趙小蘭 劉桂鋒

（江蘇大學(xué)科技信息研究所，鎮(zhèn)江 212013）

1 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)概述

科研數(shù)據(jù)（Research Data）指基于參數(shù)、理論、測(cè)試或假設(shè)得到的事實(shí)、觀測(cè)、圖像、計(jì)算機(jī)程序、音頻、測(cè)量或?qū)嶒?yàn)等各種形式的數(shù)據(jù)[1]。數(shù)據(jù)類型可能是數(shù)字型、描述型、視覺(jué)型或觸覺(jué)型的，這些類型的數(shù)據(jù)也可以是原始的、干凈的或經(jīng)過(guò)加工的，并可保存在任何形式的媒介上。

我國(guó)習(xí)慣把“科研數(shù)據(jù)”稱作“科學(xué)數(shù)據(jù)”。但科學(xué)數(shù)據(jù)的概念相對(duì)寬泛，在國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》中，科學(xué)數(shù)據(jù)主要指在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，通過(guò)觀測(cè)監(jiān)測(cè)、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)[2]。

近年來(lái)，科研數(shù)據(jù)管理逐漸受到科學(xué)界及圖書館界的普遍關(guān)注。圖書館界開(kāi)展科研數(shù)據(jù)服務(wù)，既是順應(yīng)大數(shù)據(jù)背景下科學(xué)研究范式轉(zhuǎn)變的時(shí)代要求，滿足科學(xué)研究基金組織對(duì)數(shù)據(jù)管理的基本要求，也是科研人員數(shù)據(jù)管理的內(nèi)在需求，以及圖書館學(xué)科服務(wù)與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然需要[3]。

科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)是科研數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的重要組成部分，國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實(shí)證案例、比較分析等方法探析圖書館開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的現(xiàn)狀，歸納總結(jié)特點(diǎn)，并提出對(duì)策建議。2008年，Choudhury[4]開(kāi)始探索美國(guó)約翰霍普金斯大學(xué)數(shù)據(jù)管理的原型系統(tǒng)。此后，隨著基金資助機(jī)構(gòu)政策、期刊出版政策等的推動(dòng)，科研人員撰寫數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的需求迫使圖書館提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。美國(guó)、澳大利亞、加拿大及歐洲等國(guó)家在開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)上較有代表性[5-10]。Searle等[11]分析澳大利亞格里菲斯大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的典型案例，包括科研數(shù)據(jù)政策、基礎(chǔ)設(shè)施、技能提升和咨詢培訓(xùn)等方面，重點(diǎn)探討圖書館員應(yīng)發(fā)揮的作用；Yu[12]分析高校圖書館在科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、元數(shù)據(jù)咨詢與工具選擇、數(shù)據(jù)歸檔、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)用、數(shù)據(jù)共享與訪問(wèn)等科研數(shù)據(jù)服務(wù)中面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇；Cox等[13]比較澳大利亞、加拿大、德國(guó)、愛(ài)爾蘭、荷蘭、新西蘭和英國(guó)等高校圖書館的科研數(shù)據(jù)活動(dòng)、服務(wù)與技能，結(jié)果表明圖書館在科研數(shù)據(jù)活動(dòng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，尤其是在宣傳和政策制定方面。除港澳臺(tái)以外，我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)具有代表性的高校主要有武漢大學(xué)[14]、復(fù)旦大學(xué)[15]和北京大學(xué)[16]等。目前，香港高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平雖然有限，但其在實(shí)踐過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚪o予內(nèi)地高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)參考與借鑒。

本文重點(diǎn)針對(duì)香港10所知名高校的圖書館網(wǎng)站進(jìn)行調(diào)研，比較分析其科研數(shù)據(jù)服務(wù)的內(nèi)容，重點(diǎn)選取香港大學(xué)、香港理工大學(xué)和香港科技大學(xué)3所高校的服務(wù)內(nèi)容作為典型案例，從數(shù)據(jù)生命周期視角分析各自特色，最后對(duì)內(nèi)地高校開(kāi)展科研數(shù)據(jù)服務(wù)提出建議與啟示。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源分析

根據(jù)QS亞洲高校排名和香港Top Universities的排名，本文從香港排名前20的高校中選取已經(jīng)開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的10所高校作為調(diào)查對(duì)象，包括由香港大學(xué)教育資助委員會(huì)資助的8所公立高校和2所私立高校。調(diào)查結(jié)果呈現(xiàn)3個(gè)特點(diǎn)。①服務(wù)內(nèi)容多以Research Service/Support（RS）命名，也有以Research Data Management（RDM）、Digital Repository（DR）、Digital Initiative（DI）或Research Repository（RR）命名，其中香港公開(kāi)大學(xué)和香港樹(shù)仁大學(xué)以Archive和E-resource命名。②服務(wù)活動(dòng)的水平和層次差異較大。香港大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué)和香港浸會(huì)大學(xué)的數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容相對(duì)豐富；香港教育大學(xué)提供收集、存儲(chǔ)和引用服務(wù)；香港城市大學(xué)、嶺南大學(xué)和香港樹(shù)仁大學(xué)分別提供基礎(chǔ)性的收集服務(wù)、出版服務(wù)和引用服務(wù)；而香港公開(kāi)大學(xué)暫時(shí)尚未提供具體數(shù)據(jù)服務(wù)，僅依靠檔案庫(kù)提供科研數(shù)據(jù)搜索服務(wù)，未作詳細(xì)過(guò)程分類服務(wù)。③服務(wù)活動(dòng)的側(cè)重點(diǎn)不同。調(diào)查的高校中有7所開(kāi)展數(shù)據(jù)出版、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)引用服務(wù)，6所開(kāi)展數(shù)據(jù)收集服務(wù)，5所開(kāi)展數(shù)據(jù)計(jì)劃、存儲(chǔ)服務(wù)，3所提供數(shù)據(jù)組織服務(wù)，2所提供數(shù)據(jù)再利用服務(wù)。

3 基于網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容概覽

3.1 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容概覽

本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和內(nèi)容分析法對(duì)香港10所高校的數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)香港高校圖書館主要對(duì)數(shù)據(jù)的管理計(jì)劃、收集、組織、存儲(chǔ)、出版或共享、引用和再利用等主要環(huán)節(jié)提供服務(wù)，且不同高校的服務(wù)內(nèi)容不盡相同，各有側(cè)重。根據(jù)調(diào)研可知，目前香港高校開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的內(nèi)容見(jiàn)表1。

通過(guò)對(duì)調(diào)研學(xué)校的服務(wù)方式、服務(wù)資源、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)特色的綜合分析，香港大學(xué)、香港理工大學(xué)和香港科技大學(xué)的服務(wù)特色鮮明，服務(wù)內(nèi)容豐富。

表1 香港高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容調(diào)查

香港大學(xué)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)主要包括數(shù)據(jù)管理政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與道德研究、文檔/文件組織和文件格式、存儲(chǔ)計(jì)劃、研究出版、香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)。香港大學(xué)制定了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃和數(shù)據(jù)管理政策，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)與道德研究問(wèn)題，詳細(xì)描述文檔/文件組織與文件格式、存儲(chǔ)計(jì)劃和研究出版要求等，同時(shí)還提供數(shù)據(jù)集服務(wù)。總之，香港大學(xué)科研數(shù)據(jù)服務(wù)內(nèi)容不僅涵蓋整個(gè)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)，還明確規(guī)定學(xué)校和研究服務(wù)人員的職責(zé)，以最高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保證各個(gè)環(huán)節(jié)的有效執(zhí)行。

香港理工大學(xué)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)主要包括數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)收集、文檔和元數(shù)據(jù)、道德與法律法規(guī)、存儲(chǔ)備份與安全、選擇與保存、數(shù)據(jù)共享。同時(shí)，明確研究項(xiàng)目中的責(zé)任，確保數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的有效實(shí)施。香港理工大學(xué)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)依靠最新數(shù)字技術(shù)和專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，提供從研究項(xiàng)目到傳播研究成果的一系列服務(wù)。

香港科技大學(xué)的科研數(shù)據(jù)服務(wù)主要包括數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)和數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)資助要求和發(fā)布政策、引用檢索認(rèn)證服務(wù)，以及最佳實(shí)踐案例和培訓(xùn)服務(wù)。香港科技大學(xué)幫助科研人員計(jì)劃、創(chuàng)建、組織、管理、訪問(wèn)和分享項(xiàng)目科研數(shù)據(jù)。香港科技大學(xué)允許每位參與研究的人員注冊(cè)O(shè)RCID并保留研究成果，也可以通過(guò)DataSpace隨時(shí)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)信息，并支持?jǐn)?shù)據(jù)生命周期計(jì)劃的過(guò)程管理，協(xié)助研究人員進(jìn)行數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，提供最佳實(shí)踐與培訓(xùn)，并利用DateCite提供數(shù)據(jù)引用服務(wù)，其引用檢索認(rèn)證服務(wù)也在逐步建立中。此外，香港科技大學(xué)知識(shí)庫(kù)可以為研究人員提供索引服務(wù)，公布研究人員的研究成果、研究項(xiàng)目和研究興趣，提高其影響力并促成合作。

3.2 科研數(shù)據(jù)管理政策分析

科研數(shù)據(jù)管理政策對(duì)高校相關(guān)科研和管理人員的科研數(shù)據(jù)管理起規(guī)范和制約作用，有益于提高科研數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的效率和效益。在調(diào)研的10所高校中，香港大學(xué)明確提出數(shù)據(jù)管理政策，研究資助者遵守并履行數(shù)據(jù)相關(guān)政策聲明和義務(wù)，確保建立完善的體系，并且捍衛(wèi)研究過(guò)程和結(jié)果。香港大學(xué)的科研數(shù)據(jù)和記錄管理政策于2015年5月5日獲得批準(zhǔn)，同時(shí)成立科研數(shù)據(jù)和記錄管理專門小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督政策執(zhí)行。相關(guān)研究人員、部門、中央行政單位、服務(wù)提供者、研究申辦者和外部合作者在適當(dāng)?shù)那闆r下，需要滿足并踐行相關(guān)立法和監(jiān)管要求?？蒲袛?shù)據(jù)和記錄必須準(zhǔn)確、完整、真實(shí)、可靠、可識(shí)別檢索和具有安全性。相關(guān)科研和管理人員須遵守法定義務(wù)，在適用情況下遵守機(jī)構(gòu)審查委員會(huì)（IRB）和人類研究倫理委員會(huì)（HREC）批準(zhǔn)的資助機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目特定協(xié)議要求。同時(shí)規(guī)定研究人員及學(xué)校相關(guān)負(fù)責(zé)人的具體職責(zé)，而高校研究委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)政策的制定和更新。

香港理工大學(xué)在科研數(shù)據(jù)計(jì)劃中提供研究工作室、研究指引、一對(duì)一研究咨詢、專家協(xié)助和文獻(xiàn)檢索服務(wù)；香港浸會(huì)大學(xué)在科研數(shù)據(jù)計(jì)劃中幫助確認(rèn)資金贊助，并計(jì)劃收集、管理數(shù)據(jù)和源材料；其他高校未見(jiàn)具體描述。

4 基于網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容分析

數(shù)據(jù)管理計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理活動(dòng)的宏偉藍(lán)圖。依據(jù)科研過(guò)程和科研數(shù)據(jù)管理生命周期理論，將服務(wù)內(nèi)容劃分為數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)出版或共享、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)再利用，據(jù)此結(jié)合表1，對(duì)香港10所高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)進(jìn)行更細(xì)致的分析。

4.1 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃

數(shù)據(jù)管理計(jì)劃描述數(shù)據(jù)集的產(chǎn)生、采集、處理等過(guò)程的數(shù)據(jù)生命周期，通常包括收集不同類型的數(shù)據(jù)，元數(shù)據(jù)格式和內(nèi)容，訪問(wèn)、共享和再利用策略，存檔和管理計(jì)劃，保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。越來(lái)越多的資助機(jī)構(gòu)要求研究人員在申請(qǐng)階段準(zhǔn)備數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，最大限度地提高受資助項(xiàng)目的投資回報(bào)。許多期刊出版商也要求研究人員將其論文的支撐數(shù)據(jù)分享或存放在開(kāi)放存儲(chǔ)庫(kù)中，以提高論文的可見(jiàn)性和影響力。在調(diào)研的10所高校中有5所高校提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃服務(wù)。

由表2可知，香港大學(xué)按照項(xiàng)目開(kāi)展前、實(shí)施中和完成后三個(gè)階段制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃。香港中文大學(xué)的計(jì)劃內(nèi)容更加寬泛，涉及專家咨詢、軟硬件支撐及培訓(xùn)等方面；香港科技大學(xué)的計(jì)劃包括數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)保存與共享、數(shù)據(jù)再利用等環(huán)節(jié)，主要涉及生成或收集不同數(shù)據(jù)類型、元數(shù)據(jù)格式和內(nèi)容、訪問(wèn)、共享和再利用策略，以及存檔、管理計(jì)劃、保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；香港浸會(huì)大學(xué)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃突出相關(guān)科研和管理人員的角色與責(zé)任，以及數(shù)據(jù)安全等；香港理工大學(xué)的計(jì)劃更加全面，除上述內(nèi)容外，還強(qiáng)調(diào)道德與法律法規(guī)及資金來(lái)源。研究項(xiàng)目中各自的角色和責(zé)任需明確劃分，以確保數(shù)據(jù)管理計(jì)劃順利實(shí)施，確保各階段有效執(zhí)行。合理預(yù)算數(shù)據(jù)管理任務(wù)所需的資源有專業(yè)知識(shí)、培訓(xùn)、硬件或軟件、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)、歸檔人員成本等。

綜上，目前大部分香港高校的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃是按照數(shù)據(jù)生命周期理論進(jìn)行制定，且不拘泥于科研過(guò)程，涉及角色與責(zé)任、道德與法律，以及配套條件保障。

表2 香港高校數(shù)據(jù)管理計(jì)劃服務(wù)內(nèi)容

4.2 數(shù)據(jù)收集

數(shù)據(jù)產(chǎn)生或收集是科研過(guò)程的第一步，也是數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的重要一環(huán)，在調(diào)研的10所高校中，共6所高校提及數(shù)據(jù)收集服務(wù)（見(jiàn)表3）。香港大學(xué)提出期刊論文的數(shù)據(jù)集副本和科研項(xiàng)目產(chǎn)生的獨(dú)立數(shù)據(jù)集都可能成為收集對(duì)象，并且著重強(qiáng)調(diào)在數(shù)據(jù)收集時(shí)遵守相關(guān)協(xié)議及倫理規(guī)范。香港大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定了工作人員和學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，并表明了對(duì)版權(quán)和專利的立場(chǎng)，收集和儲(chǔ)存?zhèn)€人資料必須符合《個(gè)人數(shù)據(jù)（私隱）條例》；香港浸會(huì)大學(xué)提供數(shù)據(jù)收集的各種類型與格式；香港中文大學(xué)規(guī)定收藏的類型及應(yīng)遵守的規(guī)范；香港科技大學(xué)指明通過(guò)DataSpace上傳與提交數(shù)據(jù)，并提出具體操作要求；香港教育大學(xué)通過(guò)EdUHK為師生提供各種出版物的收集與保存服務(wù)；香港理工大學(xué)提出數(shù)據(jù)收集需要考慮的問(wèn)題，即研究人員需要選擇數(shù)據(jù)格式，列出計(jì)劃用的文件類型、可能用到的軟件及簡(jiǎn)要原因，同時(shí)需要考慮存儲(chǔ)、備份和訪問(wèn)方面的影響。

表3 香港高校數(shù)據(jù)收集服務(wù)內(nèi)容

4.3 數(shù)據(jù)組織

數(shù)據(jù)組織在數(shù)據(jù)生命周期中起承前啟后的作用，主要包括元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)文檔、文件格式、命名、版本等。對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行組織，有利于數(shù)據(jù)的理解和再利用，可以節(jié)省時(shí)間和資源，從而提高研究效率。

在調(diào)研的10所高校中，香港大學(xué)、香港科技大學(xué)和香港理工大學(xué)都提供數(shù)據(jù)組織服務(wù)。其中香港大學(xué)的服務(wù)最詳細(xì)，主要采用DC元數(shù)據(jù)，具體提供保留元數(shù)據(jù)庫(kù)與文件鏈接，將readme.txt文件與提供基本解釋性細(xì)節(jié)的數(shù)據(jù)一起存儲(chǔ)，在實(shí)驗(yàn)記錄本或相關(guān)論文和報(bào)告中記錄相關(guān)內(nèi)容并鏈接相關(guān)網(wǎng)站，以及利用文件夾和標(biāo)簽等對(duì)科研數(shù)據(jù)文件進(jìn)行重疊，按主題、作者等對(duì)文件進(jìn)行分類的服務(wù)。此外，文件組織和文件格式通常采用簡(jiǎn)潔、信息豐富的文件名稱進(jìn)行文件命名，無(wú)須打開(kāi)文件就能分辨內(nèi)容。為減少無(wú)法讀取的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡量選擇開(kāi)放格式，或者通用格式。開(kāi)放格式包括PNG、FLAC、WebM、HTML、gzip、CSS等，非開(kāi)放格式包括CDR、DWG、PSD、RAR、WMA等。香港理工大學(xué)指出，文檔和元數(shù)據(jù)伴隨數(shù)據(jù)產(chǎn)生，應(yīng)盡可能使用現(xiàn)有的描述標(biāo)準(zhǔn)；沒(méi)有額外的解釋性文件，科研數(shù)據(jù)集通常無(wú)法理解。因此，需考慮如何獲得或創(chuàng)建文檔和元數(shù)據(jù)、記錄文件的工具、數(shù)據(jù)字典等支持文檔和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，以便研究人員更好地理解數(shù)據(jù)。香港科技大學(xué)提出不同學(xué)科有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，研究者可以選擇適合的需求標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)組織和機(jī)構(gòu)為科研數(shù)據(jù)管理提供有價(jià)值的指導(dǎo)；此外，香港科技大學(xué)還提供科研數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐和在線培訓(xùn)材料的相關(guān)鏈接。

4.4 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)在整個(gè)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中的意義顯著。在調(diào)研的10所香港高校中有5所高校提供該服務(wù)。

香港大學(xué)的存儲(chǔ)方式包括學(xué)術(shù)庫(kù)、部門及個(gè)人的存儲(chǔ)設(shè)備，以及云存儲(chǔ)等。香港大學(xué)提供保存實(shí)驗(yàn)室筆記的政策保護(hù)和實(shí)踐指南（ipHandbook of Best Practices），比較受歡迎的參考管理軟件包括EndNote、RefWorks、Mendeley、Zotero和Colwiz。香港大學(xué)擁有EndNote網(wǎng)站許可證，且由香港大學(xué)圖書館提供培訓(xùn)。此外，香港大學(xué)制定電子通信和個(gè)人數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的便攜式存儲(chǔ)設(shè)備、個(gè)人電腦和公共云服務(wù)指導(dǎo)方針，其云服務(wù)可以在任何地點(diǎn)提供24小時(shí)訪問(wèn)，另有ITS（信息技術(shù)服務(wù)部）提供便攜式存儲(chǔ)設(shè)備、個(gè)人電腦、公共云服務(wù)等數(shù)據(jù)存儲(chǔ)指導(dǎo)。香港大學(xué)的學(xué)術(shù)庫(kù)可永久存儲(chǔ)有價(jià)值的科研數(shù)據(jù)（含數(shù)據(jù)集）并附加“黑暗文檔”存儲(chǔ)服務(wù)。

香港理工大學(xué)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份需考慮空間、費(fèi)用、備份方式、安全性、恢復(fù)方式等問(wèn)題。系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)應(yīng)該包括存儲(chǔ)條款，涉及存儲(chǔ)空間、可能的額外服務(wù)費(fèi)用、數(shù)據(jù)備份、數(shù)字和非數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)及副本如何保存到安全位置、數(shù)據(jù)恢復(fù)等。研究人員需選擇保留的數(shù)據(jù)和保存時(shí)間，厘清契約、法律或監(jiān)管規(guī)定須保留或銷毀的數(shù)據(jù)及保留條件和保留時(shí)間。對(duì)于需要長(zhǎng)期保存的數(shù)據(jù)，保存位置也需要在考慮范圍內(nèi)，如存儲(chǔ)庫(kù)、檔案庫(kù)、第三方存儲(chǔ)庫(kù)及其存儲(chǔ)費(fèi)用等。香港科技大學(xué)對(duì)教師和學(xué)生的保存服務(wù)內(nèi)容稍有差別，但都可以將二者的科研數(shù)據(jù)存入DataSpace@HKUST，支持在校研究人員在整個(gè)研究周期內(nèi)的數(shù)據(jù)管理。

香港浸會(huì)大學(xué)規(guī)定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的要求，如數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、存儲(chǔ)媒介、相關(guān)政策、版權(quán)問(wèn)題（如數(shù)據(jù)擁有者）和歸檔等。香港教育大學(xué)鼓勵(lì)科研人員申請(qǐng)注冊(cè)O(shè)RCID（開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者ID），便于科研數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存。

4.5 數(shù)據(jù)出版或共享

數(shù)據(jù)出版或共享是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的重要途徑和條件。在調(diào)研的香港高校中，7所高校提供數(shù)據(jù)出版或共享服務(wù)（見(jiàn)表4），大部分是通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供服務(wù)，如香港大學(xué)的學(xué)術(shù)庫(kù)、香港科技大學(xué)的DataSpace等。香港大學(xué)指出，研究結(jié)果應(yīng)及時(shí)發(fā)布，出版物應(yīng)以專業(yè)客觀的分析和準(zhǔn)確的科研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。

表4 香港高校數(shù)據(jù)出版或共享服務(wù)內(nèi)容

研究人員一般可通過(guò)數(shù)字服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)出版或共享。如香港浸會(huì)大學(xué)的研究者合作加強(qiáng)科研數(shù)據(jù)集研究，將主要資料整理索引并數(shù)字化；開(kāi)發(fā)在線數(shù)字學(xué)術(shù)項(xiàng)目，將數(shù)據(jù)集嵌入圖書館的機(jī)構(gòu)資源庫(kù)；支持“數(shù)字獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃”，提供電子期刊和電子書出版平臺(tái)。

4.6 數(shù)據(jù)引用

數(shù)據(jù)引用對(duì)于使用他人科研數(shù)據(jù)或成果是必要的。調(diào)研中有7所高校提供該服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容見(jiàn)表5。香港科技大學(xué)圖書館為正在申請(qǐng)中國(guó)科學(xué)院、英國(guó)皇家學(xué)會(huì)等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)學(xué)金的教師提供引文檢索認(rèn)證服務(wù)，該服務(wù)包括根據(jù)用戶提供的出版物清單，搜索一個(gè)或多個(gè)工具（如Web of Science），服務(wù)費(fèi)可能會(huì)根據(jù)搜索出版物和引用工具的使用數(shù)量而發(fā)生變化；同時(shí)指出引用數(shù)據(jù)與引用文獻(xiàn)不同，一些期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)和組織對(duì)數(shù)據(jù)引用有更具體的指導(dǎo)。DataCite旨在改善數(shù)據(jù)引用的國(guó)際組織，DataCite建議數(shù)據(jù)引用的基本格式至少應(yīng)包括創(chuàng)作者（按發(fā)表年份）、題名、出版商和ID，其中版本或資源類型為可選項(xiàng)。

表5 香港高校數(shù)據(jù)引用服務(wù)內(nèi)容

4.7 數(shù)據(jù)再利用

數(shù)據(jù)的再利用能夠使數(shù)據(jù)發(fā)揮更大的價(jià)值和意義。調(diào)研的高校中，香港科技大學(xué)推薦不同學(xué)科數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)工具，如re3data、Genbank、Harvard Dataverse、DataOne等；香港理工大學(xué)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)平臺(tái)OneSearch為發(fā)現(xiàn)和傳遞本地和遠(yuǎn)程資源提供一站式解決方案。其他高校多數(shù)可利用數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)庫(kù)或?qū)W術(shù)庫(kù)等平臺(tái)供研究人員進(jìn)行數(shù)據(jù)開(kāi)放共享并挖掘潛在合作對(duì)象。

5 香港高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)及數(shù)據(jù)集服務(wù)內(nèi)容研究

在調(diào)查的10所香港高校中，只有嶺南大學(xué)、香港樹(shù)仁大學(xué)和香港公開(kāi)大學(xué)暫未獨(dú)立設(shè)置機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)，其他7所高校均已設(shè)置獨(dú)立的數(shù)字機(jī)構(gòu)庫(kù)，為用戶提供服務(wù)（見(jiàn)表6）。

表6 香港高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

已開(kāi)設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高校中，服務(wù)水平和層次亦不盡相同。服務(wù)內(nèi)容比較全面的有香港大學(xué)、香港科技大學(xué)和香港理工大學(xué)。香港大學(xué)提供研究人員、研究成果、機(jī)構(gòu)組織、資助基金、數(shù)據(jù)集、論文和專利服務(wù)，香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)中心長(zhǎng)期儲(chǔ)存和保存香港大學(xué)的研究資料，研究人員和研究生可將數(shù)據(jù)集存入該中心，包括期刊論文的數(shù)據(jù)集副本和科研項(xiàng)目產(chǎn)生的獨(dú)立數(shù)據(jù)集。香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)收集、保存和傳播由本校成員創(chuàng)建的學(xué)術(shù)成果，所有存放的文件都可以在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)訪問(wèn)，為本校研究人員的學(xué)術(shù)出版物提供索引，并為現(xiàn)有教職人員提供學(xué)術(shù)資料導(dǎo)航，以展示研究人員的出版物、科研興趣和項(xiàng)目。其他高校亦提供部分服務(wù)內(nèi)容。

綜上，已經(jīng)開(kāi)設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)的7所高校均提供機(jī)構(gòu)組織和論文服務(wù)，4所高校提供數(shù)據(jù)集服務(wù)。香港大學(xué)的數(shù)據(jù)集數(shù)量在360個(gè)左右，通過(guò)DOI進(jìn)行下載，元數(shù)據(jù)類型有題名、院系、作者、教師、關(guān)鍵詞、學(xué)科、RGC Code、ANZSRC等；數(shù)據(jù)集主要集中在臨床腫瘤學(xué)系和計(jì)算機(jī)科學(xué)系，主題最多的是擬南芥。香港科技大學(xué)提供7個(gè)數(shù)據(jù)集，提供基礎(chǔ)檢索和高級(jí)檢索，如Air Quality和Urban Cultural GIS Data of Republican Beijing；元數(shù)據(jù)類型有題名、期刊標(biāo)題、作者、主題、ISBN及ISSN，用戶可通過(guò)DataSpace@HKUST獲取。香港城市大學(xué)提供5個(gè)數(shù)據(jù)集，只提供基礎(chǔ)檢索，如Martial Arts、Dance和Sports（MADS）Dataset；元數(shù)據(jù)類型有創(chuàng)建者、創(chuàng)建日期、創(chuàng)建者單位、出版商、DOI、數(shù)據(jù)描述及相關(guān)論文鏈接，注冊(cè)賬號(hào)可全文下載（部分有光盤或其他媒介資料）。香港理工大學(xué)在機(jī)構(gòu)研究檔案庫(kù)的科研成果形式中雖提到期刊論文、學(xué)位論文、專利及數(shù)據(jù)集，但在檢索界面卻沒(méi)有發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)集的檢索入口及具體的存儲(chǔ)數(shù)量。

6 結(jié)論與啟示

本文通過(guò)對(duì)香港10所高校圖書館的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，每所圖書館均根據(jù)自身?xiàng)l件開(kāi)展服務(wù)，主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。

6.1 科研數(shù)據(jù)管理政策是開(kāi)展服務(wù)的外在推動(dòng)力

2018年3月17日，國(guó)務(wù)院辦公廳頒布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，以進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范數(shù)據(jù)管理，保障科學(xué)數(shù)據(jù)安全，提高開(kāi)放共享水平，更好地支撐國(guó)家科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全[2]。《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的頒布，表明科研數(shù)據(jù)的共享與管理已上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，作為國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)管理政策，為高校、科研機(jī)構(gòu)等各部門開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)并提供宏偉藍(lán)圖。科研數(shù)據(jù)管理政策是開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的重要外在推動(dòng)力，對(duì)于相關(guān)科研人員的科研數(shù)據(jù)管理活動(dòng)起到規(guī)范和制約作用，提升科研數(shù)據(jù)管理的效率和效益。正所謂“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，制定并遵守一定的數(shù)據(jù)管理政策，了解并遵循行業(yè)道德規(guī)范，有利于形成良好的科研數(shù)據(jù)管理體系，更好地保護(hù)個(gè)人或集體的科研數(shù)據(jù)成果。香港高校開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的一個(gè)重要推動(dòng)力是受發(fā)達(dá)國(guó)家科研數(shù)據(jù)管理氛圍，以及國(guó)際基金資助機(jī)構(gòu)與知名期刊對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求的影響，香港高校中雖然只有香港大學(xué)明確制定了數(shù)據(jù)管理政策，但其他高校均借鑒相關(guān)科研基金資助政策、政府開(kāi)放數(shù)據(jù)政策、期刊開(kāi)放數(shù)據(jù)政策等開(kāi)展工作。數(shù)據(jù)管理政策的制定和有效執(zhí)行，對(duì)香港高校開(kāi)展數(shù)據(jù)管理服務(wù)具有十分重要的意義，更為未來(lái)相關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)的發(fā)展提供重要保障。目前，內(nèi)地高校單獨(dú)制定數(shù)據(jù)管理政策的還相對(duì)較少，我國(guó)科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)管理政策的主要研究也還停留在理論方面，隨著《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的穩(wěn)步推進(jìn)，以及科研基金組織與期刊對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的強(qiáng)烈拉動(dòng)，大規(guī)模高校制定數(shù)據(jù)管理政策的外部與內(nèi)部條件均已成熟。

6.2 數(shù)據(jù)生命周期理論是開(kāi)展服務(wù)的內(nèi)部凝聚力

數(shù)據(jù)生命周期理論是香港高?？蒲袛?shù)據(jù)服務(wù)體系構(gòu)建的理論基礎(chǔ)，其實(shí)質(zhì)是依據(jù)科研過(guò)程來(lái)管理數(shù)據(jù)，是科研數(shù)據(jù)管理的關(guān)鍵階段。國(guó)際上，英國(guó)數(shù)字保存中心、美國(guó)校際政治與社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟、英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館等專業(yè)機(jī)構(gòu)，以及牛津大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)、加州大學(xué)圣地亞哥分校等高校均制定特色鮮明的數(shù)據(jù)生命周期模型。大量理論與實(shí)踐研究表明，數(shù)據(jù)生命周期模型一般分為數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)引用等。香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)等高校按照數(shù)據(jù)生命周期理論制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，收集、處理、分析、分享、利用數(shù)據(jù)，將各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)管理，逐步建立并完善已有的數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)?！犊茖W(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》明確規(guī)定，科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期包括采集、匯交與保存，共享與利用，保密與安全三大部分，與國(guó)外模型相比，非常重視和強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的保密與安全。在我國(guó)已開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的高校中，雖然各階段的名稱有所差異，服務(wù)內(nèi)容層次有所側(cè)重，但是基本遵循了數(shù)據(jù)生命周期模型。因此，在進(jìn)行科研數(shù)據(jù)管理時(shí)，按照數(shù)據(jù)生命周期理論對(duì)科研數(shù)據(jù)服務(wù)體系進(jìn)行預(yù)期評(píng)估、內(nèi)容框架搭建具有十分重要意義，為今后的科研數(shù)據(jù)管理奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。香港高校依照數(shù)據(jù)生命周期構(gòu)建高?？蒲袛?shù)據(jù)管理框架、設(shè)定科研數(shù)據(jù)服務(wù)的具體內(nèi)容，為內(nèi)地高校制定科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的具體實(shí)踐提供參考和借鑒作用。

6.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是進(jìn)行數(shù)據(jù)集共享服務(wù)的重要支撐力

《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》提出，要積極推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)出版和傳播工作，支持科研人員整理發(fā)表知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰、準(zhǔn)確完整、共享價(jià)值高的科學(xué)數(shù)據(jù)，同時(shí)，科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)采集生產(chǎn)和加工整理，形成便于使用的數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)據(jù)集。目前科學(xué)數(shù)據(jù)出版與共享的模式一般分為3種：①在已有機(jī)構(gòu)設(shè)施的基礎(chǔ)上改進(jìn)或擴(kuò)建，如機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等；②新建開(kāi)放數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，如哈佛大學(xué)的Harvard Dataverse和北京大學(xué)的開(kāi)放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)；③租用校外機(jī)構(gòu)（第三方）的基礎(chǔ)設(shè)施，如數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)等。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，香港高校（如香港大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港科技大學(xué)等）提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的重要平臺(tái)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)給讀者提供論文、專利和數(shù)據(jù)集等服務(wù)，方便讀者查找、下載文獻(xiàn)，也能給作者或貢獻(xiàn)者提供出版、保存科研成果的平臺(tái)，擴(kuò)大成果的影響力和利用率，并最大限度地挖掘潛在合作者，最終實(shí)現(xiàn)真正的數(shù)據(jù)共享和有效的數(shù)據(jù)再利用。高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通常涵蓋的科研成果類型是論文、專利、專著等科研結(jié)果數(shù)據(jù)，未來(lái)將拓展至數(shù)據(jù)集、科研數(shù)據(jù)等科研過(guò)程數(shù)據(jù)。各高校應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況，合理選擇科研數(shù)據(jù)出版的模式。鑒于目前各高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)均已開(kāi)始運(yùn)行，因此，依托機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)雙贏，既能方便科研人員進(jìn)行科研數(shù)據(jù)與科研成果的鏈接集成，又能為圖書館拓展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)功能。香港高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)雖然處于積極探索與發(fā)展階段，但是諸如數(shù)據(jù)集等服務(wù)也初見(jiàn)成效，內(nèi)地高校在建立和發(fā)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)，可以對(duì)比、參照香港高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，結(jié)合自身特點(diǎn)，構(gòu)建和發(fā)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，為本?？蒲腥藛T提供數(shù)據(jù)集出版與共享服務(wù)。

綜上所述，香港高校開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)時(shí)間雖然不長(zhǎng)，但在實(shí)踐探索過(guò)程中已積累一定經(jīng)驗(yàn)，制定數(shù)據(jù)管理政策是服務(wù)開(kāi)展的規(guī)范保障。香港高校為更好地面向科研人員提供優(yōu)質(zhì)高效的科研數(shù)據(jù)服務(wù)，正在競(jìng)相構(gòu)建各自的服務(wù)體系，依靠先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)最大限度地提供科研數(shù)據(jù)服務(wù)。盡管目前服務(wù)水平和層次不盡相同，但是已經(jīng)對(duì)科研項(xiàng)目和相關(guān)人員產(chǎn)生積極影響。高校圖書館面向科研人員提供科研數(shù)據(jù)服務(wù)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，包括科研人員服務(wù)需求識(shí)別、服務(wù)政策制定、服務(wù)理論運(yùn)用、服務(wù)內(nèi)容設(shè)計(jì)、服務(wù)體系構(gòu)建、服務(wù)機(jī)制優(yōu)化、服務(wù)效果評(píng)價(jià)等方面。內(nèi)地高校應(yīng)在《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的指引下，借鑒國(guó)內(nèi)外豐富的理論成果與成功實(shí)踐，循序漸進(jìn)地推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)科學(xué)、有序、高效地開(kāi)展。

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