王璠

【摘要】產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建是產(chǎn)學(xué)研合作評價的基礎(chǔ)，是對產(chǎn)學(xué)研合作結(jié)果的評測。文章通過對產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵定義后，在成本交易理論、資源依賴?yán)碚?、四螺旋理論和系統(tǒng)論的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作績效評價體系模型。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)體系；理論基礎(chǔ)；構(gòu)建

隨著知識社會的到來，知識經(jīng)濟(jì)在全球范圍內(nèi)越來越重要，其中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以說是知識經(jīng)濟(jì)中的核心產(chǎn)業(yè)，也是創(chuàng)新性較強的產(chǎn)業(yè)，成為各個國家大力發(fā)展的對象。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高滲透性、知識依賴性和創(chuàng)新性。產(chǎn)學(xué)研合作通過大學(xué)、科研院所與企業(yè)界的合作，將教育、科技和經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合。我國近年來越來越重視產(chǎn)學(xué)研合作，通過實踐探索，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的模式、運行機(jī)制等方面的研究有了一定的進(jìn)展，但在產(chǎn)學(xué)研評價體系的建立上還缺少一定的研究，尤其是評價指標(biāo)的構(gòu)建及其理論研究較少。本文首先對產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵進(jìn)行了分析，然后在成本交易理論、資源依賴?yán)碚摗⑺穆菪拖到y(tǒng)論的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)體系，包括投入、過程及產(chǎn)出三個階段，3個一級指標(biāo)，12個二級指標(biāo)，38個三級指標(biāo)。

一、產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵

對于產(chǎn)學(xué)研合作的概念，國外學(xué)者Turbin和Garrett認(rèn)為，大學(xué)與企業(yè)合作實際上是異質(zhì)組織為了實現(xiàn)各自的資源優(yōu)勢互補而形成的。有研究者提出合作主體的異質(zhì)性與其資源稟賦僅能證明合作各方具有合作能力，并不保證各方自動形成合作的愿望，只有在利益驅(qū)動下，合作各方才具有合作的主動性。馮慶斌把產(chǎn)學(xué)研合作定義為企業(yè)和大學(xué)、科研單位在技術(shù)創(chuàng)新過程中，在利益驅(qū)動下，運用各自資源相互協(xié)作所進(jìn)行的優(yōu)勢互補的經(jīng)濟(jì)和社會活動。范德成等則認(rèn)為，外部環(huán)境產(chǎn)學(xué)研合作會產(chǎn)生直接影響，應(yīng)把外部環(huán)境納入產(chǎn)學(xué)研合作的定義中。本文認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是指產(chǎn)、學(xué)、研各方憑借自身優(yōu)勢資源，在政府以及中介機(jī)構(gòu)等方面的支持和驅(qū)動下形成合作，并在研發(fā)過程中把各自的優(yōu)勢資源與各生產(chǎn)要素相結(jié)合，在獲取各方預(yù)期效益的同時使自身資源優(yōu)勢獲得再次提升，最后帶動行業(yè)或區(qū)域提升創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的合作機(jī)制。

二、產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)選取的理論基礎(chǔ)

（一）資源依賴?yán)碚?/p>

根據(jù)資源依賴?yán)碚?，提出?個重要假設(shè)：組織最重要的是生存；為了生存，組織需要資源，而組織自己通常不能生產(chǎn)這些資源；組織必須與它所依賴的環(huán)境中的因素互動，這些因素通常包含其他組織；組織生存建立在一個控制它與其他組織關(guān)系的能力基礎(chǔ)之上。資源依賴?yán)碚摰暮诵募僭O(shè)是組織需要通過獲取環(huán)境中的資源來維持生存，沒有組織是自給的，都要與環(huán)境進(jìn)行交換。因為環(huán)境的資源有限，不足以供所有人和組織消耗，所以那些能夠獲得較多資源的組織便可以有較強的自主性，并能夠影響其他缺乏資源的組織。產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)和大學(xué)組織為了獲得自身的生存而進(jìn)行的資源交換，它們憑借各自的優(yōu)勢資源通過共同參與研發(fā)生產(chǎn)實現(xiàn)資源的交換和結(jié)合，從而再次提升自身，并在其區(qū)域和行業(yè)中獲得創(chuàng)新和競爭的優(yōu)勢。

（二）交易成本理論

交易成本理論是由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的，交易成本是指在一定的社會關(guān)系中，人們達(dá)成交易時所支付的成本，包括在交易過程中可能發(fā)生的策劃、簽訂、修改、完善契約以及維護(hù)和執(zhí)行契約規(guī)定所發(fā)生的時間、金錢、人力、物力等耗費。而威廉姆森認(rèn)為，交易過程本身有三項特征或因素，即資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易頻率。他認(rèn)為交易自身的這三項特征形成三個構(gòu)面影響著交易成本的高低。第一，資產(chǎn)專用性，即某一資產(chǎn)專門用于支持某些特定的交易，這種資產(chǎn)就是專用性資產(chǎn)。資產(chǎn)專用性主要有五種類型：場地專用性、實物資產(chǎn)專用性、人力資產(chǎn)專用性、專項資產(chǎn)專用性以及品牌專用性。第二，交易的不確定性。由于市場環(huán)境的復(fù)雜多變，交易雙方的穩(wěn)定性會受到影響，從而增加履約風(fēng)險。第三，交易頻率。交易頻率與交易成本密切相關(guān)。頻繁的交易意味著反復(fù)簽約，從而導(dǎo)致較高的簽約成本和交易成本。

（三）四螺旋理論

1997年，美國社會學(xué)家亨瑞·埃茨科瓦茨首次通過引入生物學(xué)中的三螺旋概念來分析政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)之間的關(guān)系。三螺旋理論認(rèn)為，政府、產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)這三個組織每個都能“起其他機(jī)構(gòu)范圍的作用”。作為創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境中的三個重要主體，政府、產(chǎn)業(yè)界和高等院校按照市場需求聯(lián)合起來，在知識經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)內(nèi)部形成了三方力量交互影響的三螺旋模型。除了政府、企業(yè)、科研院所在產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的知識共享中發(fā)揮重要作用，還有在這三者之間架起重要的溝通、融資、咨詢等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)同樣具有重要作用，而且在某些方面發(fā)揮著催化劑的作用。有學(xué)者對三螺旋模型進(jìn)行了拓展，如楊敬華、蔣和平以農(nóng)業(yè)科技園區(qū)在創(chuàng)新中所起的作用為例提出了四螺旋模型，認(rèn)為科技園區(qū)創(chuàng)新要素資源為園區(qū)不同主體所掌握，科技園區(qū)和在創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新發(fā)展中的政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)同樣具備區(qū)域創(chuàng)新三螺旋結(jié)構(gòu)的關(guān)系，另外，科技中介是一種在技術(shù)轉(zhuǎn)移中不可取代的力量。上述四種力量構(gòu)成園區(qū)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的主體，以市場需求為紐帶形成四種力量交叉的非線性“四螺旋”關(guān)系。

（四）系統(tǒng)創(chuàng)新理論

系統(tǒng)論是研究系統(tǒng)的一般模式、結(jié)構(gòu)和規(guī)律的學(xué)問，它的核心思想是系統(tǒng)的整體觀念，系統(tǒng)的整體功能是各要素在孤立狀態(tài)下所沒有的性質(zhì)。系統(tǒng)論的基本思想方法，就是把所研究和處理的對象當(dāng)作一個系統(tǒng)，分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能，研究系統(tǒng)、要素、環(huán)境三者的相互關(guān)系和變動的規(guī)律性。從現(xiàn)有的可參考文獻(xiàn)來看，較多學(xué)者主張并通過投入、產(chǎn)出兩個環(huán)節(jié)來評價產(chǎn)學(xué)研合作績效，合作的結(jié)果固然重要，但過程也同樣重要。因此，從系統(tǒng)理論角度來看，產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)應(yīng)該包括投入、轉(zhuǎn)換過程、產(chǎn)出三個基本環(huán)節(jié)。

三、產(chǎn)學(xué)研合作績效評價體系模型的構(gòu)建

評價指標(biāo)體系的構(gòu)建必須遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性的原則。指標(biāo)體系的科學(xué)性是確保評價結(jié)果準(zhǔn)確合理的基礎(chǔ)，設(shè)計產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的績效評價指標(biāo)體系時必須建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確反映產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的實際情況；可比性原則是指一套指標(biāo)體系對多個產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績效狀況進(jìn)行綜合的評價；系統(tǒng)性原則是指各主體指標(biāo)間互相獨立，又相互聯(lián)系，共同構(gòu)成一個有機(jī)整體。

四螺旋理論為產(chǎn)學(xué)研合作績效評價體系提供了四個主體，分別是政府、高?；蚩蒲兴⑵髽I(yè)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。其中中介機(jī)構(gòu)主要包括生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技成果轉(zhuǎn)化中心、科技評估中心、科技企業(yè)孵化器、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心以及大批民辦科技中介機(jī)構(gòu)等?？萍贾薪榉?wù)能力即這些中介機(jī)構(gòu)在科技評估、信息咨詢、技術(shù)貿(mào)易、創(chuàng)新孵化和知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)等工作方面的能力。依據(jù)系統(tǒng)理論把產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)生機(jī)制分為投入、過程、產(chǎn)出三階段。資源依賴?yán)碚摵徒灰壮杀纠碚撓嗷ソ徊鏄?gòu)成了二級指標(biāo)，投入階段分為儀器投入、場所投入、人員投入、資金投入。轉(zhuǎn)換過程極端分為資源利用情況、技術(shù)共建中心數(shù)量、獲得的項目數(shù)量以及信息的交流情況。產(chǎn)出階段分為技術(shù)成果數(shù)量、人才培養(yǎng)成果、經(jīng)濟(jì)效益和合作獲獎情況。

【參考文獻(xiàn)】

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