氩⒉灰欢ň鸵馕吨吡康幕貓?。在投入和產(chǎn)出都列第1位的廣東，五年的平均科技創(chuàng)新效率僅排在第4位，位于吉林、北京、天津之后，說明廣東省企業(yè)科技創(chuàng)新資源利用效率較低，創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量不高。浙江、山東、的科技投入和產(chǎn)出都位于全國前列，但在創(chuàng)新效率上卻分別排在第12位、第14位和第20位上，廣東、山東、浙江、江蘇的經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高，基礎設施完善、交通便利，研發(fā)規(guī)模較大，但距離有效的研發(fā)規(guī)模還存在一定距離。這就需要調(diào)整科技創(chuàng)新資源的投入結構，密切洞悉產(chǎn)品創(chuàng)新和市場創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系，提高知識創(chuàng)造和商業(yè)應用過程中科技創(chuàng)新資源配置效率。只有將新技術和市場需求結合起來，實現(xiàn)技術可能性和市場可能性的結合，才是增強企業(yè)核心競爭力的最佳途徑。

結語

科技創(chuàng)新活動是一種高投入、高風險的探索性研究行為，需要投入大量的資源，創(chuàng)新人力和財力資源的投入因此成為制約科技創(chuàng)新能力的重要因素之一，但高投入與高產(chǎn)出之間并不一定存在必然的因果關系。一個國家的科技發(fā)展能力是指科技投入、科技資源配置、科技創(chuàng)新能力的總和，自主創(chuàng)新不能只看科技投入的指標，還必須關注科技與產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)度、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)的效率等多個因素。增強自主創(chuàng)新能力需要投入，更重要的是要形成一種制度安排，形成對創(chuàng)新的尊重，對知識產(chǎn)權的保護，對創(chuàng)新活動的激勵。通過強化政府研發(fā)投入引導作用、搭建產(chǎn)學研合作平臺、集聚各類創(chuàng)新資源、培育創(chuàng)新型企業(yè)、落實科技優(yōu)惠政策、開展項目合作、技術攻關、人才引進培養(yǎng)等措施，為企業(yè)科技創(chuàng)新創(chuàng)造條件，推動高新技術產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，而許多企業(yè)依靠高科技，也創(chuàng)造了高效益。

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