[國防科技大學(xué) 長沙 410073]

一、問題的提出

宇航元器件是用于宇航工程、滿足其環(huán)境適應(yīng)性和可靠性指標要求的元器件。相比于消費類電子、汽車電子等產(chǎn)業(yè)，宇航工程的特殊性使其長期對元器件廠商欠缺足夠的吸引力：（1）高質(zhì)量、高可靠性、長使用壽命、特殊的環(huán)境適應(yīng)性，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和質(zhì)量管理成本居高不下；（2）品種多、批量小，產(chǎn)品無法形成規(guī)模效應(yīng)；（3）較長的生命周期，限制了產(chǎn)品更新?lián)Q代，技術(shù)落后；（4）需求不穩(wěn)定不連貫，生產(chǎn)設(shè)備利用率低、庫存壓力大。以美國為例：軍用元器件需求曾經(jīng)占到了元器件總市場需求的25%；但是進入新世紀以來，其軍用和航天元器件需求已經(jīng)滑落到不足市場總需求的1%；面對市場需求的變化，越來越多的元器件廠商選擇退出了宇航市場[1]。這種現(xiàn)象，在各個宇航產(chǎn)業(yè)大國是普遍存在的。宇航元器件可獲得性已經(jīng)成為世界各國航天界共同關(guān)注的難題[2]。對于元器件工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的我國來說，受到進口元器件“禁運”、“停產(chǎn)”的影響，宇航工程元器件的獲取難上加難。

為了建設(shè)航天強國，我國近年來通過自主可控、國產(chǎn)化、軍民融合等重大戰(zhàn)略、政策的牽引以彌補宇航元器件產(chǎn)業(yè)的短板，而宇航元器件市場準入機制是貫徹落實這些戰(zhàn)略、政策的重要抓手：以需求為牽引，引導(dǎo)元器件企業(yè)研發(fā)符合宇航工程需要、具有應(yīng)用前景的產(chǎn)品，建立我國宇航工程用元器件產(chǎn)品體系；對用戶的元器件選型應(yīng)用加強管控，落實國產(chǎn)化替代、保障自主可控。這套機制對于促進我國宇航元器件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將發(fā)揮重要作用：（1）抑制選型發(fā)散，提高產(chǎn)品的規(guī)模效益；（2）嚴格管控選用，提高國產(chǎn)元器件的市場占有率。鑒于宇航元器件相對較高的附加值，一旦市場需求有保障、規(guī)模效益能實現(xiàn)，必然能大幅提高企業(yè)績效，無疑對國產(chǎn)元器件企業(yè)具有相當?shù)奈Α?/p>

但是，對于宇航元器件市場的新、老廠商來說，在如何適應(yīng)宇航元器件市場準入方面存在著不少問題。常見的共性問題之一為：由于宇航元器件市場準入不直接參與商品交易活動，一些元器件企業(yè)沿用慣性思維，將其簡單地納入質(zhì)量管理的職能范圍，在產(chǎn)品進優(yōu)選目錄方面沒有系統(tǒng)性的戰(zhàn)略規(guī)劃；在應(yīng)對產(chǎn)品準入事項方面缺乏主動性，沒有與市場部門形成有效協(xié)同。這導(dǎo)致產(chǎn)品進目錄的周期拖得很長，喪失了占據(jù)市場先機的優(yōu)勢。常見的共性問題之二為：一些新進企業(yè)雖然擅長于價格競爭，但由于不了解宇航元器件市場準入作用下的競爭規(guī)律，或者在前期投入上裹足不前，或者對技術(shù)要求消極應(yīng)付，或者在出現(xiàn)質(zhì)量和供貨進度問題之后措施不當，就會面臨整改甚至被取消資質(zhì)，進而喪失其市場地位的困境。這些問題的產(chǎn)生，源于元器件企業(yè)對宇航元器件市場準入的本質(zhì)存在認識的不足，甚至存在一定程度的理解誤區(qū)：一方面是對概念內(nèi)涵存在理解誤區(qū)，另一方面是不了解準入機制影響企業(yè)的機理。

宇航元器件市場準入僅僅是質(zhì)量管理范疇嗎？宇航元器件市場準入對企業(yè)的生存和發(fā)展有沒有影響、如何影響？宇航元器件市場準入機制作用下的市場競爭有什么特點、規(guī)律？元器件企業(yè)應(yīng)該如何應(yīng)對宇航元器件市場準入事項以及相關(guān)的競爭？為了解答這些問題，有必要對宇航元器件市場準入的本質(zhì)進行研究：從宇航元器件企業(yè)的視角來界定宇航元器件市場準入的概念內(nèi)涵，通過分析其影響企業(yè)的路徑和因素來構(gòu)建影響模型。對宇航元器件市場準入本質(zhì)的研究，是研究準入機制作用下的宇航元器件市場競爭規(guī)律、面向準入機制的宇航元器件企業(yè)戰(zhàn)略等課題的基礎(chǔ)。

二、研究回顧與分析框架

（一）宇航元器件“準入”相關(guān)研究的回顧

近年來，對宇航元器件“準入”的提及日漸增多[2～6]。航天科技集團朱明讓老師將準入納入標準化范疇，明確提出：宇航元器件標準體系要管理標準、產(chǎn)品標準與保證標準并重，管理標準的重點是產(chǎn)品準入和供應(yīng)商管理，致力于建立中國宇航元器件的準入機制[2]。晉文亮呼吁在航天元器件標準體系建立和運行的基礎(chǔ)上，推行滿足航天需求的航天鑒定和生產(chǎn)方認證，進而建立航天元器件準入機制[3]。卿壽松等強調(diào)在標準體系的基礎(chǔ)上，通過建立并運行產(chǎn)品準入機制來建立產(chǎn)品體系[4]。田智文等認為元器件認證管理是優(yōu)選目錄準入工作的重要環(huán)節(jié)，是現(xiàn)代管理模式在元器件保證中的具體體現(xiàn)[5]。薄鵬等主張建立適用的、量化的供方準入、準出和動態(tài)評價指標體系[6]。從這些觀點可以看出，目前對宇航元器件“準入”概念內(nèi)涵的認識是模糊的、不統(tǒng)一的：有的將其與產(chǎn)品技術(shù)標準和質(zhì)量保證標準并列[2]，有的將其局限于供方認證或產(chǎn)品認證[3～6]。從這些觀點也可以看出，認識的不同來自于視角的不同：目前國內(nèi)專業(yè)人士對宇航元器件“準入”的認識主要源自標準化機構(gòu)、質(zhì)量保證機構(gòu)、物資保障機構(gòu)的視角。迄今為止，業(yè)界缺少從元器件企業(yè)的視角對宇航元器件“準入”的認識。為了更系統(tǒng)、全面、深入地認識宇航元器件“準入”，需要從供方（即元器件企業(yè)）的視角建立分析框架，通過對其概念內(nèi)涵和影響機理的分析來揭示其根本屬性，展現(xiàn)其“機制”的運行規(guī)律。

（二）宇航元器件市場準入本質(zhì)的分析框架

從元器件企業(yè)的角度看“準入”，必須從企業(yè)經(jīng)營環(huán)境理論入手。Baron提出了非市場環(huán)境概念，他認為企業(yè)的生存和發(fā)展離不開經(jīng)營環(huán)境；企業(yè)經(jīng)營環(huán)境包括市場和非市場部分；市場環(huán)境的有效管理是高業(yè)績的必要條件，但不是充分條件；企業(yè)的業(yè)績和管理成效也取決于其非市場環(huán)境行為；市場環(huán)境和非市場環(huán)境是相互交織、相互影響的[7]。基于理論界對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境理論的統(tǒng)一認識，本文對宇航元器件“準入”本質(zhì)的分析也建立在這一理論基礎(chǔ)之上。一方面，從市場環(huán)境來看，元器件企業(yè)的市場行為受到供需機制、價格機制、競爭機制、風(fēng)險機制等市場機制的影響：市場機制是通過市場競爭配置資源的方式，通過市場價格的波動、市場主體對利益的追求、市場供求的變化來調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行的機制。另一方面，從非市場環(huán)境來看，元器件企業(yè)必然受到政治、政策、規(guī)則、規(guī)范等制度環(huán)境的影響。

基于上述理論，對我國宇航元器件市場準入本質(zhì)的研究，包括概念內(nèi)涵的界定和影響機理的分析。概念內(nèi)涵包括兩部分：首先要界定其屬于市場范疇還是非市場范疇，其次要分析其在市場和非市場之間的內(nèi)在聯(lián)系。影響機理包括影響的路徑和影響的因素。有鑒于此，本文提出“一個分析視角、一個理論總綱、一個范疇屬性、一個核心關(guān)系、兩條影響路徑”的分析框架：一個分析視角，即元器件企業(yè)（供方）的視角；一個理論總綱，即以企業(yè)經(jīng)營環(huán)境理論作為宇航元器件市場準入本質(zhì)分析的總綱領(lǐng)；一個范疇屬性，即界定宇航元器件市場準入屬于市場范疇還是非市場范疇；一個核心關(guān)系，即宇航元器件市場準入在市場環(huán)境與非市場環(huán)境之間的有機聯(lián)系，這是宇航元器件市場準入概念內(nèi)涵的核心問題；兩條路徑，即分別從市場和非市場兩條路徑來分析其對企業(yè)的影響。本文提出的分析框架如下圖所示。其中，宇航元器件市場準入在市場環(huán)境與非市場環(huán)境之間的有機聯(lián)系，填補了兩條影響路徑之間的空白，使其對企業(yè)影響機理形成了一個完整的閉環(huán)。

圖1 我國宇航元器件市場準入本質(zhì)的分析框架

三、我國宇航元器件市場準入的概念內(nèi)涵

（一）概念界定

基于對相關(guān)研究局限性的分析，本文首先把諸如“產(chǎn)品準入”“優(yōu)選目錄準入”“供方準入”等關(guān)于宇航元器件“準入”的表述統(tǒng)一為“宇航元器件市場準入”。這個表述界定了其屬于“市場準入”范疇。廣義的市場準入一般是指貨物、勞務(wù)與資本進入市場程度許可。在規(guī)制經(jīng)濟學(xué)中，市場準入是政府針對市場失靈領(lǐng)域，通過對市場主體進行干預(yù)和管制，來對市場進行調(diào)節(jié)的制度安排。還有研究者將市場準入定義為：政府為了克服市場失靈，實現(xiàn)某種公共政策，依據(jù)一定的規(guī)則，允許市場主體及交易對象進入某個市場領(lǐng)域的直接控制或干預(yù)[8]?？梢姡鳛槭袌鰷嗜敫拍罘懂?，宇航元器件市場準入本質(zhì)上是與市場機制和政治制度相關(guān)聯(lián)的：既具有制度屬性，又影響市場機制。

市場準入的定義強調(diào)了對“市場主體”進行干預(yù)和管制。而市場主體不僅僅包括供應(yīng)方，還包括需求方。過往的宇航元器件“準入”相關(guān)研究關(guān)注點多在供應(yīng)端，忽視了對需求端的認識。由此著手，結(jié)合當前的實際情況，本文提出我國的宇航元器件市場準入由技術(shù)門檻、白名單、選用管控三要素構(gòu)成。技術(shù)門檻對應(yīng)相關(guān)研究者提到的產(chǎn)品標準、質(zhì)保標準，是對供應(yīng)方的約束機制；白名單對應(yīng)表征產(chǎn)品準入和供方準入的優(yōu)選目錄、合格供應(yīng)商名錄等機制；選用管控對應(yīng)對需求方的約束機制。這三個要素有機結(jié)合，才能保證宇航元器件市場準入機制的有效運行，如圖2所示。

我國宇航元器件市場準入形成的背景印證了上述概念界定。我國宇航元器件市場準入的雛形是在計劃經(jīng)濟時代特殊供需機制的“三定”[2,9]：定品種、定技術(shù)條件、定供應(yīng)廠。計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的時期，市場機制開始逐步形成。由于國產(chǎn)宇航元器件產(chǎn)品體系的建設(shè)步伐跟不上航天工業(yè)的發(fā)展要求，航天用戶于是大量從國外獲取元器件。失去了市場份額，國產(chǎn)宇航元器件產(chǎn)業(yè)越發(fā)低迷，供求機制嚴重扭曲。隨之而來的是價格機制、競爭機制、風(fēng)險機制的全面失靈：進口產(chǎn)品價格虛高不下，進口產(chǎn)品面臨禁運、斷檔、停產(chǎn)、甚至設(shè)置“后門”的風(fēng)險。為了扭轉(zhuǎn)這種局面，政府機構(gòu)、行業(yè)主管部門、供應(yīng)方、需求方就建立新的宇航元器件市場準入機制達成共識：從供、需兩端采取措施，建立產(chǎn)品體系和供應(yīng)鏈，保障供應(yīng)；建立選用管控機制，保障需求。通過背景回顧可知，我國宇航元器件市場準入是為了克服國產(chǎn)宇航元器件市場機制失靈而采取的制度安排。

圖2 宇航元器件市場準入機制運行示意圖

（二）內(nèi)涵分析

宇航元器件市場準入的內(nèi)涵，在于其將市場環(huán)境與非市場環(huán)境有機地結(jié)合起來。對內(nèi)涵的分析，涉及到兩個問題。從概念界定可知，宇航元器件市場準入既具有制度屬性，又影響市場機制。那么，宇航元器件市場準入究竟屬于市場環(huán)境范疇，還是屬于非市場環(huán)境范疇，這是內(nèi)涵分析的基礎(chǔ)。市場環(huán)境與非市場環(huán)境是相互交織、相互影響的。進一步分析其如何有機地將兩個環(huán)境聯(lián)系起來，是內(nèi)涵分析的關(guān)鍵。內(nèi)涵的意義在于：通過宇航元器件市場準入在兩個環(huán)境之間的內(nèi)在聯(lián)系，使其對企業(yè)的影響路徑形成了一個完整的閉環(huán)。

1.宇航元器件市場準入屬于市場環(huán)境范疇，還是非市場環(huán)境范疇？

基于Baron的理論，可以從主體特征和行為特征兩個方面來區(qū)分宇航元器件市場準入是屬于市場環(huán)境因素還是屬于非市場環(huán)境因素：企業(yè)的市場環(huán)境事項的主體特征包括企業(yè)、企業(yè)的供應(yīng)商、企業(yè)的客戶，其行為特征是經(jīng)濟交易和產(chǎn)權(quán)交換；而非市場環(huán)境事項的主體特征包括企業(yè)、政府、股東、公眾、媒介、機構(gòu)等，其行為特征具有廣泛選舉性、多數(shù)表決性、司法程序性、集體性、公共性等[7]。本文將宇航元器件市場準入事項的特征提取之后，與Baron的理論進行了對照，如表1 所示。

表1 宇航元器件市場準入事項的特征分析

從表1可知，我國宇航元器件市場準入事項的主體不是元器件企業(yè)的供應(yīng)商或客戶，其事項行為中也不存在經(jīng)濟交易和產(chǎn)權(quán)交換。因此，我國的宇航元器件市場準入本質(zhì)上可以定性為一種元器件企業(yè)賴以生存和發(fā)展的非市場環(huán)境因素。更確切地說，宇航元器件市場準入是非市場環(huán)境范疇里的制度環(huán)境因素。首先，我國宇航元器件市場準入具有政治屬性。航天產(chǎn)業(yè)事關(guān)國家安全，某些西方國家將宇航元器件對華出口作為遏制中國崛起的工具。通過宇航元器件市場準入機制建立國產(chǎn)的宇航元器件產(chǎn)品體系，就是解決核心元器件受制于人的重要抓手。其次，我國宇航元器件市場準入具有政策屬性：在供應(yīng)端，對接了“核心元器件國產(chǎn)化”政策，其核心是通過需求牽引研發(fā)；在需求端對接了“自主可控”政策，其核心是通過立項評審禁、限用進口元器件，強制使用國產(chǎn)元器件。再次，宇航元器件市場準入機制的運行是靠一系列的規(guī)則、規(guī)范來發(fā)揮作用：產(chǎn)品標準、質(zhì)保標準、防靜電體系、評估標準、認證體系、選用管理辦法等。

2.宇航元器件市場準入如何在市場環(huán)境與非市場環(huán)境之間形成有機聯(lián)系？

在市場環(huán)境與非市場環(huán)境之間形成有機聯(lián)系，宇航元器件市場準入是通過對市場機制的影響來實現(xiàn)的，如圖3所示。市場機制一般包括供需機制、價格機制、競爭機制和風(fēng)險機制。從背景回顧可知，我國宇航元器件市場準入的初衷就是重建供需機制。選用管控機制保證了對國產(chǎn)元器件的需求：只要優(yōu)選目錄里有國產(chǎn)產(chǎn)品，就不能選用相應(yīng)的進口產(chǎn)品。這是破解供需失衡僵局的勝負手，是貫徹落實“自主可控”政策的重要抓手。以需求為牽引的“核心元器件國產(chǎn)化”政策，結(jié)合技術(shù)門檻的要求，建立符合宇航工程需要的產(chǎn)品體系，這是保證產(chǎn)品供應(yīng)的具體措施。同時，為了保證產(chǎn)品的可獲取性，白名單機制的建設(shè)目標是形成每個產(chǎn)品有多家合格供方的供應(yīng)鏈體系?？梢姡覈詈皆骷袌鰷嗜氲娜貙π碌墓┬铏C制構(gòu)建起到了重要的作用，這些作用是靠一系列的政策來引導(dǎo)、一系列的規(guī)則規(guī)范來支撐的。宇航元器件市場準入直接影響供需機制的同時，也間接地影響了價格機制、競爭機制和風(fēng)險機制：一個產(chǎn)品對應(yīng)多家供方的供應(yīng)鏈機制，在一定程度上引入了競爭，進而提高了需求方主導(dǎo)價格調(diào)整的能力，也在一定程度上規(guī)避了斷貨的風(fēng)險。

圖3 宇航元器件市場準入與市場機制的聯(lián)系

綜上所述，作為元器件企業(yè)賴以生存和發(fā)展的一種非市場環(huán)境因素，宇航元器件市場準入以政策為引導(dǎo)、以規(guī)則規(guī)范為支撐，通過技術(shù)門檻、白名單和選用管控三要素，促成了宇航元器件市場供需機制的重建，并進而促進了新的價格機制、競爭機制、風(fēng)險機制形成。這種建立在市場環(huán)境與非市場環(huán)境之間的聯(lián)系紐帶就是宇航元器件市場準入概念內(nèi)涵的核心所在。

四、我國宇航元器件市場準入對企業(yè)的影響機理

內(nèi)涵分析是進一步研究元器件市場準入對企業(yè)的影響的基礎(chǔ)。根據(jù)分析框架，本文分別從市場和非市場兩條路徑進行分析。

（一）宇航元器件市場準入通過市場環(huán)境路徑對企業(yè)的影響

1.影響機理分析

市場環(huán)境主要通過市場機制的運行對企業(yè)施加影響，其核心是供需、競爭與價格。在準入機制作用下，新的宇航元器件市場機制具有一些新的特點。供應(yīng)機制：建立了符合技術(shù)要求和質(zhì)量要求的產(chǎn)品體系，建立了一個產(chǎn)品對應(yīng)多個合格供方的供應(yīng)鏈體系。需求機制：建立了原則上不能選用目錄外的產(chǎn)品的需求保障機制。競爭機制：通過一個產(chǎn)品對應(yīng)多家供方的供應(yīng)鏈體系引入了競爭；技術(shù)門檻制約了競爭參與者的數(shù)量；除了價格競爭之外，供貨能力、服務(wù)能力等非價格競爭的重要性顯著。價格機制：除了競爭者價格策略引起價格波動之外，需方主導(dǎo)價格調(diào)整的情況日益增多。

準入機制作用下的宇航元器件市場機制，對企業(yè)的技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、營銷產(chǎn)生了重要影響：（1）通過供需機制，要求企業(yè)提升符合宇航工程要求的技術(shù)能力，引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)宇航工程的需求來研發(fā)適用的產(chǎn)品；（2）通過供需機制要求企業(yè)建立符合宇航質(zhì)量和可靠性要求的質(zhì)保體系，并且通過競爭機制促使企業(yè)建立符合航天質(zhì)量管理要求的質(zhì)量問題處理機制；（3）通過供需機制、競爭機制、價格機制的共同作用，促使企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模、提高生產(chǎn)效率、降低市場成本，以應(yīng)對在需求確定性下的供貨能力競爭以及價格競爭；（4）通過價格機制和競爭機制的共同作用，促使企業(yè)的營銷部門在制定合適的價格策略之外，還要加強渠道建設(shè)和服務(wù)體系建設(shè)。技術(shù)部門的研發(fā)成本、質(zhì)量部門的管理成本、生產(chǎn)部門的生產(chǎn)成本和存貨、營銷部門的銷售收入及營銷成本，最終影響到企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)。

2.影響模型構(gòu)建

基于上述分析，本文提出宇航元器件市場準入通過市場環(huán)境對企業(yè)的影響模型，如圖4所示。該模型的影響路徑分為三個層次：第一層次是從宇航元器件市場準入的三要素（技術(shù)門檻、白名單、選用管控機制）到宇航元器件市場機制的三要素（供需、競爭、價格），第二層次是從市場機制三要素到元器件企業(yè)的業(yè)務(wù)組織（技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、營銷），第三層次是從企業(yè)的業(yè)務(wù)組織到企業(yè)的財務(wù)組織。

圖4 宇航元器件市場準入通過市場環(huán)境對企業(yè)的影響模型

本文對該模型三層次影響路徑相關(guān)的影響因素做如下假設(shè)：

H1a：宇航元器件市場準入的技術(shù)要求和質(zhì)保要求對供應(yīng)機制的重建有正向影響；

H1b：宇航元器件市場準入的多供方供應(yīng)鏈體系對供應(yīng)機制的重建有正向影響；

H1c：宇航元器件市場準入的選用管控機制對需求機制的重建有正向影響；

H1d：宇航元器件市場準入的多供方供應(yīng)鏈體系對競爭機制的重建有顯著影響；

H1e：宇航元器件市場準入的多供方供應(yīng)鏈體系對價格機制的重建有顯著影響；

H2a：準入機制作用下的供需機制對企業(yè)的技術(shù)提升和產(chǎn)品規(guī)劃有顯著影響；

H2b：準入機制作用下的供需機制對企業(yè)的質(zhì)保體系建設(shè)有顯著影響；

H2c：準入機制作用下的供需機制對企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和效率提升有顯著影響；

H2d：準入機制作用下的競爭機制對企業(yè)的質(zhì)量管控機制建設(shè)有顯著影響；

H2e：準入機制作用下的競爭機制對企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和效率提升有顯著影響；

H2f：準入機制作用下的競爭機制對企業(yè)的營銷渠道和服務(wù)體系建設(shè)有顯著影響；

H2g：準入機制作用下的價格機制對企業(yè)的生產(chǎn)成本控制有顯著影響；

H2h：準入機制作用下的價格機制對企業(yè)的價格定位和價格策略有顯著影響；

H3a：準入機制作用下企業(yè)的研發(fā)成本對財務(wù)數(shù)據(jù)有負向影響；

H3b：準入機制作用下企業(yè)的質(zhì)量管理成本對財務(wù)數(shù)據(jù)有負向影響；

H3c：準入機制作用下企業(yè)的生產(chǎn)前期投入對財務(wù)數(shù)據(jù)有負向影響；

H3d：準入機制作用下企業(yè)的營銷成本對財務(wù)數(shù)據(jù)有負向影響；

H3e：準入機制作用下企業(yè)的營銷收入對財務(wù)數(shù)據(jù)有正向影響。

（二）宇航元器件市場準入通過非市場環(huán)境路徑對企業(yè)的影響

1.影響機理分析

如前述“問題的提出”所舉案例：某企業(yè)在價格競爭中擅長價格競爭，但是卻因為處理質(zhì)量問題不當導(dǎo)致產(chǎn)品被剔除出優(yōu)選目錄，致使該企業(yè)喪失市場份額。這個案例中，價格競爭是市場范疇，質(zhì)量問題處理則是非市場范疇。可見，非市場環(huán)境對企業(yè)具有至關(guān)重要的影響。從這個案例中也可以看到導(dǎo)致企業(yè)喪失市場份額的關(guān)鍵因素是剔除出優(yōu)選目錄。在非市場環(huán)境理論體系中，“剔除出優(yōu)選目錄”屬于企業(yè)的“合法性”被剝奪的案例。該案例突出反映了“合法性”對于企業(yè)的重要性。Ackerman指出企業(yè)要生存和發(fā)展就必須獲得社會的“合法性”認可[10]。Dacin等人認為“合法性”本身就是企業(yè)的一種戰(zhàn)略資源，具有為企業(yè)帶來顯著經(jīng)濟利益的可能性[11]。Zucker等人認為“合法性”使企業(yè)更容易獲得一些關(guān)鍵資源，比如市場和客戶。

鑒于“合法性”的重要性，理論界開展了深入的研究。Suchman對合法性的定義具有代表性：合法性是指在一個社會架構(gòu)的規(guī)范、價值、信仰和定義體系中，一個實體的行為被認為是可取的、適當?shù)?、正當?shù)囊话愀兄蚣俣╗12]。關(guān)于“合法性”的來源，理論界普遍認為是外部利益相關(guān)者賦予企業(yè)的，諸如許可證頒發(fā)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)團體、公眾、媒體等。有學(xué)者認為非市場環(huán)境對企業(yè)的影響，主要就是影響利益相關(guān)者對企業(yè)“合法性”的認同和評價[13]。更進一步，制度理論者認為“合法性”是企業(yè)非市場績效的有效替代變量[14]。

基于制度理論把“合法性”作為企業(yè)非市場績效有效替代變量的觀點，結(jié)合宇航元器件市場準入的制度屬性，本文提出宇航元器件市場準入通過非市場環(huán)境對企業(yè)影響的分析框架即分析宇航元器件市場準入對企業(yè)“合法性”的影響。

Suchman的方法和Scott的方法是比較流行合法性的分類。前者把合法性分為實用合法性、道德合法性、認知合法性[12]；而后者把合法性分成規(guī)制性的、規(guī)范性的和認知性的[14]。比較而言，Scott的提法與制度環(huán)境更貼切一些：（1）規(guī)制性的因素強調(diào)外在的管制過程（規(guī)則制定、監(jiān)控和制裁），這樣的活動通常存在于政府之類的正式的、嚴格的結(jié)構(gòu)之中[14]；（2）規(guī)范性的因素側(cè)重于具有規(guī)范性質(zhì)的各種規(guī)則，這些規(guī)則把規(guī)范的、可評估的和強制的維度引入社會生活中，企業(yè)受到各種特殊的職業(yè)和專業(yè)規(guī)范的約束[14]；（3）認知性的因素是指社會形成的一些規(guī)則，具體說明什么類型的參與者可以存在，他們需要體現(xiàn)出什么樣的結(jié)構(gòu)特征，他們可以堅持哪些程序，他們的行為包含什么樣的含義[14]。

鑒于宇航元器件市場準入的制度屬性，本文選擇Scott的分類方法進行分析。首先是規(guī)制性的因素：宇航元器件市場準入機制作用下，企業(yè)獲得合格供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品進入優(yōu)選目錄、產(chǎn)品通過選用審核，這三類帶有規(guī)制性的事項將有助于企業(yè)獲得市場資源和客戶資源。具有合格供方資質(zhì)才能在宇航市場銷售產(chǎn)品；產(chǎn)品進了優(yōu)選目錄才能被宇航工程選用；產(chǎn)品通過了選用審核才能實施應(yīng)用。其次是規(guī)范性的因素：宇航元器件市場準入機制作用下，產(chǎn)品規(guī)范符合宇航標準要求（包括技術(shù)要求和質(zhì)保要求），有助于企業(yè)獲得市場資源和客戶資源。再次是認知性的因素：對于宇航市場的用戶來說，上述規(guī)制性和規(guī)范性的因素都對認知合法性具有重要影響。宇航市場的用戶通常會按照優(yōu)選目錄來檢索有沒有合適的產(chǎn)品；如果目錄里沒有，用戶會咨詢合格供應(yīng)商有沒有處于認證狀態(tài)的新產(chǎn)品，或者有沒有正在按照宇航標準要求進行研發(fā)的產(chǎn)品。

綜上所述，宇航元器件市場準入賦予企業(yè)的“合法性”涵蓋規(guī)范性的因素、規(guī)制性的因素和認知性的因素，而這些“合法性”因素有助于企業(yè)獲得市場資源和客戶資源。從某種意義上說，合格供應(yīng)商資質(zhì)、優(yōu)選目錄產(chǎn)品、工程選型清單產(chǎn)品、符合宇航標準的產(chǎn)品規(guī)范本身就是一種資源。

2.影響模型的構(gòu)建

基于上述分析，本文提出宇航元器件市場準入通過非市場環(huán)境對企業(yè)的影響模型，如圖5所示。該模型的影響路徑分為兩個層次：第一層次是從宇航元器件市場準入的三要素（技術(shù)門檻、白名單、選用管控機制）到企業(yè)的合法性（規(guī)制性的、規(guī)范性的、認知性的），第二層次是企業(yè)的合法性（即非市場績效）到企業(yè)的市場績效。

圖5 宇航元器件市場準入通過非市場環(huán)境對企業(yè)的影響模型

該模型影響路徑相關(guān)的影響因素做如下假設(shè)：

H4a：企業(yè)獲得合格供方資質(zhì)對企業(yè)的規(guī)制合法性有顯著影響；

H4b：產(chǎn)品進入優(yōu)選目錄對企業(yè)的規(guī)制合法性有顯著影響；

H4c：符合宇航標準的產(chǎn)品規(guī)范對企業(yè)的規(guī)范合法性有顯著影響；

H4d：企業(yè)獲得合格供方資質(zhì)對企業(yè)的認知合法性有顯著影響；

H4e：產(chǎn)品進入優(yōu)選目錄對企業(yè)的認知合法性有顯著影響；

H4f：符合宇航標準的產(chǎn)品規(guī)范對企業(yè)的認知合法性有顯著影響；

H4g：產(chǎn)品通過選用審核對企業(yè)的規(guī)制合法性有顯著影響；

H4h：產(chǎn)品通過選用審核對企業(yè)的認知合法性有顯著影響；

H5a：準入機制賦予的規(guī)制合法性對市場績效有顯著影響；

H5b：準入機制賦予的規(guī)范合法性對市場績效有顯著影響；

H5c：準入機制賦予的認知合法性對市場績效有顯著影響。

五、結(jié)束語

通過文獻研究和理論分析，本文提出基于供方視角的宇航元器件市場準入本質(zhì)分析框架，并對其概念內(nèi)涵做了如下界定：（1）本質(zhì)上屬于非市場環(huán)境因素；（2）與宇航元器件市場機制存在本質(zhì)上的聯(lián)系；（3）分別從市場和非市場兩條路徑對企業(yè)的生存和發(fā)展施加重要的影響。本文在分析影響路徑和因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了宇航元器件市場準入影響元器件企業(yè)的理論模型。本研究有助于宇航元器件企業(yè)了解準入機制作用下的供需機制、競爭機制以及價格機制運行特點、了解準入機制影響其生存和發(fā)展的機理，為其制定有針對性的企業(yè)戰(zhàn)略、營造更有利于自身發(fā)展的經(jīng)營環(huán)境提供了理論支撐。研究為進一步探討宇航元器件市場結(jié)構(gòu)特點、宇航元器件市場競爭博弈機制、宇航元器件企業(yè)在準入機制下的企業(yè)戰(zhàn)略等課題提供了新的視角。