熊英

2017年6月27日，《人民日?qǐng)?bào)》在第10版頭條刊發(fā)國(guó)家工商總局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)張茅的署名文章《提高認(rèn)識(shí)澄清誤區(qū)，積極實(shí)施商標(biāo)品牌戰(zhàn)略》，其中明確指出：“對(duì)馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)、知名商標(biāo)的理解和實(shí)踐還存在一些誤區(qū)和偏差，……由政府組織評(píng)選認(rèn)定，是用政府公信力、政府信譽(yù)為個(gè)別企業(yè)擔(dān)保背書(shū)，……嚴(yán)重違背了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。”我們認(rèn)為，今天再反思地方政府評(píng)審著名商標(biāo)行為，必須透徹分析問(wèn)題之所在，同時(shí)也應(yīng)從中有所領(lǐng)悟和思考1。

一、地方著名商標(biāo)評(píng)審認(rèn)定缺乏依據(jù)

（一）沒(méi)有法律依據(jù)

著名商標(biāo)不是一個(gè)法律概念。雖然理論上有著名商標(biāo)之說(shuō)，各地也在樂(lè)此不疲地評(píng)定著名商標(biāo)，但我國(guó)《商標(biāo)法》只有馳名商標(biāo)這一概念，沒(méi)有著名商標(biāo)的規(guī)定。

其實(shí)，“著名商標(biāo)”既不是國(guó)際公約規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象，也不是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法所要保護(hù)的對(duì)象。2實(shí)踐中，我國(guó)許多省、市制定了有關(guān)著名商標(biāo)的認(rèn)定與保護(hù)辦法，并以此為依據(jù)，各省評(píng)出本省的著名商標(biāo)，但國(guó)家《商標(biāo)法》等相關(guān)法律并未規(guī)定“著名商標(biāo)”的評(píng)選、認(rèn)定事宜。3

（二）與商標(biāo)權(quán)的私權(quán)性相悖

我國(guó)1987年頒布的《民法通則》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定為一種民事權(quán)利。2017年10月1日實(shí)施的《民法總則》第123條更加明確規(guī)定：“民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！倍钣杏绊懙膰?guó)際公約，即1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》也在序言中明確承認(rèn)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”。

既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括商標(biāo)權(quán)）為民事權(quán)利，是一種私權(quán)，就應(yīng)由民事主體依法獲得和行使，政府部門(mén)應(yīng)該依法監(jiān)督權(quán)利人的商標(biāo)市場(chǎng)行為，而不應(yīng)直接對(duì)民事主體的商標(biāo)進(jìn)行評(píng)審認(rèn)定，否則將影響政府部門(mén)的公信力，破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。

二、地方著名商標(biāo)評(píng)審認(rèn)定中存在的主要問(wèn)題

（一）背離“個(gè)案認(rèn)定、被動(dòng)認(rèn)定”原則 ，著名商標(biāo)“滿天飛”

根據(jù)一些地方辦法的規(guī)定，認(rèn)定著名商標(biāo)實(shí)行自愿申請(qǐng)，即在并不存在實(shí)際的商標(biāo)權(quán)利有關(guān)糾紛的情況下，只要注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人依照地方規(guī)定提出著名商標(biāo)認(rèn)定的申請(qǐng)，地方工商行政管理局就應(yīng)按照地方的規(guī)定，進(jìn)行認(rèn)定。

由于著名商標(biāo)能給權(quán)利人帶來(lái)一定的市場(chǎng)利益，注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人都愿意自己的商標(biāo)成為著名商標(biāo)。于是，大批量的商標(biāo)權(quán)人申請(qǐng)認(rèn)定地方著名商標(biāo)。與此同時(shí)，地方認(rèn)定機(jī)構(gòu)不可避免地從本地經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，將本地著名商標(biāo)數(shù)量的多少視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展快慢的標(biāo)志之一，最終導(dǎo)致著名商標(biāo)“滿天飛”的亂象。4

（二）影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者利益

從各地的具體規(guī)定看，各地基本上都認(rèn)為著名商標(biāo)首先必須是注冊(cè)商標(biāo)，此外必須符合一定的其他條件。但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的明顯不平衡，各地認(rèn)定著名商標(biāo)的條件也不可能一致。如關(guān)于申請(qǐng)認(rèn)定著名商標(biāo)的注冊(cè)商標(biāo)的實(shí)際使用時(shí)間，《西藏自治區(qū)著名商標(biāo)認(rèn)定與管理暫行辦法》第9條規(guī)定，申請(qǐng)著名商標(biāo)的條件之一是“該商標(biāo)自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起實(shí)際使用期滿三年”；《遼寧省著名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)認(rèn)定著名商標(biāo)的條件之一是“該商標(biāo)已注冊(cè)并實(shí)際使用一年以上”。又如關(guān)于著名商標(biāo)申請(qǐng)人的條件，《云南省著名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)辦法》第5條規(guī)定，申請(qǐng)著名商標(biāo)的“注冊(cè)商標(biāo)所有人是在本省注冊(cè)登記的企業(yè)、事業(yè)單位、個(gè)體工商戶”；《湖南省著名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)辦法》第5條則規(guī)定：“本省境內(nèi)的注冊(cè)商標(biāo)所有人認(rèn)為其注冊(cè)的商標(biāo)符合本辦法第四條規(guī)定條件的，均可以申請(qǐng)認(rèn)定著名商標(biāo)。在我省設(shè)立的生產(chǎn)型企業(yè)被許可使用省外注冊(cè)商標(biāo)所有人的注冊(cè)商標(biāo)，……也可以申請(qǐng)認(rèn)定著名商標(biāo)?！?/p>

顯然，各地對(duì)申請(qǐng)著名商標(biāo)的“注冊(cè)商標(biāo)使用時(shí)間”和“申請(qǐng)人”等方面的要求規(guī)定不同，這雖然體現(xiàn)了地方性，但卻違背了市場(chǎng)的統(tǒng)一性、開(kāi)放性的特點(diǎn)，影響了經(jīng)營(yíng)者之間的市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者的利益。

（三）采用書(shū)面評(píng)審方式，影響著名商標(biāo)的客觀性

根據(jù)各地的規(guī)定，著名商標(biāo)認(rèn)定方法基本上采取的是企業(yè)自愿申請(qǐng)并報(bào)送有關(guān)證明材料，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)通過(guò)審查書(shū)面材料、派人到部分企業(yè)了解情況，最后由認(rèn)定機(jī)構(gòu)組成的認(rèn)定委員會(huì)進(jìn)行終審認(rèn)定的工作方法。由于認(rèn)定機(jī)關(guān)主要是從書(shū)面材料了解情況來(lái)確定著名商標(biāo)的認(rèn)定結(jié)果，不僅有可能存在被認(rèn)定的著名商標(biāo)實(shí)際上并不是有一定市場(chǎng)影響的注冊(cè)商標(biāo)的情況，甚至可能存在所認(rèn)定的著名商標(biāo)在市場(chǎng)上還沒(méi)有其相應(yīng)商品出現(xiàn)的情況。

顯然，書(shū)面認(rèn)定方式具有很強(qiáng)的主觀性，必然影響所認(rèn)定的著名商標(biāo)的客觀性。而一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)是否因一定的市場(chǎng)影響成為著名商標(biāo)，不是由有關(guān)行政機(jī)關(guān)通過(guò)書(shū)面審查就能認(rèn)定的，而應(yīng)由市場(chǎng)來(lái)決定。

（四）擴(kuò)大地方著名商標(biāo)保護(hù)范圍，違背了著名商標(biāo)的地方性

我國(guó)市場(chǎng)上的著名商標(biāo)都是根據(jù)地方規(guī)定或辦法評(píng)選出來(lái)的，理應(yīng)在地方范圍內(nèi)受到特殊保護(hù)。但不少地方的辦法規(guī)定對(duì)著名商標(biāo)的特殊保護(hù)實(shí)際上超出了本地范圍，如一些地方規(guī)定“地方與地方之間對(duì)地方著名商標(biāo)特殊保護(hù)的協(xié)調(diào)”等內(nèi)容，將地方著名商標(biāo)的效力范圍擴(kuò)大到著名商標(biāo)被認(rèn)定的特定區(qū)域范圍之外， 5這顯然違背了著名商標(biāo)的地方性。

（五）將地方著名商標(biāo)與馳名商標(biāo)的申請(qǐng)掛鉤，與《商標(biāo)法》的規(guī)定不符

各地的辦法規(guī)定中幾乎都規(guī)定了“地方著名商標(biāo)將被優(yōu)先推薦參加國(guó)家馳名商標(biāo)的認(rèn)定”等內(nèi)容。6將著名商標(biāo)與馳名商標(biāo)的申請(qǐng)掛鉤的做法，既不符合客觀事實(shí)，也與《商標(biāo)法》的規(guī)定不符。首先，一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)即使客觀上符合了地方著名商標(biāo)的條件，注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人也未必一定申請(qǐng)認(rèn)定著名商標(biāo)。也就是說(shuō)，未申請(qǐng)地方著名商標(biāo)的認(rèn)定，并不意味著該注冊(cè)商標(biāo)就一定比地方著名商標(biāo)的市場(chǎng)信譽(yù)差，更不意味著它不能申請(qǐng)成為馳名商標(biāo)。其次，我國(guó)現(xiàn)行《商標(biāo)法》《商標(biāo)法實(shí)施條例》以及《馳名商標(biāo)的認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》中均沒(méi)有“被認(rèn)定的馳名商標(biāo)必須是地方著名商標(biāo)”“對(duì)地方著名商標(biāo)優(yōu)先認(rèn)定”等類(lèi)似的規(guī)定。

三、質(zhì)疑地方著名商標(biāo)認(rèn)定之后的《商標(biāo)法》思考

我國(guó)《商標(biāo)法》中沒(méi)有“著名商標(biāo)”概念，但規(guī)定了“有一定影響的商標(biāo)”7。《商標(biāo)法》第32條和第59條第3款，都涉及到未注冊(cè)商標(biāo)的“在先使用”和“有一定影響”。但關(guān)于“在先”的時(shí)間界限和“有一定影響”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，《商標(biāo)法》及其《實(shí)施條例》沒(méi)有進(jìn)一步的規(guī)定。我們認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)商標(biāo)注冊(cè)保護(hù)原則，吸取地方評(píng)審著名商標(biāo)的規(guī)定，參照馳名商標(biāo)的認(rèn)定因素，在《商標(biāo)法》司法解釋中明確未注冊(cè)商標(biāo)“在先”的時(shí)間界限和“有一定影響”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

（一）學(xué)理上關(guān)于“有一定影響的商標(biāo)”理解含糊

有學(xué)者認(rèn)為，所謂“有一定影響”， 是指在特定的地域范圍內(nèi)為相關(guān)公眾所知曉。異議人可以比照《商標(biāo)法》第 14 條關(guān)于馳名商標(biāo)的規(guī)定提供證據(jù)材料， 用以證明其商標(biāo)具有一定影響。由于在司法實(shí)踐中，判定“有一定影響”， 實(shí)際上是對(duì)在先使用商標(biāo)具有知名度的一種認(rèn)可， 因此在商標(biāo)異議案件中，對(duì)“一定影響”的認(rèn)定較為謹(jǐn)慎8。

還有學(xué)者認(rèn)為，《商標(biāo)法》為未注冊(cè)商標(biāo)提供保護(hù)的前提，在于在先使用人基于其對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的使用，已產(chǎn)生了需要《商標(biāo)法》保護(hù)的利益，而此種利益的產(chǎn)生原則上不需要該商標(biāo)具有較高知名度，亦不要求其知名度已延及較大的地域范圍。因此，通常情況下，如果使用人對(duì)其商標(biāo)的使用確系真實(shí)使用，且經(jīng)過(guò)使用已使得商標(biāo)在使用地域內(nèi)起到識(shí)別作用，則該商標(biāo)便具有了保護(hù)的必要性。相應(yīng)地，該商標(biāo)便已達(dá)到該規(guī)定中“一定影響”的要求9。

顯然，兩種觀點(diǎn)所主張的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在一定的差異。前一種觀點(diǎn)認(rèn)為：“在特定的地域范圍內(nèi)為相關(guān)公眾所知曉”，就表明有一定的影響；后一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要真實(shí)使用并在使用地域內(nèi)起到識(shí)別作用，就可達(dá)到“有一定影響”的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）實(shí)務(wù)中關(guān)于“在先使用并有一定影響的商標(biāo)”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

以兩個(gè)具體案件為例：

1.“常州丹那帕工業(yè)品進(jìn)出口有限公司與福迪威西特傳感工業(yè)控制（天津）有限公司（原名丹納赫西特傳感工業(yè)控制）、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛”10案

關(guān)于“在先”的認(rèn)定。一審法院以商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)日為界進(jìn)行“在先使用”的認(rèn)定，即“被告在原告申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)之前存在使用商標(biāo)的事實(shí)”；而二審法院以事實(shí)上的使用時(shí)間為界進(jìn)行認(rèn)定，即“在先使用行為應(yīng)早于商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)商標(biāo)的使用行為”。

關(guān)于“有一定影響”的認(rèn)定。一審、二審法院都從銷(xiāo)售對(duì)象和范圍、廣告宣傳范圍等方面認(rèn)定“有一定影響”。此外，二審法院還從商品與服務(wù)的差異性進(jìn)一步推斷，認(rèn)為“商品與服務(wù)相比具有較強(qiáng)的流通性，完全有可能從某個(gè)地域的經(jīng)銷(xiāo)商向其他地域銷(xiāo)售流通”，從而產(chǎn)生一定的影響。

2.“何明鶴與鐵嶺市薩菲爾賓館侵害商標(biāo)權(quán)糾紛”11案

在該案的審理中，一審法院在判斷在先性時(shí)，也以申請(qǐng)日為界限。一審法院認(rèn)定，被告薩菲爾賓館于2012年9月27日登記成立并開(kāi)始使用“5個(gè)房子相連接”的組合圖案及“薩菲爾”藝術(shù)字體，被告在經(jīng)營(yíng)中使用圖案及文字組合商標(biāo)的行為早于原告商標(biāo)的核準(zhǔn)日期，亦早于原告的商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)日期。

在判斷在先使用的商標(biāo)是否有一定影響時(shí)，一審法院以“經(jīng)營(yíng)狀況”為標(biāo)準(zhǔn)，即“從原、被告雙方提供的證據(jù)及雙方陳述可以看出被告經(jīng)營(yíng)狀況良好”，推斷被告在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)具有一定的影響。

（三）對(duì)未注冊(cè)商標(biāo) “在先使用”和“有一定影響”的認(rèn)定思路

1.以申請(qǐng)日為“在先使用”的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)代《商標(biāo)法》保護(hù)的是注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，對(duì)一般的未注冊(cè)商標(biāo)不給予保護(hù)，否則商標(biāo)的注冊(cè)與不注冊(cè)就沒(méi)有區(qū)別。我們認(rèn)為，保護(hù) “在先”的未注冊(cè)商標(biāo)，不應(yīng)以“使用”為時(shí)間標(biāo)注，因?yàn)橐话闱闆r下的未注冊(cè)商標(biāo)，法律不禁止也不保護(hù)。只有當(dāng)未注冊(cè)的商標(biāo)與注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似，并使用在相同或者類(lèi)似商品上時(shí)，《商標(biāo)法》才會(huì)禁止未注冊(cè)商標(biāo)人的行為，以保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)。為鼓勵(lì)商標(biāo)的注冊(cè)，保護(hù)有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)，以商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)日作為未注冊(cè)商標(biāo)在先使用的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，符合《商標(biāo)法》要求的注冊(cè)原則。

2.有一定影響商標(biāo)的認(rèn)定因素

我國(guó)有專(zhuān)門(mén)的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》，《商標(biāo)法》還明確規(guī)定了認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)參考的因素，加之各地方關(guān)于著名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)的規(guī)定，這些都為認(rèn)定未注冊(cè)商標(biāo)是否具有“有一定影響”提供了參考依據(jù)。我們認(rèn)為，認(rèn)定未注冊(cè)而“有一定影響的商標(biāo)”的參考因素至少應(yīng)該包括如下幾點(diǎn)，并在列舉之后做開(kāi)放性的兜底規(guī)定：

（1）該未注冊(cè)商標(biāo)為地方相關(guān)公眾所知曉；

（2）該未注冊(cè)商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間一年以上；

（3）該未注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品的銷(xiāo)售情況；

（4）該未注冊(cè)商標(biāo)在地方媒體上的廣告宣傳；

（5）該未注冊(cè)商標(biāo)作為有一定影響商標(biāo)的保護(hù)記錄；

（6）該未注冊(cè)商標(biāo)有一定影響的其他因素。

3.有一定影響商標(biāo)的認(rèn)定方法

市場(chǎng)調(diào)查的方法要求認(rèn)定機(jī)構(gòu)在審查申請(qǐng)人提交的有關(guān)材料時(shí)，除了書(shū)面審查、征詢有關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家的意見(jiàn)之外，還應(yīng)走入市場(chǎng)，聽(tīng)取消費(fèi)者的意見(jiàn)，調(diào)查未注冊(cè)商標(biāo)的社會(huì)影響范圍和程度、未注冊(cè)商標(biāo)所標(biāo)志商品或服務(wù)的市場(chǎng)銷(xiāo)售或社會(huì)服務(wù)情況和信譽(yù)等，進(jìn)行綜合評(píng)估與分析，最后作出評(píng)定并公告。

通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查的方法，認(rèn)定機(jī)構(gòu)能夠盡量避免主觀臆斷，確保對(duì)未注冊(cè)有一定影響商標(biāo)認(rèn)定的客觀性。

4.有一定影響商標(biāo)的認(rèn)定效力

所謂“被動(dòng)認(rèn)定、個(gè)案認(rèn)定”的原則，即當(dāng)某一商標(biāo)涉及到爭(zhēng)議糾紛時(shí)，權(quán)利人有權(quán)依據(jù)《商標(biāo)法》第32條或第59條第3款，申請(qǐng)認(rèn)定自己的未注冊(cè)商標(biāo)為“有一定影響的商標(biāo)”，從而禁止他人搶先注冊(cè)自己在先已經(jīng)使用的未注冊(cè)商標(biāo)，或者他人雖然已經(jīng)注冊(cè)，但權(quán)利人可以在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用自己的有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)。

總之，地方著名商標(biāo)的認(rèn)定必須取消，但地方有關(guān)著名商標(biāo)認(rèn)定規(guī)定中的合理部分值得借鑒吸收。參考馳名商標(biāo)認(rèn)定因素，明確規(guī)定“有一定影響商標(biāo)”的認(rèn)定因素，使《商標(biāo)法》第32條和第59條第3款具有可操作性，能夠達(dá)到切實(shí)保護(hù)在先使用并有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)的效果。