崔文杰　夏飛龍

摘要：我國的各個(gè)產(chǎn)業(yè)都面臨著產(chǎn)業(yè)升級問題。文章梳理影響產(chǎn)業(yè)升級的因素，認(rèn)為內(nèi)在因素主要包括信息化程度、創(chuàng)新和企業(yè)家精神；外在因素主要包括路勁依賴、利益集團(tuán)、價(jià)值鏈的低端鎖定和制度因素。產(chǎn)業(yè)升級路徑一般可分為三種，選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)升級路徑至關(guān)重要。我國經(jīng)濟(jì)仍處于追趕階段，應(yīng)警惕比較優(yōu)勢陷阱。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級；創(chuàng)新；比較優(yōu)勢陷阱

一、 引言

中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過了幾十年的高速增長，在取得巨大成績的同時(shí)，也積攢了大量矛盾。國務(wù)院發(fā)布了《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011-2015）的通知》指出：升級就是要全面深化技術(shù)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、布局結(jié)構(gòu)和行業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化提升。轉(zhuǎn)變增長方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求。產(chǎn)業(yè)升級永遠(yuǎn)在路上，更重要的是發(fā)現(xiàn)影響產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在外在因素，找出切實(shí)可行的產(chǎn)業(yè)升級路徑。

二、 產(chǎn)業(yè)升級的分類及驅(qū)動(dòng)力

對產(chǎn)業(yè)升級的概念，至今沒有完全統(tǒng)一，不同的學(xué)者從不同的角度對產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了界定。大多數(shù)研究者更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)升級的具體方式，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)之間兩種途徑闡述產(chǎn)業(yè)升級。產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級指的是由產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值向高附加值升級，相對的，產(chǎn)業(yè)間的升級指的是產(chǎn)業(yè)鏈條之間的升級，產(chǎn)業(yè)向資本和技術(shù)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)變，比如由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)升級。根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級的驅(qū)動(dòng)力，可分為：（1）需求導(dǎo)致的升級：產(chǎn)業(yè)升級只要能依托新產(chǎn)品、新功能創(chuàng)造出新的需求，使產(chǎn)業(yè)鏈向前端延伸一小步，就可以成為產(chǎn)業(yè)升級的方向。（2）要素價(jià)格變化倒逼產(chǎn)業(yè)升級：朱衛(wèi)平（2017）認(rèn)為，低端要素價(jià)格在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)下日趨提高，誘使比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到資本、技術(shù)方面，引起產(chǎn)業(yè)升級。

三、 影響產(chǎn)業(yè)升級的外在因素

1. 路徑依賴?；仡櫧?jīng)濟(jì)發(fā)展史，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)一種技術(shù)在一段時(shí)期內(nèi)往往占據(jù)統(tǒng)治地位，技術(shù)變遷過程中存在依賴和鎖定現(xiàn)象。比如：美國人肖爾斯發(fā)明的QWERTY打字機(jī)鍵盤移植到了計(jì)算機(jī)的鍵盤上；標(biāo)準(zhǔn)鐵路的軌距來源于英國馬車行駛的軌道距離；丘吉爾對英國海軍最大貢獻(xiàn)在于使英國海軍實(shí)現(xiàn)了動(dòng)力轉(zhuǎn)換，從煤動(dòng)力轉(zhuǎn)換到了油動(dòng)力。類似現(xiàn)象的產(chǎn)生，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。

諾斯將路徑依賴的思想引入到對制度變遷問題的研究，國內(nèi)的學(xué)者在產(chǎn)業(yè)升級的研究中紛紛注意到了路徑依賴問題。路徑依賴通俗的解釋就是自以為走老路保險(xiǎn)，因?yàn)橛幸郧暗慕?jīng)驗(yàn)作指導(dǎo)。吳敬璉（1995）認(rèn)為路徑依賴是分析理解中國經(jīng)濟(jì)長期變化的關(guān)鍵，路徑依賴問題已經(jīng)成為中國產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)生性阻力。路徑依賴的主要特征是報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化功能，一旦進(jìn)入路徑依賴狀態(tài)，沒有外生變量的推動(dòng)，很難擺脫鎖定狀態(tài)。

我國的產(chǎn)業(yè)升級受到路徑依賴的困擾，原因是多方面的。Arrow認(rèn)為造成路徑依賴主要是由于投資的不可逆性。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)成本高、預(yù)期收益、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等因素，也會(huì)增加產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實(shí)成本和潛在成本，導(dǎo)致路徑依賴現(xiàn)象的出現(xiàn)。

打破路徑依賴，關(guān)鍵在于破壞其賴以生存的土壤。破除路徑依賴除了利用政府的外部沖擊力量，更要立足于產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部，“誘致性制度變遷”或者“創(chuàng)造性破壞”都最好來自于產(chǎn)業(yè)組織自身產(chǎn)生的動(dòng)力，靠自生力量解除路徑依賴鎖定。對于路徑依賴的研究，大多數(shù)研究集中于路徑依賴的成因分析，對產(chǎn)業(yè)升級過程中如何破除路徑依賴的微觀層面的研究，發(fā)掘解除路徑依賴的動(dòng)力源問題，是產(chǎn)業(yè)升級研究應(yīng)關(guān)注的方向。

2. 利益集團(tuán)。褚敏等（2013）認(rèn)為：中國產(chǎn)業(yè)升級緩慢的原因，是由于地方政府和國有壟斷企業(yè)結(jié)合形成的壟斷利益集團(tuán)對經(jīng)濟(jì)的控制。利益集團(tuán)更多是采用固化分配模式、維持當(dāng)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來攫取巨額利潤，利益集團(tuán)的存在造成改革動(dòng)力不足。在利益集團(tuán)內(nèi)部由于利益分配不均衡，內(nèi)耗嚴(yán)重，使改革難以形成共識，只能采用強(qiáng)制性制度變遷的方式、借助外部的強(qiáng)大推力來推進(jìn)改革。在制度變遷的過程中，效率指引著制度變遷的方向，在此過程中必須將既得利益者作為一個(gè)重要的變量因素考慮進(jìn)去，效率機(jī)制和既得利益者的博弈影響制度變遷的軌跡。

當(dāng)制度變遷發(fā)生時(shí)，如果出現(xiàn)某一利益集團(tuán)的利益受損的情況，或者在利益格局中的權(quán)重下降時(shí)，利益集團(tuán)會(huì)極力阻礙新制度，維護(hù)原有的制度安排，盡管新制度會(huì)增加社會(huì)福利。有些利益集團(tuán)游說能力強(qiáng)大，甚至在某些政治決策和公共政策的制定中，“規(guī)制俘虜”現(xiàn)象發(fā)生，使政府的政策導(dǎo)向符合強(qiáng)勢利益集團(tuán)的利益導(dǎo)向和偏好，極大的損害產(chǎn)業(yè)升級。

3. 價(jià)值鏈低端鎖定。當(dāng)前全球范圍的產(chǎn)業(yè)競爭的焦點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，傳統(tǒng)的低成本競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略往往導(dǎo)致產(chǎn)品低質(zhì)量，導(dǎo)致嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，反而會(huì)損害競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)之間的競爭轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)鏈對產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈對價(jià)值鏈的競爭，重點(diǎn)是看誰有能力占據(jù)價(jià)值鏈高端。

Schmitz認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)為了維持其壟斷地位，會(huì)選擇阻礙發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端升級的戰(zhàn)略。全球價(jià)值鏈深刻影響著產(chǎn)業(yè)升級的進(jìn)程，是后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)升級的主要障礙，產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定對我國的產(chǎn)業(yè)升級帶來巨大的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定將損害發(fā)展中國家的技術(shù)研發(fā)能力，影響產(chǎn)業(yè)升級。在同一條產(chǎn)業(yè)鏈中，不同的環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價(jià)值是不同的，只有占據(jù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，才能創(chuàng)造出更高的利潤，并且擁有控制、支配整條產(chǎn)業(yè)鏈的能力，在產(chǎn)業(yè)中的地位和話語權(quán)會(huì)大大提升。

我國長期處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，在價(jià)值鏈中只能獲取少量代工利潤，企業(yè)長期處在打工者的位置。產(chǎn)業(yè)鏈低端化，導(dǎo)致企業(yè)利潤低下，沒有足夠的資本進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級；勞動(dòng)者長期進(jìn)行重復(fù)性的勞動(dòng)，導(dǎo)致人力資本退化，無法承擔(dān)創(chuàng)新性的勞動(dòng)；與西方發(fā)達(dá)國家的差距會(huì)越拉越大，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)過度競爭，過度競爭損害了創(chuàng)新，過度競爭降低了企業(yè)通過創(chuàng)新獲取收益的持續(xù)時(shí)間，并且抑制了企業(yè)從事創(chuàng)新的積極性。一旦發(fā)展中國家要素稟賦價(jià)格提高，比較優(yōu)勢喪失，跨國公司紛紛將企業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞等勞動(dòng)力成本更低的國家，導(dǎo)致所在國產(chǎn)業(yè)升級出現(xiàn)斷檔情況，高端產(chǎn)業(yè)沒有發(fā)展起來，低端產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致大量工人失業(yè)等社會(huì)問題出現(xiàn)。

4. 制度因素。產(chǎn)業(yè)升級與制度變遷密切相關(guān)，制度是影響產(chǎn)業(yè)升級最重要的變量。產(chǎn)業(yè)升級的微觀主體是企業(yè)，好的制度能為產(chǎn)業(yè)升級提供一個(gè)良好的平臺，降低產(chǎn)業(yè)升級的制度成本，為企業(yè)節(jié)省不必要的開支。

制度創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的核心動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)升級需要合適的制度環(huán)境，制度對比較優(yōu)勢從潛在轉(zhuǎn)化成顯性發(fā)揮著重要作用。地方政府按照要素稟賦進(jìn)行制度創(chuàng)新，可以促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級。制度變遷分為需求誘致和供給主導(dǎo)兩種類型，我國的制度變遷方式很大程度上是在政府的主導(dǎo)下進(jìn)行的。改革應(yīng)堅(jiān)持自發(fā)方式與強(qiáng)制變遷方式并重的原則，當(dāng)改革裹足不前、影響產(chǎn)業(yè)升級時(shí)，應(yīng)采用強(qiáng)制性措施，借助外生變量的推動(dòng)力強(qiáng)制變革。

傳統(tǒng)的制度變遷理論認(rèn)為，制度變遷主要是由于外生性的力量迫使變革，制度穩(wěn)定是由于內(nèi)生性變量的維持。最近的研究發(fā)現(xiàn)，制度變遷的原因也有可能是內(nèi)生的，制度維持也有外部性的影響。發(fā)現(xiàn)制度變遷的內(nèi)生、外生性因素和變遷路徑，發(fā)揮制度的力量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。

四、 影響產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在因素

1. 信息化程度。信息化和工業(yè)化的融合是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢，信息化能顯著降低信息搜尋成本，減少搭便車現(xiàn)象。信息化能極大提升產(chǎn)業(yè)升級的速度，信息化水平降低創(chuàng)新要素的交流成本，地理空間的遠(yuǎn)近影響隱性知識的溢出，而信息化水平的提高則會(huì)加快顯性知識的傳播速度。在信息化的過程中，由于信息傳播的密集度更強(qiáng)，速度更快，信息之間的比對更加充分，有利于企業(yè)比對信息，從中發(fā)掘整理有價(jià)值的線索幫助決策。在信息不斷的重新組合中，就會(huì)產(chǎn)生出創(chuàng)新，信息化水平能加快產(chǎn)業(yè)升級的速度。

2. 創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級的過程就是一個(gè)創(chuàng)造市場、創(chuàng)造新需求、不斷創(chuàng)新的過程。技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)競爭優(yōu)勢的主要來源，通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑。產(chǎn)業(yè)升級需要更加細(xì)致的專業(yè)化分工，要求技術(shù)深化，而不是盲目多元化。技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的重要影響因素之一，產(chǎn)業(yè)升級是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的過程，當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)升級會(huì)為未來的產(chǎn)業(yè)升級提供基礎(chǔ)保障，技術(shù)創(chuàng)新也需要具備連續(xù)性來匹配產(chǎn)業(yè)升級的漸進(jìn)性特征。

科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級之間是相互促進(jìn)的，科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，產(chǎn)業(yè)升級對科技創(chuàng)新提出了新的需求，產(chǎn)業(yè)升級和科技創(chuàng)新的交互作用刺激經(jīng)濟(jì)增長。產(chǎn)業(yè)升級會(huì)加劇企業(yè)之間的競爭，企業(yè)為了爭取市場份額，保持已有利潤，會(huì)加快技術(shù)創(chuàng)新速度。在科技創(chuàng)新的過程中，技術(shù)選擇的適宜性問題與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)度較大，技術(shù)變遷的方向首先應(yīng)該考慮資源稟賦等基礎(chǔ)性問題。無論發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級改造，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的路徑都是基本選擇。產(chǎn)業(yè)升級的具體路徑包括：一是通過自身的資源搞自主研發(fā)；二是技術(shù)引進(jìn)；三是借力外部智力資源搞協(xié)同創(chuàng)新。任何技術(shù)發(fā)展到一定階段，都會(huì)遇到瓶頸期，技術(shù)進(jìn)步的速度會(huì)放緩。自主創(chuàng)新成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，實(shí)行引進(jìn)后再創(chuàng)新，對大多數(shù)產(chǎn)業(yè)來說不失為一種現(xiàn)實(shí)的選擇。

創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的主要內(nèi)容，因?yàn)闆]有創(chuàng)新，就不可能滿足需求的動(dòng)態(tài)化過程。同時(shí)，創(chuàng)新也會(huì)制造出新的需求促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)依靠自主創(chuàng)新，促使產(chǎn)業(yè)升級的方向轉(zhuǎn)向提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

3. 企業(yè)家精神。錢穎一（2010）認(rèn)為，企業(yè)家精神在中國的當(dāng)前語境下，特別難得，在中國舉國體制抵制金融危機(jī)成功之后，中國模式的勝利使大家特別容易忽略企業(yè)家精神存在的重要性。企業(yè)家精神包括冒險(xiǎn)精神、合作精神、創(chuàng)新精神，企業(yè)家精神更在于對技術(shù)模仿和創(chuàng)新的持久性。企業(yè)家在模仿當(dāng)中會(huì)熟悉工藝、管理流程，提高效率，并發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)品中的缺點(diǎn)，用以校正創(chuàng)新的方向；企業(yè)家是機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，是長期經(jīng)濟(jì)增長的微觀組織保障?，F(xiàn)有的研究，對企業(yè)家精神中的創(chuàng)新的作用都是高度認(rèn)可的。

企業(yè)家精神是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)生性驅(qū)動(dòng)的重要推動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)升級困難與企業(yè)家創(chuàng)新活躍度低有直接關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新成果要轉(zhuǎn)化成看得見的財(cái)富，需要企業(yè)家發(fā)現(xiàn)、識別、利用創(chuàng)新的價(jià)值。只有通過企業(yè)家的不斷整合創(chuàng)新資源，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并推動(dòng)對產(chǎn)業(yè)升級。企業(yè)家精神可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級能力的形成，隨著外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)化和復(fù)雜化，各產(chǎn)業(yè)需要強(qiáng)化企業(yè)家精神。

五、 產(chǎn)業(yè)升級的路徑

產(chǎn)業(yè)升級是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其中路徑選擇最為關(guān)鍵，產(chǎn)業(yè)升級的路徑不是線性的。多年以來，對于產(chǎn)業(yè)升級的路徑問題，一直存在比較大的爭議，爭議的焦點(diǎn)在于是遵循比較優(yōu)勢、是偏離比較優(yōu)勢，還是相機(jī)選擇比較優(yōu)勢。從各國產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)驗(yàn)中看出：提高產(chǎn)品附加值，抵減成本上漲的壓力，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，是產(chǎn)業(yè)升級的通常路徑。

1. 產(chǎn)業(yè)升級沿循比較優(yōu)勢的路徑。遵循動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的路徑以林毅夫的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要代表。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，每個(gè)經(jīng)濟(jì)體在不同的坐標(biāo)點(diǎn)上都有相對應(yīng)的要素稟賦，如勞動(dòng)力、資本、自然資源等，這些要素稟賦每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都有，但是有數(shù)量和質(zhì)量上的差異。一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是要素稟賦的外在表現(xiàn)形式，要素稟賦是動(dòng)態(tài)變化的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化正是由于要素稟賦的變化引起的（張維迎、林毅夫，2017）。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，遵循比較優(yōu)勢是實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的最優(yōu)選擇，遵循比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、增加人民收入和消除貧困的好辦法（林毅夫，2017）。一個(gè)國家在不同發(fā)展階段擁有不同的要素稟賦，動(dòng)態(tài)的要素稟賦轉(zhuǎn)化將直接導(dǎo)致要素價(jià)格的變化，從而導(dǎo)致這個(gè)國家的比較優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)業(yè)升級的過程中，有發(fā)生比較優(yōu)勢斷檔，引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退的風(fēng)險(xiǎn)（張其仔，2008）。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境約束、資源約束、人口紅利的減少?zèng)Q定了我國必須向技術(shù)密集、資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。

Hidalgo創(chuàng)造性地提出產(chǎn)品空間理論，從動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢視角，指出初始稟賦對產(chǎn)業(yè)升級路徑的影響。曾世宏、鄭江淮（2008）認(rèn)為：產(chǎn)品空間理論強(qiáng)調(diào)了比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)化，相對貧窮的國家位于產(chǎn)品空間的外圍，向新的產(chǎn)品方向移動(dòng)很難。產(chǎn)品升級是產(chǎn)業(yè)升級的重要表現(xiàn)形式之一，產(chǎn)品間生產(chǎn)的難度跨越?jīng)Q定了產(chǎn)業(yè)升級的難度，產(chǎn)品間生產(chǎn)能力的相似性決定了產(chǎn)業(yè)升級能否順利進(jìn)行。產(chǎn)業(yè)升級的距離與技術(shù)聯(lián)系的緊密度有關(guān)，產(chǎn)業(yè)升級依賴于現(xiàn)有的技術(shù)、資源等，技術(shù)跨度太大，很難實(shí)現(xiàn)跨越式產(chǎn)業(yè)升級。

2. 產(chǎn)業(yè)升級折中比較優(yōu)勢的路徑。對一國而言，產(chǎn)業(yè)升級是遵循現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，還是創(chuàng)造的比較優(yōu)勢，是一個(gè)權(quán)衡取舍問題，對比較優(yōu)勢的認(rèn)識也經(jīng)歷著從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的過程。靜態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略會(huì)阻礙資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，處理好順比較優(yōu)勢與逆比較優(yōu)勢之間的關(guān)系非常重要。產(chǎn)業(yè)升級不能僅僅關(guān)注靜態(tài)比較優(yōu)勢，采用靜態(tài)比較優(yōu)勢還是逆比較優(yōu)勢，要選擇合適的切入時(shí)機(jī)，關(guān)鍵時(shí)刻可以采用逆比較優(yōu)勢戰(zhàn)略（郭克莎，2004）。張其仔和李顥（2013）發(fā)現(xiàn)：主要經(jīng)濟(jì)體在產(chǎn)業(yè)升級的過程中，沒有完全違反比較優(yōu)勢，也沒有完全沿循比較優(yōu)勢，而是采用了平衡策略，更加注重培育新的比較優(yōu)勢。

3. 偏離比較優(yōu)勢的跨越式發(fā)展路徑。2000年十五屆五中全會(huì)提出以信息化帶動(dòng)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，此后，跨越式發(fā)展引起學(xué)術(shù)界關(guān)注。朱富強(qiáng)（2017）認(rèn)為，后發(fā)國家要想趕超發(fā)達(dá)國家，建立和保護(hù)偏離比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)是必須的。對后發(fā)國家來說，要素積累的載體是產(chǎn)業(yè)，要素具備異質(zhì)性特征，不可能在不同的產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)；技術(shù)的學(xué)習(xí)是一個(gè)漫長的過程，尤其需要干中學(xué)，從經(jīng)驗(yàn)中積累，這一過程需要付出巨大的機(jī)會(huì)成本。偏離比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級路徑，由于中間省略了不少環(huán)節(jié)，需要投入巨大的開發(fā)費(fèi)用，對產(chǎn)業(yè)而言，學(xué)習(xí)成本、轉(zhuǎn)換成本使產(chǎn)業(yè)升級充滿更大的風(fēng)險(xiǎn)性，遠(yuǎn)不如漸進(jìn)式的沿著比較優(yōu)勢的路徑實(shí)惠，因此，要實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略，最好是在國家層面的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)部門實(shí)行。

六、 結(jié)語

產(chǎn)業(yè)升級一直是學(xué)界、業(yè)界普遍關(guān)心的問題，對產(chǎn)業(yè)升級的路徑研究是學(xué)界一直關(guān)注的焦點(diǎn)。比較優(yōu)勢演進(jìn)的關(guān)鍵是從潛在轉(zhuǎn)化成顯性，成為實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)業(yè)升級的途徑。如何發(fā)現(xiàn)內(nèi)生和外生的比較優(yōu)勢引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級，制度稟賦發(fā)揮著重要作用。從具體的產(chǎn)業(yè)層面而言，易選擇漸進(jìn)式的沿循比較優(yōu)勢的路徑，通過干中學(xué)、研發(fā)中學(xué)，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)小步快跑式升級；對國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)而言，可以采取偏離比較優(yōu)勢的跨越式升級策略。

產(chǎn)業(yè)升級過程要警惕比較優(yōu)勢陷阱，比較優(yōu)勢陷阱是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級過程中經(jīng)常遇到的問題，“比較優(yōu)勢”發(fā)展戰(zhàn)略確實(shí)可能帶來“比較優(yōu)勢陷阱”，技術(shù)創(chuàng)新有助于跨越比較優(yōu)勢陷阱，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。如果不能實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，比較優(yōu)勢固化，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級則很難順利完成。產(chǎn)業(yè)升級的過程中，要注重發(fā)掘具有規(guī)模報(bào)酬遞增的異質(zhì)性資本。要重視企業(yè)家的作用，企業(yè)家精神能統(tǒng)籌影響變量，使產(chǎn)業(yè)升級沿著節(jié)省成本方向演進(jìn)。

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作者簡介：崔文杰（1975-），男，漢族，山東省日照市人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論；夏飛龍（1987-），男，漢族，江西省吉安市人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論。

收稿日期：2018-02-16。